2026年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)500道第一部分單選題(500題)1、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

【答案】：C2、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.75，時(shí)間為13:55；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:55；丙的買進(jìn)價(jià)為10.80元，時(shí)間是13:58；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38，則四位投資者的撮合成交順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.丙、甲、乙、丁

B.丁、乙、甲、丙

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、丙、甲

【答案】：C3、證券公司直接為投資者開(kāi)立（）。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.交割賬戶

D.資金結(jié)算賬戶

【答案】：D4、下列關(guān)于取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

B.評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的可以不予披露

C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)度證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的流程管理和質(zhì)量控制，切實(shí)提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)水平

D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度

【答案】：B5、下列對(duì)于證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。

A.凈資本不低于5億元人民幣

B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%

C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上

D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】：A6、資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制的q值定義為（）。

A.企業(yè)的賬面價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比

B.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比

C.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值和企業(yè)的賬面價(jià)值之比

D.企業(yè)的賬面價(jià)值和企業(yè)股權(quán)價(jià)值之比

【答案】：B7、企業(yè)債券由（）進(jìn)行審核，而公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)家發(fā)改委；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)家發(fā)改委；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；國(guó)家發(fā)改委

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；國(guó)家發(fā)改委

【答案】：B8、股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，但是股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營(yíng)運(yùn)的（）。

A.真實(shí)資本

B.債務(wù)資金

C.虛擬資本

D.應(yīng)付賬款

【答案】：A9、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

【答案】：D10、按（），證券市場(chǎng)分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等。

A.品種結(jié)構(gòu)

B.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

C.層次結(jié)構(gòu)

D.進(jìn)入市場(chǎng)的順序

【答案】：A11、金融期貨交易的對(duì)象是（）。

A.股票

B.債券

C.金融期貨合約

D.金融工具

【答案】：C12、中期國(guó)債是指償還期限在（）以上、（）以下的國(guó)債。

A.1年3年

B.1年5年

C.1年或1年10年（包括10年）

D.1年或1年5年

【答案】：C13、股票代表著股東的（），所以對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆（），股票的轉(zhuǎn)讓（）。

A.暫時(shí)性投資、不穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本

B.暫時(shí)性投資、穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本

C.永久性投資、穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本

D.永久性投資、不穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本

【答案】：C14、保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級(jí)債金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C15、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉(cāng)了結(jié)，而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。

A.現(xiàn)貨合約

B.遠(yuǎn)期合約

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.期貨合約

【答案】：D16、投資者獲得上市公司送股時(shí)（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

A.需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

B.需繳納所得稅

C.不需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

D.不需繳納所得稅

【答案】：B17、投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的（）。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.交易價(jià)格

C.發(fā)行價(jià)格

D.理論價(jià)格

【答案】：A18、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)影響因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.與財(cái)政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高層次的調(diào)節(jié)功能

B.一般而言，高于預(yù)期的通貨膨脹會(huì)降低利率，促進(jìn)債券和股票價(jià)格的上升

C.國(guó)際資本流入將導(dǎo)致銀行貸款增加和貨幣供應(yīng)量增加，繼而導(dǎo)致利率下降

D.經(jīng)濟(jì)因素是影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的最重要因素；金融體制和管理因素對(duì)金融市場(chǎng)的發(fā)展至關(guān)重要。

【答案】：B19、如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱為（）

A.貼現(xiàn)債券

B.附息金融債券

C.政策性金融債券

D.信用債券

【答案】：B20、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。

A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具

B.中期借貸便利

C.臨時(shí)流動(dòng)性便利

D.開(kāi)辦特種存款

【答案】：D21、反映某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時(shí)業(yè)績(jī)穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。

A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

B.行業(yè)可持續(xù)性

C.抗外部沖擊的能力

D.政府關(guān)系

【答案】：C22、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。

A.不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化

B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

【答案】：A23、下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.發(fā)行時(shí)間短

B.發(fā)行效率高

C.交易手續(xù)煩瑣

D.成本低

【答案】：C24、下列關(guān)于證券市場(chǎng)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券市場(chǎng)投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購(gòu)買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體

B.證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者

C.眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

D.證券市場(chǎng)各類投資者的目的各不相同，有些偏重于長(zhǎng)期投資，有些則偏重于短線交易

【答案】：A25、下列不屬于影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C.貨幣政策

D.行業(yè)發(fā)展水平

【答案】：D26、下面關(guān)于記賬式國(guó)債的說(shuō)法，正確的是（）。

A.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行

B.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行

C.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行

D.記賬式國(guó)債可以通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行

【答案】：D27、發(fā)行金融債券，對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C28、在美國(guó)，可將（）視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。

