2026年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

A.2萬元以上20萬元以下

B.5000元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

【答案】：C2、下列關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說法錯誤的是（）。

A.準人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗

C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

【答案】：B3、有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

【答案】：B4、下列說法中，錯誤的是（）。

A.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同意保薦機構(gòu)承擔

B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

C.保薦機構(gòu)應(yīng)當保證所出具的文件真實、準確、完整

D.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔任

【答案】：D5、機構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，下列說法錯誤的是()

A.由協(xié)會責令改正

B.拒不改正的，給予紀律處分

C.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

D.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

【答案】：D6、證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報（）。

A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A7、下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是（）。

A.董事會會議，允許他人代為出席

B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

D.股東大會應(yīng)當每年召開一次年會

【答案】：C8、下列關(guān)于有限責任公司的說法，錯誤的是（）。

A.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表

B.國有獨資公司的董事會成員應(yīng)當有公司職工代表

C.普通有限責任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表

D.監(jiān)事會應(yīng)當包括適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具體比例由公司章程規(guī)定

【答案】：D9、以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說法錯誤的是（）。

A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益

B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

C.不得侵犯客戶合法權(quán)益

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

【答案】：B10、（2020年真題）證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。

A.出具警示函

B.紀律處分

C.認定為不適當人選

D.監(jiān)管談話

【答案】：B11、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：C12、(2019年真題)在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由（）給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.法院

【答案】：A13、有限責任公司在進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，（）各自的購買比例。

A.按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例確定

B.由第三方評估確定

C.由董事會投票確定

D.協(xié)商確定；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：D14、下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的選項是（）。

A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔

B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限責任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

【答案】：B15、對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

A.5000元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.2萬元以上20萬元以下

【答案】：B16、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是()。

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

【答案】：D17、（2019年真題）證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。

A.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/p>

C.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪

D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：C18、證券公司應(yīng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，下列說法正確的是（）。

A.證券公司董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任

B.證券公司的事后追責機制重要性高于事前風險防范和事中管控

C.每年5月1日前需要向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告

D.如果證券公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當回避的情形而未進行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應(yīng)當于3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報告

【答案】：A19、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B20、（2016年真題）依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務(wù)會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。

A.1萬元

B.10萬元

C.25萬元

D.40萬元

【答案】：B21、現(xiàn)行證券市場法律不包括（）。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《反洗錢法》

D.《物權(quán)法》

【答案】：D22、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5

【答案】：D23、未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。

A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B.處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款

C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】：B24、證券公司經(jīng)營管理的主要負責人和（）應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。在證券公司月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。

A.首席風險官

B.合規(guī)負責人

C.董事長

D.財務(wù)負責人

【答案】：D25、下列說法錯誤的是（）。

A.對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，中國證券登記結(jié)算有限責任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請

B.對于法人資格喪失情形，中國證券登記結(jié)算有限責任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請

C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理

D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式

【答案】：C26、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.12；40%

B.6；40%

C.12；50%

D.6；50%

【答案】：C27、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（）設(shè)立。?

A.“股東會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

B.“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

C.“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制

D.“投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

【答案】：B28、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2000

B.1000

C.500

D.300

【答案】：D29、按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯誤的是（）。

A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易

B.會員（證券公司）應(yīng)當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位

C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所

D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

【答案】：C30、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，錯誤的是（）。

A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

B.公司最近1年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處整改期間的情形

C.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

D.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

【答案】：B31、(2019年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）

A.謹慎、誠實、勤勉盡責

B.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密信息資料來源

C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

D.完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議

【答案】：B32、下列說法錯誤的是（）。

A.外部評選結(jié)果僅作為對分析師個人社會評價的參考，不得作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)

B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門或人員不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核

C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，應(yīng)當將其薪酬水平與其參與的項目直接掛鉤

D.經(jīng)營機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告

【答案】：C33、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。

A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任

B.股東人數(shù)上，有限責任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限

C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由

D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司不可

【答案】：A34、證券公司流動性風險管理應(yīng)遵循的原則中不包括（）。

A.審慎性

B.全面性

C.預(yù)見性

D.獨立性

【答案】：D35、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.12；40%

B.6；40%

C.12；50%

D.6；50%

【答案】：C36、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。

A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負責

D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔責任

【答案】：C37、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C38、證券公司應(yīng)當向協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)（）報告以及（）報告。

A.季度；重大事項

B.季度；年度

C.年度；重大事項

D.年度；其他

【答案】：C39、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：A40、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近（）個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔任財務(wù)顧問。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：C41、融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立（），用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

A.信用交易資金交收賬戶

B.客戶信用交易擔保資金賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.結(jié)算備付金賬戶

【答案】：B42、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責令改正,處以（）的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：D43、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：A44、上市公司應(yīng)當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括()。

