GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南之14:

“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

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“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

(2025C0)

GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南

7支持

7.1資源

為建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系，組織應(yīng)確定并提供所需的資源。

7支持

7.1資源

(1)與“資源”相關(guān)術(shù)語的定義及涵義解讀；

術(shù)語定義涵義解讀

-資源指組織為實現(xiàn)合規(guī)管理體系有效運行而必須配置的所有輸入要

為建立、實施、保

素，包括有形和無形的支持；（推薦！）GB∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之14：“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）.pdf

持和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)

-資源包括財力、人力和技術(shù)資源，包括獲得外部咨詢和獲得專業(yè)技

管理體系所需的包

能的機(jī)會，也包括獲得組織基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)發(fā)展情況等信息，還包括

括人員、資金、設(shè)

資源合規(guī)管理、法律義務(wù)方面的最新參考資料；

備設(shè)施與物資、信

-其涵義強(qiáng)調(diào)資源是合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)保障，組織需系統(tǒng)識別和動

息、知識與技術(shù)、

態(tài)分配資源，確保合規(guī)義務(wù)履行和風(fēng)險防控的可持續(xù)性；

外部資源等等輸入

-資源不足可能導(dǎo)致合規(guī)失效，因此資源管理需與組織規(guī)模、風(fēng)險水

要素

平匹配，體現(xiàn)合規(guī)管理的預(yù)防性和全面性原則。

一財力資源是組織為合規(guī)管理體系提供的貨幣或財務(wù)保障，用于支持

合規(guī)培訓(xùn)、技術(shù)采購、外部咨詢等；

-它要求組織將合規(guī)投入納入預(yù)算管理，確保資金充足且高效使用，

財力資源指資金或財務(wù)支持

避免因財務(wù)約束導(dǎo)致合規(guī)控制措施失效；

一財力資源的分配需基于風(fēng)險評估，優(yōu)先保障高風(fēng)險領(lǐng)域，體現(xiàn)資源

管理的戰(zhàn)略性和針對性。

人員：在國家法律-人力資源指參與合規(guī)管理的人員，包括員工、管理層及外部合同人

或?qū)嵺`中被確認(rèn)為員；

工作關(guān)系的個人，一組織需確保人員具備合規(guī)能力(如通過培訓(xùn)),并明確其角色職責(zé)

人力資源

或依賴于企業(yè)活動(如合規(guī)團(tuán)隊);

的任何合同關(guān)系中一人力資源配置需覆蓋合規(guī)體系全生命周期，從建立到改進(jìn)，避免因

的個人。人員不足或能力缺失引發(fā)合規(guī)漏洞，強(qiáng)調(diào)“人”作為合規(guī)文化載體

2025C01

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術(shù)語定義涵義解讀

的核心作用。

-技術(shù)資源指用于合規(guī)管理的軟硬件設(shè)施，如合規(guī)信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)分

包括信息技術(shù)工析工具。-它支撐合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控、文件管理和溝通效率；

技術(shù)資源具、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)支一組織需確保技術(shù)資源與合規(guī)義務(wù)對齊(如數(shù)據(jù)安全),技術(shù)過時可

持。能導(dǎo)致合規(guī)失效，因此需持續(xù)更新；

-技術(shù)資源管理體現(xiàn)合規(guī)的現(xiàn)代化和集成性，需與業(yè)務(wù)流程融合。

-外部咨詢指組織獲取第三方專業(yè)支持(如法律或合規(guī)顧問),以彌

補(bǔ)內(nèi)部能力不足：

指借助外部專家服它強(qiáng)調(diào)組織需主動識別咨詢需求(如復(fù)雜法規(guī)解讀),并建立合作

外部咨詢

務(wù)機(jī)制；

-外部咨詢是風(fēng)險應(yīng)對的關(guān)鍵資源，尤其在新興領(lǐng)域，確保合規(guī)決策

的專業(yè)性和客觀性，避免“閉門造車”導(dǎo)致的合規(guī)盲區(qū)。

-專業(yè)技能指人員執(zhí)行合規(guī)任務(wù)所需的知識和技能；

應(yīng)用知識和技能實-組織需通過培訓(xùn)或招聘確保專業(yè)技能與合規(guī)風(fēng)險匹配(如反壟斷合

專業(yè)技能現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的本規(guī)技能);

領(lǐng)。-專業(yè)技能是“人力”資源的延伸，強(qiáng)調(diào)持續(xù)評估和能力提升，避

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免因技能缺失導(dǎo)致合規(guī)控制失效，體現(xiàn)合規(guī)的能力驅(qū)動本質(zhì)。

一組織基礎(chǔ)設(shè)施指支持合規(guī)管理的物理基礎(chǔ)，如辦公空間、信息系統(tǒng)

硬件；

組織基礎(chǔ)指物理設(shè)施如辦公-它需滿足合規(guī)運行需求(如安全的數(shù)據(jù)存儲),資源不足可能阻礙

設(shè)施場所、設(shè)備合規(guī)流程執(zhí)行；

一組織需將基礎(chǔ)設(shè)施納入資源規(guī)劃，確保其可用性和合規(guī)性(如符合

數(shù)據(jù)保護(hù)要求),體現(xiàn)資源保障的全面性。

-技術(shù)發(fā)展情況指與合規(guī)相關(guān)的技術(shù)進(jìn)步動態(tài)(如AI監(jiān)控工具);