A.長(zhǎng)期國(guó)債利率

B.短期國(guó)庫(kù)券利率

C.一年期存款利率

D.一年期貸款利率

【答案】：B29、下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。

A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者

B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松

C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來(lái)的

D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開(kāi)設(shè)股票賬戶的法人

【答案】：C30、（）也稱債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級(jí)市場(chǎng)的債券交易。

A.遠(yuǎn)期交易

B.現(xiàn)券交易

C.回購(gòu)交易

D.期貨交易

【答案】：B31、高油價(jià)可能對(duì)整個(gè)交通運(yùn)輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對(duì)于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。

A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

B.行業(yè)可持續(xù)性

C.抗外部沖擊的能力

D.政府關(guān)系

【答案】：C32、以中國(guó)香港股票市場(chǎng)中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）。

A.港證50指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.港證綜合指數(shù)

D.港證新指數(shù)

【答案】：B33、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過(guò)程中的銷售行為不包括（）。

A.對(duì)投資者做出收益承諾

B.向顧客提供投資建議

C.管理個(gè)人投資組合

D.推薦公開(kāi)發(fā)行的證券

【答案】：A34、下列關(guān)于短期融資券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)

B.企業(yè)可自主選擇主承銷商，但不可由主承銷商組織承銷團(tuán)

C.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)和當(dāng)期融資券的債項(xiàng)評(píng)級(jí)

D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

【答案】：B35、下列關(guān)于直接融資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.通過(guò)市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用

B.直接融資和間接融資比例反映了一國(guó)金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配

C.我國(guó)正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，在這個(gè)過(guò)程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展

D.直接融資和間接融資的比例反映了一國(guó)金融體系風(fēng)險(xiǎn)和分布情況

【答案】：C36、按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術(shù)性停牌的措施。

A.股票漲幅較大

B.股票跌幅較大

C.根據(jù)需要

D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進(jìn)行

【答案】：D37、在信用提高和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后，由（）負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。

A.發(fā)起人

B.受托人

C.承銷商

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：C38、滬港通試點(diǎn)初期，香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于（）的個(gè)人投資者。

A.人民幣20萬(wàn)元

B.人民幣50萬(wàn)元

C.人民幣80萬(wàn)元

D.人民幣100萬(wàn)元

【答案】：B39、下列關(guān)于股票的賬面價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票的賬面價(jià)值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

B.公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會(huì)計(jì)角度說(shuō)，等于股東權(quán)益價(jià)值

C.股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響

D.通常情況下，股票賬面價(jià)值等于股票的市場(chǎng)價(jià)格

【答案】：D40、關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平的平均值

B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量

C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)

D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性

【答案】：C41、主要負(fù)責(zé)美國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)的是（）。

A.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

C.各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局

D.各州政府

【答案】：C42、下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是()。

A.以信息披露的權(quán)威性為中心

B.完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度

C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

D.加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度

【答案】：A43、可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。?

A.擔(dān)保債券

B.抵押債券

C.優(yōu)先股票

D.普通股票

【答案】：D44、傘形基金又被稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.分級(jí)基金

B.混合型基金

C.結(jié)構(gòu)型基金

D.系列基金

【答案】：D45、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融債券的資信通常低于其他非金融機(jī)構(gòu)債券

C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券

【答案】：B46、目前，我國(guó)的商品期貨交易所不包括以下哪項(xiàng)（）。

A.大連商品交易所

B.鄭州商品交易所

C.廣州貨交易所

D.深圳期貨交易所

【答案】：D47、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括()

A.特定對(duì)象穩(wěn)定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.投資者資金來(lái)源確認(rèn)

【答案】：D48、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A.天

B.周

C.旬

D.月

【答案】：B49、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券（）年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A50、下列關(guān)于中期票據(jù)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下

B.我國(guó)中期票據(jù)的期限通常為1年

C.中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露

【答案】：D51、將中國(guó)資本市場(chǎng)中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長(zhǎng)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。

A.上證綜指

B.深證100指數(shù)

C.深證成分指數(shù)

D.行業(yè)分類指數(shù)

【答案】：B52、如某股份公司發(fā)行1000萬(wàn)元的股票，每股面額為100元，那么每股代表著對(duì)公司擁有（）的所有權(quán)。

A.百分之一

B.千分之一

C.萬(wàn)分之一

D.十萬(wàn)分之一

【答案】：D53、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B54、主板（中小企業(yè)板）上市公司的增發(fā)除了要滿足公開(kāi)發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定不包括（）。

A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六

B.扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

C.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前十五個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)

【答案】：D55、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.10；15

B.10；10

C.8；10

D.5；10

【答案】：D56、小張擬認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，在開(kāi)立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