A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動

D.公司減資、合并、分立的決定

【答案】：C45、(2019年真題)集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

A.中國結(jié)算公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C46、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對客戶負有誠信義務(wù)的說法，錯誤的是（）

A.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權(quán)

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

【答案】：C47、某證券公司為了維護客戶的知情權(quán)，應(yīng)當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。

A.薪酬管理的基本制度及決策程序

B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

D.對董事、高級管理人員的考核建議

【答案】：D48、下列說法錯誤的是（）。

A.合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶

B.名義持有人應(yīng)當將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會和證券交易所

C.合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準，應(yīng)當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶

D.合格境內(nèi)投資者應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

【答案】：B49、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。ǎ?。

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬元以上200萬元以下罰款

【答案】：D50、以下有關(guān)證券公司信用風險識別、評估和控制的要求中錯誤的是（）。

A.在開展涉及信用風險的新業(yè)務(wù)前，證券公司應(yīng)進行充分的論證與評估

B.證券公司應(yīng)當建立健全盡職調(diào)查機制

C.對于融資類業(yè)務(wù)，證券公司可以對跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定完全不一致的風險管理流程和標準

D.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部評級管理制度，根據(jù)內(nèi)部實際情況及管理需要確定內(nèi)部評級管理制度覆蓋的業(yè)務(wù)范圍

【答案】：C51、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。

A.3；1

B.5；5

C.5；1

D.3：5

【答案】：C52、(2019年真題)下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）

A.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整

B.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見

C.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見

D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當對公司定期報告簽署書面確認意見

【答案】：D53、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高

B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當主動解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會報告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)責令其解除

【答案】：A54、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，證券公司在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，下列說法正確的是（）。

A.持有股東的股權(quán)

B.將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫人公司章程

C.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益

D.公司章程未規(guī)定對外投資、對外擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序

【答案】：B55、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B56、《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B57、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

【答案】：C58、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)根據(jù)實際情況依法健全組織機構(gòu)不包括的是（）。

A.獨立董事

B.薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

C.董事會秘書

D.內(nèi)部控制委員會

【答案】：D59、合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A60、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。

A.5萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：D61、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：C62、出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

【答案】：C63、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有（）。

A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上

【答案】：C64、證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對（）合規(guī)報告簽署確認意見

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

【答案】：D65、下列選項中，說法正確的是()。

A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席

B.設(shè)立期貨公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本

C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本

【答案】：B66、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動，被稱為（）。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券研究報告

D.期貨投資咨詢

【答案】：A67、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.持有公司3%股份的股東

C.保薦人

D.公司的實際控制人

【答案】：B68、（）依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C69、(2019年真題)證券市場的行政法規(guī)不包括（）

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券公司風險處置條例》

C.《證券法》

D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》

【答案】：C70、期貨交易所應(yīng)當依照《期貨交易管理條例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定履行職責，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.為期貨交易提供集中履約擔保

C.設(shè)計合約，安排合約上市

D.非自用不動產(chǎn)投資

【答案】：D71、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是（）。

A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行

B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

D.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓

【答案】：C72、(2019年真題)符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。

A.股票抵押回購

B.股票質(zhì)押回購

C.股票約定回購

D.股票報價回購

【答案】：B73、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B74、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金臺賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺賬

D.客戶信用證券賬戶

【答案】：A75、（2020年真題）上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應(yīng)就（）做出決議

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

【答案】：B76、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。

A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會員公開選舉

B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配

D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以

【答案】：B77、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得

A.6個月

B.1年

C.18個月

D.2年

【答案】：B78、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（）。

A.募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％

B.股份有限公司必須有公司住所

C.股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記

D.股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司

【答案】：B79、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。

A.金融資產(chǎn)為200萬元的個人

B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位投資者

C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人

【答案】：C80、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。

A.為他人提供證券投資咨詢服務(wù)

B.直接或間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動

D.以誘導(dǎo)客戶進行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益

【答案】：A81、證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國人民銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D82、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人

C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人

D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人

【答案】：C83、證券公司成立后，無正當理由超過()個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C84、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B85、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當經(jīng)（）批準，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A86、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。

A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶

C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員

D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶

【答案】：A87、下列各項中，不屬于操縱證券市場行為的是（）。

A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或證券交易量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量

C.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

【答案】：C88、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報（）備案。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.財政部

【答案】：C89、下列說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點

C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)

D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

【答案】：C90、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

【答案】：C91、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額()

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】：C92、下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。

A.對流動性風險實施有效識別、計量

B.對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制

C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足

D.建立健全流動性風險管理體系

【答案】：C93、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過（），不得擔任該上市公司的獨立財務(wù)顧問。

A.5％

B.3％

C.8％

D.10％

【答案】：A94、接受境內(nèi)投資者委托進行境外證券投資的機構(gòu)，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億元人民幣