技術(shù)發(fā)展指技術(shù)趨勢和更新一組織需主動獲取并評估這些信息，以優(yōu)化技術(shù)資源；

情況信息-它要求建立信息收集機(jī)制，確保合規(guī)技術(shù)不滯后，避免因技術(shù)過時

導(dǎo)致風(fēng)險漏檢，強(qiáng)調(diào)合規(guī)的前瞻性和適應(yīng)性。

(2)“資源”的目的或意圖說明；

條款號與主題核心目的意圖說明

確保組織具備建立、實施、旨在強(qiáng)調(diào)資源是合規(guī)管理體系落地的物質(zhì)基礎(chǔ)和保障。

7.1資源(總

保持和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體通過要求組織主動識別并提供所需資源，避免因資源匱

體要求)

系的條件，保障體系有效運乏導(dǎo)致體系流于形式，確保合規(guī)管理能夠貫穿于組織運

2025C02

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條款號與主題核心目的意圖說明

行并達(dá)成合規(guī)目標(biāo)。營的各環(huán)節(jié)，切實發(fā)揮防控合規(guī)風(fēng)險、履行合規(guī)義務(wù)的

作用，使體系具備可操作性和可持續(xù)性，真正為組織的

合規(guī)經(jīng)營提供支撐。

(3)資源的確定和提供；

(a)資源保障的必要性；

——為確保合規(guī)管理體系的有效建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)，組織應(yīng)系統(tǒng)性地確定并提供所需資源。

資源的充足性與適用性是體系有效運行的基礎(chǔ)保障，涵蓋人力資源、財務(wù)資源、技術(shù)資源、基礎(chǔ)設(shè)施及信

息資源等。資源不足可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險失控，引發(fā)法律制裁、聲譽(yù)損失或經(jīng)營中斷等嚴(yán)重后果；

——合規(guī)管理體系的有效性直接依賴資源的充分配置。組織需將資源投入視為履行合規(guī)義務(wù)的核心要

求，也是治理成熟度的體現(xiàn)。

(b)資源確定與提供的基本要求：為建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系，組織應(yīng)確定并提供

所需的資源；

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——組織應(yīng)將資源分配納入戰(zhàn)略規(guī)劃和年度預(yù)算，確保資源與合規(guī)目標(biāo)對齊，并覆蓋體系全生命周期：;

·建立階段：配置合規(guī)團(tuán)隊及基礎(chǔ)設(shè)施；

·實施階段：保障培訓(xùn)、溝通及流程嵌入資源；

·保持階段：維護(hù)監(jiān)測、審核工具及文檔系統(tǒng)；

·改進(jìn)階段：支持技術(shù)創(chuàng)新與優(yōu)化措施。

——差異化配置：根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險等級(如高風(fēng)險領(lǐng)域優(yōu)先)及行業(yè)特性動態(tài)調(diào)整，例如中小企

業(yè)可采用共享資源或外包服務(wù)，大型組織需設(shè)立專職部門。

(c)資源確定的科學(xué)方法與決策措施：在確定資源的過程中，組織可運用基于風(fēng)險的思維，考慮對

資源的提供進(jìn)行成本收益分析。組織應(yīng)就所需的資源(包括來自外部的資源)做出決策，并應(yīng)采取必要

的措施以確保提供所需資源；

——基于風(fēng)險思維：資源決策需結(jié)合合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果，分析資源投入對風(fēng)險緩釋的效益(如高風(fēng)險

領(lǐng)域增加專項預(yù)算);

——內(nèi)外部資源整合：明確外部資源(如法律顧問、合規(guī)咨詢)的獲取路徑，并通過服務(wù)水平協(xié)議(SLA)

約束供應(yīng)商責(zé)任。

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(4)評價資源可獲得性和適用性：在考慮未來活動時，組織應(yīng)重視資源的可獲得性和適用性。組織應(yīng)

經(jīng)常評價現(xiàn)有資源的使用情況，以確定改進(jìn)其用途、優(yōu)化過程、實施新技術(shù)從而降低風(fēng)險的機(jī)會；

(5)定期對資源充分性和適宜性進(jìn)行評審；

組織應(yīng)建立系統(tǒng)化的資源評審機(jī)制，定期對合規(guī)管理所需資源的需求、配置及其適宜性和充分性進(jìn)行

評估，確保資源與合規(guī)管理目標(biāo)、風(fēng)險狀況及內(nèi)外部環(huán)境變化相匹配，為合規(guī)管理體系有效運行提供持續(xù)

保障。

(a)評審的周期與整合機(jī)制：

定期評審應(yīng)納入組織管理體系的常態(tài)化管理流程，建議至少每年開展一次，并可結(jié)合管理評審?fù)綄?/p>

施，以提升評審效率并確保與組織整體管理策略的協(xié)同性。當(dāng)發(fā)生以下情況時，應(yīng)適當(dāng)縮短評審周期或開

展專項評審：

——合規(guī)義務(wù)發(fā)生重大變更(如法律法規(guī)修訂、監(jiān)管要求調(diào)整);

——組織業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營模式或管理架構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整：

——出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險事件或合規(guī)管理體系運行出現(xiàn)明顯短板；

——相關(guān)方(如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶)對合規(guī)管理提出特殊要求。

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(b)評審的核心考慮因素。評審過程中，應(yīng)全面覆蓋以下方面，確保對資源的評估全面、客觀：

——合規(guī)義務(wù)的滿足程度：評估現(xiàn)有資源是否足以支撐組織履行全部合規(guī)義務(wù)，包括強(qiáng)制性要求(如

法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定)和自愿性承諾(如行業(yè)準(zhǔn)則、內(nèi)部制度)。重點關(guān)注未完全滿足的合規(guī)義務(wù)與資源

