專利申請文件審查要點及答案解析（含實質(zhì)審查等內(nèi)容）（共81題）一、單選題（共33題）1.下述對于實質(zhì)審查程序中審查文本的說法正確的是：[單選題]A.按照規(guī)定以援引在先申請文件的方式補交的權(quán)利要求書或說明書的內(nèi)容，是原始申請文件的一部分。審查員應(yīng)當(dāng)在初步審查部門審查的基礎(chǔ)上，核實補交的內(nèi)容是否完全包含在在先申請文件副本和其中文譯文之中，未包含的，應(yīng)當(dāng)重新確定申請日，以后補交文件的日期為申請日。重新確定申請日之前無需通知申請人。B.申請人在提出實質(zhì)審查請求時，或者在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)，對發(fā)明專利申請進行了主動修改的，無論修改的內(nèi)容是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，均應(yīng)當(dāng)以申請人提交的經(jīng)過該主動修改的申請文件作為審查文本。(正確答案)C.申請人在規(guī)定期間內(nèi)多次對申請文件進行了主動修改的，應(yīng)當(dāng)以最后一次提交的申請文件為審查文本。申請人在上述規(guī)定以外的時間對申請文件進行的主動修改，審查員一律不予接受。D.審查員首次審查所針對的文本是申請人按照專利法及其實施細(xì)則規(guī)定提交的原始申請文件。答案解析：【答案】B【解析】根據(jù)指南第二部分第八章第4.1節(jié)的規(guī)定：“按照規(guī)定以援引在先申請文件的方式補交的權(quán)利要求書或說明書的內(nèi)容，是原始申請文件的一部分，審查員應(yīng)當(dāng)在初步審查部門審查的基礎(chǔ)上，核實補交的內(nèi)容是否完全包含在在先申請文件副本和其中文譯文之中，未包含的，應(yīng)當(dāng)重新確定申請日，以后補交文件的日期為申請日，重新確定申請日之前，應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，給申請人至少一次陳述意見的機會”。選項A錯誤。根據(jù)指南第二部分第八章第4.1節(jié)的規(guī)定：“申請人在提出實質(zhì)審查請求時，或者在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)，對發(fā)明專利申請進行了主動修改的，無論修改的內(nèi)容是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，均應(yīng)當(dāng)以申請人提交的經(jīng)過該主動修改的申請文件作為審查文本”。選項B正確根據(jù)指南第二部分第八章第4.1節(jié)的規(guī)定：“申請人在上述規(guī)定期間內(nèi)多次對申請文件進行了主動修改的，應(yīng)當(dāng)以最后一次提交的申請文件為審查文本。申請人在上述規(guī)定以外的時間對申請文件進行的主動修改，一般不予接受，其提交的經(jīng)修改的申請文件，不應(yīng)作為審查文本。審查員應(yīng)當(dāng)在審查意見通知書中告知此修改文本不作為審查文本的理由，并以之前的能夠接受的文本作為審查文本。如果申請人進行的修改不符合專利法實施細(xì)則第五十七條第一款規(guī)定的修改時機，但審查員在閱讀該經(jīng)修改的文件后認(rèn)為其消除了原申請文件存在的應(yīng)當(dāng)消除的缺陷，又符合專利法第三十三條的規(guī)定，且在該修改文本的基礎(chǔ)上進行審查將有利于節(jié)約審查程序，則可以接受該經(jīng)修改的申請文件作為審查文本”。選項C錯誤。根據(jù)指南第二部分第八章第4.1節(jié)的規(guī)定：“審查員首次審查所針對的文本通常是申請人按照專利法及其實施細(xì)則規(guī)定提交的原始申請文件或者應(yīng)專利局初步審查部門要求補正后的文件”。首次審查所針對的文本還可能包括申請人根據(jù)專利法實施細(xì)則第五十七條第一款主動修改的申請文件等。選項D錯誤?！倦y度等級】中2.實質(zhì)審查過程中，下列哪種處理方式是正確的：[單選題]A.專利局收到申請人針對審查意見通知書的答復(fù)之后即可以開始后續(xù)的審查程序。(正確答案)B.盡管專利局已經(jīng)收到申請人針對審查意見通知書的答復(fù)，但依然應(yīng)該等到該次審查意見通知書的答復(fù)期限屆滿后再開始后續(xù)的審查程序。C.申請人針對第一次審查意見通知書在答復(fù)期限內(nèi)提交了兩次答復(fù)，審查員在收到第二次答復(fù)時已經(jīng)撰寫完第二次審查意見通知書并即將發(fā)出，對于第二次答復(fù)，審查員不予考慮。D.申請人針對第一次審查意見通知書在答復(fù)期限內(nèi)答復(fù)了兩次，專利局在收到第二次答復(fù)時，已經(jīng)發(fā)出授權(quán)通知書。這時應(yīng)要求申請人退回授權(quán)通知書，在考慮該第二次答復(fù)的基礎(chǔ)上繼續(xù)審查。答案解析：【答案】A【解析】根據(jù)指南第二部分第八章第5.1節(jié)：“專利局收到申請人的答復(fù)之后即可以開始后續(xù)的審查程序，如果后續(xù)審查程序的通知書或者決定已經(jīng)發(fā)出，對于此后在原答復(fù)期限內(nèi)申請人再次提交的答復(fù)，審查員不予考慮”。因此A正確，B錯誤，D錯誤。對于C選項，“審查員在收到第二次答復(fù)時已經(jīng)撰寫完第二次審查意見通知書”，但是并沒有發(fā)出第二次審查意見通知書，根據(jù)指南第二部分第八章第2.2節(jié)：“實質(zhì)審查程序中的基本原則：請求原則，審查員只能根據(jù)申請人依法正式呈請審查（包括答復(fù)審查意見通知書時）的申請文件進行審查”。而選項C的第二次答復(fù)中的申請文件屬于答復(fù)期限內(nèi)依法正式呈請審查的申請文件，根據(jù)請求原則，應(yīng)針對第二次答復(fù)中的申請文件進行繼續(xù)審查，因此C錯誤?！倦y度等級】易3.下列關(guān)于實質(zhì)審查程序中優(yōu)先權(quán)核實的說法錯誤的是：[單選題]A.審查員應(yīng)當(dāng)在檢索后確定是否需要核實優(yōu)先權(quán)。B.核實優(yōu)先權(quán)時需要核實該在先申請是否是記載了同一主題的首次申請。C.審查員不得僅以在先申請的權(quán)利要求書中沒有包含在后申請權(quán)利要求所述的技術(shù)方案為理由，而拒絕給予優(yōu)先權(quán)。D.用于核實優(yōu)先權(quán)是否成立的在先申請文件包括權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖、摘要和摘要附圖。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】審查指南第二部分第八章第4.6節(jié)規(guī)定，審查員應(yīng)當(dāng)在檢索后確定是否需要核實優(yōu)先權(quán)。當(dāng)檢索得到的所有對比文件的公開日都早于申請人所要求的優(yōu)先權(quán)日時，不必核實優(yōu)先權(quán)。所以A項說法正確。審查指南第二部分第八章第4.6.2節(jié)規(guī)定，一般來說，核實優(yōu)先權(quán)是指核查申請人要求的優(yōu)先權(quán)是否能依照專利法第二十九條的規(guī)定成立。為此，審查員應(yīng)當(dāng)在初步審查部門審查的基礎(chǔ)上核實：……（2）該在先申請是否是記載了同一主題的首次申請。所以B項說法正確。審查指南第二部分第八章第4.6.2節(jié)規(guī)定，審查員應(yīng)當(dāng)把在先申請作為一個整體進行分析研究，只要在先申請文件清楚地記載了在后申請權(quán)利要求所述的技術(shù)方案，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該在先申請與在后申請涉及相同的主題。審查員不得以在先申請的權(quán)利要求書中沒有包含該技術(shù)方案為理由，而拒絕給予優(yōu)先權(quán)。所以，C項說法正確。審查指南第二部分第八章第4.6.2節(jié)規(guī)定，核實作為要求優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)的在先申請是否涉及與要求優(yōu)先權(quán)的在后申請相同的主題，即判斷在后申請中各項權(quán)利要求所述的技術(shù)方案是否清楚地記載在上述在先申請的文件（說明書和權(quán)利要求書，不包括摘要）中。所以D選項說法錯誤?！倦y度等級】中4.有關(guān)發(fā)明專利申請實質(zhì)審查程序，下列說法正確的是：[單選題]A.實質(zhì)審查程序所遵循的基本原則有程序節(jié)約原則、公平原則、聽證原則、請求原則。B.實質(zhì)審查程序中不得接受申請人主動提交的不符合有關(guān)修改時機規(guī)定的修改文本。C.實質(zhì)審查程序只有在申請人提出實質(zhì)審查請求后才能啟動。D.在實質(zhì)審查程序中可以采用會晤、電話討論和現(xiàn)場調(diào)查等輔助手段。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】審查指南第二部分第八章第2.2節(jié)規(guī)定，實質(zhì)審查程序中的基本原則有程序節(jié)約原則、聽證原則、請求原則，沒有公平原則，所以A選項錯誤。審查指南第二部分第八章第4.1節(jié)規(guī)定，如果申請人進行的修改不符合專利法實施細(xì)則第五十七條第一款的規(guī)定，但審查員在閱讀該經(jīng)修改的文件后認(rèn)為其消除了原申請文件存在的應(yīng)當(dāng)消除的缺陷，又符合專利法第三十三條的規(guī)定，且在該修改文本的基礎(chǔ)上進行審查將有利于節(jié)約審查程序，則可以接受該經(jīng)修改的申請文件作為審查文本。所以B選項錯誤。審查指南第二部分第八章第1節(jié)規(guī)定，根據(jù)專利法第三十五條第一款的規(guī)定，實質(zhì)審查程序通常由申請人提出請求后啟動。根據(jù)該條第二款的規(guī)定，實質(zhì)審查程序也可以由專利局啟動。所以C選項錯誤。審查指南第二部分第八章第2.1節(jié)規(guī)定，根據(jù)需要，審查員還可以按照本指南的規(guī)定在實質(zhì)審查程序中采用會晤、電話討論和現(xiàn)場調(diào)查等輔助手段。所以D選項正確?！倦y度等級】中5.以下關(guān)于會晤的說法錯誤的是：[單選題]A.不管是審查員約請的，還是申請人要求的會晤，都應(yīng)當(dāng)預(yù)先約定。B.申請人無正當(dāng)理由不參加會晤的，審查員可以不再安排會晤，而通過書面方式繼續(xù)審查。C.申請人如果委托了專利代理機構(gòu)，進行會晤時代理師與申請人必須一同參加，參加會晤的代理師應(yīng)當(dāng)出示代理師執(zhí)業(yè)證。(正確答案)D.某些情況下，審查員可以拒絕會晤要求。答案解析：【答案】C【解析】審查指南第二部分第八章第4.12.1節(jié)規(guī)定，不管是審查員約請的，還是申請人要求的會晤，都應(yīng)當(dāng)預(yù)先約定。A選項正確。審查指南第二部分第八章第4.12.1節(jié)規(guī)定，申請人無正當(dāng)理由不參加會晤的，審查員可以不再安排會晤，而通過書面方式繼續(xù)審查。B選項正確。