第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨法律法規(guī)從業(yè)考試題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金。否則，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員強(qiáng)制平倉。逾期未追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）

A.暫停該會員部分交易權(quán)限

B.暫停該會員全部交易權(quán)限

C.直接取消該會員資格

D.聯(lián)合證監(jiān)會進(jìn)行處理

2.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法中，正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)可忽略

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)至少每年修訂一次，并報送證監(jiān)會備案

C.授權(quán)批準(zhǔn)程序應(yīng)確保不相容職務(wù)分離，如結(jié)算員可同時負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控

D.內(nèi)部控制制度的目的是完全消除所有經(jīng)營風(fēng)險

3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，并定期開展壓力測試。壓力測試的頻率至少應(yīng)滿足以下哪項要求？（）

A.每季度進(jìn)行一次

B.每半年進(jìn)行一次

C.每年進(jìn)行一次

D.每兩年進(jìn)行一次

4.期貨投資者委托期貨公司從事期貨交易，必須事先簽訂書面委托協(xié)議。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，該協(xié)議至少應(yīng)包括的內(nèi)容不包括（）

A.交易指令的執(zhí)行方式

B.交易指令的撤銷條件

C.期貨公司的收益分配方案

D.期貨交易的風(fēng)險揭示

5.期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。下列哪項不屬于交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容？（）

A.交易時間

B.交易單位

C.交割日期

D.投資者的信用評級標(biāo)準(zhǔn)

6.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，以下哪項不屬于客戶適當(dāng)性管理的核心要求？（）

A.確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險承受能力

B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險

C.客戶開戶資金必須達(dá)到一定最低限額

D.確保客戶交易指令符合交易所規(guī)定

7.期貨交易所會員在交易過程中違反交易規(guī)則，導(dǎo)致其他會員或者客戶合法權(quán)益受到損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨交易所對該會員的處罰方式不包括（）

A.限制交易權(quán)限

B.罰沒違法所得

C.暫停會員資格

D.直接執(zhí)行會員保證金

8.期貨保證金安全存管制度的核心要求是保證金應(yīng)當(dāng)（）

A.存放在期貨交易所指定銀行

B.全部用于繳納期貨交易手續(xù)費(fèi)

C.由期貨公司自行保管

D.存放在期貨公司內(nèi)部賬戶

9.期貨公司為客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則

A.先賣后買

B.先收錢后發(fā)貨

C.客戶指令優(yōu)先

D.最大化收益優(yōu)先

10.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得申請期貨從業(yè)資格或者在期貨公司、期貨交易所等機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)活動？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，風(fēng)險準(zhǔn)備金的來源不包括（）

A.交易所交易手續(xù)費(fèi)收入的20%

B.交易所會員繳納的違約保證金

C.交易所自營業(yè)務(wù)的利潤

D.交易所的運(yùn)營收入

12.期貨公司的高級管理人員未按照規(guī)定履行職責(zé)，給期貨公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）

A.行政處罰

B.民事責(zé)任

C.行政責(zé)任或刑事責(zé)任

D.經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

13.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托從事期貨交易。但根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，以下哪項說法是正確的？（）

A.客戶可以隨時撤銷全權(quán)委托

B.期貨公司需事先告知風(fēng)險

C.全權(quán)委托不受法律保護(hù)

D.交易所應(yīng)監(jiān)督全權(quán)委托交易

14.期貨交易所的理事會會議須有（）以上理事出席方可舉行，其決議須經(jīng)出席理事（）以上表決通過方為有效？（）

A.1/2，1/2

B.2/3，2/3

C.3/4，3/4

D.1/3，1/2

15.期貨公司為客戶開立期貨信用交易賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險，并按照規(guī)定進(jìn)行（）

A.資金實力審查

B.風(fēng)險評估

C.資產(chǎn)負(fù)債率測試

D.信用等級評定

16.期貨交易所制定保證金標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮（）因素

A.期貨合約的流動性

B.市場的波動幅度

C.會員的信用狀況

D.交易所的運(yùn)營成本

17.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司對期貨交易所或者客戶承擔(dān)責(zé)任后，依法可以（）