配置不足的關(guān)聯(lián)性，例如：因缺乏專業(yè)法務(wù)人員導(dǎo)致合同合規(guī)審查滯后，或因信息化工具不足導(dǎo)致數(shù)據(jù)合

規(guī)監(jiān)控不到位；

——風(fēng)險管控過程的結(jié)果與需求：結(jié)合風(fēng)險識別、分析、評價及控制的全過程結(jié)果，判斷資源是否匹

配風(fēng)險管控需求。例如：高風(fēng)險領(lǐng)域(如國際貿(mào)易合規(guī))是否配備了足夠的專項資源；風(fēng)險應(yīng)對措施(如

合規(guī)培訓(xùn)、流程優(yōu)化)的實施是否因資源不足而效果受限。

——專業(yè)意見與內(nèi)外部反饋；

·充分吸納合規(guī)專家(內(nèi)部合規(guī)團(tuán)隊、外部法律顧問等)的專業(yè)判斷，評估資源在專業(yè)性(如反壟

斷、數(shù)據(jù)安全等領(lǐng)域的專項能力)上的適宜性；

·收集內(nèi)部相關(guān)方(如業(yè)務(wù)部門、一線員工)的意見，了解資源在實際操作中的適配性(如培訓(xùn)資

源是否覆蓋關(guān)鍵崗位，合規(guī)咨詢渠道是否便捷);

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·參考外部相關(guān)方(如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會)的評價或建議，例如：監(jiān)管檢查指出的“合規(guī)檔案管

理不規(guī)范”可能反映檔案管理資源(人員、系統(tǒng))的不足。

——組織變革與發(fā)展需求：結(jié)合組織的戰(zhàn)略規(guī)劃、新業(yè)務(wù)拓展計劃或重大項目安排，預(yù)判資源需求的

變化。例如：計劃開展海外業(yè)務(wù)時，需提前評估跨境合規(guī)資源(如國際合規(guī)專家、多語言合規(guī)工具)的缺

口；實施數(shù)字化轉(zhuǎn)型時，需考慮合規(guī)管理系統(tǒng)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)的兼容性資源；

——資源的成本效益與適配性：評估資源配置的經(jīng)濟(jì)性與效率，避免資源冗余或浪費。例如：某低風(fēng)

險業(yè)務(wù)領(lǐng)域配備了過量專職合規(guī)人員，或某高風(fēng)險領(lǐng)域因過度壓縮資源導(dǎo)致合規(guī)成本(如罰款、聲譽(yù)損失)

遠(yuǎn)高于資源投入。

(c)資源充分性的評價方法。除通過合規(guī)目標(biāo)預(yù)期效果與實際結(jié)果的對比(如合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率的目標(biāo)

值與實際值差異)外，還可采用以下方法增強(qiáng)評價的科學(xué)性：

——風(fēng)險應(yīng)對有效性驗證：分析資源配置與風(fēng)險應(yīng)對效果的關(guān)聯(lián)性，例如：某領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險發(fā)生率的

下降是否與該領(lǐng)域資源投入(如專項培訓(xùn)、流程優(yōu)化)的增加直接相關(guān)；反之，風(fēng)險頻發(fā)是否因資源不足

導(dǎo)致管控措施無法落地；

——標(biāo)桿對比與行業(yè)參考：參考同行業(yè)類似規(guī)模組織的合規(guī)資源配置水平(如合規(guī)人員與員工總數(shù)的

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比例、合規(guī)信息化投入占比),評估自身資源的合理性，但需結(jié)合組織實際風(fēng)險狀況調(diào)整，避免盲目對標(biāo)；

——資源缺口的量化分析：對關(guān)鍵資源(如人員、技術(shù)工具)的缺口進(jìn)行量化評估，例如：通過“合

規(guī)任務(wù)完成時效”“合規(guī)問題解決率”等指標(biāo)，測算需補(bǔ)充的資源數(shù)量或能力等級。

(d)評審結(jié)果的應(yīng)用與持續(xù)改進(jìn)。

——制定資源調(diào)整方案。根據(jù)評審結(jié)論，明確資源優(yōu)化方向：

·資源不足時，制定補(bǔ)充計劃(如招聘專業(yè)人才、采購合規(guī)管理系統(tǒng)、增加培訓(xùn)預(yù)算);

·資源不適宜時，進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整(如將通用合規(guī)人員轉(zhuǎn)為專項領(lǐng)域人才，或升級低效的合規(guī)工具);

·資源冗余時，合理調(diào)配(如將低風(fēng)險領(lǐng)域資源轉(zhuǎn)移至高風(fēng)險領(lǐng)域)。

——記錄與追溯：完整記錄評審過程、結(jié)論及資源調(diào)整方案，作為后續(xù)管理評審的輸入及合規(guī)管理體

系有效性評價的依據(jù)。記錄內(nèi)容應(yīng)包括：評審時間、參與人員、關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)、調(diào)整措施及實施時間表；

——閉環(huán)監(jiān)督：對資源調(diào)整措施的實施效果進(jìn)行跟蹤驗證，確保評審結(jié)果切實轉(zhuǎn)化為資源優(yōu)化的行動

力。例如：新增合規(guī)信息化工具后，通過“合規(guī)風(fēng)險識別效率提升率”等指標(biāo)評估其實際價值。

(6)強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)：

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(a)將合規(guī)要素融入信息系統(tǒng)：組織在推進(jìn)信息化建設(shè)進(jìn)程中，必須確保合規(guī)管理的各項核心要素全