A.20x8年6月13日

B.20x8年6月14日

C.20x8年6月15日

D.20x8年6月16日

【答案】：A57、目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)（）最廣泛的投資者。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.個(gè)人投資者

D.證券公司

【答案】：C58、從2002年第2期至今，憑證式國(guó)債的發(fā)行期限為（）。

A.—年

B.半年

C.一季度

D.—個(gè)月

【答案】：D59、()是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A.證券投資基金業(yè)務(wù)

B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.投資咨詢服務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

【答案】：A60、全國(guó)首家獲準(zhǔn)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍的外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是（）。

A.韋萊保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司

B.香港友邦保險(xiǎn)公司

C.香港富衛(wèi)人壽保險(xiǎn)公司

D.安聯(lián)（）保險(xiǎn)控股有限公司

【答案】：A61、在金融衍生工具的交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A62、在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。?

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：B63、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象一般在（）年以內(nèi)。

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

【答案】：B64、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。

A.70%

B.50%

C.35%

D.25%

【答案】：C65、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括（）。

A.高效

B.自律

C.服務(wù)

D.傳導(dǎo)

【答案】：A66、根據(jù)2001年中國(guó)人民銀行頒布的《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收人的業(yè)務(wù)的是（）。

A.表外業(yè)務(wù)

B.中間業(yè)務(wù)

C.其他業(yè)務(wù)

D.以上三者都不是

【答案】：B67、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

【答案】：C68、證券投資基金為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了（）的作用。

A.將生產(chǎn)資金轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)蓄資金

B.擴(kuò)大間接融資比例

C.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

D.將投資工具轉(zhuǎn)化為金融資產(chǎn)

【答案】：C69、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法，正確的是（）．

A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)

D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的

【答案】：A70、金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)()小時(shí)。

A.24

B.36

C.48

D.50

【答案】：C71、關(guān)于證券投資基金的分類，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.按基金的組織形式劃分，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金等類型

B.按基金運(yùn)作方式劃分，可分為契約型基金和公司型基金

C.按基金的投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金

D.按基金的投資理念劃分，可分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等

【答案】：C72、以下不屬于我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。

A.中小板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.主板

D.新三板

【答案】：D73、下列屬于發(fā)行金融債券的開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。

A.中國(guó)進(jìn)出口銀行

B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

C.中國(guó)建設(shè)銀行

D.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

【答案】：D74、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是（）。

A.向原股東配售股份

B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.非公開(kāi)發(fā)行股票

【答案】：D75、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。

A.上市的股票

B.期貨

C.上市的國(guó)債

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

【答案】：B76、金融市場(chǎng)的最基本功能是（）。

A.融資功能

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.信息生產(chǎn)

D.公司控制

【答案】：A77、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B78、在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。

A.3

B.6

C.10

D.5

【答案】：B79、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易曰公司股票均價(jià)的（）。

A.70%

B.15%

C.80%

D.90%

【答案】：C80、個(gè)人收人、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：B81、金融市場(chǎng)的首要功能是（）。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.資金融通

D.提供流動(dòng)性

【答案】：C82、()是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國(guó)結(jié)算所

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中央登記所

【答案】：A83、下列不屬于貨幣市場(chǎng)的有（）。

A.股票市場(chǎng)

B.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)

【答案】：A84、證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行（）。

A.資金募集和證券交付

B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

D.資金募集和證券登記

【答案】：D85、1987年，（）證券公司成立，這是我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司.

A.上海

B.上海浦東

C.深圳

D.深圳特區(qū)

【答案】：D86、（）類股東及其行動(dòng)人持股超過(guò)5%的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。

A.公司創(chuàng)建者

B.證券投資公司

C.國(guó)有股份

D.戰(zhàn)略投資者

【答案】：B87、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開(kāi)募集證券投資基金。

A.組合基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.系列基金

【答案】：C88、核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行()審核。

A.合規(guī)性

B.合理性

C.合法性

D.正確性

【答案】：A89、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)。

A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)

B.資金規(guī)模有限

C.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏

D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

【答案】：A90、中國(guó)證券行業(yè)自律組織不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.債券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B91、按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

【答案】：A92、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在（）或者其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

A.證券交易所

B.登記結(jié)算公司

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

【答案】：B93、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開(kāi)性

B.遠(yuǎn)期合約的所有事項(xiàng)都要由交易雙方協(xié)商確定

C.遠(yuǎn)期合約無(wú)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨合約存在信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D94、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場(chǎng)的關(guān)系，國(guó)際債券可分為（）和（）。