指南第二部分第八章第4.12.2節(jié)規(guī)定，申請人委托了專利代理機構(gòu)的，會晤必須有代理師參加，參加會晤的代理師應(yīng)當(dāng)出示代理師執(zhí)業(yè)證。……申請人可以與代理師一起參加會晤。由上可知，申請人委托了專利代理機構(gòu)的，代理師必須參加，申請人可以參加也可以不參加。C選項錯誤。審查指南第二部分第八章第4.12節(jié)規(guī)定，某些情況下，審查員可以拒絕會晤要求，例如，通過書面方式、電話討論等，雙方意見已經(jīng)表達充分、相關(guān)事實認(rèn)定清楚的。D選項正確?！倦y度等級】中6.以下說法正確的是：[單選題]A.在實質(zhì)審查過程中，審查員與申請人可以就發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的理解、申請文件中存在的問題等進行電話討論。(正確答案)B.在實質(zhì)審查過程中，審查員與申請人不可以就申請文件中存在的問題進行視頻會議討論。C.在實質(zhì)審查過程中，審查員與申請人不可以就發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的理解進行電子郵件討論。D.在實質(zhì)審查過程中，審查員與申請人不可以就申請文件中存在的問題進行電話討論。答案解析：【答案】A【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第4.13節(jié)。在實質(zhì)審查過程中，審查員與申請人可以就發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的理解、申請文件中存在的問題等進行電話討論，也可以通過視頻會議、電子郵件等其他方式與申請人進行討論。選項A正確，選項BCD錯誤?！倦y度等級】中7.實質(zhì)審查程序中，申請人在答復(fù)審查意見通知書時，修改的內(nèi)容沒有超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，但修改方式不符合專利法實施細(xì)則第五十七條第三款的規(guī)定。此時，下列哪種情況仍可以被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改：[單選題]A.主動改變獨立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，導(dǎo)致擴大了請求保護的范圍。B.主動將僅在說明書中記載的與原來要求保護的主題缺乏單一性的技術(shù)內(nèi)容作為修改后權(quán)利要求的主題。C.主動增加新的獨立權(quán)利要求，該獨立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案在原權(quán)利要求書中未出現(xiàn)過。D.經(jīng)主動修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)的前景。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第5.2.1.3節(jié)。對于雖然修改的方式不符合專利法實施細(xì)則第五十七條第三款的規(guī)定，但其內(nèi)容與范圍滿足專利法第三十三條要求的修改，只要經(jīng)修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)的前景，這種修改就可以被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改，因而經(jīng)此修改的申請文件可以接受。這樣處理有利于節(jié)約審查程序。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，即使修改的內(nèi)容沒有超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，也不能被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改，因而不予接受。（1）主動刪除獨立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，擴大了該權(quán)利要求請求保護的范圍。（2）主動改變獨立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，導(dǎo)致擴大了請求保護的范圍。（3）主動將僅在說明書中記載的與原來要求保護的主題缺乏單一性的技術(shù)內(nèi)容作為修改后權(quán)利要求的主題。（4）主動增加新的獨立權(quán)利要求，該獨立權(quán)利要求限定的技術(shù)方案在原權(quán)利要求書中未出現(xiàn)過。（5）主動增加新的從屬權(quán)利要求，該從屬權(quán)利要求限定的技術(shù)方案在原權(quán)利要求書中未出現(xiàn)過。選項ABC屬于不予接受的第（2）（3）（4）類情形，錯誤。選項D屬于可以接受的情形，正確?！倦y度等級】中8.下面關(guān)于實質(zhì)審查程序中的說法中不正確的是：[單選題]A.審查員發(fā)現(xiàn)申請文檔缺少實質(zhì)審查請求書時，可以依職權(quán)繼續(xù)進行審查工作。(正確答案)B.審查員在進行實質(zhì)審查時，不得以節(jié)約程序為理由而違反請求原則和聽證原則。C.在對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查時，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能地縮短審查過程。D.審查員接到申請案后，不管近期是否進行審查，都應(yīng)當(dāng)首先核對申請的國際專利分類號。答案解析：【答案】A【解析】A.根據(jù)《專利審查指南》第二部分第八章第3.2.5節(jié)：審查員發(fā)現(xiàn)申請文檔中缺少上述第3.2.1節(jié)至第3.2.3節(jié)中任何一項所述的依據(jù)、文件或資料，或者某些文件不符合專利法及其實施細(xì)則的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)將申請案返回流程管理部門并且說明理由。其中第3.2.1節(jié)中規(guī)定：審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有實質(zhì)審查請求書，其提交的時間是否在自申請日起三年之內(nèi)（分案申請參見本指南第一部分第一章第5.1.2節(jié)），是否有發(fā)明專利申請公布及進入實質(zhì)審查程序通知書。B.根據(jù)《專利審查指南》第二部分第八章第2.2節(jié)：“審查員應(yīng)當(dāng)注意，不得以節(jié)約程序為理由而違反請求原則和聽證原則”。C.根據(jù)《專利審查指南》第二部分第八章第2.2節(jié)：在對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查時，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能地縮短審查過程。換言之，在符合審查程序的要求下，審查員要設(shè)法盡早地結(jié)案。D.根據(jù)《專利審查指南》第二部分第八章第3.1節(jié)：審查員接到申請案后，不管近期是否進行審查，都應(yīng)當(dāng)首先核對申請的國際專利分類號?！倦y度等級】易9.在實審過程中，不能允許的增加內(nèi)容的修改，不包括以下哪種：[單選題]A.增加的內(nèi)容是通過測量附圖得出的尺寸參數(shù)技術(shù)特征。B.補入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能直接從原始申請中導(dǎo)出的有益效果。C.補入實驗數(shù)據(jù)以說明發(fā)明的有益效果，和/或補入實施方式和實施例以說明在權(quán)利要求請求保護的范圍內(nèi)發(fā)明能夠?qū)嵤?。D.增補背景技術(shù)的附圖。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第5.2.3.1節(jié)規(guī)定：“不能允許的增加內(nèi)容的修改，包括下述幾種：（1）將某些不能從原說明書（包括附圖）和/或權(quán)利要求書中直接明確認(rèn)定的技術(shù)特征寫入權(quán)利要求和/或說明書；（2）為使公開的發(fā)明清楚或者使權(quán)利要求完整而補入不能從原說明書（包括附圖）和/或權(quán)利要求書中直接地、毫無疑義地確定的信息；（3）增加的內(nèi)容是通過測量附圖得出的尺寸參數(shù)技術(shù)特征；（4）引入原申請文件中未提及的附加組分，導(dǎo)致出現(xiàn)原申請沒有的特殊效果；（5）補入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能直接從原始申請中導(dǎo)出的有益效果；（6）補入實驗數(shù)據(jù)以說明發(fā)明的有益效果，和/或補入實施方式和實施例以說明在權(quán)利要求請求保護的范圍內(nèi)發(fā)明能夠?qū)嵤?；?）增補原說明書中未提及的附圖，一般是不允許的；如果增補背景技術(shù)的附圖，或者將原附圖中的公知技術(shù)附圖更換為最接近現(xiàn)有技術(shù)的附圖，則應(yīng)當(dāng)允許?！币虼耍珼選項說法錯誤?！倦y度等級】難10.實質(zhì)審查程序中，關(guān)于審查員是否應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出審查意見通知書，以下說法錯誤的是：[單選題]A.審查員發(fā)現(xiàn)與申請的主題更加相關(guān)的對比文件，需要對權(quán)利要求進行重新評價，應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出審查意見通知書。B.在前一階段的審查中，審查員未對某項或某幾項權(quán)利要求提出審查意見，經(jīng)繼續(xù)審查后，發(fā)現(xiàn)其中有不符合專利法及其實施細(xì)則規(guī)定的情況，應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出審查意見通知書。C.經(jīng)申請人陳述意見和/或進行修改之后，審查員認(rèn)為有必要提出新的審查意見，應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出審查意見通知書。D.修改后的申請有可能被授予專利權(quán)，但仍存在不符合專利法及其實施細(xì)則規(guī)定的缺陷，這些缺陷可能是修改后出現(xiàn)的新缺陷、審查員新發(fā)現(xiàn)的缺陷以及已經(jīng)通知過申請人但仍未完全消除的缺陷，為提高效率不能再發(fā)出審查意見通知書而應(yīng)直接電話溝通。