企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架通用工具模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本框架適用于各類企業(yè)（含生產(chǎn)制造、信息技術(shù)、金融服務(wù)、零售服務(wù)等）開(kāi)展系統(tǒng)性安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：新業(yè)務(wù)/系統(tǒng)上線前評(píng)估：識(shí)別新業(yè)務(wù)或信息系統(tǒng)引入的安全風(fēng)險(xiǎn)，保證符合企業(yè)安全策略及外部合規(guī)要求（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等）。年度安全規(guī)劃制定：通過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確年度安全工作的重點(diǎn)投入方向和優(yōu)先級(jí)。安全事件復(fù)盤分析：在發(fā)生安全事件后，通過(guò)回溯評(píng)估查找管理、技術(shù)、人員層面的漏洞，完善防控體系。并購(gòu)或合作前盡職調(diào)查：評(píng)估目標(biāo)企業(yè)或合作伙伴的安全風(fēng)險(xiǎn)，避免因第三方風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)連鎖安全事件。合規(guī)性審計(jì)支撐：為內(nèi)外部審計(jì)提供風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀證據(jù)，證明企業(yè)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控能力。二、評(píng)估流程與操作步驟企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需遵循“準(zhǔn)備-識(shí)別-分析-評(píng)價(jià)-處置-監(jiān)控”的閉環(huán)流程，具體操作步驟（一）評(píng)估準(zhǔn)備階段成立評(píng)估工作組組建跨部門團(tuán)隊(duì)，成員需涵蓋信息安全部、IT部、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*、法務(wù)合規(guī)人員及外部專家（如需）。明確分工：組長(zhǎng)（由分管安全的副總*擔(dān)任）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌，信息安全部牽頭技術(shù)評(píng)估，業(yè)務(wù)部門提供業(yè)務(wù)場(chǎng)景支持，法務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)合規(guī)性把關(guān)。制定評(píng)估計(jì)劃確定評(píng)估范圍：明確本次評(píng)估覆蓋的業(yè)務(wù)單元、信息系統(tǒng)、物理區(qū)域等（如“2024年Q3核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全評(píng)估”）。設(shè)定評(píng)估目標(biāo)：例如“識(shí)別核心系統(tǒng)數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)，提出針對(duì)性控制措施”。制定時(shí)間表：明確各階段起止時(shí)間（如準(zhǔn)備階段1周、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估2周、報(bào)告編制1周）。配置資源：包括評(píng)估工具（如漏洞掃描器、滲透測(cè)試平臺(tái)）、預(yù)算及人員支持。收集基礎(chǔ)資料收集企業(yè)現(xiàn)有安全制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級(jí)指南》）、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、系統(tǒng)架構(gòu)文檔、資產(chǎn)清單、歷史安全事件記錄等。（二）資產(chǎn)識(shí)別與分類資產(chǎn)梳理從“信息資產(chǎn)、技術(shù)資產(chǎn)、管理資產(chǎn)、人員資產(chǎn)”四大維度梳理企業(yè)核心資產(chǎn)：信息資產(chǎn)：客戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)文檔等；技術(shù)資產(chǎn)：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備（防火墻、WAF）、應(yīng)用程序、終端設(shè)備等；管理資產(chǎn)：安全策略、應(yīng)急預(yù)案、審計(jì)流程、合規(guī)證書等；人員資產(chǎn)：關(guān)鍵崗位人員、第三方運(yùn)維人員、安全團(tuán)隊(duì)等。資產(chǎn)賦值與分級(jí)根據(jù)資產(chǎn)對(duì)業(yè)務(wù)的重要性、敏感度及價(jià)值進(jìn)行賦值（如1-5分，5分為最高），并劃分為核心、重要、一般三個(gè)等級(jí)（例如：客戶核心數(shù)據(jù)、生產(chǎn)系統(tǒng)服務(wù)器為核心資產(chǎn)；內(nèi)部辦公系統(tǒng)為重要資產(chǎn)；普通辦公終端為一般資產(chǎn)）。（三）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法采用“文檔審查+訪談+工具掃描+人工檢查”組合方式：文檔審查：分析安全制度、操作手冊(cè)、審計(jì)報(bào)告等，查找管理漏洞；訪談：與業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)管理員、運(yùn)維人員*等溝通，知曉實(shí)際操作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；工具掃描：使用漏洞掃描器、配置審計(jì)工具檢測(cè)技術(shù)資產(chǎn)的安全漏洞；人工檢查：對(duì)物理環(huán)境（機(jī)房門禁、消防設(shè)施）、終端設(shè)備（密碼強(qiáng)度、安裝軟件）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。