銷售合同審核及風(fēng)險(xiǎn)管理表單工具指南【適用范圍：哪些場(chǎng)景下需要使用本表單】本表單適用于企業(yè)銷售業(yè)務(wù)全流程中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理場(chǎng)景，具體包括但不限于：新客戶合作前：首次合作時(shí)需對(duì)客戶主體資質(zhì)、履約能力進(jìn)行全面審核，降低合作風(fēng)險(xiǎn)；大額/特殊條款合同：合同金額超過(guò)企業(yè)預(yù)設(shè)閾值（如50萬(wàn)元）或涉及定制化服務(wù)、分期付款、跨境交付等特殊條款時(shí)，需強(qiáng)制使用本表單進(jìn)行結(jié)構(gòu)化審核；合同續(xù)簽或變更：原有合同到期續(xù)簽或履行過(guò)程中需變更核心條款（如價(jià)格、履行期限、違約責(zé)任）時(shí)，需重新通過(guò)本表單審核；業(yè)務(wù)部門自查：銷售人員在合同擬定完成后，可使用本表單進(jìn)行初步自檢，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；法務(wù)/管理層終審：法務(wù)部門或企業(yè)管理層在收到業(yè)務(wù)部門提交的合同后，可通過(guò)本表單逐項(xiàng)核查，保證合同合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)可控性。【操作流程：從接收合同到歸檔的全步驟指南】第一步：合同接收與初步信息登記操作主體：銷售內(nèi)勤或合同管理員具體步驟：收到業(yè)務(wù)部門提交的合同草案（含電子版及紙質(zhì)版簽字掃描件）后，核對(duì)合同基本信息是否完整，包括合同編號(hào)、合同名稱、簽約主體（甲方/乙方）、簽約日期、預(yù)計(jì)簽訂日期、合同金額、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（）、客戶聯(lián)系人（）等；若信息缺失，需立即聯(lián)系業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（*）補(bǔ)充完整，并在《合同交接記錄表》中登記接收時(shí)間、交接人、備注信息；將合同草案及本表單（初始版）同步提交至法務(wù)部門審核，明確審核時(shí)限（一般合同不超過(guò)2個(gè)工作日，復(fù)雜合同不超過(guò)5個(gè)工作日）。第二步：核心條款逐項(xiàng)審核操作主體：法務(wù)專員或風(fēng)險(xiǎn)審核崗審核要點(diǎn)及操作：合同主體信息審核核對(duì)甲方（客戶）與乙方（本企業(yè)）名稱是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章一致，避免簡(jiǎn)稱或錯(cuò)字；查驗(yàn)甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新年檢版本）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（如簽約人為非法定代表人），保證簽約人有權(quán)代表企業(yè)簽約；若甲方為新客戶，需通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方征信機(jī)構(gòu)查詢其是否存在經(jīng)營(yíng)異常、失信記錄、涉訴信息等風(fēng)險(xiǎn)。交易標(biāo)的與數(shù)量條款審核明確合同標(biāo)的物名稱、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合企業(yè)產(chǎn)品目錄或客戶需求，避免模糊描述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“按樣品交付”）；核對(duì)數(shù)量單位、計(jì)量方式是否準(zhǔn)確（如“噸”與“公斤”“臺(tái)”與“套”），避免歧義。價(jià)格與支付條款審核確認(rèn)價(jià)格構(gòu)成（含稅價(jià)/不含稅價(jià)、單價(jià)、總價(jià)）是否與報(bào)價(jià)單、訂單一致，折扣、促銷政策是否明確標(biāo)注；審核支付方式（電匯/承兌匯票/現(xiàn)金）、支付節(jié)點(diǎn)（預(yù)付款比例、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例）、賬戶信息是否準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)“貨到付款”等模糊約定，明確逾期付款的違約責(zé)任。履行與交付條款審核明確履行期限（具體日期或“收到預(yù)付款后X日內(nèi)”）、交付地點(diǎn)（如“甲方指定倉(cāng)庫(kù)”“客戶現(xiàn)場(chǎng)”）、運(yùn)輸方式及費(fèi)用承擔(dān)方；約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”“雙方簽訂的《技術(shù)協(xié)議》”）、驗(yàn)收期限及異議處理流程（如“收到貨物后X日內(nèi)提出異議，逾期視為合格”）。權(quán)利義務(wù)與違約責(zé)任條款審核核對(duì)企業(yè)與客戶的核心權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等（如“甲方有權(quán)要求乙方按時(shí)交付，乙方有權(quán)要求甲方按時(shí)支付”）；重點(diǎn)審核違約責(zé)任條款：是否明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格、逾期付款）、違約金計(jì)算方式（如“按逾期金額每日萬(wàn)分之五”）、賠償范圍（直接損失/間接損失），避免出現(xiàn)“乙方承擔(dān)全部責(zé)任”“甲方單方解除合同”等不公平條款。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款審核若涉及定制化產(chǎn)品或技術(shù)，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“定制產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有”）；審核保密范圍（技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等）、保密期限（如“合同終止后X年內(nèi)”）、違約責(zé)任（如“賠償損失X萬(wàn)元”）。