2026年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來源的說法，正確的有().

A.III、IV

B.I、II

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B2、公司股東知情權(quán)包括（）。

A.查閱公司章程

B.選擇管理者

C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

D.參與重大決策

【答案】：A3、下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是（）。

A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定

D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行

【答案】：B4、按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：D5、下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。

A.投資者猜測某公司有重大利好而買入證券

B.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易

C.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易

D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券價格或交易量

【答案】：B6、主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C7、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。

A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上

B.公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

【答案】：A8、非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，處（）

A.1萬元以上30萬元以下罰款

B.10萬元以上30萬元以下罰款

C.1萬元以上50萬元以下罰款

D.10萬元以上50萬元以下罰款

【答案】：B9、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)（）責(zé)任。?

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

【答案】：A10、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。

A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

C.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％

D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％

【答案】：D11、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）

A.自營賬戶應(yīng)由自營業(yè)務(wù)部門管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控

C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾?/p>

D.證券公司應(yīng)該確保自營資金來源的合法性

【答案】：A12、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。

A.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但不能免除監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)

B.證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施

C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險的，證券業(yè)協(xié)會可以責(zé)令證券公司予以更換

D.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管

【答案】：C13、以下關(guān)于證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。

A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負(fù)責(zé)

D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C14、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年

【答案】：C15、發(fā)行人、證券公司，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）萬元的罰款。

A.3～30

B.4～40

C.30～60

D.10～100

【答案】：D16、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

【答案】：A17、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國貨幣網(wǎng)

D.中國債券信息網(wǎng)

【答案】：C18、下列選項錯誤的是（）。

A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

【答案】：B19、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員（）。

A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

B.可以接受他人委托從事證券投資

C.可以向委托人承諾證券投資收益

D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

【答案】：A20、期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）聘任。?

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A21、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是（）。

A.客戶為機構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署

B.客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失

C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進行約定

D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署

【答案】：C22、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，（）管理。

A.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶

B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式

C.按資金率大小分類設(shè)置賬戶

D.以每個客戶的名義單獨立戶

【答案】：D23、證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶。

A.證券

B.現(xiàn)金

C.紅利

D.股票

【答案】：B24、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。

A.25％

B.30％

C.35％

D.40％

【答案】：B25、下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）

A.有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同

D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同

【答案】：A26、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.事先不需要取得客戶同意

B.事后不需告知客戶

C.不需向證券交易所報告

D.防范利益沖突、保護客戶合法權(quán)益

【答案】：D27、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。

A.財產(chǎn)擔(dān)保

B.財產(chǎn)質(zhì)押

C.財產(chǎn)托管

D.財產(chǎn)信托

【答案】：D28、（2016年真題）對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（）。

A.責(zé)令改正，給予警告

B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

【答案】：C29、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。

A.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

B.發(fā)生自然人投資者死亡的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的

D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或注銷等情形的

【答案】：D30、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C31、(2019年真題)有限責(zé)任公司的成立時間為（）。

A.申請設(shè)立登記日期

B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】：B32、證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對（）合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

【答案】：D33、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C34、—家公司發(fā)行證券進行籌資，下列行為構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪的是（）。

A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行證券

B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券辦法等發(fā)行文件

【答案】：C35、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B36、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法，不正確的是（）。

A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況確定其作價方案

C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

【答案】：D37、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.組織并監(jiān)督交易

B.提供交易的服務(wù)

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.直接參與期貨交易

【答案】：D38、下列哪些不屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中的職責(zé)（）。

A.制訂證券公司風(fēng)險處置方案并組織實施

B.派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組

C.制訂維護社會穩(wěn)定的預(yù)案

D.人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對證券公司進行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以不進行行政清理

【答案】：C39、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B40、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）。

A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

【答案】：D41、根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請備案，成為主辦券商。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

D.國務(wù)院

【答案】：C42、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)無權(quán)作出行政處罰

【答案】：D43、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應(yīng)處罰辦法中，說法正確的是（）。

A.沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

【答案】：D44、（）為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

【答案】：C45、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立（）的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在（）都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.靜態(tài)；任一時點

B.靜態(tài)；某些時點

C.動態(tài)；任一時點

D.動態(tài)；某些時點

【答案】：C46、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）。

A.取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批

B.加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)