A.向期貨交易所追償

B.向客戶追償

C.向保證金擔(dān)保公司追償

D.向證監(jiān)會申請賠償

18.期貨公司可以接受客戶委托，為其提供期貨交易信息、研究分析報告等服務(wù)。這類服務(wù)屬于（）

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨經(jīng)紀(jì)與投資咨詢混合業(yè)務(wù)

D.期貨做市業(yè)務(wù)

19.期貨交易所會員違反保證金制度，導(dǎo)致其他會員無法正常交易的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任

A.行政責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.連帶責(zé)任

D.違約責(zé)任

20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，其合規(guī)管理部門的負(fù)責(zé)人（）

A.可以兼任其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

B.應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理擔(dān)任

C.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于經(jīng)營管理層

D.可以由非期貨從業(yè)人員擔(dān)任

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.期貨交易所的職責(zé)包括（）

A.制定交易規(guī)則

B.監(jiān)督會員交易行為

C.組織期貨交易

D.決定期貨合約的上市

22.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)至少包括（）內(nèi)容

A.風(fēng)險評估程序

B.信息披露制度

C.職務(wù)分離機(jī)制

D.業(yè)務(wù)操作流程

23.期貨投資者在簽訂委托協(xié)議時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者說明（）

A.交易風(fēng)險

B.交易費(fèi)用

C.保證金制度

D.交易指令的撤銷方式

24.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，可能面臨的處罰包括（）

A.罰沒違法所得

B.暫停交易權(quán)限

C.永久取消會員資格

D.責(zé)令公開道歉

25.期貨公司為客戶開立信用交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）

A.了解客戶的履約能力

B.向客戶充分揭示風(fēng)險

C.簽訂風(fēng)險揭示書

D.設(shè)置信用額度上限

26.期貨保證金安全存管制度的核心要求包括（）

A.保證金專戶存儲

B.保證金獨(dú)立核算

C.交易所統(tǒng)一管理

D.客戶可以隨時支取

27.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）條件

A.健全的身體健康狀況

B.從事期貨業(yè)務(wù)滿2年的經(jīng)歷

C.無重大違法違規(guī)記錄

D.具備相應(yīng)的專業(yè)知識

28.期貨交易所的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）

A.壓力測試

B.保證金監(jiān)控

C.交易行為監(jiān)控

D.應(yīng)急預(yù)案

29.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）

A.期貨經(jīng)紀(jì)

B.期貨投資咨詢

C.期貨資產(chǎn)管理

D.期貨做市

30.期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）

A.未經(jīng)許可為客戶提供投資建議

B.利用內(nèi)幕信息從事交易

C.收受客戶財物

D.泄露客戶信息

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即強(qiáng)制平倉。（）

32.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托從事期貨交易，只要客戶書面同意即可。（）

33.期貨交易所制定交易規(guī)則時，可以設(shè)定歧視性條款，優(yōu)先保護(hù)某些會員的利益。（）

34.期貨公司的高級管理人員可以兼任期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人。（）

35.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金可以用于彌補(bǔ)交易所運(yùn)營虧損。（）

36.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須進(jìn)行適當(dāng)性管理。（）

37.期貨保證金安全存管制度要求保證金存放在期貨公司內(nèi)部賬戶。（）

38.期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致其他會員損失，可以免除責(zé)任。（）

39.期貨從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得申請期貨從業(yè)資格。（）

40.期貨公司可以接受客戶委托，為其提供期貨交易信息，但不得收取任何費(fèi)用。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立________，用于彌補(bǔ)因交易所運(yùn)營導(dǎo)致的虧損。

42.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須簽訂________，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

43.期貨投資者在簽訂委托協(xié)議時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者說明________，并確保投資者充分理解。

