供應(yīng)商信息審核認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景新供應(yīng)商準(zhǔn)入：首次與企業(yè)建立合作關(guān)系的供應(yīng)商，需通過(guò)全面審核以評(píng)估其合作資質(zhì)；現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)審：對(duì)合作滿一年的供應(yīng)商進(jìn)行年度資質(zhì)復(fù)核，保證持續(xù)滿足合作要求；關(guān)鍵物料/服務(wù)供應(yīng)商專項(xiàng)審核：涉及企業(yè)核心生產(chǎn)、質(zhì)量安全的物料或服務(wù)供應(yīng)商，需開(kāi)展針對(duì)性深度審核；供應(yīng)商分級(jí)管理：根據(jù)審核結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)（如A/B/C級(jí)），為差異化采購(gòu)策略提供依據(jù)。二、供應(yīng)商審核認(rèn)證操作流程（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核目標(biāo)與范圍根據(jù)采購(gòu)需求確定審核類型（如準(zhǔn)入、復(fù)審、專項(xiàng)審核），明確審核的核心維度（如資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量體系、財(cái)務(wù)狀況等）；制定審核計(jì)劃，確定審核組成員（建議由采購(gòu)、質(zhì)量、法務(wù)、技術(shù)等部門(mén)人員組成，審核組長(zhǎng)由擔(dān)任）、審核時(shí)間及供應(yīng)商對(duì)接人（供應(yīng)商對(duì)接人：）。準(zhǔn)備審核資料清單向供應(yīng)商發(fā)送《供應(yīng)商資料提交清單》（詳見(jiàn)配套表格1），明確需提供的資料類型、格式及截止日期，包括但不限于：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（或三證合一復(fù)印件）；行業(yè)生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可證（如適用，如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證等）；質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)（如ISO9001、IATF16949等）；產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告（如第三方機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量合格報(bào)告、環(huán)保認(rèn)證等）；財(cái)務(wù)報(bào)表（近三年資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表，新供應(yīng)商可提供近期財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明）；產(chǎn)能說(shuō)明、主要設(shè)備清單及產(chǎn)能利用率；主要客戶案例及合作證明（如合同、客戶評(píng)價(jià)）；售后服務(wù)承諾及流程說(shuō)明。（二）資料初審階段資料完整性核對(duì)供應(yīng)商提交資料后，審核組在3個(gè)工作日內(nèi)核對(duì)資料是否與清單一致，缺失資料及時(shí)通知供應(yīng)商補(bǔ)充（補(bǔ)充期限不超過(guò)5個(gè)工作日）。資料真實(shí)性驗(yàn)證通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)信息、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)等；核對(duì)認(rèn)證證書(shū)有效性（可通過(guò)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委官網(wǎng)查詢）；對(duì)關(guān)鍵客戶案例、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告等進(jìn)行電話或函證核實(shí)（如客戶案例需聯(lián)系客戶確認(rèn)合作真實(shí)性）。出具初審意見(jiàn)資料完整且真實(shí)：進(jìn)入下一階段（現(xiàn)場(chǎng)審核或綜合評(píng)估）；資料不完整或存在疑慮：要求供應(yīng)商限期補(bǔ)充說(shuō)明，逾期未處理的視為初審不通過(guò)。