第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試題得分及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場外接受客戶委托，買賣證券，下列行為符合規(guī)定的是（__）。

A.接受客戶委托后，通過其自營賬戶進行交易

B.接受客戶委托后，將其委托指令優(yōu)先傳輸給其他證券公司進行交易

C.接受客戶委托后，將其委托指令傳遞至交易所集中撮合

D.接受客戶委托后，要求客戶自行聯(lián)系交易對手方完成交易

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（__）。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.20億元

3.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，錯誤的是（__）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿業(yè)務(wù)活動的始終

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)確保風(fēng)險可測、可控、可緩、可評

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理制定并監(jiān)督執(zhí)行

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期評估并持續(xù)改進

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書，下列表述符合規(guī)定的是（__）。

A.風(fēng)險揭示書由證券公司自行制定，無需報送監(jiān)管機構(gòu)備案

B.風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包含信用交易的風(fēng)險特征、業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容

C.風(fēng)險揭示書由客戶自行簽署，證券公司無需核實客戶身份

D.風(fēng)險揭示書內(nèi)容與實際業(yè)務(wù)規(guī)則不符，不影響協(xié)議效力

5.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的（__）進行評估。

A.財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力

B.年齡、職業(yè)、居住地

C.學(xué)歷、婚姻狀況、家庭成員

D.居住面積、年收入、負(fù)債情況

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理計劃的（__）。

A.信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時

B.投資范圍符合監(jiān)管機構(gòu)要求

C.風(fēng)險控制措施有效

D.以上都是

7.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括（__）。

A.不得發(fā)布虛假或者誤導(dǎo)性信息

B.不得泄露上市公司未公開重大信息

C.可以在發(fā)布前向特定客戶泄露報告內(nèi)容

D.應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進行信息報送和備案

8.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的擔(dān)保物不包括（__）。

A.上市公司的股票

B.上市公司的債券

C.證券公司自營的國債

D.客戶的房產(chǎn)

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)（__）。

A.由公司董事會負(fù)責(zé)

B.由公司投資總監(jiān)負(fù)責(zé)

C.確保決策過程獨立、客觀、公正

D.由公司總經(jīng)理直接決定

10.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括（__）。

A.按照規(guī)定程序發(fā)行證券

B.確保發(fā)行過程公平、公正

C.可以在承銷過程中收取不正當(dāng)費用

D.按照規(guī)定進行信息披露

11.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供（__）。

A.證券市場信息

B.證券投資建議

C.證券投資分析

D.以上都是

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的（__）應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。

A.投資范圍

B.風(fēng)險收益特征

C.信息披露要求

D.以上都是

13.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（__）。

A.客觀性原則

B.獨立性原則

C.利益沖突防范原則

D.超前交易原則

14.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（__）。

A.確?？蛻糍Y金安全

B.提供公平、合理的交易服務(wù)

C.依法維護客戶合法權(quán)益

D.以上都是

15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營資金的（__）應(yīng)當(dāng)與公司其他資金嚴(yán)格分離。

A.使用范圍

B.運用方式

C.管理流程

D.以上都是

16.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（__）。

A.確保承銷過程公平、公正

B.按照規(guī)定程序發(fā)行證券

C.對擬上市公司進行盡職調(diào)查

D.以上都是

17.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（__）。

A.具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格

B.向客戶提供規(guī)范的投資建議

C.遵守職業(yè)道德規(guī)范

D.以上都是

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的（__）應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。

A.投資范圍

B.風(fēng)險收益特征

C.信息披露要求

D.以上都是

19.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（__）。

A.客觀性原則

B.獨立性原則

C.利益沖突防范原則

D.超前交易原則

20.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（__）。

A.確保客戶資金安全

B.提供公平、合理的交易服務(wù)