44.期貨交易所會員違反保證金制度，導(dǎo)致其他會員無法正常交易的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)________責(zé)任。

45.期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識，并應(yīng)當(dāng)具備________年以上在金融機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗。

46.期貨交易所的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括________，以評估極端市場情況下的風(fēng)險承受能力。

47.期貨公司可以接受客戶委托，為其提供期貨交易信息、研究分析報告等服務(wù)，這類服務(wù)屬于________業(yè)務(wù)。

48.期貨從業(yè)人員在從事業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)當(dāng)遵守________，不得泄露客戶信息。

49.期貨交易所的理事會會議須有________以上理事出席方可舉行，其決議須經(jīng)出席理事________以上表決通過方為有效。

50.期貨投資者在委托期貨公司從事期貨交易時，應(yīng)當(dāng)確保其具備相應(yīng)的________，能夠承擔(dān)交易風(fēng)險。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述期貨交易所制定交易規(guī)則時應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

52.簡述期貨公司進(jìn)行客戶適當(dāng)性管理的主要要求。

53.簡述期貨保證金安全存管制度的核心要求。

54.簡述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

六、案例分析題（共25分）

55.某期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，在簽訂委托協(xié)議時，僅向客戶口頭說明期貨交易風(fēng)險，未提供書面風(fēng)險揭示書?？蛻綦S后在期貨交易中虧損嚴(yán)重，要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任。請結(jié)合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，分析期貨公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，并說明理由。

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條，期貨交易所會員保證金不足的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金；逾期未追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員強(qiáng)制平倉。逾期未追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停該會員全部交易權(quán)限。因此正確答案為B。

A選項錯誤，因為條例規(guī)定應(yīng)暫停全部交易權(quán)限，而非部分權(quán)限；

C選項錯誤，因為條例未規(guī)定直接取消會員資格，而是強(qiáng)制平倉；

D選項錯誤，因為期貨交易所應(yīng)自行處理，無需聯(lián)合證監(jiān)會。

2.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條，期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括不相容職務(wù)分離，如結(jié)算員不得同時負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控。因此正確答案為C。

A選項錯誤，因為內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有環(huán)節(jié)，非關(guān)鍵環(huán)節(jié)不能忽略；

B選項錯誤，因為內(nèi)部控制制度應(yīng)至少每年修訂一次，并報送證監(jiān)會備案，而非報送交易所；

D選項錯誤，因為內(nèi)部控制制度的目的是控制風(fēng)險，而非消除風(fēng)險。

3.C

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)至少每年進(jìn)行一次壓力測試，評估極端市場情況下的風(fēng)險承受能力。因此正確答案為C。

A選項錯誤，因為壓力測試頻率至少每年一次；

B選項錯誤，因為頻率至少每年一次；

D選項錯誤，因為頻率至少每年一次。

4.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，必須簽訂書面委托協(xié)議，協(xié)議至少應(yīng)包括交易指令的執(zhí)行方式、撤銷條件、風(fēng)險揭示等內(nèi)容。但未包括期貨公司的收益分配方案。因此正確答案為C。

A、B、D選項均屬于委托協(xié)議的必備內(nèi)容。

5.D

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十二條，期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，至少應(yīng)包括交易時間、交易單位、交割日期等內(nèi)容。但未包括投資者的信用評級標(biāo)準(zhǔn)。因此正確答案為D。

A、B、C選項均屬于交易規(guī)則的必備內(nèi)容。

6.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司進(jìn)行客戶適當(dāng)性管理時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻艟邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險承受能力，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，但客戶開戶資金并非必須達(dá)到一定最低限額。因此正確答案為C。

A、B、D選項均屬于客戶適當(dāng)性管理的核心要求。

7.D

解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條，期貨交易所會員在交易過程中違反交易規(guī)則，導(dǎo)致其他會員或者客戶合法權(quán)益受到損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨交易所對該會員的處罰方式包括限制交易權(quán)限、罰沒違法所得、暫停會員資格，但未包括直接執(zhí)行會員保證金。因此正確答案為D。