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第4.11.3.1節(jié)規(guī)定：“出現(xiàn)下列情況之一時，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出審查意見通知書：（1）審查員發(fā)現(xiàn)與申請的主題更加相關(guān)的對比文件，需要對權(quán)利要求進行重新評價；（2）在前一階段的審查中，審查員未對某項或某幾項權(quán)利要求提出審查意見，經(jīng)繼續(xù)審查后，發(fā)現(xiàn)其中有不符合專利法及其實施細(xì)則規(guī)定的情況；（3）經(jīng)申請人陳述意見和/或進行修改之后，審查員認(rèn)為有必要提出新的審查意見；（4）修改后的申請有可能被授予專利權(quán)，但仍存在不符合專利法及其實施細(xì)則規(guī)定的缺陷，這些缺陷可能是修改后出現(xiàn)的新缺陷、審查員新發(fā)現(xiàn)的缺陷以及已經(jīng)通知過申請人但仍未完全消除的缺陷；（5）審查員擬駁回申請，但在此前的審查意見通知書中未向申請人明確指出駁回所依據(jù)的事實、理由或證據(jù)?！币虼?，選D?！倦y度等級】易11.下列哪些與實質(zhì)審查程序中修改相關(guān)的說法是錯誤的：[單選題]A.申請人在進行修改時，不可以在申請文件中補入實施方式和實施例以說明在權(quán)利要求請求保護的范圍內(nèi)發(fā)明能夠?qū)嵤?。B.申請人在修改申請文件實施例時，不可以補入已記載的反映發(fā)明的有益效果數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)測量方法（包括所使用的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、器具）。(正確答案)C.在修改申請文件附圖時，在文字說明清楚的情況下，為使局部結(jié)構(gòu)清楚可見，允許增加局部放大圖。D.如果審查員通過檢索發(fā)現(xiàn)了比申請人在原說明書中引用的現(xiàn)有技術(shù)更接近所要求保護的主題的對比文件，則應(yīng)當(dāng)允許申請人修改說明書，將該文件的內(nèi)容補入這部分，并引證該文件，同時刪除描述不相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的內(nèi)容。答案解析：【答案】B【解析】審查指南第二部分第八章5.2.3.1規(guī)定了以下為不能允許的增加內(nèi)容的修改：補入實驗數(shù)據(jù)以說明發(fā)明的有益效果，和/或補入實施方式和實施例以說明在權(quán)利要求請求保護的范圍內(nèi)發(fā)明能夠?qū)嵤?。因此選項A說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏?.2.2.2的情形（8）規(guī)定允許的修改情形包括：修改最佳實施方式或者實施例。這種修改中允許增加的內(nèi)容一般限于補入原實施方式或者實施例中具體內(nèi)容的出處以及已記載的反映發(fā)明的有益效果數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)測量方法（包括所使用的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、器具）。因此選項B說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏?.2.2.2的情形（9）規(guī)定允許的修改情形包括：在文字說明清楚的情況下，為使局部結(jié)構(gòu)清楚起見，允許增加局部放大圖。因此選項C說法正確。《專利審查指南》第二部分第八章5.2.2.2的情形（3）規(guī)定允許的修改情形包括：如果審查員通過檢索發(fā)現(xiàn)了比申請人在原說明書中引用的現(xiàn)有技術(shù)更接近所要求保護的主題的對比文件，則應(yīng)當(dāng)允許申請人修改說明書，將該文件的內(nèi)容補入這部分，并引證該文件，同時刪除描述不相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)的內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)指出，這種修改實際上使說明書增加了原申請的權(quán)利要求書和說明書未曾記載的內(nèi)容，但由于修改僅涉及背景技術(shù)而不涉及發(fā)明本身，且增加的內(nèi)容是申請日前已經(jīng)公知的現(xiàn)有技術(shù)，因此是允許的。因此選項D說法正確?！倦y度等級】易12.在實質(zhì)審查程序中，關(guān)于申請人答復(fù)審查意見通知書時，對申請文件進行修改的說法正確的是：[單選題]A.國際申請的申請人根據(jù)專利合作條約規(guī)定所提交的修改文件，可以不符合專利法第三十三條的規(guī)定。B.根據(jù)專利法實施細(xì)則第五十七條第一款的規(guī)定，發(fā)明專利申請人在提出實質(zhì)審查請求時以及在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的2個月內(nèi)，可以對發(fā)明專利申請主動提出修改。C.根據(jù)專利法實施細(xì)則第五十七條第三款的規(guī)定，申請人在收到專利局發(fā)出的審查意見通知書后修改專利申請文件，應(yīng)當(dāng)針對通知書指出的缺陷進行修改。(正確答案)D.根據(jù)專利法實施細(xì)則第五十七條第三款的規(guī)定，申請人在答復(fù)審查意見通知書時可主動對權(quán)利要求進行再次概括，擴大權(quán)利要求的保護范圍。答案解析：【答案】C【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第5.2節(jié)涉及專利法第三十三條的規(guī)定：“國際申請的申請人根據(jù)專利合作條約規(guī)定所提交的修改文件，同樣應(yīng)當(dāng)符合專利法第三十三條的規(guī)定?！币虼耍珹選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2節(jié)的規(guī)定：“根據(jù)專利法實施細(xì)則第五十七條第一款的規(guī)定，發(fā)明專利申請人在提出實質(zhì)審查請求時以及在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)，可以對發(fā)明專利申請主動提出修改”。因此，B選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2節(jié)的規(guī)定：“根據(jù)專利法實施細(xì)則第五十七條第三款的規(guī)定，申請人在收到專利局發(fā)出的審查意見通知書后修改專利申請文件，應(yīng)當(dāng)針對通知書指出的缺陷進行修改”。因此，C選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.1.3節(jié)的規(guī)定：“對于雖然修改的方式不符合專利法實施細(xì)則第五十七條第三款的規(guī)定，但其內(nèi)容與范圍滿足專利法第三十三條要求的修改，只要經(jīng)修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)的前景，這種修改就可以被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改，因而經(jīng)此修改的申請文件可以接受。但是，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，即使修改的內(nèi)容沒有超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，也不能被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改，因而不予接受。”，指南在該部分列舉的五種主動修改情況中的第二種就是D選項的情況。因此，D選項說法錯誤?！倦y度等級】中13.在實質(zhì)審查程序中，對于缺乏單一性申請的處理，以下哪項說法是正確的：[單選題]A.缺乏單一性的缺陷只能存在于相互并列的獨立權(quán)利要求之間，或者因所引用的獨立權(quán)利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性而存在于相互并列的從屬權(quán)利要求之間。B.審查員在閱讀申請文件時，立即能判斷出申請的主題之間明顯缺乏單一性的，必須暫緩進行檢索，先向申請人發(fā)出分案通知書，通知申請人在指定的兩個月期限內(nèi)對其申請進行修改。C.檢索后才能確定申請的主題之間缺乏單一性的，審查員可以視情況決定是暫緩進一步檢索和審查還是繼續(xù)進一步檢索和審查。(正確答案)D.如果經(jīng)檢索和審查后認(rèn)為第一獨立權(quán)利要求或者其從屬權(quán)利要求具有被授權(quán)的前景，而其他獨立權(quán)利要求與該有授權(quán)前景的權(quán)利要求之間缺乏單一性，則審查員可以暫緩對其他獨立權(quán)利要求的檢索和審查，并且在第一次審查意見通知書中只針對第一獨立權(quán)利要求或者其從屬權(quán)利要求提出審查意見，同時要求申請人刪除或者修改缺乏單一性的其他權(quán)利要求，以克服申請缺乏單一性的缺陷。答案解析：【答案】C【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第4.4節(jié)涉及對缺乏單一性申請的處理的規(guī)定：“缺乏單一性的缺陷既可能存在于相互并列的獨立權(quán)利要求之間，也可能因所引用的獨立權(quán)利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性而存在于相互并列的從屬權(quán)利要求之間，還可能存在于一項權(quán)利要求的多個并列技術(shù)方案之間?！币虼耍珹選項說法錯誤。《專利審查指南》第二部分第八章第4.4節(jié)涉及對缺乏單一性申請的處理的規(guī)定：“審查員在閱讀申請文件時，立即能判斷出申請的主題之間明顯缺乏單一性的，可以暫緩進行檢索（參見本部分第七章第9.2.1節(jié)（1）），先向申請人發(fā)出分案通知書，通知申請人在指定的兩個月期限內(nèi)對其申請進行修改。”因此，B選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.4節(jié)涉及對缺乏單一性申請的處理的規(guī)定：“檢索后才能確定申請的主題之間缺乏單一性的，審查員可以視情況決定是暫緩進一步檢索和審查還是繼續(xù)進一步檢索和審查?！币虼耍珻選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.4節(jié)涉及對缺乏單一性申請的處理的規(guī)定：“如果經(jīng)檢索和審查后認(rèn)為第一獨立權(quán)利要求或者其從屬權(quán)利要求具有被授權(quán)的前景，而其他獨立權(quán)利要求與該有授權(quán)前景的權(quán)利要求之間缺乏單一性，則審查員可以暫緩對其他獨立權(quán)利要求的檢索和審查，并且在第一次審查意見通知書中只針對第一獨立權(quán)利要求或者其從屬權(quán)利要求提出審查意見，同時要求申請人刪除或者修改權(quán)利要求，以克服申請缺乏單一性的缺陷。”因此，D選項說法錯誤?！倦y度等級】中14.關(guān)于以援引在先申請文件的方式補交申請文件，以下哪項說法是錯誤的：[單選題]A.包括以援引在先申請文件的方式補交遺漏的權(quán)利要求書或者說明書。B.包括以援引在先申請文件的方式補交錯誤提交的權(quán)利要求書、說明書。C.包括以援引在先申請文件的方式補交缺少的或錯誤提交的權(quán)利要求書、說明書部分內(nèi)容。D.