2025年國考內(nèi)蒙古證監(jiān)局無領(lǐng)導小組討論民生調(diào)研方案設計一、背景材料分析題（共2題，每題10分，計20分）題目1：內(nèi)蒙古證監(jiān)局近期收到多份群眾來信，反映當?shù)夭糠稚鲜泄驹谛畔⑴丁⒐蓶|權(quán)益保護等方面存在突出問題，如部分企業(yè)財務造假、高管違規(guī)減持、分紅不透明等。同時，草原生態(tài)保護與畜牧業(yè)發(fā)展相關(guān)的上市公司，其環(huán)境信息披露與政策銜接存在滯后現(xiàn)象。內(nèi)蒙古證監(jiān)局計劃開展一次“優(yōu)化上市公司治理，提升民生服務質(zhì)效”專項調(diào)研，要求小組成員結(jié)合當?shù)貙嶋H情況，分析調(diào)研的必要性和重點方向。要求：1.闡述此次調(diào)研對提升上市公司質(zhì)量、保護投資者權(quán)益的意義；2.結(jié)合內(nèi)蒙古特色（如乳業(yè)、新能源、生態(tài)保護等），提出調(diào)研的核心問題；3.說明調(diào)研對象的選擇標準和方法。題目2：近年來，內(nèi)蒙古投資者對資本市場教育的需求日益增長，但當前證監(jiān)部門的教育服務存在覆蓋面不足、形式單一、針對性不強等問題。例如，偏遠旗縣農(nóng)牧民對金融知識的了解有限，而城市投資者則更關(guān)注高階投資策略。內(nèi)蒙古證監(jiān)局擬開展“精準化投資者教育”調(diào)研，了解不同群體的需求差異，優(yōu)化服務模式。要求：1.分析當前投資者教育面臨的挑戰(zhàn)；2.提出調(diào)研對象分類標準（如年齡、職業(yè)、地域等）；3.設計調(diào)研工具（問卷、訪談等），并說明選擇理由。二、方案設計題（共3題，每題12分，計36分）題目3：某上市公司在內(nèi)蒙古經(jīng)營多年，但近年因環(huán)保問題被多次處罰，導致投資者信心下降。內(nèi)蒙古證監(jiān)局計劃通過實地調(diào)研，推動企業(yè)整改并恢復市場信任。要求小組設計一份調(diào)研方案，重點包括：1.調(diào)研目的與核心問題；2.調(diào)研方式（如企業(yè)訪談、環(huán)保部門聯(lián)動、周邊居民座談等）；3.預期成果與風險應對措施。要求：1.結(jié)合內(nèi)蒙古環(huán)保政策（如“黃河流域生態(tài)保護”），細化調(diào)研內(nèi)容；2.說明如何平衡企業(yè)與監(jiān)管方的立場；3.設計調(diào)研時間表與分工建議。題目4：內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，部分區(qū)域性股權(quán)市場掛牌公司在信息披露、公司治理方面存在短板，影響投資者信心。要求小組設計一份調(diào)研方案，旨在提升掛牌公司質(zhì)量，增強區(qū)域資本市場的活力。要求：1.明確調(diào)研對象（如掛牌公司、券商、投資者等）；2.設計調(diào)研指標體系（如財務規(guī)范性、治理水平、業(yè)務合規(guī)性等）；3.提出調(diào)研結(jié)果的應用建議（如政策改進、行業(yè)規(guī)范等）。題目5：內(nèi)蒙古證監(jiān)局計劃開展“上市公司與地方經(jīng)濟融合”專項調(diào)研，重點考察企業(yè)在鄉(xiāng)村振興、綠色產(chǎn)業(yè)、就業(yè)帶動等方面的貢獻。要求小組設計調(diào)研方案，確保數(shù)據(jù)真實、樣本典型。要求：1.結(jié)合內(nèi)蒙古產(chǎn)業(yè)特點（如新能源、乳業(yè)、文化旅游），確定調(diào)研重點；2.說明如何選取代表性企業(yè)（如上市時間、行業(yè)分布、區(qū)域覆蓋等）；3.設計調(diào)研問卷中的關(guān)鍵問題，并解釋設計邏輯。三、角色扮演與協(xié)作題（共1題，18分）題目6：假設小組成員分別代表：-A：內(nèi)蒙古證監(jiān)局工作人員（負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）；-B：上市公司高管（擔心調(diào)研影響企業(yè)聲譽）；-C：投資者代表（要求調(diào)研結(jié)果透明、公正）；-D：地方環(huán)保部門官員（需關(guān)注企業(yè)合規(guī)問題）。場景：內(nèi)蒙古證監(jiān)局啟動某上市公司環(huán)境合規(guī)專項調(diào)研，但企業(yè)對調(diào)研范圍提出異議，投資者要求調(diào)研結(jié)果公開，環(huán)保部門強調(diào)數(shù)據(jù)準確性。要求：1.各角色分別發(fā)表觀點，提出訴求；2.小組討論如何協(xié)調(diào)各方立場，推進調(diào)研順利進行；3.最終形成調(diào)研方案調(diào)整意見，并說明理由。四、問題解決題（共2題，每題8分，計16分）題目7：內(nèi)蒙古證監(jiān)局在前期調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，部分農(nóng)牧民因缺乏金融知識，誤信非法集資項目。