C.200億美元

D.200億元人民幣

【答案】：A95、下列不屬于股份有限公司特征的是（）。

A.必須設(shè)定董事會

B.財務(wù)狀況必須公開

C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

D.可以通過發(fā)行股票籌集資本

【答案】：B96、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()

A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理

B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當從重處理

C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當從重處理

D.曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當從重處理

【答案】：A97、基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責令改正，處（）罰款。

A.10萬元以上100萬元以下

B.20萬元以上100萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.40萬元以上100萬元以下

【答案】：A98、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B99、企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當于發(fā)行前披露企業(yè)最近（）經(jīng)審計的財務(wù)報告及最近一期會計報表。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C100、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是（）。

A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

【答案】：D101、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是（）。

A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分

B.分類評價每季度進行一次

C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D.證券公司在基準分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展狀況等方面的情況，進行相應(yīng)加分或扣分

【答案】：D102、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

【答案】：B103、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。

A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

B.證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度

C.證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告

D.發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C104、證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B105、要約收購的期限不得少于（）日。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D106、證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B107、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

【答案】：D108、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D109、開展基金托管業(yè)務(wù)的一般準入條件有（）。

A.凈資產(chǎn)不低于100億元人民幣

B.最近5年無重大違法違規(guī)記錄

C.基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的一半

D.擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不多于8人

【答案】：C110、證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到（）以上，應(yīng)當回避。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B111、下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責的說法，錯誤的是（）。

A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任

B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷

C.經(jīng)理層組織實施各類風險的識別與評估

D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作

【答案】：D112、主辦券商申請終止從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)或不再具備相關(guān)業(yè)務(wù)備案條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，（）通知該主辦券商并公告。

A.書面

B.口頭

C.電話

D.傳真

【答案】：A113、建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C114、證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：C115、（2020年真題）根據(jù)《刑法》，（）是指依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息

B.誘騙他人買賣證券罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

【答案】：A116、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。

A.證券經(jīng)紀商的中介性

B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.客戶指令的權(quán)威性

【答案】：B117、證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

【答案】：A118、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責任的說法，正確的有()

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、IV

【答案】：A119、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。

A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)

【答案】：D120、下列說法錯誤的是（）。

A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易

C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格

D.具備證券自營資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資

【答案】：C121、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（）輝.告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.中國人民銀行

D.財政部

【答案】：C122、有限責任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照（）來分配。

A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)

B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定

C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

D.協(xié)商確定各自的購買比例

【答案】：C123、下列選項中，說法不正確的是()。

A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%

D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

【答案】：C124、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。

A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

B.給予警告；10萬元以上100萬元以下

C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下

D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

【答案】：A125、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：D126、以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）?

A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況

B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況.高級管理人員薪酬等信息

C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況

D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況相關(guān)信息

【答案】：B127、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C128、從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。

A.注冊會計師資格

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

【答案】：C129、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%.且不得少于5人。

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：D130、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。

A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任

B.應(yīng)當搜尋合格的董事和高級管理人員人選

C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見

D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議

【答案】：A131、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）

A.行政監(jiān)管措施

B.自律懲戒措施

C.刑事處罰

D.行政處罰

【答案】：B132、下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯誤的是（）。

A.基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

C.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格

D.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

【答案】：B133、（2020年真題）證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.理客戶結(jié)算交割的方式

C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

D.違約責任

【答案】：B134、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20％的，應(yīng)當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A135、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項中，錯誤的是（）。

A.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司組成

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報證券業(yè)協(xié)會備案

【答案】：D136、擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：B137、下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D.自然人

【答案】：D138、非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當處以（）罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.15萬元以上120萬元以下

C.25萬元以上120萬元以下

D.20萬元以上120萬元以下

【答案】：A139、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是（）。

A.客戶為機構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署

B.客戶應(yīng)當確認，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔風險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失

C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應(yīng)當于證券公司在合同中進行約定

D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署

【答案】：C140、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D141、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B142、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】：C143、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券）。

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

【答案】：D144、（2016年真題）下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是（）。

A.經(jīng)理

B.董事會秘書

C.副經(jīng)理

D.財務(wù)負責人

【答案】：B145、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。?

A.集中競價

B.拍賣競價

C.做市

D.標購競價

【答案】：A146、（）是防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險的重要基礎(chǔ)和根本保障。?