風(fēng)險(xiǎn)描述與分類識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)需明確“風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景+觸發(fā)條件+潛在后果”，例如：“員工弱密碼登錄核心系統(tǒng)（觸發(fā)條件），可能導(dǎo)致賬戶被盜用（風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景），進(jìn)而造成客戶數(shù)據(jù)泄露（潛在后果）”。風(fēng)險(xiǎn)分類：按來(lái)源分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（如系統(tǒng)漏洞、配置錯(cuò)誤）、管理風(fēng)險(xiǎn)（如制度缺失、流程不規(guī)范）、人員風(fēng)險(xiǎn)（如操作失誤、意識(shí)薄弱）、外部風(fēng)險(xiǎn)（如黑客攻擊、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)）。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與等級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)量化計(jì)算采用“可能性（L）×影響程度（C）”模型計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（R=L×C），其中：可能性（L）：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)分為5個(gè)等級(jí)（1-5分，1分為極不可能，5分為極可能）；影響程度（C）：從“業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害”等維度評(píng)估，分為5個(gè)等級(jí)（1-5分，1分為影響極小，5分為災(zāi)難性影響）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值劃分等級(jí)（示例）：高風(fēng)險(xiǎn)（紅）：R≥15（需立即處置，24小時(shí)內(nèi)制定措施）；中風(fēng)險(xiǎn)（黃）：8≤R＜15（30天內(nèi)制定處置計(jì)劃）；低風(fēng)險(xiǎn)（綠）：R＜8（納入常規(guī)監(jiān)控，無(wú)需專項(xiàng)處置）。（五）風(fēng)險(xiǎn)處置與計(jì)劃制定處置策略選擇針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)采取差異化處置策略：規(guī)避：終止可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)（如關(guān)閉存在高危漏洞的測(cè)試系統(tǒng)）；降低：實(shí)施控制措施減少風(fēng)險(xiǎn)（如部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)、強(qiáng)制修改弱密碼）；轉(zhuǎn)移：通過(guò)外包、保險(xiǎn)等方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（如購(gòu)買網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)、將系統(tǒng)運(yùn)維委托給合規(guī)服務(wù)商）；接受：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)或處置成本過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，保留現(xiàn)狀但加強(qiáng)監(jiān)控。制定處置計(jì)劃明確每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的處置措施、負(fù)責(zé)人、完成時(shí)間及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，示例：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述處置措施負(fù)責(zé)人完成時(shí)間驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)R001核心系統(tǒng)弱密碼風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)制啟用復(fù)雜密碼策略信息安全部*2024-09-30密碼策略覆蓋率100%R002機(jī)房物理門禁失效修復(fù)門禁系統(tǒng)并增加監(jiān)控行政部*2024-09-15門禁記錄完整，監(jiān)控覆蓋（六）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與持續(xù)改進(jìn)跟蹤處置進(jìn)度每月召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議，由各部門匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)展，對(duì)逾期未完成的措施進(jìn)行督辦。定期復(fù)評(píng)每年開(kāi)展一次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，或在業(yè)務(wù)重大變更（如系統(tǒng)升級(jí)、組織架構(gòu)調(diào)整）時(shí)觸發(fā)專項(xiàng)評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)清單及處置計(jì)劃。知識(shí)沉淀將評(píng)估過(guò)程中發(fā)覺(jué)的典型風(fēng)險(xiǎn)、有效處置措施整理成案例庫(kù)，納入企業(yè)安全培訓(xùn)內(nèi)容，提升全員安全意識(shí)。