（三）現(xiàn)場(chǎng)審核（如適用）對(duì)涉及關(guān)鍵物料、生產(chǎn)型或服務(wù)型供應(yīng)商，需開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核，重點(diǎn)包括：生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)環(huán)境檢查：生產(chǎn)場(chǎng)地是否與申報(bào)信息一致，布局是否合理，是否符合行業(yè)規(guī)范（如食品需符合GMP要求）；安全、環(huán)保設(shè)施是否完善，是否有相關(guān)合規(guī)證明（如環(huán)評(píng)批復(fù)、消防驗(yàn)收合格證）。生產(chǎn)能力評(píng)估：核對(duì)主要設(shè)備數(shù)量、型號(hào)、運(yùn)行狀態(tài)是否與產(chǎn)能說(shuō)明一致；抽查近期生產(chǎn)記錄，評(píng)估產(chǎn)能利用率是否滿足企業(yè)采購(gòu)需求；知曉生產(chǎn)計(jì)劃排程、交期保障能力。質(zhì)量控制體系檢查：查閱質(zhì)量管理制度、流程文件，是否覆蓋來(lái)料檢驗(yàn)、過(guò)程控制、成品檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)；檢查檢測(cè)設(shè)備是否定期校準(zhǔn)，是否有校準(zhǔn)證書(shū)；抽查不合格品處理記錄，評(píng)估問(wèn)題追溯及改進(jìn)機(jī)制。人員與資質(zhì)核查：核對(duì)關(guān)鍵崗位人員（如質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人）的資質(zhì)證書(shū)是否在有效期內(nèi)；檢查員工培訓(xùn)記錄，特別是質(zhì)量、安全相關(guān)培訓(xùn)的開(kāi)展情況。記錄審核結(jié)果：填寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（詳見(jiàn)配套表格2），記錄審核發(fā)覺(jué)的優(yōu)勢(shì)、不符合項(xiàng)（需供應(yīng)商簽字確認(rèn)）。（四）綜合評(píng)估與認(rèn)證決策評(píng)分量化采用《供應(yīng)商審核評(píng)分表》（詳見(jiàn)配套表格3），從資質(zhì)能力（20分）、生產(chǎn)/服務(wù)質(zhì)量（30分）、財(cái)務(wù)狀況（15分）、交付能力（15分）、合作潛力（10分）、售后服務(wù)（10分）六個(gè)維度進(jìn)行評(píng)分，總分100分。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)示例：資質(zhì)能力：擁有國(guó)家級(jí)認(rèn)證（如國(guó)家實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可CNAS）加5分，無(wú)行業(yè)必備認(rèn)證扣10分；生產(chǎn)/服務(wù)質(zhì)量：近一年內(nèi)無(wú)客戶投訴加10分，出現(xiàn)重大質(zhì)量扣20分。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)A級(jí)（90分及以上）：優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，優(yōu)先合作，可享受付款周期、訂單量等傾斜政策；B級(jí)（70-89分）：合格供應(yīng)商，正常合作，需關(guān)注改進(jìn)項(xiàng)；C級(jí)（60-69分）：有條件合作，需制定整改計(jì)劃，3個(gè)月內(nèi)復(fù)審；60分以下：不合格供應(yīng)商，終止合作。出具審核報(bào)告審核組匯總初審、現(xiàn)場(chǎng)審核（如有）及評(píng)分結(jié)果，形成《供應(yīng)商審核認(rèn)證報(bào)告》，明確認(rèn)證結(jié)論、改進(jìn)建議（針對(duì)B/C級(jí)供應(yīng)商）。（五）結(jié)果反饋與整改反饋審核結(jié)果：向供應(yīng)商發(fā)送《審核結(jié)果通知書(shū)》，告知認(rèn)證等級(jí)、通過(guò)/未通過(guò)理由及整改要求（如有）。跟蹤整改落實(shí)：針對(duì)B/C級(jí)供應(yīng)商的不符合項(xiàng)，要求其提交《整改計(jì)劃表》（詳見(jiàn)配套表格4），明確整改措施、責(zé)任人及完成時(shí)間；審核組對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，整改未通過(guò)者取消合作資格或重新審核。（六）認(rèn)證通過(guò)與建檔頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)：對(duì)A級(jí)、B級(jí)供應(yīng)商頒發(fā)《供應(yīng)商認(rèn)證證書(shū)》，注明認(rèn)證等級(jí)、有效期（通常為1年）。