在實質(zhì)審查中，對于按照規(guī)定以援引在先申請文件的方式補交的權(quán)利要求書或說明書的內(nèi)容，審查員在初步審查部門審查的基礎(chǔ)上無需再次核實補交的內(nèi)容是否完全包含在在先申請文件副本和其中文譯文之中。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】《專利審查指南》第一部分第一章第4.7節(jié)涉及以援引在先申請文件的方式補交申請文件的規(guī)定：“4.7.1以援引在先申請文件的方式補交遺漏的權(quán)利要求書或者說明書……4.7.2以援引在先申請文件的方式補交錯誤提交的權(quán)利要求書、說明書，或者缺少的或錯誤提交的權(quán)利要求書、說明書部分內(nèi)容”，因此，A、B、C選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.1節(jié)涉及審查的文本的規(guī)定：“按照規(guī)定以援引在先申請文件的方式補交的權(quán)利要求書或說明書的內(nèi)容，是原始申請文件的一部分。審查員應(yīng)當(dāng)在初步審查部門審查的基礎(chǔ)上（參見本指南第一部分第一章第4.7節(jié)），核實補交的內(nèi)容是否完全包含在在先申請文件副本和其中文譯文之中，未包含的，應(yīng)當(dāng)重新確定申請日，以后補交文件的日期為申請日?！币虼?，D選項說法錯誤。【難度等級】易15.某發(fā)明專利申請權(quán)利要求的技術(shù)方案中螺旋桿的長度為15～60cm，說明書中還記載了特定值25cm、40cm和55cm。某對比文件公開的技術(shù)內(nèi)容與該技術(shù)方案的區(qū)別是其所公開的螺旋桿長度范圍為10～80cm，該對比文件還公開了該范圍內(nèi)的兩個特定值25cm、40cm。據(jù)此，下列對權(quán)利要求中對螺旋桿長度范圍的修改，既符合修改的相關(guān)規(guī)定又能克服不具備新穎性的缺陷的是：[單選題]A.25～55cm；B.40～55cm；C.50～60cm；D.55～60cm。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第5節(jié)對修改作出規(guī)定，第5.2.2.1節(jié)規(guī)定：“對于含有數(shù)值范圍技術(shù)特征的權(quán)利要求中數(shù)值范圍的修改，只有在修改后數(shù)值范圍的兩個端值在原說明書和/或權(quán)利要求書中已確實記載且修改后的數(shù)值范圍在原數(shù)值范圍之內(nèi)的前提下，才是允許的”。本題ABD的兩個端點均記載在原文件中，是符合條件的修改，但C選項的50cm并未記載在原說明書或權(quán)利要求書中，屬于不符合規(guī)定的修改。對比文件公開了25cm和40cm兩個特定值，仍然破壞AB選項的新穎性。因此，僅D項同時滿足新穎性及修改的要求，當(dāng)選?！倦y度等級】中16.關(guān)于實質(zhì)審查過程中的電話討論，以下說法錯誤的是：[單選題]A.審查員與申請人可以就發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的理解進行電話討論；B.除電話討論外，審查員與申請人還可通過視頻會議、電子郵件等方式對申請文件中存在的問題進行討論；C.電話討論內(nèi)容僅適用于解決次要的且不會引起誤解的形式方面的缺陷所涉及的問題；(正確答案)D.對于電話討論中審查員同意的，對發(fā)明名稱明顯錯誤的修改，審查員可依職權(quán)進行修改。答案解析：【答案】C【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第4.13節(jié)對電話討論作出規(guī)定：“在實質(zhì)審查過程中，審查員與申請人可以就發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的理解、申請文件中存在的問題等進行電話討論，也可以通過視頻會議、電子郵件等其他方式與申請人進行討論”，因此，AB表述正確；C選項為《指南》修改前內(nèi)容，現(xiàn)行《指南》刪除這一表述，放寬了電話討論的內(nèi)容范圍，無需局限于形式問題和個別問題，也可包括對發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的理解等，因此C表述錯誤；D選項，該節(jié)規(guī)定：“對于討論中審查員同意的修改內(nèi)容，屬于本章第5.2.4.2節(jié)和第6.2.2節(jié)所述的情況的，審查員可以對這些明顯錯誤依職權(quán)進行修改”，第5.2.4.2節(jié)規(guī)定了依職權(quán)修改的范圍：“對于申請文件中個別文字、標(biāo)記的修改及對發(fā)明名稱或者摘要的明顯錯誤的修改，審查員可以依職權(quán)進行，并通知申請人”，可見，D表述正確。【難度等級】易17.下列對于單一性的表述，正確的是：[單選題]A.專利申請缺乏單一性的缺陷必須通過檢索與審查后才能確定B.缺乏單一性的缺陷不可能存在于同一權(quán)利要求中C.當(dāng)獨立權(quán)利要求1相對于對比文件1不具備創(chuàng)造性時,分別單獨引用獨立權(quán)利要求1的從屬權(quán)利要求2和從屬權(quán)利要求3之間可能不具備單一性(正確答案)D.審查員經(jīng)過檢索和審查后，認(rèn)為第一獨立權(quán)利要求或者其從屬權(quán)利要求具有被授權(quán)的前景，而其他獨立權(quán)利要求與該有授權(quán)前景的權(quán)利要求之間缺乏單一性，則可以只針對第一獨立權(quán)利要求或其從屬權(quán)利要求提出審查意見，同時要求申請人刪除或者修改缺乏單一性的其他權(quán)利要求答案解析：【答案】C【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第4.4節(jié)中規(guī)定：專利申請缺乏單一性的缺陷有時是明顯的，有時要通過檢索與審查后才能確定。例如，當(dāng)兩項獨立權(quán)利要求不存在相同或相應(yīng)的技術(shù)特征時，則不需要檢索，即可得出兩項權(quán)利要求不具備單一性的結(jié)論，選項A錯誤。《專利審查指南》第二部分第八章第4.4節(jié)中規(guī)定：缺乏單一性的缺陷既可能存在于相互并列的獨立權(quán)利要求之間，也可能因所引用的獨立權(quán)利要求不具備新穎性或創(chuàng)造性而存在于相互并列的從屬權(quán)利要求之間，還可能存在于一項權(quán)利要求的多個并列技術(shù)方案之間。因此，選項B錯誤，選項C正確。《專利審查指南》第二部分第八章第4.4節(jié)中規(guī)定：如果經(jīng)檢索和審查后認(rèn)為第一獨立權(quán)利要求或者其從屬權(quán)利要求具有被授權(quán)的前景，而其他獨立權(quán)利要求與該有授權(quán)前景的權(quán)利要求之間缺乏單一性，則審查員可以暫緩對其他獨立權(quán)利要求的檢索和審查，并且在第一次審查意見通知書中只針對第一獨立權(quán)利要求或者其從屬權(quán)利要求提出審查意見，同時要求申請人刪除或者修改權(quán)利要求，以克服申請缺乏單一性的缺陷。修訂后的審查指南為了更進一步保護申請人的權(quán)益，刪除了對申請人必須對缺乏單一性的其他權(quán)利要求進行刪除或修改的規(guī)定，申請人可以刪除任何一組權(quán)利要求，只要刪除該組權(quán)利要求后能夠克服單一性的缺陷即可，給予了申請人更多的選擇，因此，選項D錯誤。【難度等級】中18.實質(zhì)審查程序中，在核實優(yōu)先權(quán)時，在先申請文件中的哪項內(nèi)容不能作為核實基礎(chǔ):[單選題]A.說明書B.權(quán)利要求書C.說明書附圖D.摘要(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第4.6.2節(jié)記載：“進行上述第（1）項核實，即判斷在后申請中各項權(quán)利要求所述的技術(shù)方案是否清楚地記載在上述在先申請的文件（說明書和權(quán)利要求書，不包括摘要）中?！币虼?，D項正確?！倦y度等級】易19.以下關(guān)于實質(zhì)審查程序中，申請文件的核查與實審準(zhǔn)備的說法錯誤的一項是：[單選題]A.審查員接到申請案后，首先應(yīng)核對國際專利分類號。B.審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有實質(zhì)審查請求書，其提交的時間是否在自申請日起兩年之內(nèi)。(正確答案)C.申請人要求外國優(yōu)先權(quán)的，審查員應(yīng)當(dāng)查對是否有要求優(yōu)先權(quán)的聲明以及經(jīng)受理在先申請的國家或者政府間組織的主管部門出具的在先申請文件的副本。D.審查員接到申請案后，應(yīng)當(dāng)查對是否有公眾意見。答案解析：【答案】B【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第3節(jié)規(guī)定，在申請文件的核查與實審準(zhǔn)備中，審查員在接到申請案后，不管近期是否進行審查，都應(yīng)當(dāng)首先核對申請的國際專利分類號。A選項正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.1節(jié)規(guī)定，審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有實質(zhì)審查請求書，其提交的時間是否在自申請日起三年之內(nèi)，并非兩年。因此，B選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.3節(jié)指出，申請人要求外國優(yōu)先權(quán)的，審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權(quán)聲明以及經(jīng)受理在先申請的國家或者政府間組織的主管部門出具的在先申請文件的副本。C選項正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.4節(jié)指出，審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有公眾意見并在審查過程中予以考慮。D選項正確。【難度等級】易20.發(fā)明實質(zhì)審查程序中，申請人未委托專利代理機構(gòu)的，當(dāng)對審查意見通知書答復(fù)時，可以接受的是：[單選題]A.申請人是單位，但未加蓋公章。B.申請人有兩個以上的，由其代表人簽字或者蓋章。(正確答案)C.申請人有兩個以上的，由任何一個申請人簽字或者蓋章。D.申請人有兩個以上的，由其聯(lián)系人簽字或者蓋章。答案解析：【答案】B【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第5.1.2節(jié)規(guī)定：“申請人未委托專利代理機構(gòu)的，其提交的意見陳述書或者補正書，應(yīng)當(dāng)有申請人的簽字或者蓋章；申請人是單位的，應(yīng)當(dāng)加蓋公章；申請人有兩個以上的，可以由其代表人簽字或者蓋章?！薄吧暾埲宋次袑＠頇C構(gòu)的，如果其答復(fù)沒有申請人的簽字或者蓋章（當(dāng)申請人有兩個以上時，應(yīng)當(dāng)有全部申請人的簽字或蓋章，或者至少有其代表人的簽字或蓋章），審查員應(yīng)當(dāng)將該答復(fù)退回初步審查部門處理?！