D.增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管

【答案】：D47、證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。

A.書面

B.口頭

C.郵件

D.電子

【答案】：B48、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。

A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限

C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由

D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可

【答案】：A49、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

【答案】：B50、證券公司應(yīng)當(dāng)（）計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度

【答案】：A51、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，下列說法中，正確的是（）。

A.基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案

B.證券交易所對客戶異常交易行為進行調(diào)查時，為保護客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查

C.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進行調(diào)查時，為保護客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查

D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司無須通知客戶

【答案】：A52、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1:1

B.2：1

C.3：1

D.4:1

【答案】：C53、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法錯誤的是（）。

A.準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗

C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

【答案】：B54、我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）。

A.禁止分析師向投行部門報告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點

D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

【答案】：D55、有關(guān)證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。

A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性完整性進行核查

D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

【答案】：A56、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日

【答案】：A57、以下屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。

A.項目組誠實守信、勤勉盡責(zé)開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務(wù)部門加強對業(yè)務(wù)人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)

B.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

D.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

【答案】：A58、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.終身

【答案】：D59、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A.登記結(jié)算機構(gòu)

B.資產(chǎn)托管機構(gòu)

C.證券公司

D.客戶

【答案】：D60、（2020年真題）證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.理客戶結(jié)算交割的方式

C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

D.違約責(zé)任

【答案】：B61、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

A.行政

B.強制

C.自律

D.經(jīng)濟

【答案】：C62、下列屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。

A.檢查公司財務(wù)

B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

C.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

D.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正

【答案】：B63、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。

A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

【答案】：B64、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的法律責(zé)任中，錯誤的有（）。

A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款

B.責(zé)令改正

C.給予警告

D.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款

【答案】：A65、下列對于公司章程的描述，錯誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

【答案】：C66、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認(rèn)。

A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)

C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

【答案】：B67、證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證的，責(zé)令改正，如果有業(yè)務(wù)收入，則沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上20倍以下

【答案】：C68、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼

【答案】：B69、（2020年真題）香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。

A.深港通

B.港股通

C.滬股通

D.深股通

【答案】：C70、風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（）

A.中位數(shù)

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】：D71、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B72、證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。

A.2萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B73、信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.十萬元以上一百萬元以下

B.五十萬元以上五百萬元以下

C.一百萬元以上一千萬元以下

D.二百萬元以上二千萬元以下

【答案】：C74、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天，專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）個月。

A.50，6

B.50，12

C.60，12

D.60，6

【答案】：C75、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請成為專業(yè)投資者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

【答案】：A76、有限責(zé)任公司的成立時間為（）。

A.申請設(shè)立登記日期

B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】：B77、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是（）。

A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分

B.分類評價每季度進行一次

C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面的情況，進行相應(yīng)加分或扣分

【答案】：D78、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。

A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

【答案】：C79、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B80、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B81、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。

A.紀(jì)律處分

B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

C.責(zé)令改正

D.出具警示函

【答案】：A82、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。

A.1；3

B.1；5

C.2；3

D.2；5

【答案】：B83、甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（）。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人資格

D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

【答案】：D84、對于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。

A.中國人民銀行及其分支機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.財政部

D.國務(wù)院

【答案】：A85、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。

A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級

B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）

C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

【答案】：C86、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中的（）。

A.保密責(zé)任

B.持續(xù)督導(dǎo)

C.公平競爭

D.接受培訓(xùn)

【答案】：C87、下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務(wù)申請的是（）。

A.繼承

B.捐贈

C.離婚

D.私募資產(chǎn)管理

【答案】：A88、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“停業(yè)整頓”措施，描述正確的是（）。

A.停業(yè)整頓不是自我整改的一種處置措施

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進行專項檢查，且不用向有關(guān)地方人民政府通報情況

C.在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)必須責(zé)令證券公司停止全部業(yè)務(wù)進行整頓

D.停業(yè)整頓的期限不超過3個月

【答案】：D89、《融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。

A.證券賬戶卡、身份證件

B.交易密碼、銀行卡和身份證件

C.身份證件和銀行賬戶

D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

【答案】：D90、《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)配備臺規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

【答案】：B91、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.分享基金投資收益

C.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

D.確定基金收益分配方案

【答案】：D92、下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說法中，錯誤的是（）。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D93、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。

A.公司以營利為目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任

C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：D94、基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.1倍以上10倍以下