A.外國(guó)債券-日本債券

B.外國(guó)債券-歐洲債券

C.歐洲債券-亞洲債券

D.歐洲債券-日本債券

【答案】：B95、國(guó)際貨幣基金組織總部位于（）。

A.華盛頓

B.巴黎

C.紐約

D.斯德哥爾摩

【答案】：A96、金融市場(chǎng)（），是指它為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機(jī)制。

A.資產(chǎn)融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】：D97、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒(méi)有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。

A.公共預(yù)算收入

B.政府性基金

C.專項(xiàng)收入

D.財(cái)政撥款

【答案】：A98、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。

A.《證券法》規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議

C.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

【答案】：D99、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是（）

A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等

B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國(guó)際資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中

C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)

D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來(lái)的資源制約等諸多方面的內(nèi)容

【答案】：D100、全額結(jié)算采用的結(jié)算方式是（）。

A.純?nèi)^(guò)戶

B.見(jiàn)款付券

C.見(jiàn)券付款

D.券款對(duì)付

【答案】：D101、地方政府債券的專項(xiàng)債券說(shuō)法正確的是（）。

A.只在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管

B.只在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管

C.在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管

D.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國(guó)家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管

【答案】：D102、若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是()。

A.盈虧恰好抵消

B.盈大于虧

C.盈小于虧

D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析

【答案】：A103、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形

C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降70%以上的情形

D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保。訴訟、沖裁或者其他重大事項(xiàng)

【答案】：C104、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨著（）與（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B105、以下說(shuō)法不正確的是（）。?

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)切實(shí)履行“自律、服務(wù)、監(jiān)管”三大職能

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織

【答案】：C106、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍(lán)籌股

B.優(yōu)先股

C.潛力股

D.紅籌股

【答案】：A107、存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行是（）。

A.美國(guó)證券交易委員會(huì)

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

【答案】：C108、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是證券成交價(jià)格的形成由做市商決定。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

【答案】：D109、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券買賣交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式

B.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)

C.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)

D.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

【答案】：B110、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

B.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

C.副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任

D.提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)

【答案】：D111、（）借助結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別，可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需求。

A.分級(jí)基金

B.混合型基金

C.基金中基金

D.上市開(kāi)放式基金

【答案】：A112、（）時(shí)間段為上海證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。

A.9:15-9:20

B.9：20-9:25

C.9：20-9：30

D.9：15-9:25

【答案】：B113、證券投資基金的資金主要投向（）。

A.實(shí)業(yè)

B.郵票

C.有價(jià)證券

D.珠寶

【答案】：C114、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司

B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A115、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】：A116、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。

A.收益來(lái)源結(jié)構(gòu)

B.風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源結(jié)構(gòu)

C.公司戰(zhàn)略發(fā)展

D.壓力測(cè)試結(jié)果

【答案】：D117、通常情況下，證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益()。

A.成反比

B.成正比

C.沒(méi)關(guān)系

D.以上說(shuō)法都不正確

【答案】：B118、下列屬于直接融資方式的是（）。

A.抵押貸款

B.發(fā)行債券

C.銀團(tuán)貸款

D.銀行貸款

【答案】：B119、內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括()。

A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

B.從事有價(jià)證券的交易

C.泄露內(nèi)幕信息

D.將有價(jià)證券所有權(quán)據(jù)為已有

【答案】：D120、下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過(guò)程中行為說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個(gè)人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利

B.不得向不特定對(duì)象宣傳推介，但是通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外

C.不得口頭、書(shū)面或者通過(guò)短信、即時(shí)通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益

D.可以以從事資金募集活動(dòng)為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

【答案】：D121、經(jīng)國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司可以設(shè)立（）。

A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

D.信托投資公司

【答案】：C122、關(guān)于金融期權(quán)下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利

B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)

C.從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是有限的

D.從理論上說(shuō)，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的

【答案】：D123、滬深證券交易所現(xiàn)行的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。?

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30

【答案】：A124、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同

B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失

C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤(pán)上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約

D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品

【答案】：C125、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券交易商

B.抵押貸款銀行

C.信用合作社

D.儲(chǔ)蓄銀行

【答案】：A126、關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系，表達(dá)最準(zhǔn)確的是（）

A.普通股包含優(yōu)先股

B.普通股和優(yōu)先股沒(méi)有關(guān)系

C.優(yōu)先股包含普通股

D.優(yōu)先股股東相對(duì)于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制

【答案】：D127、如果交易者預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲，則他會(huì)（）。

A.買入看漲期權(quán)

B.賣出看漲期權(quán)

C.買入看跌期權(quán)

D.賣出看跌期權(quán)

【答案】：A128、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法正確的有（）。

A.開(kāi)放式基金有發(fā)行規(guī)模的限制

B.開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

C.開(kāi)放式基金的投資者可以提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)