A、B、C選項均屬于可能的處罰方式。

8.A

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定銀行，實行專戶存儲、獨(dú)立核算，不得挪用。因此正確答案為A。

B、C、D選項均不符合保證金安全存管制度的要求。

9.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司為客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶指令優(yōu)先原則，確保客戶交易指令得到及時、準(zhǔn)確地執(zhí)行。因此正確答案為C。

A、B、D選項均不符合結(jié)算業(yè)務(wù)的操作原則。

10.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得申請期貨從業(yè)資格或者在期貨公司、期貨交易所等機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)活動。因此正確答案為B。

A、C、D選項均不符合規(guī)定。

11.C

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金，其來源包括交易手續(xù)費(fèi)收入的20%、會員繳納的違約保證金等，但不包括交易所自營業(yè)務(wù)的利潤。因此正確答案為C。

A、B、D選項均屬于風(fēng)險準(zhǔn)備金的來源。

12.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十六條，期貨公司的高級管理人員未按照規(guī)定履行職責(zé)，給期貨公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任或刑事責(zé)任。因此正確答案為C。

A、B、D選項均不符合規(guī)定。

13.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托從事期貨交易，全權(quán)委托不受法律保護(hù)。因此正確答案為C。

A、B、D選項均不符合規(guī)定。

14.B

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所的理事會會議須有2/3以上理事出席方可舉行，其決議須經(jīng)出席理事2/3以上表決通過方為有效。因此正確答案為B。

A、C、D選項均不符合規(guī)定。

15.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司為客戶開立信用交易賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險，并按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險評估。因此正確答案為B。

A、C、D選項均不符合規(guī)定。

16.A

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十七條，期貨交易所制定保證金標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮期貨合約的流動性、市場的波動幅度等因素。但未包括會員的信用狀況。因此正確答案為A。

B、C、D選項均不符合規(guī)定。

17.A

解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條，期貨公司對期貨交易所或者客戶承擔(dān)責(zé)任后，依法可以向期貨交易所追償。因此正確答案為A。

B、C、D選項均不符合規(guī)定。

18.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司可以接受客戶委托，為其提供期貨交易信息、研究分析報告等服務(wù)，這類服務(wù)屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。因此正確答案為B。

A、C、D選項均不符合規(guī)定。

19.D

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所會員違反保證金制度，導(dǎo)致其他會員無法正常交易的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此正確答案為D。

A、B、C選項均不符合規(guī)定。

20.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，其合規(guī)管理部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于經(jīng)營管理層。因此正確答案為C。

A、B、D選項均不符合規(guī)定。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十二條，期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督會員交易行為、組織期貨交易。但決定期貨合約的上市屬于交易所的權(quán)力，而非職責(zé)。因此正確答案為ABC。

D選項錯誤，因為決定期貨合約的上市屬于交易所的權(quán)力。

22.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條，期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險評估程序、信息披露制度、職務(wù)分離機(jī)制、業(yè)務(wù)操作流程等內(nèi)容。因此正確答案為ABCD。

23.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨投資者在簽訂委托協(xié)議時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者說明交易風(fēng)險、交易費(fèi)用、保證金制度、交易指令的撤銷方式等內(nèi)容。因此正確答案為ABCD。

24.ABC

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條，期貨交易所會員違反交易規(guī)則，可能面臨的處罰包括罰沒違法所得、暫停交易權(quán)限、永久取消會員資格。但責(zé)令公開道歉不屬于交易所的處罰方式。因此正確答案為ABC。

D選項錯誤，因為責(zé)令公開道歉不屬于交易所的處罰方式。

25.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司為客戶開立信用交易賬戶時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的履約能力、向客戶充分揭示風(fēng)險、簽訂風(fēng)險揭示書、設(shè)置信用額度上限。因此正確答案為ABCD。