币虼?，A、C、D選項說法錯誤，B正確?！倦y度等級】易21.下列關(guān)于在發(fā)出授予專利權(quán)的通知書前應(yīng)做的工作中，錯誤的是：[單選題]A.對于說明書，修改明顯不適當(dāng)?shù)陌l(fā)明名稱和/或發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域；改正錯別字、錯誤的符號、標(biāo)記等；修改明顯不規(guī)范的用語；增補說明書各部分所遺漏的標(biāo)題；刪除附圖中不必要的文字說明等。B.對于權(quán)利要求書，改正錯別字、錯誤的標(biāo)點符號、錯誤的附圖標(biāo)記、附圖標(biāo)記增加括號。但是，可能引起保護范圍變化的修改，不屬于依職權(quán)修改的范圍。C.對于說明書摘要，修改摘要中不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容及明顯的錯誤。D.核對分類號；確定授權(quán)文本；核實發(fā)明名稱是否修改，或者優(yōu)先權(quán)是否有變化的，確定是否需要進行著錄項目變更；之前已檢索到存在R類文獻并指出了可能存在重復(fù)授權(quán)的問題，授權(quán)前不再需要進行避免重復(fù)授權(quán)結(jié)論的確認(rèn)。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第6.2.2節(jié)規(guī)定：“在發(fā)出授予專利權(quán)的通知書前，允許審查員對準(zhǔn)備授權(quán)的文本依職權(quán)作如下的修改（參見本章第5.2.4.2節(jié)）。（1）說明書方面：修改明顯不適當(dāng)?shù)陌l(fā)明名稱和/或發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域；改正錯別字、錯誤的符號、標(biāo)記等；修改明顯不規(guī)范的用語；增補說明書各部分所遺漏的標(biāo)題；刪除附圖中不必要的文字說明等。（2）權(quán)利要求書方面：改正錯別字、錯誤的標(biāo)點符號、錯誤的附圖標(biāo)記、附圖標(biāo)記增加括號。但是，可能引起保護范圍變化的修改，不屬于依職權(quán)修改的范圍。（3）摘要方面：修改摘要中不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容及明顯的錯誤。審查員還應(yīng)當(dāng)依次做好下述工作：核對分類號，發(fā)生改變的，需經(jīng)分類裁決負(fù)責(zé)人核定；確定授權(quán)文本；如果發(fā)明名稱進行了修改，或者優(yōu)先權(quán)經(jīng)核實有變化的，應(yīng)當(dāng)進行著錄項目變更；如果存在需要避免重復(fù)授權(quán)情形，應(yīng)當(dāng)進行避免重復(fù)授權(quán)結(jié)論確認(rèn)?！币虼?，A、B、C選項說法正確，D錯誤。【難度等級】中22.針對發(fā)明專利申請，下列有關(guān)公眾意見的說法，錯誤的是：[單選題]A.專利局對公眾意見的處理情況，不必通知提出意見的公眾。B.如果公眾的意見是在審查員發(fā)出授予專利權(quán)的通知之后收到的，應(yīng)當(dāng)酌情予以考慮。(正確答案)C.任何人對不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請向?qū)＠痔岢龅囊庖?，?yīng)當(dāng)存入該申請文檔中供審查員在實質(zhì)審查時考慮。D.審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有公眾意見并在審查過程中予以考慮。答案解析：【答案】B【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第4.9節(jié)規(guī)定：“專利局對公眾意見的處理情況，不必通知提出意見的公眾?！?，因此，A選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.9節(jié)規(guī)定：“如果公眾的意見是在審查員發(fā)出授予專利權(quán)的通知之后收到的，就不必考慮。”，因此，B選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.9節(jié)規(guī)定：“任何人對不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請向?qū)＠痔岢龅囊庖?，?yīng)當(dāng)存入該申請文檔中供審查員在實質(zhì)審查時考慮?！?，因此，C選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.4節(jié)規(guī)定：“審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有公眾意見并在審查過程中予以考慮”，因此，D選項說法正確?！倦y度等級】易23.關(guān)于實質(zhì)審查，下列哪一項說法是錯誤的？[單選題]A.實質(zhì)審查程序中的基本原則包括請求原則、聽證原則、程序節(jié)約原則。審查員不得以節(jié)約程序為理由而違反請求原則和聽證原則。B.申請人要求本國優(yōu)先權(quán)的，審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權(quán)聲明以及在中國第一次提出的專利申請文件的副本。C.在審查意見通知書中，審查員應(yīng)當(dāng)指定答復(fù)期限。該期限由審查員考慮與申請有關(guān)的因素后確定。這些因素包括：審查意見的數(shù)量和性質(zhì)；申請可能進行修改的工作量和復(fù)雜程度等。通常，答復(fù)第一次審查意見通知書的期限為兩個月。(正確答案)D.除審查員對明顯錯誤進行依職權(quán)修改的情況外，不論采用什么方式提出修改意見，都必須以申請人正式提交的書面修改文件為依據(jù)。答案解析：【答案】C【解析】A項，《專利審查指南》第二部分第八章2.2實質(zhì)審查程序中的基本原則；B項，《專利審查指南》第二部分第八章3.2.3查對涉及優(yōu)先權(quán)的資料；C項，參見《專利審查指南》第二部分第八章4.10.3答復(fù)期限：答復(fù)第一次審查意見通知書的期限為四個月，因此C選項錯誤；D項，參見《專利審查指南》第二部分第八章4.11.1對申請繼續(xù)審查后的處理?！倦y度等級】中24.在實質(zhì)審查程序中，申請人在答復(fù)審查意見通知書時，下列對于說明書修改的情形哪些一定不允許：[單選題]A.在實施例中補入已記載的反映發(fā)明的有益效果數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)測量方法；B.根據(jù)上下文作出合適的修改使附圖說明清楚；C.修改發(fā)明名稱，該發(fā)明名稱55字；D.增加通過測量附圖得出的尺寸參數(shù)技術(shù)特征。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第5.2.2.2節(jié)規(guī)定：“允許的說明書及其摘要的修改包括下述各種情形：…（8）修改最佳實施方式或者實施例。這種修改中允許增加的內(nèi)容一般限于補入已記載的反映發(fā)明的有益效果數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)測量方法。”因此，A選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.2.2節(jié)規(guī)定：“允許的說明書及其摘要的修改包括下述各種情形：…（7）修改附圖說明。申請文件中有附圖，但缺少附圖說明的，允許補充所缺的附圖說明；附圖說明不清楚的，允許根據(jù)上下文作出合適的修改?！币虼?，B選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.2.2節(jié)規(guī)定：“允許的說明書及其摘要的修改包括下述各種情形：（1）修改發(fā)明名稱，使其準(zhǔn)確、簡要地反映要求保護的主題的名稱。發(fā)明名稱應(yīng)當(dāng)盡可能簡短，一般不得超過25個字，必要時可不受此限制，但也不得超過60個字?！币虼?，C選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.3.1節(jié)規(guī)定：“不能允許的增加內(nèi)容的修改，包括：…（3）增加的內(nèi)容是通過測量附圖得出的尺寸參數(shù)技術(shù)特征…”。因此，D選項說法錯誤。【難度等級】中25.實質(zhì)審查程序中的基本原則不包括：[單選題]A.請求原則B.公正原則(正確答案)C.程序節(jié)約原則D.聽證原則答案解析：【答案】B【解析】指南第二部分第八章第2.2節(jié)實質(zhì)審查程序中的基本原則包括（1）請求原則；（2）聽證原則；（3）程序節(jié)約原則。因此不包括B選項公正原則?！倦y度等級】易26.以下關(guān)于實質(zhì)審查程序中答復(fù)審查意見通知書時的修改方式說法錯誤的是：[單選題]A.凡是不符合專利法第三十三條規(guī)定的修改，均不被允許。B.雖然修改的內(nèi)容與范圍滿足專利法第三十三條的規(guī)定，但修改的方式不符合專利法實施細(xì)則第五十七條第三款的規(guī)定，則修改的申請文件一定不可以接受。(正確答案)C.根據(jù)說明書的記載，變更獨立權(quán)利要求的類型、主題名稱及相應(yīng)的技術(shù)特征，以克服審查員在審查意見通知書中指出的缺陷，而且修改符合專利法第三十三條的規(guī)定，則修改是允許的。D.盡管修改的內(nèi)容沒有超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，申請人主動改變獨立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，導(dǎo)致擴大了請求保護的范圍，這種修改是不允許的。答案解析：【答案】B【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第5.2.1.1節(jié)規(guī)定：審查員對申請人提交的修改文件進行審查時，要嚴(yán)格掌握專利法第三十三條的規(guī)定。不論申請人對申請文件的修改屬于主動修改還是針對通知書指出的缺陷進行的修改，都不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。因此，A選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.1.3節(jié)規(guī)定：然而，對于雖然修改的方式不符合專利法實施細(xì)則第五十七條第三款的規(guī)定，但其內(nèi)容與范圍滿足專利法第三十三條要求的修改，只要經(jīng)修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)的前景，這種修改就可以被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改，因而經(jīng)此修改的申請文件可以接受。這樣處理有利于節(jié)約審查程序。