C.依法維護客戶合法權(quán)益

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（__）。

A.風(fēng)險識別與評估機制

B.信息披露制度

C.財務(wù)管理制度

D.人事管理制度

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理計劃的（__）。

A.信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時

B.投資范圍符合監(jiān)管機構(gòu)要求

C.風(fēng)險控制措施有效

D.以上都是

23.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（__）。

A.客觀性原則

B.獨立性原則

C.利益沖突防范原則

D.超前交易原則

24.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的擔(dān)保物有（__）。

A.上市公司的股票

B.上市公司的債券

C.證券公司自營的國債

D.客戶的房產(chǎn)

25.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)（__）。

A.由公司董事會負(fù)責(zé)

B.由公司投資總監(jiān)負(fù)責(zé)

C.確保決策過程獨立、客觀、公正

D.由公司總經(jīng)理直接決定

26.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有（__）。

A.按照規(guī)定程序發(fā)行證券

B.確保發(fā)行過程公平、公正

C.可以在承銷過程中收取不正當(dāng)費用

D.按照規(guī)定進行信息披露

27.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供（__）。

A.證券市場信息

B.證券投資建議

C.證券投資分析

D.以上都是

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的（__）應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。

A.投資范圍

B.風(fēng)險收益特征

C.信息披露要求

D.以上都是

29.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（__）。

A.客觀性原則

B.獨立性原則

C.利益沖突防范原則

D.超前交易原則

30.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（__）。

A.確?？蛻糍Y金安全

B.提供公平、合理的交易服務(wù)

C.依法維護客戶合法權(quán)益

D.以上都是

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以在證券交易場所內(nèi)或者場外接受客戶委托，買賣證券。

（）

32.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣10億元。

（）

33.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理制定并監(jiān)督執(zhí)行。

（）

34.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，無需要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。

（）

35.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，無需對客戶的財務(wù)狀況進行評估。

（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理計劃的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

（）

37.證券公司發(fā)布證券研究報告，可以超前交易。

（）

38.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受客戶的房產(chǎn)作為擔(dān)保物。

（）

39.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理直接決定。

（）

40.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，可以收取不正當(dāng)費用。

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金安全，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)______。

42.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬上市公司進行______。

43.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循______、獨立性原則、利益沖突防范原則。

44.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的______進行評估。

45.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營資金的______應(yīng)當(dāng)與公司其他資金嚴(yán)格分離。

46.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的______。

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的______應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。

48.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循______原則。

49.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)______客戶合法權(quán)益。

50.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)確保決策過程______、客觀、公正。

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡述證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)的基本流程。

53.簡述證券公司發(fā)布證券研究報告的基本要求。

54.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的基本原則。

55.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本規(guī)范。

六、案例分析題（共15分）

56.案例背景：某證券公司為客戶甲提供融資融券服務(wù)，客戶甲在融資融券交易中虧損嚴(yán)重，無法按時償還融資款項。證券公司擬采取強制平倉措施。

問題：

（1）證券公司在采取強制平倉措施前，應(yīng)當(dāng)履行哪些程序？

（2）客戶甲在融資融券交易中，可能面臨哪些風(fēng)險？

（3）證券公司在客戶違約時，可以采取哪些措施？

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場外接受客戶委托，買賣證券。C選項符合規(guī)定，其他選項均不符合規(guī)定。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十五條，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會負(fù)責(zé)制定并監(jiān)督執(zhí)行，C選項表述錯誤。

4.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包含信用交易的風(fēng)險特征、業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容，B選項符合規(guī)定。

5.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估，A選項符合規(guī)定。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理計劃的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時，投資范圍符合監(jiān)管機構(gòu)要求，風(fēng)險控制措施有效，D選項正確。