面且有效地整合到信息系統(tǒng)之中。這些要素涵蓋合規(guī)制度、歷史案例、培訓(xùn)資料以及違規(guī)行為記錄等。通

過將這些要素融入信息系統(tǒng)，能夠?qū)崿F(xiàn)合規(guī)信息的集中管理與高效共享，為組織的合規(guī)管理提供堅實的數(shù)

據(jù)支撐，確保組織在運營過程中始終遵循相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度；

(b)數(shù)字技術(shù)在合規(guī)管理體系中的應(yīng)用：

組織應(yīng)基于業(yè)務(wù)需求合理應(yīng)用數(shù)字技術(shù)，提升合規(guī)管理的智能化水平，同時確保技術(shù)應(yīng)用的合規(guī)性與

適用性：

——合理應(yīng)用提升有效性：組織在建立、開發(fā)、實施、保持、評價和改進(jìn)合規(guī)管理體系的全生命周期

中，應(yīng)合理運用數(shù)字技術(shù)，以顯著提升合規(guī)管理體系的有效性。數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用能夠優(yōu)化管理流程、提高

決策的科學(xué)性，使合規(guī)管理更加精準(zhǔn)和高效；

——管理工具的測試與升級：組織需要對應(yīng)用數(shù)字技術(shù)形成的管理工具進(jìn)行嚴(yán)格的測試、優(yōu)化和持續(xù)

升級。通過不斷改進(jìn)這些工具，提高其準(zhǔn)確性和適用性，并將其與組織的數(shù)字化業(yè)務(wù)過程深度融合。這樣

可以確保管理工具能夠更好地服務(wù)于組織的合規(guī)管理需求，適應(yīng)不斷變化的業(yè)務(wù)環(huán)境；

——數(shù)據(jù)基礎(chǔ)與應(yīng)用：在合規(guī)管理體系中應(yīng)用數(shù)字技術(shù)的基石是獲取完整準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。在合規(guī)風(fēng)險評

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估(見4.6)、合規(guī)管理體系運行(見8)、合規(guī)培訓(xùn)(見7.2.3)、合規(guī)績效評價(見9)以及合規(guī)管理

體系的持續(xù)改進(jìn)(見10)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，組織必須對相關(guān)數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行系統(tǒng)的收集、深入的分析，并將分

析結(jié)果應(yīng)用于組織的合規(guī)管理決策。通過數(shù)據(jù)驅(qū)動的方式，提高合規(guī)管理的針對性和有效性。

——數(shù)字技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域：數(shù)字技術(shù)在合規(guī)管理體系中的應(yīng)用廣泛，可包括但不限于以下方面：

·合規(guī)義務(wù)和相關(guān)案件數(shù)據(jù)庫：建立全面的合規(guī)義務(wù)和相關(guān)案件數(shù)據(jù)庫，為組織提供準(zhǔn)確的合規(guī)參

考和案例借鑒；

·合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫(包括組織對以往違規(guī)行為的總結(jié)報告):構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對以往違規(guī)行

為進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)和分析，為組織識別和應(yīng)對潛在合規(guī)風(fēng)險提供有力支持；

·合規(guī)培訓(xùn)系統(tǒng)(包括線上課件、自我考試等過程):開發(fā)合規(guī)培訓(xùn)系統(tǒng)，提供豐富的線上課件和

便捷的自我考試功能，提高合規(guī)培訓(xùn)的效率和效果；

·合同管理和財務(wù)系統(tǒng)：將合規(guī)管理融入合同管理和財務(wù)系統(tǒng)，確保合同簽訂和財務(wù)操作符合合規(guī)

要求，防范合同風(fēng)險和財務(wù)違規(guī)行為；

2025C07

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“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

·信息和數(shù)據(jù)搜索與分析工具：利用信息和數(shù)據(jù)搜索與分析工具，對組織外部合規(guī)相關(guān)領(lǐng)域立法和

執(zhí)法趨勢進(jìn)行跟蹤和分析，同時對組織內(nèi)部過往違規(guī)事件進(jìn)行行為模式及發(fā)生原因的剖析，為組織的合規(guī)

管理提供前瞻性的決策依據(jù)；

·數(shù)據(jù)分析和示險看板：構(gòu)建數(shù)據(jù)分析和示險看板，如合同履約率的數(shù)據(jù)分析和示險看板產(chǎn)品，實

時展示合規(guī)關(guān)鍵指標(biāo)和風(fēng)險預(yù)警信息，幫助組織及時發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)問題。

(c)以信息化手段實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)剛性管控：組織應(yīng)通過信息化工具將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)全流程，

形成“流程觸發(fā)-合規(guī)校驗-異常干預(yù)”的閉環(huán)管控機(jī)制：

——風(fēng)險點與流程的精準(zhǔn)映射：梳理各業(yè)務(wù)流程(如采購、合同簽訂、投資決策等)中的潛在合規(guī)風(fēng)

險點，明確每個風(fēng)險點對應(yīng)的合規(guī)要求(如招投標(biāo)流程中的反壟斷條款、薪酬發(fā)放中的勞動法要求);

——流程自動化管控：通過信息化手段將合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為流程中的剛性規(guī)則，如在財務(wù)報銷流程中自

動校驗發(fā)票合規(guī)性，在員工入職流程中強(qiáng)制完成勞動用工合規(guī)條款確認(rèn)；

——流程有效性動態(tài)評估：定期通過信息系統(tǒng)收集流程運行數(shù)據(jù)(如合規(guī)校驗通過率、異常處理時效),

評估流程管控的有效性，并根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化流程設(shè)計與系統(tǒng)配置。