因此，B選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.2.1節(jié)規(guī)定：允許的對權(quán)利要求書的修改，包括下述各種情形：（3）變更獨立權(quán)利要求的類型、主題名稱及相應(yīng)的技術(shù)特征，以克服原獨立權(quán)利要求類型錯誤或者缺乏新穎性或創(chuàng)造性等缺陷。只要變更后的獨立權(quán)利要求所述的技術(shù)方案未超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，就可允許這種修改。因此，C選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.1.3節(jié)規(guī)定：但是，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，即使修改的內(nèi)容沒有超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，也不能被視為是針對通知書指出的缺陷進行的修改，因而不予接受。（2）主動改變獨立權(quán)利要求中的技術(shù)特征，導(dǎo)致擴大了請求保護的范圍。因此，D選項說法正確?！倦y度等級】中27.以下關(guān)于答復(fù)審查意見通知書的說法錯誤的是：[單選題]A．申請人不可以通過電子郵件的方式直接向?qū)彶閱T提交答復(fù)審查意見通知書。B．如果申請人或者委托的專利代理師發(fā)生變更，則審查員應(yīng)當(dāng)將答復(fù)退回初步審查部門。(正確答案)C．申請人委托了專利代理機構(gòu)的，不可以自行答復(fù)審查意見通知書。D．申請人未委托專利代理機構(gòu)的，如果其申請人為兩個以上，應(yīng)當(dāng)有全部申請人的簽字或蓋章，或者至少有其代表人的簽字或蓋章。答案解析：【答案】B【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第5.1.1節(jié)規(guī)定：“申請人的答復(fù)應(yīng)當(dāng)提交給專利局受理部門。直接提交給審查員的答復(fù)文件或征詢意見的信件不視為正式答復(fù)，不具備法律效力?！币虼?，A選項說法正確。《專利審查指南》第二部分第八章第5.1.2節(jié)規(guī)定：“如果申請人或者委托的專利代理師發(fā)生變更，則審查員應(yīng)當(dāng)核查申請文檔中是否有相應(yīng)的著錄項目變更通知單；沒有該通知單的，審查員應(yīng)當(dāng)將答復(fù)退回初步審查部門處理?！币虼耍瑢彶閱T不進行變更通知單的查看就直接將答復(fù)退回初步審查部門處理的做法是錯誤的，B選項說法錯誤。《專利審查指南》第二部分第八章第5.1.2節(jié)規(guī)定：“申請人委托了專利代理機構(gòu)的，其答復(fù)應(yīng)當(dāng)由其所委托的專利代理機構(gòu)蓋章?！币虼?，C選項說法正確。《專利審查指南》第二部分第八章第5.1.2節(jié)規(guī)定：“申請人未委托專利代理機構(gòu)的，如果其答復(fù)沒有申請人的簽字或者蓋章（當(dāng)申請人有兩個以上時，應(yīng)當(dāng)有全部申請人的簽字或蓋章，或者至少有其代表人的簽字或蓋章），審查員應(yīng)當(dāng)將該答復(fù)退回初步審查部門處理。”因此，D選項說法正確?！倦y度等級】中28.申請人于2015年4月1日提出了一件發(fā)明專利申請，并于2015年5月1日提交了實質(zhì)審查請求書。2017年1月19日申請人收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書，其在下列哪些日期提交的修改文件符合主動修改時機的規(guī)定？①2015年5月1日；②2017年3月1日；③2017年4月18日；④2015年5月19日。[單選題]A.①②③④B.②③④C.①②③(正確答案)D.②③答案解析：【答案】C【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第5.2.1.2節(jié)規(guī)定：“申請人僅在下述兩種情形下可對其發(fā)明專利申請文件進行主動修改：（1）在提出實質(zhì)審查請求時；（2）在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)?！北绢}中申請人提出實質(zhì)審查請求的時間是2015年5月1日，收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書的時間是2017年1月19日，因此申請人提交主動修改文件的時間應(yīng)當(dāng)是2015年5月1日，和自2017年1月19日起3個月內(nèi)即2017年1月19日至2017年4月19日期間。①“2015年5月1日”、②“2017年3月1日”和③“2017年4月18日”三個時間均屬于符合規(guī)定的時間點，因此，C選項正確?！倦y度等級】中29.申請人在收到發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書一周內(nèi)提交了修改后的申請文件，下列哪項修改是不允許的？[單選題]A．原權(quán)利要求書中記載了彈性支持物，原說明書中僅記載了螺旋彈簧支持物，將彈性支持物補入說明書中。B．原權(quán)利要求書和說明書中記載了加熱溫度范圍為35℃至75℃，原說明書中還記載了加熱溫度優(yōu)選為50℃，將權(quán)利要求書中對應(yīng)的加熱溫度范圍修改為50℃至75℃。C．將原說明書附圖中的公知技術(shù)附圖更換為最接近現(xiàn)有技術(shù)的附圖。D．原權(quán)利要求書和說明書中記載了某一特征的數(shù)值范圍為600-2000，除此端值以外并未記載其它中間值，對比文件公開的數(shù)值范圍為200-1000，因為兩者數(shù)值范圍有部分重疊，申請人將上述數(shù)值范圍修改為1000-2000。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第5.2.3節(jié)規(guī)定：“作為一個原則，凡是對說明書（及其附圖）和權(quán)利要求書作出不符合專利法第三十三條規(guī)定的修改，均是不允許的。具體地說，如果申請的內(nèi)容通過增加、改變和／或刪除其中的一部分，致使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員看到的信息與原申請記載的信息不同，而且又不能從原申請記載的信息中直接地、毫無疑義地確定，那么，這種修改就是不允許的。這里所說的申請內(nèi)容，是指原說明書（及其附圖）和權(quán)利要求書記載的內(nèi)容，不包括任何優(yōu)先權(quán)文件的內(nèi)容?！边x項A中“原權(quán)利要求書中記載了彈性支持物，原說明書中僅記載了螺旋彈簧支持物，將彈性支持物補入說明書中”的修改方式是允許的。申請人將已經(jīng)記載在權(quán)利要求書中的"彈性支持物"補入說明書中，沒有超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，因此是符合規(guī)定的修改。選項A不符合題意。選項B中“原權(quán)利要求書和說明書中記載了加熱溫度范圍為35℃至75℃，原說明書中還記載了加熱溫度優(yōu)選為50℃，將權(quán)利要求書中對應(yīng)的加熱溫度范圍修改為50℃至75℃”的修改方式是符合規(guī)定的，原因在于這種修改方式?jīng)]有超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。選項B不符合題意?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.3.1節(jié)規(guī)定：“不能允許的增加內(nèi)容的修改，包括下述幾種。……（7）增補原說明書中未提及的附圖，一般是不允許的；如果增補背景技術(shù)的附圖，或者將原附圖中的公知技術(shù)附圖更換為最接近現(xiàn)有技術(shù)的附圖，則應(yīng)當(dāng)允許?！币虼耍x項C不符合題意?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.3.3節(jié)涉規(guī)定：“不能允許刪除某些內(nèi)容的修改，包括下述幾種。……（3）如果在原說明書和權(quán)利要求書中沒有記載某特征的原數(shù)值范圍的其他中間數(shù)值，而鑒于對比文件公開的內(nèi)容影響發(fā)明的新穎性和創(chuàng)造性，或者鑒于當(dāng)該特征取原數(shù)值范圍的某部分時發(fā)明不可能實施，申請人采用具體“放棄”的方式，從上述原數(shù)值范圍中排除該部分，使得要求保護的技術(shù)方案中的數(shù)值范圍從整體上看來明顯不包括該部分，由于這樣的修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，因此除非申請人能夠根據(jù)申請原始記載的內(nèi)容證明該特征取被“放棄”的數(shù)值時，本發(fā)明不可能實施，或者該特征取經(jīng)“放棄”后的數(shù)值時，本發(fā)明具有新穎性和創(chuàng)造性，否則這樣的修改不能被允許。因此，選項D符合題意?！倦y度等級】中30.以下關(guān)于會晤的說法正確的是：[單選題]A.申請人可以在會晤時提交新的文件，審查員應(yīng)當(dāng)就該新提交的文件與申請人進行討論并記錄討論的情況。B.代理師與審查員約定會晤后，當(dāng)會晤內(nèi)容僅涉及專業(yè)技術(shù)問題時，代理師可以不參加會晤，可以僅由申請人與審查員會晤。C.申請人沒有委托專利代理機構(gòu)的，申請人應(yīng)當(dāng)參加會晤；申請人是單位的，由該單位指定的人員參加，該參加會晤的人員出示證明其身份的證件即可。D.參加會晤的申請人或代理師等的總數(shù)，一般不得超過2名。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第4.12.1節(jié)規(guī)定：“如果審查員或者申請人準(zhǔn)備在會晤中提出新的文件，應(yīng)當(dāng)事先提交給對方。”因此，A選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.12.2節(jié)規(guī)定：“申請人委托了專利代理機構(gòu)的，會晤必須有代理師參加。”因此，B選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.12.2節(jié)規(guī)定：“申請人沒有委托專利代理機構(gòu)的，申請人應(yīng)當(dāng)參加會晤；申請人是單位的，由該單位指定的人員參加，該參加會晤的人員應(yīng)當(dāng)出示證明其身份的證件和單位出具的介紹信。”因此，C選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.12.2節(jié)規(guī)定：“參加會晤的申請人或代理師等的總數(shù)，一般不得超兩名。”因此，D選項說法正確?！倦y度等級】中31.關(guān)于優(yōu)先權(quán)的核實，下列說法正確的是：[單選題]A.某在后申請權(quán)利要求1的技術(shù)方案僅出現(xiàn)在在先申請的摘要中，在滿足其他條件的情況下，應(yīng)認(rèn)為優(yōu)先權(quán)成立。B.同一申請人就相同主題提出三件申請a、b、c，申請日為a最早，b次之，c最晚，則申請人可要求申請a或申請b作為申請c的優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)。