要求小組設計一份針對農(nóng)村牧區(qū)的投資者教育方案，需考慮語言、文化、渠道等因素。要求：1.列出教育內(nèi)容的核心要點（如識別非法集資、理性投資等）；2.設計傳播渠道（如短視頻、宣傳冊、鄉(xiāng)村講座等）；3.說明如何評估教育效果。題目8：某上市公司在內(nèi)蒙古的子公司因股權(quán)糾紛導致經(jīng)營停滯，投資者投訴不斷。內(nèi)蒙古證監(jiān)局計劃介入調(diào)解，但需在調(diào)研基礎上制定方案。要求小組提出調(diào)研要點，并說明如何推動問題解決。要求：1.分析股權(quán)糾紛對企業(yè)治理的影響；2.設計調(diào)研方式（如訪談股東、查閱合同、第三方機構(gòu)評估等）；3.提出糾紛調(diào)解的初步建議。答案與解析答案1：背景材料分析題（20分）（1）調(diào)研的必要性-提升上市公司質(zhì)量：內(nèi)蒙古部分上市公司治理不完善，財務造假、分紅不透明等問題損害投資者利益，調(diào)研可推動企業(yè)合規(guī)經(jīng)營；-保護投資者權(quán)益：草原生態(tài)類上市公司需加強環(huán)境信息披露，調(diào)研可填補政策空白；-促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展：高質(zhì)量上市公司能吸引更多社會資本，助力內(nèi)蒙古產(chǎn)業(yè)升級。（2）調(diào)研核心問題-上市公司財務造假手段與監(jiān)管漏洞；-高管違規(guī)減持與股權(quán)質(zhì)押風險；-草原生態(tài)類企業(yè)環(huán)境信息披露的滯后性；-乳業(yè)、新能源等特色產(chǎn)業(yè)治理水平。（3）調(diào)研對象與方法-對象：上市公司董監(jiān)高、審計機構(gòu)、投資者、監(jiān)管協(xié)作部門；-方法：企業(yè)訪談、公開數(shù)據(jù)比對、問卷調(diào)查、案例解剖。答案2：背景材料分析題（20分）（1）挑戰(zhàn)-城鄉(xiāng)投資者需求差異大；-金融知識普及率低，尤其是農(nóng)牧區(qū)；-線上教育形式單一，互動性不足。（2）調(diào)研對象分類-城市投資者（職業(yè)、投資經(jīng)驗）；-農(nóng)牧民（年齡、收入、信息渠道）；-學生群體（金融認知基礎）。（3）調(diào)研工具-問卷：分層設計，城鄉(xiāng)差異化問題；-訪談：重點群體深度交流；-短視頻：用蒙漢雙語錄制金融知識。答案3：方案設計題（12分）（1）調(diào)研目的與問題-目的：推動企業(yè)整改，修復市場信任；-問題：環(huán)保處罰根源、整改計劃可行性、投資者信心恢復路徑。（2）調(diào)研方式-企業(yè)訪談：高管、環(huán)保合規(guī)負責人；-環(huán)保部門聯(lián)動：查閱處罰記錄、整改方案；-周邊居民座談：環(huán)境感知與就業(yè)影響。（3）風險應對-企業(yè)抵觸：強調(diào)監(jiān)管支持，避免“一棍子打死”；-數(shù)據(jù)偏差：多渠道交叉驗證。答案4：方案設計題（12分）（1）調(diào)研對象-掛牌公司（財務報表、股東結(jié)構(gòu)）；-券商保薦人（盡職調(diào)查流程）；-投資者（投訴案例）。（2）調(diào)研指標-財務規(guī)范性（審計意見、關(guān)聯(lián)交易）；-治理水平（獨立董事履職情況）；-業(yè)務合規(guī)性（募集資金使用）。（3）應用建議-建立掛牌公司“紅黃牌”制度；-加強券商責任追究。答案5：方案設計題（12分）（1）調(diào)研重點-新能源企業(yè)碳排放披露；-乳業(yè)公司奶源溯源；-旅游上市公司文化IP打造。（2）樣本選擇-行業(yè)覆蓋：新能源（2家）、乳業(yè)（3家）、文旅（1家）；-區(qū)域分布：呼和浩特（2家）、鄂爾多斯（1家）、赤峰（1家）。（3）問卷關(guān)鍵問題-“公司環(huán)保投入占比”；-“鄉(xiāng)村振興項目具體成效”。答案6：角色扮演與協(xié)作題（18分）（1）角色觀點-A（監(jiān)管）：需全面覆蓋，但與企業(yè)協(xié)商范圍；-B（企業(yè)）：關(guān)注合規(guī)成本，要求結(jié)果保密；-C（投資者）：希望數(shù)據(jù)透明，但避免過度宣傳；-D（環(huán)保）：強調(diào)技術(shù)標準，需實地檢測數(shù)據(jù)。（2）協(xié)調(diào)方案-范圍：環(huán)保處罰關(guān)聯(lián)業(yè)務為主；-結(jié)果：半公開（關(guān)鍵數(shù)據(jù)脫敏）；-協(xié)作：環(huán)保部門提供技術(shù)支持。（3）調(diào)整意見-增加第三方評估機構(gòu)參與；-提前與企業(yè)溝通，避免誤解。答案7：問題解決題（8分）（1）教育內(nèi)容-識別非法集資（“三無”特征）；-理性投資（風險與收益匹配）。（2）傳播渠道-短視頻：蒙漢雙語動畫；-宣傳冊：圖文并茂，發(fā)放至村委會。（3）效果評估-問卷調(diào)查前后