企業(yè)信息安全管理制度與操作流程一、制度概述（一）制定目的為規(guī)范企業(yè)信息安全管理工作，保障企業(yè)信息資產（包括數據、系統(tǒng)、終端設備等）的機密性、完整性和可用性，防范信息安全風險，依據《中華人民共和國網絡安全法》《數據安全法》等相關法律法規(guī)，結合企業(yè)實際運營情況，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)全體員工（包括正式員工、實習生、外包人員）、各部門以及涉及企業(yè)信息處理的第三方合作單位。企業(yè)所有信息系統(tǒng)、網絡環(huán)境、終端設備及數據管理活動均需遵守本制度。（三）基本原則最小權限原則：員工僅獲得履行工作所必需的信息訪問和處理權限，嚴禁越權操作。全程可控原則：信息處理全過程需留痕可追溯，關鍵操作需經審批并記錄。責任到人原則：明確各部門及員工的信息安全職責，落實“誰主管、誰負責，誰使用、誰負責”。二、組織與職責分工（一）信息安全領導小組組成：由總經理總擔任組長，技術副總副總、法務總監(jiān)*總監(jiān)擔任副組長，各部門負責人為成員。主要職責：審定企業(yè)信息安全戰(zhàn)略、制度及年度工作計劃；統(tǒng)籌協(xié)調重大信息安全事件的處置；審批信息安全相關資源配置及預算。（二）信息安全管理部門（IT部）負責人：IT部經理*經理主要職責：制定并落實信息安全管理制度及技術標準；負責信息系統(tǒng)、網絡環(huán)境、終端設備的安全運維與管理；組織信息安全培訓、應急演練及風險評估；監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，定期向領導小組匯報。（三）各部門職責業(yè)務部門：負責本部門業(yè)務數據的安全分類與保管，配合落實信息安全措施，及時上報本部門發(fā)生的安全事件。人力資源部：負責員工入職、離職、轉崗時的信息安全權限管理，將信息安全要求納入員工勞動合同及考核體系。法務部：負責信息安全合規(guī)性審查，協(xié)助處理信息安全相關法律糾紛。（四）員工職責嚴格遵守本制度及信息安全相關規(guī)定；妥善保管個人賬號及密碼，嚴禁轉借他人；發(fā)覺安全風險或事件時，立即向IT部及本部門負責人報告。三、分類管理制度（一）數據安全管理1.數據分類分級根據數據敏感程度，將企業(yè)數據分為三級：核心數據：包括企業(yè)未公開財務數據、核心技術資料、客戶敏感信息（身份證號、銀行卡號等），需加密存儲并嚴格管控訪問權限。重要數據：包括內部業(yè)務流程文檔、員工個人信息、合同協(xié)議等，需限制訪問范圍并定期備份。一般數據：包括公開的企業(yè)介紹、產品宣傳資料等，可按常規(guī)方式管理。2.數據加密與備份加密要求：核心數據需使用企業(yè)指定的加密軟件（如*加密系統(tǒng)）進行存儲加密，傳輸過程中需采用SSL/TLS等加密協(xié)議。備份策略：核心數據：每日增量備份+每周全量備份，保留30天備份歷史；重要數據：每周增量備份+每月全量備份，保留90天備份歷史；備份數據需存儲在異地災備中心，并定期恢復測試有效性。3.數據使用與銷毀數據使用需遵循“最小權限”原則，嚴禁未經授權復制、傳播核心數據；數據銷毀需使用專業(yè)銷毀工具（如*數據擦除軟件），保證無法恢復，銷毀過程需由IT部及業(yè)務部門共同監(jiān)督并記錄。（二）網絡訪問安全管理1.內外網隔離企業(yè)內部網絡與外部互聯(lián)網物理隔離，核心業(yè)務系統(tǒng)部署在內部專用網絡；因工作需要訪問外部網絡的終端，需通過企業(yè)指定的代理服務器，并開啟防火墻訪問控制策略。2.VPN使用規(guī)范員工遠程訪問企業(yè)內網需通過VPN，VPN賬號實行“一人一賬號”，嚴禁共用；VPN密碼需每90天更換一次，密碼復雜度要求：包含大小寫字母、數字及特殊符號，長度不少于12位。3.禁止行為嚴禁私自接入未經授權的網絡設備（如個人路由器、無線熱點）；嚴禁使用外部網絡傳輸企業(yè)核心數據；嚴禁、安裝惡意軟件或訪問釣魚網站。（三）終端設備安全管理1.設備準入與清退員工工用電腦需由IT部統(tǒng)一配置，安裝企業(yè)指定的終端安全管理軟件（如*終端管理系統(tǒng)），未安裝軟件的設備禁止接入企業(yè)網絡；員工離職或轉崗時，需由IT部負責清除設備內企業(yè)數據，回收賬號權限，并填寫《終端設備清退記錄表》（見模板1）。2.終端使用規(guī)范嚴禁在工用電腦上安裝與工作無關的軟件（如游戲、非工作類聊天工具）；終機密碼需開機時設置，復雜度要求同VPN密碼，嚴禁使用“56”“password”等弱密碼；離開座位時需鎖定屏幕（Windows系統(tǒng)：Win+L，Mac系統(tǒng)：Control+Command+Q），離開超過30分鐘需關機。3.移動設備管理因工作需要使用移動設備（如手機、平板）處理企業(yè)數據的，需向IT部申請備案，并安裝移動設備管理（MDM）軟件；移動設備需開啟屏幕鎖密碼，并定期（每30天）更新系統(tǒng)補丁。