(d)信息化手段強(qiáng)化流程管控；

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——組織應(yīng)定期對其業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面審視，精準(zhǔn)識別潛在的合規(guī)風(fēng)險點。隨后，借助信息化手段，

將合規(guī)要求和風(fēng)險防控措施深度嵌入到業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)。通過這種方式，實現(xiàn)對業(yè)務(wù)流程的實時監(jiān)控

和自動化控制，確保業(yè)務(wù)活動始終在合規(guī)的軌道上運行，有效防范合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生。

(e)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通與數(shù)據(jù)共享；

——為了提高管理效率和準(zhǔn)確性，組織必須確保合規(guī)管理信息系統(tǒng)能夠與其他關(guān)鍵信息系統(tǒng)(如財務(wù)、

投資、采購等)實現(xiàn)無縫互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的共用和共享。通過打破信息壁壘，提高信息的流通速度和

使用價值，為組織的決策提供更加全面、準(zhǔn)確的信息支持，促進(jìn)組織整體運營效率的提升。

(f)利用先進(jìn)技術(shù)實現(xiàn)實時動態(tài)監(jiān)測與預(yù)警。

——組織應(yīng)借助大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)，對重點領(lǐng)域和關(guān)鍵節(jié)點進(jìn)行實時動態(tài)的監(jiān)測。通過實

時收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)，及時發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險和異常情況，并自動發(fā)出預(yù)警信號。組織可以根據(jù)預(yù)警

信息迅速采取相應(yīng)的措施，有效防范合規(guī)風(fēng)險的擴(kuò)大和蔓延，確保組織的合規(guī)運營。

GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南

7.2能力

2025C08

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“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

7.2.1總則

組織應(yīng)：

——確定在其控制下工作、影響合規(guī)績效的人員所需的能力；

——確保這些人員在適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗的基礎(chǔ)上勝任工作；

——適用時，采取措施獲得所需的能力，并評價所采取措施的有效性。

適當(dāng)?shù)某晌男畔?yīng)作為能力證據(jù)可獲取。

注：適當(dāng)?shù)拇胧┛赡馨?，例如：向現(xiàn)有人員提供培訓(xùn)、指導(dǎo)或重新分配工作；或者聘用或勞務(wù)雇用

能夠勝任的人員。

7.2能力

7.2.1總則(組織對員工合規(guī)績效能力的管理要求)

(1)與“能力”相關(guān)術(shù)語的定義及涵義解讀；能力相關(guān)術(shù)語；

術(shù)語定義涵義解讀

-“能力”特指與合規(guī)管理相關(guān)的能力，即人員能

夠運用與合規(guī)義務(wù)、合規(guī)風(fēng)險、合規(guī)流程等相關(guān)的知

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識和技能，達(dá)成合規(guī)管理預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)；

一能力需要知識、經(jīng)驗和技能，以便人員能以有效的

方式履行其職能。它強(qiáng)調(diào)知識與技能的實際應(yīng)用，而

非單純的知識儲備或技能掌握；

應(yīng)用知識和技能實現(xiàn)預(yù)期一能力是組織判斷人員是否能勝任影響合規(guī)績效工

能力

結(jié)果的本領(lǐng)。作的關(guān)鍵衡量指標(biāo)；

-要求人員在具體的合規(guī)工作中能夠有效發(fā)揮，確保

其工作行為符合合規(guī)要求，對合規(guī)績效產(chǎn)生積極影

響；

一組織需精準(zhǔn)識別這種能力，它涵蓋了與合規(guī)工作相

關(guān)的知識、技能和經(jīng)驗等多個方面，是人員滿足合規(guī)

工作要求的基礎(chǔ)條件；

可測量的結(jié)果。一合規(guī)績效指組織在合規(guī)管理方面取得的可測量結(jié)

注1:績效可能涉及定量的果，包括但不限于合規(guī)目標(biāo)的達(dá)成情況、違規(guī)事件的

或定性的結(jié)果。發(fā)生頻率及嚴(yán)重程度、合規(guī)風(fēng)險的控制效果等；

合規(guī)績效

注2:績效可能與活動、過一由于人員的工作直接影響合規(guī)績效，因此組織需根

程、產(chǎn)品、服務(wù)、體系或組據(jù)合規(guī)績效的要求來確定人員所需的能力，確保人員

織的管理有關(guān)。的能力水平能夠支撐合規(guī)績效的持續(xù)提升。

人員在國家法律或?qū)嵺`中被確-涵蓋了組織內(nèi)部的正式員工、簽訂勞動合同的人

2025C09

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“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

術(shù)語定義涵義解讀

認(rèn)為工作關(guān)系的個人，或依員，以及與組織存在合同關(guān)系的外部人員(如承包商、

賴于組織活動的任何合同臨時工等),只要其工作在組織的控制下且對合規(guī)績

關(guān)系中的個人。效產(chǎn)生影響，都屬于本條款所指的“人員”范疇；

一組織需將這些人員全部納入能力管理范圍，不可遺

漏。

-指為提升人員的知識、技能和態(tài)度而開展的有組

織、有計劃的教學(xué)活動；

(無直接定義，結(jié)合ISO

一針對合規(guī)管理，培訓(xùn)可使人員掌握具體的合規(guī)操作

培訓(xùn)37303-2025中“能力基于

流程、合規(guī)風(fēng)險識別方法等，是人員獲取和提升合規(guī)

教育、培訓(xùn)或經(jīng)驗”理解)

相關(guān)能力的關(guān)鍵手段，組織可通過開展針對性的合規(guī)