爭(zhēng)議解決與法律適用條款審核優(yōu)先約定企業(yè)所在地有管轄權(quán)法院訴訟解決，避免選擇異地仲裁機(jī)構(gòu)（除非客戶為大型企業(yè)且確有必要）；明確法律適用為“中華人民共和國(guó)法律”。第三步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與問(wèn)題整改操作主體：法務(wù)專員、銷售負(fù)責(zé)人（*）、風(fēng)控部門具體步驟：根據(jù)審核結(jié)果，在表單“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”欄中標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)/中風(fēng)險(xiǎn)/高風(fēng)險(xiǎn)）：低風(fēng)險(xiǎn)：條款清晰、無(wú)法律漏洞、風(fēng)險(xiǎn)可控，可直接通過(guò)審核；中風(fēng)險(xiǎn)：存在個(gè)別條款模糊或權(quán)利義務(wù)輕微不對(duì)等，需業(yè)務(wù)部門與客戶溝通整改；高風(fēng)險(xiǎn)：存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)（如主體資質(zhì)異常、違約責(zé)任不對(duì)等、知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定不明），建議暫緩簽約或重新談判。對(duì)需整改的問(wèn)題，由法務(wù)專員列出《合同整改清單》，明確整改內(nèi)容、整改責(zé)任人（如銷售負(fù)責(zé)人*）、整改期限（一般不超過(guò)3個(gè)工作日）；業(yè)務(wù)部門（*）負(fù)責(zé)與客戶溝通并完成整改，將整改后的合同版本及溝通記錄反饋至法務(wù)部門復(fù)核。第四步：審核結(jié)論與合同歸檔操作主體：法務(wù)部門、檔案管理員具體步驟：法務(wù)部門復(fù)核整改后的合同，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)已消除或可控后，在表單“審核結(jié)論”欄簽署意見(jiàn)（如“同意簽訂”“補(bǔ)充資料后簽訂”“不同意簽訂”），并簽字蓋章；審核通過(guò)的合同，由銷售部門組織雙方簽訂（需保證簽字、蓋章齊全），簽訂后1個(gè)工作日內(nèi)將紙質(zhì)版原件、掃描件及本表單（含審核全過(guò)程記錄）提交至檔案管理部門歸檔；審核未通過(guò)的合同，由法務(wù)部門出具《合同審核反饋單》，說(shuō)明未通過(guò)理由及后續(xù)處理建議，同步抄送銷售部門及管理層?！颈韱文０澹轰N售合同審核及風(fēng)險(xiǎn)管理表】審核項(xiàng)目審核要點(diǎn)審核結(jié)果（勾選）問(wèn)題描述/整改要求整改責(zé)任人整改期限復(fù)核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)）合同主體信息甲方/乙方名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致；簽約人有權(quán)代表企業(yè)；客戶無(wú)經(jīng)營(yíng)異常/失信記錄□通過(guò)□不通過(guò)□需整改*交易標(biāo)的與數(shù)量標(biāo)的物名稱、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確；數(shù)量單位、計(jì)量方式準(zhǔn)確□通過(guò)□不通過(guò)□需整改*價(jià)格與支付價(jià)格構(gòu)成清晰；支付方式、節(jié)點(diǎn)、賬戶明確；逾期違約責(zé)任約定□通過(guò)□不通過(guò)□需整改*履行與交付履行期限、交付地點(diǎn)、運(yùn)輸方式明確；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、期限、異議流程約定□通過(guò)□不通過(guò)□需整改*權(quán)利義務(wù)與違約責(zé)任核心權(quán)利義務(wù)對(duì)等；違約情形、違約金、賠償范圍明確□通過(guò)□不通過(guò)□需整改*知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明確；保密范圍、期限、違約責(zé)任清晰□通過(guò)□不通過(guò)□需整改*爭(zhēng)議解決與法律適用爭(zhēng)議解決方式為企業(yè)所在地法院；法律適用為中國(guó)法律□通過(guò)□不通過(guò)□需整改*風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：□低風(fēng)險(xiǎn)□中風(fēng)險(xiǎn)□高風(fēng)險(xiǎn)審核結(jié)論□同意簽訂□補(bǔ)充資料后簽訂□不同意簽訂（理由：________________________）法務(wù)審核人：__________日期：__________備注（記錄其他需說(shuō)明事項(xiàng)，如客戶特殊要求、歷史合作風(fēng)險(xiǎn)等）【風(fēng)險(xiǎn)提示：審核中需重點(diǎn)關(guān)注的關(guān)鍵事項(xiàng)】主體資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：避免與未年檢、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或存在失信記錄的客戶簽約，簽約時(shí)務(wù)必核對(duì)授權(quán)委托書，防止無(wú)權(quán)代理；條款模糊風(fēng)險(xiǎn)：杜絕“合理期限”“市場(chǎng)價(jià)”“按慣例”等模糊表述，所有條款需量化、可執(zhí)行（如“收到預(yù)付款后15日內(nèi)交付”“逾期付款按每日萬(wàn)分之五支付違約金”）；違約責(zé)任不對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)：警惕“甲方任意解除合同”“乙方承擔(dān)全部間接損失”等不公平條款，保證雙方違約責(zé)任對(duì)等；付款節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)