D.開(kāi)放式基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不會(huì)影響投資者的投資策略

【答案】：C129、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開(kāi)發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：B130、國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）

A.0.001%

B.0.03%

C.0.05%

D.0.01%

【答案】：D131、有資格申請(qǐng)加入我國(guó)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的是（）。

A.僅商業(yè)銀行

B.商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行

C.商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行和信托機(jī)構(gòu)

D.僅信托機(jī)構(gòu)

【答案】：B132、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。

A.S股

B.B股

C.H股

D.L股

【答案】：B133、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。

A.信用

B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.債務(wù)

D.商譽(yù)

【答案】：B134、貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）

A.充分就業(yè)

B.穩(wěn)定物價(jià)

C.國(guó)際收支平衡

D.基礎(chǔ)貨幣

【答案】：D135、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司可代客戶下達(dá)交易指令

B.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：A136、1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（）雙重控制的辦法。

A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

【答案】：C137、基金信息披露分類中，不包括（）。

A.銷售信息披露

B.運(yùn)作信息披露

C.臨時(shí)信息披露

D.募集信息披露

【答案】：A138、我國(guó)債券市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。

A.銀行間市場(chǎng)

B.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

D.場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)

【答案】：A139、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值不同，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

【答案】：D140、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。

A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券

B.市政債券

C.公司債券

D.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券

【答案】：B141、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向（）。

A.國(guó)債市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.期貨市場(chǎng)

D.權(quán)證類市場(chǎng)

【答案】：A142、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。

A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者

B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告

C.對(duì)沒(méi)有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資

D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為

【答案】：B143、直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）。

A.融資信譽(yù)差異性的不同

B.融資者自主性的不同

C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.是否具有可逆性

【答案】：C144、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

【答案】：C145、以下不屬于巴塞爾委員會(huì)總結(jié)的引入中央交易對(duì)手優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.減少了交易對(duì)手暴露和操作風(fēng)險(xiǎn)

B.提高了交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平和擔(dān)保品管理的有效性

C.提高了衍生品市場(chǎng)的透明度

D.—定能阻止發(fā)生金融危機(jī)

【答案】：D146、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A.股票期貨

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.金融互換

D.股票期權(quán)

【答案】：C147、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：B148、現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（）在場(chǎng)外金融衍生品交易市場(chǎng)的缺失，是次貸危機(jī)的重要原因之一。

A.信用衍生品市場(chǎng)對(duì)沖

B.提高抵押品即止

C.中央交易對(duì)手機(jī)制

D.凈額結(jié)算機(jī)制

【答案】：C149、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險(xiǎn)公司的擴(kuò)展類業(yè)務(wù)的是（）。

A.普通型保險(xiǎn)

B.健康保險(xiǎn)

C.分紅型保險(xiǎn)

D.投資連結(jié)型保險(xiǎn)

【答案】：D150、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包括（）。

A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

B.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)

C.感知風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)

D.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A151、（）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

A.套期

B.掉期

C.期權(quán)

D.互換

【答案】：D152、期限為1年或1年以下的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。

A.國(guó)際直接投資

B.國(guó)際間接投資

C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

D.國(guó)際短期資金流動(dòng)

【答案】：D153、（）是指通過(guò)一定的避險(xiǎn)投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入相關(guān)保障機(jī)制，以便在避險(xiǎn)策略周期到期時(shí)，力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開(kāi)募集證券投資基金。

A.分級(jí)基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.系列基金

【答案】：C154、在我國(guó)證券市場(chǎng)，客戶交易結(jié)算資金采用()模式。

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.證券公司存管

【答案】：C155、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.針對(duì)個(gè)人投資者，同時(shí)也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.付息方式較為多樣

【答案】：A156、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

C.套利的作用與效果不同

D.履約的保證不同

【答案】：C157、（）是指由經(jīng)營(yíng)、管理以及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D158、以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。

A.證券市場(chǎng)

B.非證券金融市場(chǎng)

C.國(guó)際金融市場(chǎng)

D.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

【答案】：B159、關(guān)于下列首次公開(kāi)發(fā)行股票的行為中，正確的是（）。

A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

【答案】：D160、（）發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

A.財(cái)務(wù)公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.資產(chǎn)管理公司

【答案】：B161、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開(kāi)交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。

A.私募證券基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.私募股權(quán)基金

D.其他類別私募基金

【答案】：A162、專項(xiàng)債券是指?jìng)技Y金用于特定項(xiàng)目的債券。下列關(guān)于專項(xiàng)債券的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.專項(xiàng)債券是一個(gè)特定的債券品種