（四）第三方安全管理1.第三方準入為企業(yè)提供產品或服務的第三方（如供應商、外包服務商），需簽署《信息安全保密協(xié)議》，明確數據安全責任及違約條款；IT部需對第三方進行安全資質審查，包括安全認證（如ISO27001）、歷史安全事件記錄等。2.權限與審計第三方訪問企業(yè)信息系統(tǒng)需遵循“最小權限”原則，訪問范圍僅限于履行合同所需，且需經業(yè)務部門及IT部聯(lián)合審批；IT部需對第三方操作行為進行日志審計，審計日志保留不少于180天。四、關鍵操作流程（一）安全事件應急響應流程1.事件發(fā)覺與報告發(fā)覺渠道：監(jiān)控系統(tǒng)告警、員工主動報告、第三方通報等；報告要求：發(fā)覺安全事件（如數據泄露、系統(tǒng)入侵、病毒感染等）后，當事人需立即向IT部及本部門負責人報告，最遲不超過30分鐘。2.事件研判與分級IT部接到報告后，需在1小時內組織技術人員研判事件影響范圍及嚴重程度，分為三級：一級（重大）：核心數據泄露、系統(tǒng)癱瘓超過4小時，可能造成重大經濟損失或聲譽損害；二級（較大）：重要數據泄露、系統(tǒng)癱瘓2-4小時；三級（一般）：一般數據泄露、系統(tǒng)癱瘓2小時內恢復。3.事件處置一級事件：立即啟動應急預案，信息安全領導小組組長*總擔任總指揮，協(xié)調IT部、法務部、業(yè)務部門等采取隔離系統(tǒng)、追溯源頭、恢復數據等措施，并在2小時內向企業(yè)高層及監(jiān)管部門報告；二級事件：由IT部負責人*經理牽頭，組織技術團隊處置，4小時內完成初步處置并提交《安全事件處置報告》；三級事件：由IT部運維人員直接處置，處置完成后1小時內記錄《安全事件處理日志》。4.事件總結與改進事件處置完成后3個工作日內，IT部需組織編寫《安全事件總結報告》，分析事件原因、處置過程及改進措施，報信息安全領導小組審批；根據改進措施，更新安全管理制度或技術防護措施，避免類似事件再次發(fā)生。（二）數據變更管理流程1.變更申請因業(yè)務需求需對核心數據進行修改、刪除或新增時，由業(yè)務部門填寫《數據變更申請表》（見模板2），說明變更內容、原因、影響范圍及風險評估。2.變更審批一般變更：由業(yè)務部門負責人及IT部負責人聯(lián)合審批；重大變更：需提交信息安全領導小組審批，涉及核心數據的變更還需經法務部審核。3.變更執(zhí)行與驗證審批通過后，由IT部技術人員在測試環(huán)境中驗證變更可行性，確認無誤后正式執(zhí)行；變更完成后，業(yè)務部門需對變更結果進行驗證，并簽字確認。4.變更記錄IT部需將變更申請、審批、執(zhí)行及驗證資料歸檔保存，保存期限不少于3年。（三）新員工入職安全培訓流程1.培訓內容企業(yè)信息安全管理制度及操作規(guī)范；信息安全風險識別（如釣魚郵件、勒索病毒）；終端設備安全使用方法（密碼設置、軟件安裝規(guī)范）；數據保密義務及違規(guī)責任。2.培訓與考核新員工入職當天由人力資源部組織信息安全培訓，IT部負責授課；培訓結束后進行閉卷考核，滿分100分，80分及以上為合格；考核不合格者需重新培訓，直至合格后方可上崗。3.承諾書簽署培訓考核合格后，新員工需簽署《信息安全承諾書》（見模板3），明確自身信息安全責任。五、監(jiān)督檢查與考核（一）監(jiān)督檢查定期檢查：IT部每季度組織一次信息安全全面檢查，內容包括數據備份情況、終端設備安全配置、網絡訪問日志等，檢查結果形成《信息安全檢查報告》報領導小組；專項檢查：根據實際需求（如重大活動前、新系統(tǒng)上線前）開展專項檢查，重點排查高風險環(huán)節(jié)；日常抽查：IT部不定期對員工終端設備、網絡行為進行抽查，發(fā)覺問題及時通報整改。（二）考核指標信息安全事件發(fā)生率：每季度不超過1次；安全培訓覆蓋率：100%；制度執(zhí)行合格率：各部門不低于95%；數據備份恢復成功率：100%。（三）獎懲措施獎勵：對在信息安全工作中表現突出的部門或個人（如及時發(fā)覺重大安全隱患、避免安全事件發(fā)生），給予通報表揚及物質獎勵；處罰：對違反本制度的行為，根據情節(jié)輕重給予處罰：一般違規(guī)（如密碼設置不符合要求）：口頭警告，責令限期整改；嚴重違規(guī)（如未經授權訪問核心數據、泄露企業(yè)信息）：記過處分，扣減當月績效；重大違規(guī)（如故意泄露核心數據、造成重大損失）：解除勞動合同，追究法律責任。六、附則本制度由信息安全管理部門（IT部）負責解釋和修訂，修訂需經信息安全領導小組審批后發(fā)布。本制度自發(fā)布之日起施行，原有相關規(guī)定與本制度不一致的，以本制度為準。模板列表模板1：終端設備清退記錄表序號設備編號使用人部門清退日期數據清除方式清除人驗收人備注1PC2023001*小明銷售部2023-10-01專業(yè)擦除軟件**無2LAPTOP2023005*小紅市場部2023-10-02硬盤低級格式化**更換新設備模板2：數據變更申請表申請部門申請日期變更類型□新增□修改□刪除變更內容概述變更原因影響范圍風險評估申請人部門負責人簽字I