培訓(xùn)，彌補(bǔ)人員能力短板。

-指通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí)過程所獲得的知識儲備和理論

基礎(chǔ)，是人員形成能力的重要途徑之一。在合規(guī)管理

通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí)過程，獲得

教育語境中，合適的教育背景能夠為人員理解合規(guī)法律法

知識、技能和價值觀等。

規(guī)、合規(guī)政策等提供理論支撐，是判斷人員是否具備

相應(yīng)能力的基礎(chǔ)因素之一。

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一經(jīng)驗”強(qiáng)調(diào)人員在過往的合規(guī)相關(guān)工作中積累的

實踐經(jīng)歷和感悟；

-有相關(guān)工作經(jīng)驗的人員在處理合規(guī)問題時可能更

通過實際參與工作過程所加得心應(yīng)手，與教育、培訓(xùn)共同構(gòu)成人員能力的基礎(chǔ)。

經(jīng)驗

積累的實踐認(rèn)知和技能。經(jīng)驗是人員能力的重要組成部分；

一組織在評估人員能力時，應(yīng)重視經(jīng)驗的作用，同時

也可以通過合理的人員配置，讓有經(jīng)驗的人員帶動缺

乏經(jīng)驗的人員。

-“勝任”指人員具備滿足合規(guī)工作要求的能力，

即能夠按照合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)完成所承擔(dān)

勝任滿足要求。的工作任務(wù)，確保工作成果符合合規(guī)預(yù)期；

一組織需通過評估人員的教育、培訓(xùn)和經(jīng)驗等方面，

判斷其是否勝任，以保障合規(guī)工作的質(zhì)量。

-“適當(dāng)?shù)拇胧笨赡馨ǎ纾合颥F(xiàn)有人員提供

培訓(xùn)、指導(dǎo)或重新分配工作；或者聘用或勞務(wù)雇用能

夠勝任的人員；

組織為獲取所需能力而采

適當(dāng)?shù)拇胧?當(dāng)組織發(fā)現(xiàn)人員能力不足時，需要采取相應(yīng)措施來

取的針對性行動。

彌補(bǔ)。如對于有一定基礎(chǔ)但缺乏特定技能的人員，可

以提供培訓(xùn)或指導(dǎo)；對于整體能力不匹配的崗位，可

以考慮重新分配工作或招聘新的勝任人員；

2025C010

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“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

術(shù)語定義涵義解讀

一這些措施需根據(jù)組織的實際情況(如人員現(xiàn)有能力

狀況、工作崗位需求等)來確定，其核心目的是彌補(bǔ)

能力差距，確保人員能夠滿足合規(guī)工作的要求；

一組織還需對這些措施的有效性進(jìn)行評價，以保證措

施能夠切實提升人員能力。

完成策劃的活動和實現(xiàn)策要求對能力提升措施(如培訓(xùn))進(jìn)行結(jié)果評價，確保

有效性

劃結(jié)果的程度。其切實提升人員履職的合規(guī)水平。

組織需要控制和維護(hù)的信

息及其載體。

一成文信息是證明人員能力的重要依據(jù)，包括人員的

注1:成文信息能夠以任何

教育證書、培訓(xùn)記錄、工作經(jīng)歷證明、能力評估報告

形式和載體存在，且來源不

等；

限。

成文信息-這些信息需由組織進(jìn)行控制和維護(hù)，確保其真實、

注2:成文信息可能涉及：

準(zhǔn)確、可追溯，以便在需要時(如內(nèi)部審核、外部檢

管理體系，包括相關(guān)過程；

查等)能夠提供充分的證據(jù)，證明相關(guān)人員具備所需

為組織運行而創(chuàng)建的信息

的能力。

(文件);實現(xiàn)的結(jié)果的證

據(jù)(記錄)。

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(2)“能力”的目的或意圖說明；

條款號與主題核心目的意圖說明

明確影響合規(guī)通過精準(zhǔn)識別對合規(guī)績效有直接或間接影響的人員范圍，并界

確定在其控制下工

績效的人員應(yīng)定其所需能力的具體要求，為后續(xù)能力管理(如培養(yǎng)、評估)

作、影響合規(guī)績效的

具備的能力標(biāo)提供清晰的目標(biāo)和依據(jù)，避免因能力界定模糊導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險防

人員所需的能力

準(zhǔn)控漏洞。

確保這些人員在適保證影響合規(guī)強(qiáng)調(diào)以教育背景、專業(yè)培訓(xùn)或?qū)嵺`經(jīng)驗為核心依據(jù)，驗證人員

當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)績效的人員實是否具備履行合規(guī)相關(guān)職責(zé)的能力，從人員資質(zhì)層面防范因能

驗的基礎(chǔ)上勝任工際能力與崗位力不足導(dǎo)致的合規(guī)失誤，確保合規(guī)管理體系在執(zhí)行層面的有效

作要求相匹配性。

適用時，采取措施獲當(dāng)發(fā)現(xiàn)人員能力與要求存在差距時，通過培訓(xùn)、指導(dǎo)、崗位調(diào)

填補(bǔ)能力缺口

得所需的能力，并評整或外部聘用等針對性措施主動彌補(bǔ)缺口，同時通過效果評價

并驗證措施的

價所采取措施的有確保措施切實有效，形成“識別-提升-驗證”的閉環(huán)，

實際效果

效性持續(xù)保障人員能力滿足合規(guī)需求。

適當(dāng)?shù)某晌男畔?yīng)留存可追溯的要求以成文形式(如培訓(xùn)記錄、資格證書、經(jīng)驗證明等)保存

2025C011

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“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