建立供應(yīng)商檔案：將審核資料、審核報(bào)告、整改記錄等整理歸檔，納入供應(yīng)商管理系統(tǒng)，檔案信息實(shí)時(shí)更新（如資質(zhì)到期前3個(gè)月提醒供應(yīng)商續(xù)期）。（七）定期復(fù)審與動(dòng)態(tài)管理年度復(fù)審：認(rèn)證有效期屆前1個(gè)月，啟動(dòng)年度復(fù)審流程，流程與首次審核一致，重點(diǎn)核查資質(zhì)有效性、年度經(jīng)營(yíng)狀況及質(zhì)量表現(xiàn)。動(dòng)態(tài)調(diào)整：對(duì)復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)的供應(yīng)商維持原等級(jí)或調(diào)整等級(jí)；合作期間出現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題、違法違規(guī)行為或經(jīng)營(yíng)異常的，直接降級(jí)或取消合作資格。三、配套表格模板表1：供應(yīng)商資料提交清單序號(hào)資料名稱份數(shù)要求說(shuō)明提交狀態(tài)（√/×）備注1營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1份需加蓋公章，在有效期內(nèi)2行業(yè)生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可證1份需加蓋公章，與經(jīng)營(yíng)范圍一致如適用3ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)1份附認(rèn)證范圍頁(yè)，在有效期內(nèi)4近三年財(cái)務(wù)報(bào)表1套需加蓋公章，包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表新供應(yīng)商可提供說(shuō)明5主要設(shè)備清單及產(chǎn)能說(shuō)明1份需注明設(shè)備型號(hào)、數(shù)量、產(chǎn)能利用率6產(chǎn)品第三方檢測(cè)報(bào)告1份需加蓋CMA/CNAS章，檢測(cè)周期≤1年如適用7主要客戶合作證明2份需加蓋客戶公章，含合同關(guān)鍵頁(yè)提供3-5家客戶表2：現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表供應(yīng)商名稱審核日期審核地點(diǎn)審核組長(zhǎng)審核組成員供應(yīng)商對(duì)接人審核項(xiàng)目審核內(nèi)容符合情況生產(chǎn)環(huán)境場(chǎng)地布局、安全設(shè)施質(zhì)量控制體系檢測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)、不合格品處理人員資質(zhì)關(guān)鍵崗位證書(shū)、培訓(xùn)記錄審核結(jié)論□通過(guò)□有條件通過(guò)□不通過(guò)供應(yīng)商簽字：表3：供應(yīng)商審核評(píng)分表供應(yīng)商名稱審核日期認(rèn)證等級(jí)（待定）評(píng)分維度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分資質(zhì)能力（20分）行業(yè)必備認(rèn)證（10分）國(guó)家級(jí)認(rèn)證（5分）資質(zhì)齊全且有效（5分）生產(chǎn)/服務(wù)質(zhì)量（30分）質(zhì)量體系運(yùn)行（10分）產(chǎn)品合格率（10分）客戶投訴率（10分）財(cái)務(wù)狀況（15分）資產(chǎn)負(fù)債率（5分）營(yíng)收穩(wěn)定性（5分）現(xiàn)金流狀況（5分）交付能力（15分）平均交期（5分）訂單滿足率（5分）應(yīng)急交付能力（5分）合作潛力（10分）技術(shù)創(chuàng)新能力（5分）行業(yè)口碑（5分）售后服務(wù)（10分）響應(yīng)速度（5分）問(wèn)題解決率（5分）總分——審核組長(zhǎng)簽字審核部門(mén)意見(jiàn)表4：供應(yīng)商整改計(jì)劃表供應(yīng)商名稱審核日期不符合項(xiàng)描述整改措施責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間示例：完善質(zhì)量記錄*（質(zhì)量負(fù)責(zé)人）2024年X月X日供應(yīng)商蓋章審核組確認(rèn)四、執(zhí)行要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示審核獨(dú)立性原則：審核組成員需與供應(yīng)商無(wú)直接利益關(guān)聯(lián)，保證審核結(jié)果客觀公正；資料動(dòng)態(tài)更新：供應(yīng)商資質(zhì)文件到期前1個(gè)月，需主動(dòng)通知其更新，避免因資質(zhì)失效導(dǎo)致合作風(fēng)險(xiǎn)；分級(jí)差異化管理：對(duì)A級(jí)供應(yīng)商可簡(jiǎn)化審核流