A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練

【答案】：C147、證券公司從事自營業(yè)務(wù)的主要目的是（）。

A.賺取傭金

B.增加流動性

C.盈利

D.對沖風險

【答案】：C148、(2019年真題)違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

【答案】：A149、申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（）。

A.通報批評；公開譴責

B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

D.通報批評；公開譴責；責令整改

【答案】：A150、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風險管理部門

【答案】：C151、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問或獨立財務(wù)顧問的情形（）。

A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

D.曾依據(jù)《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

【答案】：C152、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

A.2個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

【答案】：A153、股東大會一般每（）定期召開一次。

A.兩年

B.一年

C.半年

D.一月

【答案】：B154、下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當具備的條件是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額

B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

D.有公司住所

【答案】：C155、下列關(guān)于有限責任公司表決權(quán)的說法，錯誤的是()

A.監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過

B.董事會決議的表決，實行一人一票

C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過

D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外

【答案】：A156、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.永久

【答案】：C157、證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應(yīng)由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C158、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。

A.通知出境入境管理機關(guān)依法阻止其出境

B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

C.向法院申請凍結(jié)其財產(chǎn)

D.在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C159、同自營業(yè)務(wù)相比，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。

A.客戶資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.收益的不穩(wěn)定性

【答案】：A160、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

【答案】：C161、一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（）。

A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提前20天通知其他合伙人

【答案】：D162、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：D163、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。

A.申請報告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.工作情況說明

【答案】：D164、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后（）日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B165、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是()

A.代理委托人從事證券投資

B.與委托人約定分享證券投資收益

C.買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券

D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等

【答案】：D166、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風險管理部門

【答案】：C167、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當進行報告和公告。在（），不得再行頭賣該上市公同。

A.作出報告、公告后2日內(nèi)

B.報告期限內(nèi)

C.作出報告、公告后5日內(nèi)

D.該事實發(fā)生之日起至公告3日內(nèi)

【答案】：D168、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。

A.投資目標

B.投資經(jīng)驗

C.風險偏好及可承受損失

D.財務(wù)狀況

【答案】：C169、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是（）。

A.以合伙企業(yè)名義取得的收益

B.依法處置合伙人的其他財產(chǎn)

C.合伙人的出資

D.依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益

【答案】：B170、證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。

A.重整計劃的相關(guān)事項未獲國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)

B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算

C.經(jīng)批準的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責監(jiān)督。

D.人民法院認為應(yīng)當對證券公司進行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以不進行行政清理

【答案】：C171、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：B172、證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B173、下列關(guān)于大額交易和可疑交易報告的說法中錯誤的是（）

A.證券公司應(yīng)當制定大額交易和可疑交易報告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程

B.對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告

C.證券公司僅需對分支機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督管理

D.證券公司應(yīng)當制定本公司的交易監(jiān)測標準，并對其有效性負責

【答案】：C174、以下關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（）

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場的境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、國際組織等

B.合格境外投資者應(yīng)當委托符合要求的境內(nèi)機構(gòu)作為托管人托管資產(chǎn)，依法委托境內(nèi)證券公司、期貨公司辦理在境內(nèi)的證券期貨交易活動

C.依法對合格境外投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理的機構(gòu)僅包括中國人民銀行

D.依法對合格境外投資者境內(nèi)銀行賬戶、資金匯兌等實施監(jiān)督管理的是中國人民銀行、國家外匯管理局

【答案】：C175、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C176、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.委托一個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法

【答案】：C177、按因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。

A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)

B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷

D.因處理日常計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔

【答案】：D178、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：C179、（2020年真題）下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）

A.有限合伙人、公司股東均承擔有限責任

B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同

D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同

【答案】：D180、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，證券公司融資管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當設(shè)置集中度限額

C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當分離

【答案】：D181、(2019年真題)參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】：C182、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高

B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當主動解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會報告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)責令其解除

【答案】：A183、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。

A.公司以營利為目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任

C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

【答案】：D184、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。

A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任

B.應(yīng)當搜尋合格的董事和高級管理人員人選

C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見

D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議

【答案】：A185、資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于（）。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.5000萬元

【答案】：A186、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司不得擔任上市公司獨立財務(wù)顧問情形的說法，正確的是（）

A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

B.賬務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

C.上市公司的董事會聘請的獨立財務(wù)顧問，與收購人的財務(wù)顧問不存在擔保關(guān)系接受其委托

D.上市公司選派代表擔任財務(wù)顧問的監(jiān)事

【答案】：A187、（2020年真題）期貨公司業(yè)務(wù)實行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

B.期貨自營業(yè)務(wù)

C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D.境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

【答案】：B188、證券公司成立后，無正當理由超過()個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B189、證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當具有（）資格。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.自營投資業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)

【答案】：C190、以下關(guān)于證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。

A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負責

D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔責任

【答案】：C191、被監(jiān)管機構(gòu)采?。ǎ┐胧┪礉M兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。

A.重大行政

B.監(jiān)管談話

C.刑事處罰

D.自律管理

【答案】：A192、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2000萬元

B.1000萬元

C.500萬元

D.300萬元

【答案】：D193、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.內(nèi)部自律規(guī)則

【答案】：C194、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于金融期貨合約的是（）