業(yè)務(wù)合同審批與流程標(biāo)準(zhǔn)化模板引言業(yè)務(wù)合同是企業(yè)開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要法律依據(jù)，規(guī)范的審批流程可有效降低法律風(fēng)險(xiǎn)、提高運(yùn)營(yíng)效率、明確權(quán)責(zé)劃分。本模板基于企業(yè)常見業(yè)務(wù)場(chǎng)景設(shè)計(jì)，涵蓋合同全生命周期管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，適用于各類業(yè)務(wù)合同的標(biāo)準(zhǔn)化審批與流程管控，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)合同管理的規(guī)范化、制度化。一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景與范圍本模板適用于企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中各類業(yè)務(wù)合同的審批管理，具體場(chǎng)景包括但不限于：采購(gòu)類合同：原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)外包（如物流、保潔）等；銷售類合同：產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、定制開發(fā)等；合作類合同：聯(lián)合研發(fā)、代理合作、渠道共建等；服務(wù)類合同：咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、廣告宣傳等；其他類合同：租賃合同、保密協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等。適用范圍覆蓋企業(yè)各部門（如采購(gòu)部、銷售部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、行政部等），涉及合同發(fā)起、審核、審批、用印、歸檔全流程，保證跨部門協(xié)作順暢、權(quán)責(zé)清晰。二、標(biāo)準(zhǔn)化審批流程操作指南（一）合同發(fā)起與初步審核流程說明：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起合同申請(qǐng)，填寫合同基本信息并附相關(guān)附件，提交至部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初步審核。操作要點(diǎn)：發(fā)起人：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（如采購(gòu)專員、銷售經(jīng)理），需登錄企業(yè)OA系統(tǒng)或使用審批單，填寫《合同基本信息表》（見模板表格1），明確合同標(biāo)的、金額、對(duì)方主體、履行期限等核心要素；附件準(zhǔn)備：附對(duì)方主體資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書）、業(yè)務(wù)背景說明（如采購(gòu)需求單、報(bào)價(jià)單）、技術(shù)規(guī)格書等，保證材料真實(shí)、完整；部門審核：部門負(fù)責(zé)人（如采購(gòu)部總監(jiān)、銷售部總監(jiān)）審核合同的業(yè)務(wù)必要性（是否符合年度計(jì)劃、預(yù)算）、條款合理性（如價(jià)格、交付標(biāo)準(zhǔn)），確認(rèn)無誤后簽字流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（發(fā)起）、部門負(fù)責(zé)人（初審）。時(shí)限要求：發(fā)起后1個(gè)工作日內(nèi)提交，部門負(fù)責(zé)人1個(gè)工作日內(nèi)完成初審。（二）法務(wù)合規(guī)審核流程說明：部門初審?fù)ㄟ^后，合同流轉(zhuǎn)至法務(wù)部，重點(diǎn)審核合同合法性、條款完整性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。操作要點(diǎn)：審核重點(diǎn)：主體資格：對(duì)方是否具備履約能力（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍、相關(guān)資質(zhì)證書）；條款完整性：是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款；法律風(fēng)險(xiǎn)：是否存在顯失公平、模糊表述（如“其他約定”未明確）、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款）；合規(guī)性：是否符合行業(yè)法規(guī)（如《采購(gòu)法》《廣告法》）及企業(yè)內(nèi)部制度。