C.申請人提出的在后發(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾埍仨毷窃谠谙劝l(fā)明或?qū)嵱眯滦蜕暾埖纳暾埲掌?2個月內(nèi)提出。D.申請人在超出12個月且不超14個月的期限內(nèi)，就相同主題再次提出專利（發(fā)明或?qū)嵱眯滦停┥暾埖?，如有正?dāng)理由，可請求恢復(fù)優(yōu)先權(quán)。(正確答案)答案解析：【答案】D【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第4.12.1節(jié)規(guī)定：“如果審查員或者申請人準(zhǔn)備在會晤中提出新的文件，應(yīng)當(dāng)事先提交給對方。”因此，A選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.12.2節(jié)規(guī)定：“申請人委托了專利代理機構(gòu)的，會晤必須有代理師參加?！币虼?，B選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.12.2節(jié)規(guī)定：“申請人沒有委托專利代理機構(gòu)的，申請人應(yīng)當(dāng)參加會晤；申請人是單位的，由該單位指定的人員參加，該參加會晤的人員應(yīng)當(dāng)出示證明其身份的證件和單位出具的介紹信?！币虼?，C選項說法錯誤?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.12.2節(jié)規(guī)定：“參加會晤的申請人或代理師等的總數(shù)，一般不得超兩名?！币虼耍珼選項說法正確?！倦y度等級】中32.以下關(guān)于實質(zhì)審查程序中查對申請文檔的說法，錯誤的是：[單選題]A.實審審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有實質(zhì)審查請求書，其提交的時間是否在自申請日起三年內(nèi)。B.實審審查員如果發(fā)現(xiàn)原始申請文件及公布的申請文件缺少說明書附圖，應(yīng)當(dāng)發(fā)出提交資料通知書。(正確答案)C.發(fā)明已在外國提出過專利申請的，審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有申請人提交的該國為審查其申請進行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料。D.申請人要求外國優(yōu)先權(quán)的，審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權(quán)聲明以及經(jīng)受理在先申請的國家或者政府間組織的主管部門出具的在先申請文件的副本。答案解析：【答案】B【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第3.2.1節(jié)規(guī)定“審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有實質(zhì)審查請求書，其提交的時間是否在自申請日起三年之內(nèi)”。因此，A選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.2節(jié)規(guī)定“審查員應(yīng)當(dāng)查對實質(zhì)審查所需要的文件是否齊全，需查對的文件包括原始申請文件及公布的申請文件”，第3.2.5節(jié)規(guī)定“審查員如果發(fā)現(xiàn)申請文檔中缺少上述第3.2.1節(jié)至第3.2.3節(jié)中任何一項所述的依據(jù)、文件或資料，或者某些文件不符合專利法及其實施細(xì)則的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)將申請案返回流程管理部門并且說明理由”。因此，B選項說法錯誤。《專利審查指南》第二部分第八章第3.2.4節(jié)規(guī)定“發(fā)明已在外國提出過專利申請的，審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有申請人提交的該國為審查其申請進行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料”。因此，C選項說法正確?！秾＠麑彶橹改稀返诙糠值诎苏碌?.2.3節(jié)規(guī)定“申請人要求外國優(yōu)先權(quán)的,審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權(quán)聲明以及經(jīng)受理在先申請的國家或者政府間組織的主管部門出具的在先申請文件的副本”。因此，D選項說法正確?！倦y度等級】中33.王某的發(fā)明專利申請的申請日為2017年7月1日，優(yōu)先權(quán)日為2016年7月1日，則王某最遲應(yīng)當(dāng)于何時提出實質(zhì)審查請求：[單選題]A.2019年6月30日B.2019年7月1日(正確答案)C.2020年6月30日D.2020年7月1日答案解析：【答案】B【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第3.2.1節(jié)指出審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有實質(zhì)審查請求書，其提交的時間是否在自申請日起三年之內(nèi)?！秾＠麑彶橹改稀返谝徊糠值谝徽碌?.4.1節(jié)指出實質(zhì)審查請求應(yīng)當(dāng)在自申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）起三年內(nèi)提出?！秾＠麑彶橹改稀返谖宀糠值谄哒碌?.1-2.3節(jié)中規(guī)定，期限起算日加上法定或者指定的期限即為期限的屆滿日。相應(yīng)的行為應(yīng)當(dāng)在期限屆滿日之前、最遲在屆滿日當(dāng)天完成。關(guān)于期限的計算，“期限開始的當(dāng)日不計算在期限內(nèi)，自下一日開始計算”。因此，根據(jù)前述規(guī)定，本題中王某的發(fā)明專利申請要求享有優(yōu)先權(quán)，因此其提出實質(zhì)審查請求的期限為自優(yōu)先權(quán)日2016年7月1日起3年內(nèi)，并且按照期限的計算方式，選項B中“2019年7月1日”的表述是正確的，符合題意，當(dāng)選。其他選項不當(dāng)選?！倦y度等級】中二、多選題（共31題）1.關(guān)于對公眾意見的處理，做法正確的有：A.審查員是獨立審查，不必考慮公眾提出的意見。B.任何人對不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請向?qū)＠痔岢龅囊庖?，?yīng)當(dāng)存入該申請文檔中供審查員在實質(zhì)審查時考慮。(正確答案)C.如果公眾的意見是在審查員發(fā)出授予專利權(quán)的通知之后收到的，就不必考慮。(正確答案)D.專利局對公眾意見的處理情況，應(yīng)該通知提出意見的公眾。答案解析：【答案】BC【解析】根據(jù)指南第二部分第八章第4.9節(jié)：“任何人對不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請向?qū)＠痔岢龅囊庖姡瑧?yīng)當(dāng)存入該申請文檔中供審查員在實質(zhì)審查時考慮。如果公眾的意見是在審查員發(fā)出授予專利權(quán)的通知之后收到的，就不必考慮。專利局對公眾意見的處理情況，不必通知提出意見的公眾”。因此BC正確，AD錯誤?！倦y度等級】中2.以下關(guān)于實質(zhì)審查程序中的修改，說法正確的有：A.在實質(zhì)審查程序中，不論申請人對申請文件的修改屬于主動修改還是針對通知書指出的缺陷進行的修改，都不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。(正確答案)B.申請人向?qū)＠痔峤坏纳暾埼募耐馕奈谋竞蛢?yōu)先權(quán)文件的內(nèi)容，都不能作為判斷申請文件的修改是否符合專利法第三十三條規(guī)定的依據(jù)。C.如果某些技術(shù)特征在原始申請文件中已清楚地記載，而其有益效果沒有被清楚地提及，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以直接地、毫無疑義地從原始申請文件中推斷出這種效果，則允許對發(fā)明的有益效果作合適的修改。(正確答案)D.在實質(zhì)審查程序中，允許申請人修改最佳實施方式或者實施例。這種修改中允許增加的內(nèi)容一般限于補入原實施方式或者實施例中具體內(nèi)容的出處以及已記載的反映發(fā)明的有益效果數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)測量方法，包括所使用的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、器具。(正確答案)答案解析：【答案】ACD【解析】根據(jù)指南第二部分第八章第5.2.1.1節(jié)，“在實質(zhì)審查程序中，為了使申請符合專利法及其實施細(xì)則的規(guī)定，對申請文件的修改可能會進行多次。審查員對申請人提交的修改文件進行審查時，要嚴(yán)格掌握專利法第三十三條的規(guī)定。不論申請人對申請文件的修改屬于主動修改還是針對通知書指出的缺陷進行的修改，都不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍”、“申請人在申請日提交的原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍，是審查上述修改是否符合專利法第三十三條規(guī)定的依據(jù)，申請人向?qū)＠痔峤坏纳暾埼募耐馕奈谋竞蛢?yōu)先權(quán)文件的內(nèi)容，不能作為判斷申請文件的修改是否符合專利法第三十三條規(guī)定的依據(jù)。但進入國家階段的國際申請的原始提交的外文文本除外，其法律效力參見本指南第三部分第二章第3.3節(jié)”，因此A正確，B錯誤。根據(jù)指南第二部分第八章第5.2.2.2節(jié)，“修改發(fā)明內(nèi)容部分中與該發(fā)明的有益效果有關(guān)的內(nèi)容。只有在某（些）技術(shù)特征在原始申請文件中已清楚地記載，而其有益效果沒有被清楚地提及，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以直接地、毫無疑義地從原始申請文件中推斷出這種效果的情況下，才允許對發(fā)明的有益效果作合適的修改”、“修改最佳實施方式或者實施例。這種修改中允許增加的內(nèi)容一般限于補入原實施方式或者實施例中具體內(nèi)容的出處以及已記載的反映發(fā)明的有益效果數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)測量方法（包括所使用的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、器具）”，因此CD正確?！倦y度等級】中3.以下關(guān)于實質(zhì)審查程序中申請文件的核查，說法錯誤的有：A.審查員接到申請案后，如果近期不進行審查，則不必著急核對申請的國際專利分類號。