【答案】：B95、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()

A.對客戶買賣股票承諾收益

B.接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券

C.為客戶提供融資融券信用交易服務(wù)

D.將證券營業(yè)部承包給他人經(jīng)營

【答案】：C96、下列關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。

A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級

B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）

C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

【答案】：C97、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機制。

A.監(jiān)督

B.管理

C.制衡

D.審核

【答案】：C98、證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

【答案】：A99、證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%Format:HTML

【答案】：B100、(2019年真題)證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（）程序。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.滬深交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：C101、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A102、下列關(guān)于公司章程記載事項的說法，錯誤的是（）。

A.公司章程記載事項區(qū)分為必要記載事項和任意記載事項

B.必要記載事項又可進一步區(qū)分為絕對必要記載事項和相對必要記載事項

C.相對必要記載事項是法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)記載的事項，如不記載，可導(dǎo)致章程無效

D.任意記載事項是可根據(jù)需要由當(dāng)事人自己決定的任何不違背法律的事項。但任意記載事項一經(jīng)記載，即產(chǎn)生法律效力，對當(dāng)事人發(fā)生約束力。

【答案】：C103、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

【答案】：D104、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

【答案】：B105、對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】：B106、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的是（）。

A.募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%

B.股份有限公司必須有公司住所

C.股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記

D.股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司

【答案】：B107、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是（）履行的合規(guī)管理職責(zé)。

A.董事會

B.股東（大）會

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人

【答案】：A108、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法

【答案】：C109、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人。這是（）。

A.統(tǒng)銷

B.包銷

C.代銷

D.直銷

【答案】：C110、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高

B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會報告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除

【答案】：A111、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

A.監(jiān)事會；股東會

B.監(jiān)事會；經(jīng)理層

C.股東會；經(jīng)理層

D.股東會；監(jiān)事會

【答案】：B112、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取的措施是（）。

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬元以上200萬元以下罰款

【答案】：C113、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B114、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（）。

A.募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％

B.股份有限公司必須有公司住所

C.股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記

D.股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司

【答案】：B115、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

【答案】：B116、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B117、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

【答案】：B118、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

A.15日

B.20日

C.30日

D.45日

【答案】：B119、(2019年真題)最近36個月內(nèi)（）的人不得申請財務(wù)顧問主辦人資格。

A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范

C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范

D.存在違反誠信的不良記錄

【答案】：A120、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。

A.發(fā)生自然人投資者死亡的

B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的

D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

【答案】：D121、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

A.真實性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實性、準(zhǔn)確性、有效性

C.審慎性、準(zhǔn)確性、時效性

D.真實性、準(zhǔn)確性、時效性

【答案】：A122、根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的有（）

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

【答案】：D123、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C124、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，不屬于應(yīng)當(dāng)載明（）事項。

A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

B.證券分析師姓名及其登記編碼

C.發(fā)布證券研究報告的地點

D.使用證券研究報告的風(fēng)險提示

【答案】：C125、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法，正確的是（）。

A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù),以競爭的形式促進雙方發(fā)展

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益

D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

【答案】：D126、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.提交大額交易報告

B.提交可疑交易報告

C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告

D.不予理踩

【答案】：C127、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：B128、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括（）。

A.沒收違法所得

B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

C.罰款

D.判刑

【答案】：D129、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯誤的是（）。

A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進行區(qū)分

D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人

【答案】：D130、下列關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說法中，正確的是（）。

A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)

C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

D.公開募集基金可用于承銷證券

【答案】：A131、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.7

C.10

D.12

【答案】：A132、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶

C.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年

【答案】：C133、作為私募基金的合格投資者的個人，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元。

A.100；50

B.100；100

C.300；50

D.300；100

【答案】：C134、證券公司風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于()。

A.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的中位數(shù)

B.公司同級別人員的平均水平

C.公司同級別人員的中位數(shù)

D.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的平均水平

【答案】：D135、未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

A.工商行政管理機關(guān)

B.財政部

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C136、交易所融資融券交易實施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D137、下列說法錯誤的是（）。

A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)出具

【答案】：B138、主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B139、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B140、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。

A.客戶回訪制度

B.操作監(jiān)控制度

C.客戶投訴制度

D.異常交易監(jiān)控制度

【答案】：A141、下列選項中，說法正確的是()。

A.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不同

B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

【答案】：B142、保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近（）年內(nèi)具備（）個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