審核意見：法務(wù)專員（如*法務(wù)經(jīng)理）對(duì)問題條款提出修改建議，重大風(fēng)險(xiǎn)需出具《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》；審核通過則簽字流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部。責(zé)任主體：法務(wù)部（審核）。時(shí)限要求：2個(gè)工作日內(nèi)完成審核，復(fù)雜合同可延長(zhǎng)至3個(gè)工作日。（三）財(cái)務(wù)合規(guī)審核流程說明：法務(wù)審核通過后，財(cái)務(wù)部對(duì)合同涉及的資金、稅務(wù)、支付條件等進(jìn)行審核。操作要點(diǎn)：審核重點(diǎn)：金額準(zhǔn)確性：合同金額是否與預(yù)算一致，大小寫是否一致；支付條件：付款節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）、支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）是否符合財(cái)務(wù)制度；稅務(wù)合規(guī)：發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、稅率、稅費(fèi)承擔(dān)方是否明確；成本控制：價(jià)格是否低于市場(chǎng)公允價(jià)，是否存在超預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)。審核意見：財(cái)務(wù)專員（如*財(cái)務(wù)經(jīng)理）對(duì)資金支付風(fēng)險(xiǎn)提出預(yù)警，確認(rèn)無誤后簽字流轉(zhuǎn)至領(lǐng)導(dǎo)審批環(huán)節(jié)。責(zé)任主體：財(cái)務(wù)部（審核）。時(shí)限要求：2個(gè)工作日內(nèi)完成審核。（四）分級(jí)審批決策流程說明：根據(jù)合同金額、重要性及企業(yè)授權(quán)體系，由不同層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行最終審批。操作要點(diǎn)：分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（示例）：10萬元以下：部門負(fù)責(zé)人+分管副總審批；10萬-50萬元：分管副總+總經(jīng)理審批；50萬元以上：總經(jīng)理+董事長(zhǎng)審批（或提交董事會(huì)審議）。審批重點(diǎn)：領(lǐng)導(dǎo)從戰(zhàn)略alignment、資源投入、風(fēng)險(xiǎn)可控性等角度綜合決策，審批通過后簽字確認(rèn)，流轉(zhuǎn)至用印環(huán)節(jié)。責(zé)任主體：分管副總、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)（按權(quán)限）。時(shí)限要求：1-2個(gè)工作日內(nèi)完成審批，緊急合同（如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)急需）可加急處理。（五）用印與登記流程說明：審批通過后，由行政部或指定人員負(fù)責(zé)合同用印，并登記用印記錄。操作要點(diǎn)：用印申請(qǐng)：經(jīng)辦人提交《合同用印申請(qǐng)單》，附已審批完成的合同文本，明確用印份數(shù)（如正本2份、副本X份）；用印審核：行政專員（如*行政主管）核對(duì)審批手續(xù)是否齊全、合同內(nèi)容是否與審批版本一致，無誤后加蓋企業(yè)公章或合同專用章；登記備案：在《合同用印登記表》（見模板表格2）中記錄合同編號(hào)、用印日期、份數(shù)、領(lǐng)取人等信息，留存用印憑證。責(zé)任主體：行政部（用?。I(yè)務(wù)經(jīng)辦人（領(lǐng)取）。時(shí)限要求：1個(gè)工作日內(nèi)完成用印。（六）合同歸檔與執(zhí)行跟蹤流程說明：用印后的合同文本需及時(shí)歸檔，并由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)履行跟蹤。操作要點(diǎn)：歸檔管理：紙質(zhì)合同：正本由行政部統(tǒng)一歸檔（按年份+合同編號(hào)分類存放），副本交業(yè)務(wù)部門留存；電子合同：同步至企業(yè)文檔管理系統(tǒng)，設(shè)置查閱權(quán)限，保證信息安全。執(zhí)行跟蹤：業(yè)務(wù)部門按合同約定履行（如交付貨物、提供服務(wù)），定期向財(cái)務(wù)部、法務(wù)部反饋履行進(jìn)度，異常情況（如對(duì)方違約）及時(shí)上報(bào)并啟動(dòng)處理流程。責(zé)任主體：行政部（歸檔）、業(yè)務(wù)部門（執(zhí)行跟蹤）。時(shí)限要求：用印后3個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔，履行過程中按月/季度跟蹤反饋。