(正確答案)B.審查員應(yīng)當(dāng)查對實質(zhì)審查所需要的文件是否齊全，需查對的文件包括原始申請文件及公布的申請文件。審查員還應(yīng)查對申請文檔中是否存在公眾意見，如果有公眾意見，在審查過程中應(yīng)予以考慮。C.審查員應(yīng)當(dāng)查對的實質(zhì)審查所需要的文件，不包括申請人根據(jù)專利法實施細(xì)則第四十五條以援引在先申請文件的方式進行補交的申請文件。(正確答案)D.申請人要求本國優(yōu)先權(quán)的，審查員應(yīng)查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權(quán)聲明以及在中國第一次提出的專利申請文件的副本，如果有優(yōu)先權(quán)恢復(fù)、增加、改正等相關(guān)的文件，也應(yīng)當(dāng)查對。答案解析：【答案】AC【解析】根據(jù)第二部分第八章第3.1節(jié)：“審查員接到申請案后，不管近期是否進行審查，都應(yīng)當(dāng)首先核對申請的國際專利分類號。審查員認(rèn)為申請不屬于自己負(fù)責(zé)審查的分類范圍的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利分類協(xié)調(diào)的規(guī)定及時處理，以免延誤審查”，因此A錯誤，符合題干要求。根據(jù)第二部分第八章第3.2.2節(jié)：“審查員應(yīng)當(dāng)查對實質(zhì)審查所需要的文件是否齊全，需查對的文件包括原始申請文件及公布的申請文件；審查員應(yīng)當(dāng)查對的實質(zhì)審查所需要的文件，如果申請人根據(jù)專利法實施細(xì)則第四十五條以援引在先申請文件的方式進行了補交，應(yīng)當(dāng)包括補交的文件”，根據(jù)第二部分第八章3.2.4節(jié)“審查員應(yīng)當(dāng)查對申請文檔中是否有公眾意見并在審查過程中予以考慮”。因此B正確，不符合題干要求；而C錯誤，符合題干要求。根據(jù)第二部分第八章第3.2.3節(jié)：“申請人要求本國優(yōu)先權(quán)的，審查員應(yīng)查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權(quán)聲明以及在中國第一次提出的專利申請文件的副本。審查員還應(yīng)當(dāng)查對優(yōu)先權(quán)恢復(fù)、增加、改正等相關(guān)的文件”，因此D正確，不符合題干要求。【難度等級】中4.以下滿足實質(zhì)審查過程中主動修改的時機的有：A.答復(fù)專利局發(fā)出的審查意見通知書時。B.提出實質(zhì)審查請求時。(正確答案)C.在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起三個月。(正確答案)D.提出實質(zhì)審查請求之后、收到專利局發(fā)出的首次實質(zhì)審查通知書之前。答案解析：【答案】BC【解析】《專利審查指南》第二部分第八章5.2.1.2節(jié)規(guī)定：申請人僅在下述兩種情形下可對其發(fā)明專利申請文件進行主動修改：（1）在提出實質(zhì)審查請求時；（2）在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)。在答復(fù)專利局發(fā)出的審查意見通知書時，不得再進行主動修改。因此BC正確，AD錯誤。【難度等級】易5.申請人X公司于2021年3月31日提交一件發(fā)明專利申請，于2021年5月6日提出實質(zhì)審查請求，專利局于2023年1月19日發(fā)出發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書，申請人下列對申請文件的主動修改，哪些符合規(guī)定：A.2021年12月20日提交的權(quán)利要求書。B.2021年5月6日提交的權(quán)利要求書。(正確答案)C.2023年3月15日提交的權(quán)利要求書。(正確答案)D.2023年5月20日提交的權(quán)利要求書。答案解析：【答案】BC【解析】審查指南第二部分第八章第5.2.1.2主動修改的時機中規(guī)定，申請人僅在下述兩種情形下可對其發(fā)明專利申請文件進行主動修改：（1）在提出實質(zhì)審查請求時；（2）在收到專利局發(fā)出的發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書之日起的三個月內(nèi)。具體到本題，申請人于2021年5月6日提出實質(zhì)審查請求時，可以提出主動修改，所以B選項正確；專利局于2023年1月19日發(fā)出發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查階段通知書，C選項在2023年1月19日起的三個月內(nèi)，所以C選項正確。AD選項不符合上述兩點規(guī)定，因此不正確?！倦y度等級】中6.下列關(guān)于實質(zhì)審查程序中審查意見通知書的說法哪些是正確的：A.在任何情況下，第一次審查意見通知書都應(yīng)當(dāng)寫明審查員對申請的實質(zhì)方面和形式方面的全部意見。B.在審查意見通知書中可以提出修改的建議供申請人修改時參考。(正確答案)C.申請由于不具備新穎性而不可能被授予專利權(quán)的，通知書中可以僅對獨立權(quán)利要求進行評述，不對從屬權(quán)利要求進行評述。D.審查文本超出原說明書和權(quán)利要求書記載范圍的，審查員可以針對審查文本之外的其他文本提出審查意見，供申請人參考。(正確答案)答案解析：【答案】BD【解析】審查指南第二部分第八章4.10.1節(jié)規(guī)定：為了加快審查程序，應(yīng)當(dāng)盡可能減少審查意見通知書的次數(shù)。因此，除該申請因存在嚴(yán)重實質(zhì)性缺陷而無授權(quán)前景（例如本章第4.3節(jié)、第4.8節(jié)的情況）或者審查員因申請缺乏單一性而暫緩繼續(xù)審查之外，第一次審查意見通知書應(yīng)當(dāng)寫明審查員對申請的實質(zhì)方面和形式方面的全部意見。為了使申請人盡快地作出符合要求的修改，必要時審查員可以提出修改的建議供申請人修改時參考。在審查文本不符合專利法第三十三條規(guī)定的情況下，審查員也可以針對審查文本之外的其他文本提出審查意見，供申請人參考?？梢?，根據(jù)上述描述，申請因存在嚴(yán)重實質(zhì)性缺陷而無授權(quán)前景或因申請缺乏單一性而暫緩繼續(xù)審查時，無需寫明實質(zhì)方面和形式方面的全部意見，所以A選項錯誤。根據(jù)上述描述，BD選項正確。審查指南第二部分第八章4.10.2.2節(jié)規(guī)定：申請由于不具備新穎性或創(chuàng)造性而不可能被授予專利權(quán)的，審查員在通知書正文中，必須對每項權(quán)利要求的新穎性或者創(chuàng)造性提出反對意見，首先對獨立權(quán)利要求進行評述，然后對從屬權(quán)利要求一一評述。但是，在權(quán)利要求較多或者反對意見的理由相同的情況下，也可以將從屬權(quán)利要求分組加以評述；最后還應(yīng)當(dāng)指出說明書中也沒有可以取得專利權(quán)的實質(zhì)內(nèi)容。指南中規(guī)定的兩種情形均需對從屬權(quán)利要求進行評述，所以C選項錯誤?！倦y度等級】中7.實質(zhì)審查程序中，審查員的下列操作哪些是不恰當(dāng)?shù)模篈.認(rèn)為申請人提交的修改文本超范圍，于是按照原始文本進行審查，而不指出修改超范圍的問題。(正確答案)B.審查員在第一次審查意見通知書中指出申請不具有創(chuàng)造性，申請人答復(fù)未作修改，審查員以申請不符合專利法第二十二條第三款規(guī)定為理由駁回，并為了證據(jù)充分，在駁回決定中補充新的對比文件。(正確答案)C.審查員在發(fā)出第一次審查意見通知書之前，與申請人進行會晤。D.申請人在意見陳述書中明確表示刪除某項權(quán)利要求，但提交的修改文件中忘記刪除該項權(quán)利要求，審查員根據(jù)申請人在意見陳述書中的意圖代為刪除。(正確答案)答案解析：【答案】ABD【解析】選項A，《專利審查指南》第二部分第八章第4.11節(jié)指出，在申請人答復(fù)第一次審查意見通知書之后，審查員應(yīng)當(dāng)對申請繼續(xù)進行審查，考慮申請人陳述的意見和/或?qū)ι暾埼募鞒龅男薷??！绻暾埲送瑫r提交了經(jīng)修改的說明書和權(quán)利要求書，審查員首先應(yīng)當(dāng)按照專利法第三十三條和專利法實施細(xì)則第五十七條第三款的規(guī)定，分別審查修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍以及修改是否按照審查意見通知書要求進行。A選項錯誤，符合題意。選項B，《專利審查指南》第二部分第八章第6.1.1節(jié)指出，審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將其經(jīng)實質(zhì)審查認(rèn)定申請屬于專利法實施細(xì)則第五十九條規(guī)定的應(yīng)予駁回情形的事實、理由和證據(jù)通知申請人，并給申請人至少一次陳述意見和/或修改申請文件的機會。在駁回決定中補充的對比文件未經(jīng)過聽證，因此B選項錯誤，符合題意。選項C，《專利審查指南》第二部分第八章第4.12.1節(jié)指出，在實質(zhì)審查過程中，審查員可以約請申請人會晤，以加快審查程序。申請人亦可以要求會晤，此時，只要通過會晤能達到有益的目的，有利于澄清問題、消除分歧、促進理解，審查員就應(yīng)當(dāng)同意申請人提出的會晤要求。C選項正確，不符合題意。選項D，《專利審查指南》第二部分第八章第4.11.1節(jié)指出，除審查員對明顯錯誤進行依職權(quán)修改（參見本章第5.2.4.2和第6.2.2節(jié)）的情況外，不論采用什么方式提出修改意見，都必須以申請人正式提交的書面修改文件為準(zhǔn)。選項D不屬于對明顯錯誤進行依職權(quán)修改的情況。D選項錯誤，符合題意。【難度等級】中8.屬于專利法實施細(xì)則第五十九條規(guī)定的駁回發(fā)明專利申請的情形的有：A.專利申請不是對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案。(正確答案)B.專利申請不符合專利法關(guān)于發(fā)明專利申請單一性的規(guī)定。(正確答案)C.專利申請所涉及的發(fā)明在中國完成，且向外國申請專利前未報經(jīng)專利局進行保密審查的。(正確答案)D.專利申請的發(fā)明是依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)的。(正確答案)答案解析：【答案】ABCD【解析】《專利審查指南》第二部分第八章第6.1.2節(jié)。專利法實施細(xì)則第五十九條規(guī)定的駁回發(fā)明專利申請的情形如下：（1）專利申請的主題違反法律、社會公德或者妨害公共利益，或者申請的主題是違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的，或者申請的主題屬于專利法第二十五條規(guī)定的不授予發(fā)明專利權(quán)的客體；（2）專利申請不是對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案；（3）專利申請所涉及的發(fā)明在中國完成，且向外國