7.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司發(fā)布證券研究報告，不得發(fā)布虛假或者誤導(dǎo)性信息，不得泄露上市公司未公開重大信息，C選項不符合規(guī)定。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的擔(dān)保物包括上市公司的股票、上市公司的債券、證券公司自營的國債，D選項不符合規(guī)定。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)確保決策過程獨立、客觀、公正，C選項符合規(guī)定。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序發(fā)行證券，確保發(fā)行過程公平、公正，按照規(guī)定進行信息披露，C選項不符合規(guī)定。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券市場信息、證券投資建議、證券投資分析，D選項正確。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、風(fēng)險收益特征、信息披露要求應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，D選項正確。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循客觀性原則、獨立性原則、利益沖突防范原則，D選項不符合規(guī)定。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十七條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金安全，提供公平、合理的交易服務(wù)，依法維護客戶合法權(quán)益，D選項正確。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營資金的使用范圍、運用方式、管理流程應(yīng)當(dāng)與公司其他資金嚴(yán)格分離，D選項正確。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十一條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保承銷過程公平、公正，按照規(guī)定程序發(fā)行證券，對擬上市公司進行盡職調(diào)查，D選項正確。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十三條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格，向客戶提供規(guī)范的投資建議，遵守職業(yè)道德規(guī)范，D選項正確。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、風(fēng)險收益特征、信息披露要求應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，D選項正確。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十七條，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循客觀性原則、獨立性原則、利益沖突防范原則，D選項不符合規(guī)定。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十九條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金安全，提供公平、合理的交易服務(wù)，依法維護客戶合法權(quán)益，D選項正確。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險識別與評估機制、信息披露制度、財務(wù)管理制度、人事管理制度等內(nèi)容，ABCD選項均正確。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時，投資范圍符合監(jiān)管機構(gòu)要求，風(fēng)險控制措施有效，D選項正確。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循客觀性原則、獨立性原則、利益沖突防范原則，D選項不符合規(guī)定。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的擔(dān)保物包括上市公司的股票、上市公司的債券、證券公司自營的國債，D選項不符合規(guī)定。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)由公司董事會負(fù)責(zé)，由公司投資總監(jiān)負(fù)責(zé)，確保決策過程獨立、客觀、公正，D選項不符合規(guī)定。

26.ABD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序發(fā)行證券，確保發(fā)行過程公平、公正，按照規(guī)定進行信息披露，D選項正確。

27.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券市場信息、證券投資建議、證券投資分析，D選項正確。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、風(fēng)險收益特征、信息披露要求應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，D選項正確。

29.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循客觀性原則、獨立性原則、利益沖突防范原則，D選項不符合規(guī)定。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十七條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y金安全，提供公平、合理的交易服務(wù)，依法維護客戶合法權(quán)益，D選項正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場外接受客戶委托，買賣證券。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣10億元。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十五條，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會負(fù)責(zé)制定并監(jiān)督執(zhí)行。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保資產(chǎn)管理計劃的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條，證券公司發(fā)布證券研究報告，不得超前交易。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的擔(dān)保物包括上市公司的股票、上市公司的債券、證券公司自營的國債，客戶的房產(chǎn)不屬于可接受的擔(dān)保物。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)由公司董事會負(fù)責(zé)，由公司投資總監(jiān)負(fù)責(zé)，確保決策過程獨立、客觀、公正。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序發(fā)行證券，確保發(fā)行過程公平、公正，按照規(guī)定進行信息披露，不得收取不正當(dāng)費用。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.專用存款賬戶

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十四條，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)專用存款賬戶。

42.盡職調(diào)查

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十一條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬上市公司進行盡職調(diào)查。

43.客觀性

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循客觀性原則、獨立性原則、利益沖突防范原則。

44.風(fēng)險承受能力

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力進行評估。

45.使用范圍

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營資金的使用范圍應(yīng)當(dāng)與公司其他資金嚴(yán)格分離。

46.業(yè)務(wù)資格

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十三條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

47.投資范圍

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。

48.客觀性

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條，證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循客觀性原則。

49.依法維護

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十七條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法維護客戶合法權(quán)益。

50.獨立

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資決策機制應(yīng)當(dāng)確保決策過程獨立、客觀、公正。

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容：

（1）風(fēng)險識別與評估機制；

（2）信息披露制度；

（3）財務(wù)管理制度；

（4）人事管理制度。

52.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)的基本流程：

（1）客戶申請開立信用證券賬戶；

（2）證券公司對客戶進行風(fēng)險評估；

（3）客戶簽署融資融券合同和風(fēng)險