條款號與主題核心目的意圖說明

作為能力證據(jù)可獲能力證明材料人員能力的相關(guān)證據(jù)，為內(nèi)部監(jiān)督、外部審核或合規(guī)事件追溯

取提供客觀依據(jù)，確保人員能力管理的透明度和可驗證性，強(qiáng)化

合規(guī)管理的嚴(yán)肅性和規(guī)范性。

(3)確定人員所需的能力；

(a)明確影響合規(guī)績效的人員能力需求；

——組織應(yīng)全面識別在其控制下工作、且其行為可能影響合規(guī)績效的所有人員，并系統(tǒng)確定這些人員

所需的能力。這一要求覆蓋組織各層級、各職能的相關(guān)人員，既包括直接參與合規(guī)管理的專職人員，也包

括間接影響合規(guī)績效的業(yè)務(wù)人員、管理人員等；

——從合規(guī)管理的核心目標(biāo)出發(fā)，治理機(jī)構(gòu)、最高管理者、合規(guī)管理團(tuán)隊、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他負(fù)

有合規(guī)義務(wù)的人員，需具備有效履行其合規(guī)職責(zé)的能力。例如，治理機(jī)構(gòu)需具備理解合規(guī)戰(zhàn)略與組織戰(zhàn)略

匹配性的能力，合規(guī)管理人員需具備合規(guī)風(fēng)險識別與評估的專業(yè)能力，業(yè)務(wù)人員需具備本領(lǐng)域合規(guī)義務(wù)執(zhí)

行的實操能力：

——組織必須精準(zhǔn)識別對合規(guī)管理起關(guān)鍵作用的角色和職責(zé)(如采購審批崗、數(shù)據(jù)處理崗、合同評審

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崗等),并針對這些角色明確其有效執(zhí)行任務(wù)所需的具體能力。關(guān)鍵角色的識別應(yīng)結(jié)合組織的合規(guī)風(fēng)險評

估結(jié)果，聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程中的崗位。

(b)確定完成任務(wù)所需的專業(yè)技能和知識：

——組織應(yīng)為所有相關(guān)人員針對性確定完成其工作任務(wù)所需的專業(yè)技能和知識，確保這些能力不僅能

支撐組織正常提供產(chǎn)品和服務(wù)，更能滿足合規(guī)管理體系的要求。

——專業(yè)技能和知識應(yīng)包括但不限于：

·合規(guī)相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則及組織內(nèi)部規(guī)章制度；

·合規(guī)風(fēng)險識別、分析與應(yīng)對的方法(如風(fēng)險矩陣、流程梳理等);

·本崗位業(yè)務(wù)流程中涉及的合規(guī)控制點操作技能；

·溝通協(xié)調(diào)能力(如向上報告合規(guī)風(fēng)險、橫向協(xié)同解決合規(guī)問題)。

——組織應(yīng)建立可追溯的能力證據(jù)體系，如崗位說明書、職位勝任力模型等，詳細(xì)列明每個職位的能

力標(biāo)準(zhǔn)(如學(xué)歷要求、專業(yè)認(rèn)證、工作經(jīng)驗?zāi)晗薜?。這些證據(jù)應(yīng)作為招聘錄用、績效評估、培訓(xùn)規(guī)劃的

核心依據(jù)，確保能力要求的落地性和可操作性。

(c)確保人員基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)驗勝任工作：

2025C012

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“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

——“人員”:涵蓋所有在組織控制下開展與合規(guī)義務(wù)相關(guān)工作的個體，既包括內(nèi)部員工，也包括外

部合作方(如承包商、顧問等),只要其行為可能影響組織的合規(guī)績效，均需納入能力管理范疇；

——“適當(dāng)?shù)慕逃?指與崗位合規(guī)要求相匹配的學(xué)歷背景、專業(yè)知識儲備，例如財務(wù)崗位需具備財

務(wù)合規(guī)相關(guān)的專業(yè)教育背景，數(shù)據(jù)合規(guī)崗位需掌握數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)的法律知識；

——“適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)”:強(qiáng)調(diào)針對性，需結(jié)合崗位的合規(guī)風(fēng)險特點設(shè)計培訓(xùn)內(nèi)容，例如采購崗位需接受

反商業(yè)賄賂培訓(xùn)，境外業(yè)務(wù)崗位需接受所在國法律法規(guī)培訓(xùn)；

——“適當(dāng)?shù)慕?jīng)驗”:指通過過往工作實踐積累的與合規(guī)要求相關(guān)的實操能力，例如具備處理合規(guī)風(fēng)

險事件經(jīng)驗的人員更能勝任合規(guī)審查崗位。

——組織負(fù)有不可推卸的責(zé)任，確保其人員通過適當(dāng)?shù)慕逃尘啊⑾到y(tǒng)的培訓(xùn)或相關(guān)工作經(jīng)驗，具備

勝任本職工作的能力，尤其滿足合規(guī)管理體系的要求。

——為實現(xiàn)這一目標(biāo)，組織應(yīng)：

·制定常態(tài)化的培訓(xùn)與發(fā)展計劃：針對不同崗位的能力缺口，設(shè)計分層分類的培訓(xùn)內(nèi)容(如新員工

合規(guī)入職培訓(xùn)、關(guān)鍵崗位專項合規(guī)技能培訓(xùn)等),并通過實踐鍛煉(如輪崗、項目參與)提升實操能力；

·建立定期能力評估機(jī)制：采用多種評估方式(如筆試、實操考核、360度評價等),周期性驗證

（推薦！）GB∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之14：“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）.pdf