B.相比普通企業(yè)債券，專項(xiàng)債券在發(fā)行條件上多有放寬

C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標(biāo)限制

D.專項(xiàng)債券不可以是普通企業(yè)債券

【答案】：B163、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。

A.50％

B.60％

C.80％

D.100％

【答案】：D164、我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券中，期限最長(zhǎng)的為（）年。

A.8

B.10

C.12

D.20

【答案】：C165、以下（）不是公司公開(kāi)發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券兩年的利息

C.具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量

D.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件

【答案】：B166、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是（）。

A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

【答案】：A167、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。

A.收益公司債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.保證公司債券

D.信用公司債券

【答案】：C168、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)走向管理

B.風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)與撥備

C.風(fēng)險(xiǎn)限額

D.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

【答案】：A169、新加坡交易所（簡(jiǎn)稱SGX）于（）年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。

A.1996

B.2010

C.2006

D.2000

【答案】：C170、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！?/p>

A.現(xiàn)金分紅；每日

B.現(xiàn)金分紅；每周

C.紅利再投資；每日

D.紅利再投資；每周

【答案】：C171、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）。

A.貨幣衍生工具

B.利率衍生工具

C.信用衍生工具

D.股權(quán)類衍生工具

【答案】：C172、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形

C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降60%以上的情形

D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保。訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)

【答案】：C173、我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)中長(zhǎng)期附息債券的計(jì)息規(guī)定，利息累計(jì)天數(shù)是按照()，算頭不算尾。

A.一年360天

B.閏年2月29日計(jì)息

C.實(shí)際天數(shù)計(jì)算

D.一月30天

【答案】：C174、關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次

B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的80%

C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

【答案】：B175、根據(jù)《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按規(guī)定報(bào)送相關(guān)材料。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C176、以下不屬于基金信息披露的是（）。

A.投資者信息披露

B.臨時(shí)信息披露

C.運(yùn)作信息披露

D.基金募集信息披露

【答案】：A177、（）是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

A.金融遠(yuǎn)期

B.金融期權(quán)

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

【答案】：B178、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看跌期權(quán)

D.看漲期權(quán)

【答案】：B179、中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.損益表

C.所有者權(quán)益變動(dòng)表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：A180、（）是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。

A.上證綜指

B.滬深300指數(shù)

C.深證成分指數(shù)

D.行業(yè)分類指數(shù)

【答案】：C181、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券

B.股票

C.期貨

D.基金

【答案】：C182、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％

B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)l億元人民幣

C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

【答案】：B183、設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元，按5％年利率（復(fù)利計(jì)算）借入人民幣3000元資金，并購(gòu)買100股該股票，同時(shí)賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣()元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

【答案】：B184、以下不屬于金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來(lái)?yè)p失的支付風(fēng)險(xiǎn)

C.因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割可能帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B185、代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)象征的指數(shù)為（）。

A.上證綜指

B.滬深300指數(shù)

C.深證成分指數(shù)

D.行業(yè)分類指數(shù)

【答案】：A186、按照基金運(yùn)作方式劃分，證券投資基金可分為（）和（）。

A.封閉式基金開(kāi)放式基金

B.公募基金私募基金

C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.債券基金股票基金

【答案】：A187、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作（）。

A.申購(gòu)

B.認(rèn)購(gòu)

C.購(gòu)買

D.贖回

【答案】：B188、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.企業(yè)特定的資產(chǎn)池

B.特定的資產(chǎn)池企業(yè)

C.公司特定的資產(chǎn)池

D.特定的資產(chǎn)池公司

【答案】：A189、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

B.股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

【答案】：C190、政府機(jī)構(gòu)投資者中的()可以通過(guò)國(guó)家控股，參股來(lái)支配更多社會(huì)資源.

A.財(cái)政部

B.平準(zhǔn)基金

C.中央銀行

D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)

【答案】：D191、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。

A.流動(dòng)性擠壓

B.政治因素

C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化

D.買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換

【答案】：D192、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）

A.股票市場(chǎng)融資

B.債券市場(chǎng)融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：D193、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Delta值為正

B.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正

C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Rho值為正

D.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正

【答案】：D194、目前，在我國(guó)對(duì)投資者（包括個(gè)人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。

A.征收4%

B.暫不征收

C.征收1%

D.征收2%

【答案】：B195、中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為（）。

A.滬深300股指期貨合約

B.中證500股指期貨合約

C.上證50股指期貨合約

D.10年期國(guó)債期貨合約

【答案】：A196、約翰.格利和愛(ài)德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系（）。

A.儲(chǔ)蓄一投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

B.利率一投資互動(dòng)機(jī)制

C.儲(chǔ)蓄一利率互動(dòng)機(jī)制

D.收入一投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

【答案】：A197、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為（）。

A.G股

B.A股

C.H股

D.B股

【答案】：A198、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬(wàn)元

B.首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A199、下列關(guān)于MOM說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.MOM產(chǎn)品只能通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立