26.AB

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨保證金安全存管制度的核心要求包括保證金專戶存儲、獨(dú)立核算。但保證金由交易所統(tǒng)一管理或客戶可以隨時支取不符合規(guī)定。因此正確答案為AB。

C、D選項均不符合規(guī)定。

27.BCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條，期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)滿2年的經(jīng)歷、無重大違法違規(guī)記錄、具備相應(yīng)的專業(yè)知識。但健全的身體健康狀況并非必備條件。因此正確答案為BCD。

A選項錯誤，因為條例未要求身體健康狀況。

28.ABCD

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條，期貨交易所的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括壓力測試、保證金監(jiān)控、交易行為監(jiān)控、應(yīng)急預(yù)案。因此正確答案為ABCD。

29.ABC

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。但期貨做市不屬于期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。因此正確答案為ABC。

D選項錯誤，因為期貨做市不屬于期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。

30.ABCD

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條，期貨從業(yè)人員不得未經(jīng)許可為客戶提供投資建議、利用內(nèi)幕信息從事交易、收受客戶財物、泄露客戶信息。因此正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條，期貨交易所會員保證金不足的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金；逾期未追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員強(qiáng)制平倉。但未規(guī)定立即強(qiáng)制平倉，而是給予一定期限。

32.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托從事期貨交易，全權(quán)委托不受法律保護(hù)。因此期貨公司不得接受全權(quán)委托。

33.×

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十二條，期貨交易所制定交易規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得設(shè)定歧視性條款。

34.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條，期貨公司的高級管理人員不得兼任期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以避免利益沖突。

35.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十六條，期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金可以用于彌補(bǔ)交易所運(yùn)營虧損。

36.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須進(jìn)行適當(dāng)性管理。

37.×

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定銀行，實行專戶存儲、獨(dú)立核算，不得挪用。而非期貨公司內(nèi)部賬戶。

38.×

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條，期貨交易所會員違反交易規(guī)則，導(dǎo)致其他會員損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

39.√

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得申請期貨從業(yè)資格或者在期貨公司、期貨交易所等機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)活動。

40.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司可以接受客戶委托，為其提供期貨交易信息，并可以收取合理的費(fèi)用。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.風(fēng)險準(zhǔn)備金

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)因交易所運(yùn)營導(dǎo)致的虧損。

42.委托協(xié)議

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，必須簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

43.交易風(fēng)險

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨投資者在簽訂委托協(xié)議時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者說明交易風(fēng)險，并確保投資者充分理解。

44.違約

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所會員違反保證金制度，導(dǎo)致其他會員無法正常交易的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

45.2年

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十三條，期貨公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識，并應(yīng)當(dāng)具備2年以上在金融機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗。

46.壓力測試

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十五條，期貨交易所的風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括壓力測試，以評估極端市場情況下的風(fēng)險承受能力。

47.期貨投資咨詢

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司可以接受客戶委托，為其提供期貨交易信息、研究分析報告等服務(wù)，這類服務(wù)屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

48.保密義務(wù)

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條，期貨從業(yè)人員在從事業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)當(dāng)遵守保密義務(wù)，不得泄露客戶信息。

49.2/3，2/3

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所的理事會會議須有2/3以上理事出席方可舉行，其決議須經(jīng)出席理事2/3以上表決通過方為有效。

50.風(fēng)險承受能力

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨投資者在委托期貨公司從事期貨交易時，應(yīng)當(dāng)確保其具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力，能夠承擔(dān)交易風(fēng)險。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述期貨交易所制定交易規(guī)則時應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

答：

①公開原則：交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開透明，供所有會員和投資者知曉；

②公平原則：交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)對所有會員和投資者公平，不得設(shè)置歧視性條款；

③公正原則：交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公正執(zhí)行，確保市場秩序；

④合法原則：交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)的規(guī)定；

⑤合理原則：交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)合理，符合市場實際需求。

52.簡述期貨公司進(jìn)行客戶適當(dāng)性管理的主要要求。

答：

①風(fēng)險評估：期貨