A.5；36

B.3；36

C.5；24

D.3；24

【答案】：A143、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.保薦代表人不少于3人

B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元

C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員少于20人

【答案】：C144、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應(yīng)采取的處罰措施是（）。

A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締

D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】：D145、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.集中力量

B.分散投資風(fēng)險

C.分散資金

D.分散人力

【答案】：B146、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C147、下列不屬于操縱市場行為的是（）。

A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

【答案】：D148、下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》

B.《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》

C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第2號》

D.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

【答案】：A149、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以予立案追訴的情形不包括（）。

A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的

C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的

D.致使交易價格和交易量異常波動的

【答案】：C150、應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報告，保存期不得少于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B151、（）對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D152、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動

B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣

D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

【答案】：C153、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（）。

A.保證

B.抵押

C.質(zhì)押

D.留置

【答案】：D154、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評估與改進工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。

A.董事會

B.各業(yè)務(wù)部門

C.信息技術(shù)管理部門

D.風(fēng)險管理部門

【答案】：C155、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）階段對委托人進行資格審查。

A.向客戶推薦金融產(chǎn)品

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

【答案】：B156、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，以下選項中錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管

B.除非國家另有規(guī)定，非金融機構(gòu)一般不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C.非金融機構(gòu)違反規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理、追究法律責(zé)任

D.非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，依法予以處罰；同時承諾或進行剛性兌付的，依法加重處罰

【答案】：D157、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

【答案】：C158、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核

B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定

D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進行

【答案】：D159、下列尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%

B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.公司分配股利或者增資計劃

D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

【答案】：A160、（2020年真題）下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】：C161、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。

A.5個

B.7個

C.10個

D.12個

【答案】：B162、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成

B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴

C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員

D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益

【答案】：C163、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說法，錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)

B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人

C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意

【答案】：B164、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

【答案】：D165、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行

D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

【答案】：D166、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券公司以下做法正確的是（）。

A.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

B.使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易

C.在不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明

D.投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)

【答案】：D167、《中華人民共和國證券法》于（）開始首次正式實施。

A.1999年7月1日

B.1998年12月29日

C.2004年6月1日

D.2004年8月28日

【答案】：A168、（2020年真題）根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】：C169、以下沒有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。

A.最近一年末凈資產(chǎn)2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)800萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某

B.最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬元的張三

C.金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某

D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷的李四

【答案】：B170、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)是（）。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：A171、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每()年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

【答案】：B172、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院

【答案】：C173、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

【答案】：A174、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。

A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人

B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人

C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因

D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止

【答案】：C175、債券存續(xù)期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露上一年年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機構(gòu)出具的審計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報表、附注以及其他必要信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D176、（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

C.決定公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬

D.組織實施董事會決議

【答案】：C177、以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。

A.所有人員均無需取得基金從業(yè)資格

B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)

【答案】：D178、證券公司應(yīng)明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)，確保內(nèi)部控制的有效性。以下說法中錯誤的是（）。

A.董事會應(yīng)對中國證監(jiān)會對證券公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認(rèn)真研究并督促落實

B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督

C.董事會應(yīng)當(dāng)至少每季度舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

D.負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會議

【答案】：C179、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.永久

【答案】：C180、以下可以作為借入通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。

A.符合條件的公募基金、社?；稹⒈ｋU資金等機構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者

B.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

C.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限

D.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案

【答案】：A181、在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，下列說法錯誤的是（）。

A.投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)

B.交易指令需要強制留痕

C.交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核

D.禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

【答案】：D182、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：C183、為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險，保護客戶的合法權(quán)益和社會公共利益，促進證券業(yè)健康發(fā)展，制定了（）。

A.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

D.《中華人民共和國證券法》

【答案】：C184、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B185、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法正確的是（）。

A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集

D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

【答案】：D186、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()等事項。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C187、下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是（）。

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?/p>

C.證券公司單一經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會

D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員

【答案】：C188、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)（）。

A.全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過

B.全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過

C.出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過

D.出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過

【答案】：C189、股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A190、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

【答案】：D191、期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

A.業(yè)務(wù)

B.資金

C.產(chǎn)品

D.客戶

【答案】：D192、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】：B193、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

A.30％

B.25％

C.15％

D.5％

【答案】：D194、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（