B.子管理人是母管理人的投資顧問(wèn)，屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，受母管理人委托提供投資建議等基金服務(wù)

C.母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除

D.MOM管理人中管理人產(chǎn)品資產(chǎn)劃分成兩個(gè)或兩個(gè)以上資產(chǎn)單元，每一個(gè)資產(chǎn)單元單獨(dú)開(kāi)立證券期貨賬戶

【答案】：A200、下列對(duì)于基金管理公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。

A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

B.經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上

C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.凈資本不得低于8億元人民幣

【答案】：D201、國(guó)債以競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，標(biāo)的為利率時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）。

A.0.01％

B.0.001％

C.0.1％

D.0.0001％

【答案】：A202、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

A.12

B.6

C.3

D.1

【答案】：B203、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于()人。

A.20

B.30

C.55

D.200

【答案】：D204、假設(shè)某國(guó)發(fā)行基礎(chǔ)貨幣100億元，法定準(zhǔn)備金率為25％，不考慮現(xiàn)金留存和超額準(zhǔn)備金，則派生貨幣為（）億元。

A.100

B.300

C.400

D.500

【答案】：B205、A企業(yè)目前付息債務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值為20萬(wàn)元，股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值為30萬(wàn)元，稅前債務(wù)成本是8%，股權(quán)資本成本為10%，所得稅率25%,那么該企業(yè)的加權(quán)平均資本成本為（）。

A.8.4%

B.7.6%

C.8.8%

D.9.2%

【答案】：A206、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：C207、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)行的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.人民幣債券發(fā)行結(jié)束后，經(jīng)相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)，可以交易流通

B.經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購(gòu)匯匯出境外使用

C.發(fā)行人應(yīng)向國(guó)家外匯管理局說(shuō)明購(gòu)匯匯出境外使用的資金的真實(shí)用途

D.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語(yǔ)言應(yīng)為外文

【答案】：D208、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過(guò)（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A209、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C210、下列關(guān)于上證50ETF期權(quán)合約的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.合約標(biāo)的為上證50ETF交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金

B.包括認(rèn)購(gòu)期權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)兩類

C.到期月份分別為當(dāng)月、下月及隨后的一個(gè)季月

D.采用實(shí)物交易方式

【答案】：C211、中央政府發(fā)行債券被視為（）。

A.高風(fēng)險(xiǎn)債券

B.低風(fēng)險(xiǎn)債券

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券

D.一般風(fēng)險(xiǎn)債券

【答案】：C212、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無(wú)權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策

B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)

C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體不只有股份有限公司

D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負(fù)債

【答案】：C213、根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：C214、下列關(guān)于短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債的說(shuō)法不正確的是（）。

A.短期國(guó)債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國(guó)債

B.中期國(guó)債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國(guó)債

C.長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債

D.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債都屬于有期國(guó)債

【答案】：C215、按照交易工具，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)

【答案】：A216、股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.流動(dòng)性

D.參與性

【答案】：B217、下列關(guān)于洗錢的說(shuō)法中，不正確的是()。

A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道

C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)

【答案】：B218、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請(qǐng)信用評(píng)級(jí)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.銀行

C.認(rèn)可的債券評(píng)信機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C219、市場(chǎng)流動(dòng)性（），沖擊成本（）。

A.越高；越高

B.越高；越低

C.越低；越低

D.變高；不變

【答案】：B220、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說(shuō)明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。

A.弱高

B.弱低

C.強(qiáng)高

D.強(qiáng)低

【答案】：C221、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。

A.封閉式基金開(kāi)放式基金

B.公募基金私募基金

C.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

D.債券基金股票基金

【答案】：C222、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作（）。

A.申購(gòu)

B.認(rèn)購(gòu)

C.購(gòu)買

D.贖回

【答案】：B223、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.30%

B.20%

C.40%

D.10%

【答案】：A224、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

【答案】：C225、證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券公司

C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

D.投資咨詢公司

【答案】：B226、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括（）。

A.享受利息稅前抵扣

B.股息率不固定

C.避免決策權(quán)分散

D.為公司籌集短期資金

【答案】：C227、以下（）股票是指，在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來(lái)自內(nèi)地公司的股票。

A.外資股

B.紅籌股

C.H股

D.B股

【答案】：B228、申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A.300

B.500

C.100

D.200

【答案】：C229、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)簡(jiǎn)稱“巴塞爾委員會(huì)”,于（）年成立。