三、核心模板表格示例表格1：合同基本信息表合同編號(hào)合同名稱甲方名稱乙方名稱合同金額（大寫）合同金額（小寫）合同類型簽訂日期履行期限主要條款摘要（標(biāo)的、質(zhì)量、付款方式等）附件清單（如報(bào)價(jià)單、資質(zhì)文件）發(fā)起部門發(fā)起人聯(lián)系方式CG-2024-001辦公設(shè)備采購(gòu)合同科技有限公司辦公設(shè)備有限公司人民幣捌萬伍仟元整￥85,000.00采購(gòu)合同2024-03-152024-03-20至2024-06-19采購(gòu)電腦20臺(tái)、打印機(jī)5臺(tái)，含13%增值稅，貨到付款1.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；2.報(bào)價(jià)單（蓋章）采購(gòu)部*138表格2：合同審批流程表審批節(jié)點(diǎn)審批部門/崗位審批人審批意見審批時(shí)間備注（如修改意見）合同發(fā)起采購(gòu)部*—2024-03-10提交采購(gòu)需求部門初審采購(gòu)部*（總監(jiān)）同意，按流程審批2024-03-11法務(wù)審核法務(wù)部*（經(jīng)理）第3條“違約責(zé)任”需補(bǔ)充“逾期付款按日萬分之五計(jì)算”2024-03-13已修改財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)部*趙六（經(jīng)理）同意，付款方式為銀行轉(zhuǎn)賬2024-03-14分級(jí)審批分管副總*孫七同意2024-03-15用印登記行政部*周八（主管）已用印正本2份2024-03-16領(lǐng)取人：*表格3：合同履行跟蹤表合同編號(hào)合同名稱履行階段計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間履行情況說明（如交付數(shù)量、質(zhì)量驗(yàn)收）異常情況及處理措施負(fù)責(zé)人記錄日期CG-2024-001辦公設(shè)備采購(gòu)合同交貨階段2024-03-202024-03-20電腦20臺(tái)、打印機(jī)5臺(tái)全部到貨，質(zhì)量合格無*2024-03-21CG-2024-001辦公設(shè)備采購(gòu)合同尾款支付2024-06-19—待驗(yàn)收合格后支付驗(yàn)收?qǐng)?bào)告未出具*2024-06-20四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）填寫規(guī)范與信息準(zhǔn)確性合同編號(hào)需唯一，可按“年份-部門-合同類型-序號(hào)”規(guī)則編制（如“2024-采購(gòu)-CG-001”）；合同金額大小寫必須一致，不得涂改；對(duì)方主體名稱需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照完全一致，避免簡(jiǎn)稱；附件需齊全且蓋章有效（如報(bào)價(jià)單需加蓋對(duì)方公章，資質(zhì)文件需在有效期內(nèi)）。（二）審批時(shí)限與加急處理各環(huán)節(jié)審批人需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審核，無特殊情況不得拖延；緊急合同需在發(fā)起時(shí)標(biāo)注“加急”，并說明緊急原因（如生產(chǎn)急需、客戶要求），審批流程可并行處理（如法務(wù)、財(cái)務(wù)同步審核）。（三）條款審核核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)法務(wù)審核：重點(diǎn)關(guān)注違約責(zé)任是否明確、爭(zhēng)議解決方式是否約定管轄法院（如“由甲方所在地人民法院管轄”）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如合作開發(fā)成果的權(quán)屬）；財(cái)務(wù)審核：預(yù)付款比例一般不超過30%，尾款需在驗(yàn)收合格后支付；明確發(fā)票開具時(shí)間（如“貨到后7日內(nèi)開具增值稅專用發(fā)票”）；業(yè)務(wù)部門：保證標(biāo)的物描述清晰（如型號(hào)、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)），履行期限合理（如考慮生產(chǎn)周期、物流時(shí)間）。（四）權(quán)限管理與責(zé)任追溯嚴(yán)格執(zhí)行分級(jí)審批權(quán)限，不得越權(quán)審批或簡(jiǎn)化流程；審批過程中需簽署書面意見，電子審批需保留審批記錄，保證責(zé)任可追溯；合同履行出現(xiàn)問題時(shí)，由業(yè)務(wù)部門牽頭處理，法務(wù)、財(cái)務(wù)部門配合，形成《問題處理報(bào)告》并存檔。（五）歸檔與保密要求合同歸檔后，行政部需建立臺(tái)賬，定期（如每季度）檢查檔案完整性；電子合同需加密存儲(chǔ)，僅相關(guān)部門人員可查閱，嚴(yán)禁泄露合同商業(yè)秘密（如價(jià)格、技術(shù)參數(shù)）；合同保存期限：一般