人員能力與崗位要求的匹配度，重點關(guān)注合規(guī)義務(wù)變化后人員能力的適應(yīng)性；

·動態(tài)調(diào)整能力管理策略：當(dāng)組織的合規(guī)義務(wù)、業(yè)務(wù)流程或外部環(huán)境發(fā)生變化時(如法律法規(guī)更新、

業(yè)務(wù)拓展至新領(lǐng)域),及時更新人員能力要求，并同步優(yōu)化培訓(xùn)與評估內(nèi)容。

(4)能力獲取與維持的動態(tài)管理：適用時，采取措施獲得所需的能力；

(a)“適用時”:指當(dāng)出現(xiàn)以下場景時，組織必須采取能力管理措施：合規(guī)義務(wù)發(fā)生變化(如法律法

規(guī)更新)、崗位職能調(diào)整(如新增數(shù)據(jù)合規(guī)職責(zé))、業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展(如開展境外業(yè)務(wù))、出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事

件(如因人員能力不足導(dǎo)致違規(guī))等。

(b)“獲得所需的能力”包括兩種情形：

——為現(xiàn)有崗位補(bǔ)充缺失的能力(如為財務(wù)人員補(bǔ)充新頒布的稅收法規(guī)知識);

——為新增崗位配備具備相應(yīng)能力的人員(如設(shè)立出口合規(guī)崗位時招聘具備出口管制知識的專業(yè)人

員)。

(c)“維持現(xiàn)有能力”要求組織建立常態(tài)化能力鞏固機(jī)制，例如通過定期復(fù)訓(xùn)、合規(guī)案例研討等方式，

確保人員持續(xù)掌握崗位所需的合規(guī)知識與技能。

2025C013

103GB∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之14：“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）

GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南之14:

“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

(d)“獲得新的能力”針對內(nèi)外部環(huán)境變化帶來的能力需求，例如隨著數(shù)據(jù)安全法實施，組織需為IT

崗位人員補(bǔ)充數(shù)據(jù)安全合規(guī)操作技能。

(5)確保人員能力的具體措施。適用時，采取適當(dāng)措施以確保其他人員維持現(xiàn)有的能力水平并獲

得新的能力，具體形式包括：

——“向現(xiàn)有人員提供培訓(xùn)”:最常用的措施，需結(jié)合崗位特點設(shè)計分層分類的培訓(xùn)體系，例如對管

理層開展合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)，對基層員工開展合規(guī)操作培訓(xùn)；培訓(xùn)形式可包括線下課程、在線學(xué)習(xí)、情景模

擬等，通過定期的培訓(xùn)課程、研討會或在線學(xué)習(xí)平臺，更新和擴(kuò)展員工的知識和技能。定期的培訓(xùn)課程可

以按照一定的周期進(jìn)行，例如每月或每季度組織一次，確保員工能夠持續(xù)學(xué)習(xí)新知識。研討會則可以邀請

行業(yè)專家或內(nèi)部資深員工分享經(jīng)驗和見解，促進(jìn)員工之間的交流和學(xué)習(xí)。在線學(xué)習(xí)平臺具有靈活性和便捷

性，員工可以根據(jù)自己的時間和需求進(jìn)行學(xué)習(xí)；

——“指導(dǎo)”:通過導(dǎo)師制、一對一輔導(dǎo)等方式傳遞實操經(jīng)驗，尤其適用于新員工或崗位調(diào)整人員，

例如由資深合規(guī)專員指導(dǎo)新入職人員開展合同合規(guī)審查；也可通過工作手冊或操作流程指南，為員工提供

日常工作的指導(dǎo)和支持。導(dǎo)師制度可以讓新員工或能力有待提升的員工得到經(jīng)驗豐富的導(dǎo)師的指導(dǎo)，快速

適應(yīng)工作環(huán)境和掌握工作技能。工作手冊和操作流程指南則是員工日常工作的重要參考，能夠規(guī)范員工的

（推薦?。〨B∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之14：“7支持”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）.pdf

操作行為，提高工作質(zhì)量和效率；

——“重新分配工作”:指當(dāng)人員能力與當(dāng)前崗位不匹配時，將其調(diào)整至更適合的崗位(與“因不

稱職重新分配”不同，此處強(qiáng)調(diào)“能力與崗位的適配性”,可能因人員能力更適配其他崗位而調(diào)整，而

非僅因“不稱職”)。例如，某員工雖不擅長合規(guī)風(fēng)險評估，但具備合規(guī)培訓(xùn)組織能力，可調(diào)整至合規(guī)培

訓(xùn)崗位；對于無法勝任當(dāng)前工作的員工，應(yīng)考慮將其調(diào)配至更適合的崗位，以確保組織整體的效率和員工

的職業(yè)發(fā)展。重新分配工作需要綜合考慮員工的能力、興趣和職業(yè)規(guī)劃，將其安排到更能發(fā)揮其優(yōu)勢的崗

位上。這樣不僅能夠提高員工的工作滿意度和工作積極性，還能夠為組織創(chuàng)造更大的價值。;

——“聘用或勞務(wù)雇用能夠勝任的人員”:當(dāng)內(nèi)部人員無法滿足能力需求時，通過外部招聘或外包方

式補(bǔ)充，例如聘請外部律師擔(dān)任合規(guī)顧問，或通過勞務(wù)公司引入具備特定合規(guī)技能的臨時人員。在招聘新

員工時，應(yīng)明確崗位要求，確保新員工具備完成工作所需的基本能力和資質(zhì)。招聘過程中，組織需要制定

詳細(xì)的崗位說明書，明