三、核心工具表格模板（一）資產(chǎn)清單表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱所屬部門資產(chǎn)類型（信息/技術(shù)/管理/人員）責(zé)任人存放位置/系統(tǒng)重要性等級(jí)（核心/重要/一般）備注A001客戶核心數(shù)據(jù)市場(chǎng)部信息資產(chǎn)*數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器核心含身份證、聯(lián)系方式A002生產(chǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)IT部技術(shù)資產(chǎn)*機(jī)房A-02機(jī)柜核心支撐線上交易A003《信息安全手冊(cè)》信息安全部管理資產(chǎn)*企業(yè)知識(shí)庫(kù)重要2023年修訂版（二）風(fēng)險(xiǎn)分析表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述涉及資產(chǎn)可能性（L，1-5分）影響程度（C，1-5分）風(fēng)險(xiǎn)值（R=L×C）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅/黃/綠）現(xiàn)有控制措施R001員工使用簡(jiǎn)單密碼登錄系統(tǒng)A0024（常見(jiàn)）5（核心數(shù)據(jù)泄露）20紅要求定期修改密碼（未強(qiáng)制復(fù)雜度）R002機(jī)房消防設(shè)施未定期檢測(cè)A0023（可能發(fā)生）4（系統(tǒng)物理?yè)p毀）12黃消防半年一檢（上次檢測(cè)3個(gè)月前）R003外部人員接入網(wǎng)絡(luò)未授權(quán)A0022（較少發(fā)生）3（數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)）6綠門禁登記（執(zhí)行不嚴(yán)格）（三）風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)處置策略（規(guī)避/降低/轉(zhuǎn)移/接受）具體處置措施責(zé)任部門負(fù)責(zé)人計(jì)劃完成時(shí)間資源需求（人力/資金/技術(shù)）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)前狀態(tài)（未開(kāi)始/進(jìn)行中/已完成）R001降低啟用密碼復(fù)雜度策略（8位以上含大小寫+數(shù)字+特殊符號(hào)）信息安全部趙六*2024-09-30技術(shù)支持（AD域策略配置）密碼策略覆蓋率100%進(jìn)行中R002降低聯(lián)合消防維保單位完成機(jī)房消防檢測(cè)，出具合格報(bào)告行政部周七*2024-09-15預(yù)算5000元消防檢測(cè)報(bào)告合格未開(kāi)始R003轉(zhuǎn)移與第三方服務(wù)商簽訂安全協(xié)議，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任法務(wù)部吳八*2024-10-31法律咨詢費(fèi)用2000元協(xié)議中包含數(shù)據(jù)泄露賠償條款未開(kāi)始四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與常見(jiàn)問(wèn)題規(guī)避（一）資產(chǎn)識(shí)別需全面，避免遺漏風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)是資產(chǎn)識(shí)別，需覆蓋“物理、虛擬、數(shù)據(jù)、人員”全維度，例如：云服務(wù)器、遠(yuǎn)程辦公終端、員工個(gè)人設(shè)備（BYOD）等易被忽略的資產(chǎn)需納入清單。建議：通過(guò)“資產(chǎn)普查+部門交叉確認(rèn)”方式，避免因業(yè)務(wù)部門不配合導(dǎo)致資產(chǎn)遺漏。（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷需客觀，避免主觀臆斷可能性和影響程度的賦值需基于數(shù)據(jù)（如歷史事件頻率、行業(yè)基準(zhǔn)）而非個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，例如“弱密碼導(dǎo)致賬戶被盜”的可能性，可參考企業(yè)近1年相關(guān)事件發(fā)生率。建議：組織跨部門評(píng)審會(huì)，邀請(qǐng)業(yè)務(wù)、技術(shù)、管理層共同參與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定，減少單一部門主觀偏差。（三）處置措施需可落地，避免“紙上談兵”風(fēng)險(xiǎn)處置措施需明確“誰(shuí)來(lái)做、怎么做、何時(shí)完成”，避免使用“加強(qiáng)管理”“提高意識(shí)”等模糊表述。例如：“加強(qiáng)密碼管理”應(yīng)細(xì)化為“2024年9月30日前，在AD域中啟用密碼復(fù)雜度策略，并強(qiáng)制每90天修改一次密碼”。建議：制定措施前與責(zé)任部門溝通，評(píng)估資源可行性（如預(yù)算、人力、技術(shù)能力），保證措施能落地。（四）注重跨部門協(xié)作，避免“信息安全部單打獨(dú)斗”安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需業(yè)務(wù)部門深度參與（如業(yè)務(wù)場(chǎng)景提供、風(fēng)險(xiǎn)后果評(píng)估），信息安全部?jī)H作為牽頭方。例如：識(shí)別“新業(yè)務(wù)上線風(fēng)險(xiǎn)”時(shí)，需業(yè)務(wù)部門說(shuō)明業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)路徑，信息安全部據(jù)此分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。建議：將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估納入部門KPI，明確業(yè)務(wù)部門在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的職責(zé)（如提供資產(chǎn)清單、參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審）。（五）文檔留存需完整，便于追溯與審計(jì)評(píng)估過(guò)程中形成的文檔（如評(píng)估計(jì)劃、訪談?dòng)涗?、風(fēng)險(xiǎn)分析表、處置計(jì)劃）需統(tǒng)一歸檔，保存期限不少于3年（合規(guī)性要求）。建議：建立電子文檔庫(kù)，按“評(píng)估年份+項(xiàng)目名稱”分類存儲(chǔ)，關(guān)鍵文檔（如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告）需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后存檔。（六）動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)清單，避免