A.1972

B.1973

C.1974

D.1975

【答案】：C230、將金融市場(chǎng)劃分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織方式

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：D231、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（）。

A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

B.可分型與綜合型

C.獨(dú)立型與分離型

D.可分離型與非分離型

【答案】：D232、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管主要職責(zé)包括制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)外部基金監(jiān)管部門(mén)具體施行基金市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管

C.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)的資格審核，通過(guò)嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

D.日常持續(xù)監(jiān)管一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管

【答案】：B233、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括（）。

A.享受利息稅前抵扣

B.享有較為固定的收益

C.避免決策權(quán)分散

D.為公司籌集短期資金

【答案】：C234、金融的本質(zhì)要求是（）。

A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)

B.更好地發(fā)展金融行業(yè)

C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)

D.服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)

【答案】：C235、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的（）進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.發(fā)起人

C.特定目的受托人

D.承銷人

【答案】：A236、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)的衡量

B.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

C.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)的管控

【答案】：D237、下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.發(fā)行時(shí)間短

B.發(fā)行利率高

C.交易手續(xù)煩瑣

D.成本低

【答案】：C238、下列關(guān)于金融市場(chǎng)中的交易所市場(chǎng)與場(chǎng)外交易市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A.交易所市場(chǎng)包括證券交易所、期貨交易所、期權(quán)交易所以及外匯市場(chǎng)等金融市場(chǎng)

B.按交易金額比較，場(chǎng)外市場(chǎng)交易量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于交易所市場(chǎng)的交易量，交易結(jié)構(gòu)和交易方式也較為豐富

C.市場(chǎng)參與者通過(guò)電話、電報(bào)、網(wǎng)絡(luò)等手段進(jìn)行溝通和交易的金融市場(chǎng)，相對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)交易而言，通常被稱為場(chǎng)外市場(chǎng)

D.在我國(guó)，中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（CFETS）及金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易等市場(chǎng)一般就歸為場(chǎng)外市場(chǎng)。

【答案】：A239、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是證券成交價(jià)格的形成由做市商決定。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

【答案】：D240、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格會(huì)不同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。

A.利率的期限結(jié)構(gòu)

B.利率的結(jié)構(gòu)期限

C.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)

D.利率的機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C241、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。

A.證券公司

B.國(guó)有企業(yè)

C.“三資”企業(yè)

D.國(guó)有控股公司

【答案】：C242、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過(guò)（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A243、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（）。

A.所借貸貨幣資金的數(shù)額

B.借貸的時(shí)間

C.借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

D.債券的面值

【答案】：D244、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券交易商

B.信用合作社

C.儲(chǔ)蓄銀行

D.抵押貸款銀行

【答案】：A245、為落實(shí)“放管服”要求，激發(fā)市場(chǎng)活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會(huì)計(jì)事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。

A.資格審批改為禁止從事

B.資格審批改為備案

C.備案改為資格審批

D.備案改為禁止從事

【答案】：B246、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，（）設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。

A.證券公司

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B247、以下對(duì)證券投資者描述錯(cuò)誤的是（）。

A.從交易金額來(lái)看，在我國(guó)證券交易市場(chǎng)上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過(guò)50％

B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

C.證券市場(chǎng)的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

D.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

【答案】：A248、（）是股票價(jià)格的基石。

A.投資者的預(yù)期

B.股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展

C.行業(yè)的發(fā)展前景

D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B249、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長(zhǎng)（）個(gè)月。

A.1

B.3

C.4

D.5

【答案】：B250、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.付息方式

B.債券形態(tài)

C.發(fā)行主體

D.發(fā)行方式

【答案】：C251、商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。

A.實(shí)行貸款五級(jí)分類

B.最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

C.核心資本充足率不低于4%

D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

【答案】：C252、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場(chǎng)是（）。

A.股票市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.一級(jí)市場(chǎng)

D.二級(jí)市場(chǎng)

【答案】：C253、在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.降低搜尋成本和信息成本

【答案】：D254、下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

D.以上都不正確

【答案】：D255、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。

A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露

B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購(gòu)買可供出售金融資產(chǎn)

C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商

D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

【答案】：C256、深圳證券交易所于（）正式營(yíng)業(yè)。

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

【答案】：D257、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。

A.100

B.120

C.105

D.130

【答案】：D258、下面關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說(shuō)法正確的是（）。

A.地方政府債券只能由財(cái)政部代理發(fā)行

B.地方政府債券只能自行發(fā)行

C.地方政府債券只能由中國(guó)人民銀行代理發(fā)行

D.地方政府債券有財(cái)政部代理發(fā)行和自行發(fā)行