交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則一、總則

1.1制定目的

為規(guī)范交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理，構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)的風(fēng)險分級管控體系，有效防范和遏制生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命財產(chǎn)安全，促進交通運輸行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及標準規(guī)范，制定本細則。

1.2編制依據(jù)

以《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國道路交通安全法》《中華人民共和國海上交通安全法》《中華人民共和國內(nèi)河交通安全法》《交通運輸安全生產(chǎn)風(fēng)險管控辦法》等法律法規(guī)和交通運輸部相關(guān)標準為依據(jù)，結(jié)合交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)管理實際需求制定。

1.3適用范圍

本細則適用于中華人民共和國境內(nèi)從事道路運輸、水路運輸、城市客運（含公共汽車、電車、軌道交通）、港口運營、公路水路工程建設(shè)等業(yè)務(wù)的交通運輸企業(yè)，其他交通運輸相關(guān)企業(yè)可參照執(zhí)行。

1.4工作原則

交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作遵循“源頭管控、分級負責(zé)、動態(tài)管理、持續(xù)改進”的原則，堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移，從風(fēng)險辨識、評估、分級到管控措施制定、責(zé)任落實、監(jiān)督檢查形成閉環(huán)管理。

二、風(fēng)險辨識與評估

2.1辨識范圍與內(nèi)容

2.1.1人員因素

交通運輸企業(yè)的人員因素是風(fēng)險辨識的核心對象，涵蓋駕駛員、調(diào)度員、維修人員、管理人員及一線作業(yè)人員等。駕駛員的風(fēng)險點主要包括疲勞駕駛、超速行駛、違規(guī)操作（如未按規(guī)定讓行、占用應(yīng)急車道）、情緒波動（如急躁、焦慮）及安全意識不足（如未系安全帶、使用手機）。調(diào)度員的風(fēng)險點涉及調(diào)度不合理（如安排超時任務(wù)、未考慮路況）、信息傳遞失誤（如未及時通知路況變化）及應(yīng)急響應(yīng)延遲。維修人員風(fēng)險包括違規(guī)維修（如未按流程操作、使用不合格配件）、維修后未進行測試及未記錄維修情況。管理人員風(fēng)險有制度執(zhí)行不力、監(jiān)督檢查不到位及未及時解決員工反饋的安全問題。此外，新員工因技能不熟練、對環(huán)境不熟悉，也是重要風(fēng)險源。

2.1.2設(shè)備設(shè)施因素

設(shè)備設(shè)施是交通運輸企業(yè)運營的基礎(chǔ)，其風(fēng)險點主要集中在技術(shù)狀態(tài)、維護保養(yǎng)及使用環(huán)節(jié)。道路運輸企業(yè)的車輛風(fēng)險包括制動系統(tǒng)失效（如剎車片磨損、制動液泄漏）、轉(zhuǎn)向系統(tǒng)故障（如轉(zhuǎn)向卡滯、自由行程過大）、輪胎問題（如氣壓不足、磨損過度、爆胎）及安全設(shè)備缺失（如滅火器失效、反光條脫落）。水路運輸企業(yè)的船舶風(fēng)險涉及發(fā)動機故障（如啟動困難、功率不足）、導(dǎo)航設(shè)備失靈（如GPS信號弱、雷達故障）、救生設(shè)備不足（如救生衣數(shù)量不夠、救生筏過期）及船體結(jié)構(gòu)損壞（如船體銹蝕、艙蓋密封不嚴）。港口企業(yè)的設(shè)備風(fēng)險包括起重機械故障（如鋼絲繩斷裂、制動器失靈）、傳送帶卡滯、集裝箱裝卸工具損壞及碼頭設(shè)施老化（如護欄松動、地面坑洼）。此外，設(shè)備的新舊程度、使用頻率及維護記錄也是重要考量因素，老舊設(shè)備因零部件老化，風(fēng)險概率顯著增加。

2.1.3環(huán)境因素

環(huán)境因素是影響交通運輸安全的外部條件，包括自然環(huán)境和運營環(huán)境。自然環(huán)境風(fēng)險有極端天氣（如暴雨、大雪、大霧、臺風(fēng)）、路況（如濕滑路面、坑洼路段、隧道）、航道（如水位變化、水流湍急、暗礁）及地形（如山區(qū)、臨崖路段）。例如，暴雨會導(dǎo)致路面積水，增加車輛打滑風(fēng)險；大霧會降低能見度，增加碰撞概率；航道水位下降可能導(dǎo)致船舶擱淺。運營環(huán)境風(fēng)險包括交通流量（如高峰時段擁堵、節(jié)假日車流激增）、路線設(shè)計（如急彎、陡坡、交叉路口密集）、作業(yè)區(qū)域（如港口裝卸區(qū)、維修車間）及社會因素（如行人橫穿馬路、施工路段）。例如，高峰時段擁堵易引發(fā)追尾事故；急彎路段易導(dǎo)致車輛失控；裝卸區(qū)因人員密集，易發(fā)生碰撞或墜落事故。

2.1.4管理因素

管理因素是風(fēng)險管控的保障，其風(fēng)險點集中在制度、流程及執(zhí)行層面。制度風(fēng)險包括安全生產(chǎn)制度不完善（如未制定疲勞駕駛管控制度、未明確應(yīng)急職責(zé)）、制度過時（未根據(jù)法律法規(guī)更新）及制度與實際脫節(jié)（如制度要求無法在一線執(zhí)行）。流程風(fēng)險涉及作業(yè)流程不規(guī)范（如車輛出車前檢查流程缺失、船舶裝卸流程混亂）、審批流程繁瑣（如維修申請審批延遲）及應(yīng)急流程不清晰（如事故發(fā)生后未明確報告流程）。執(zhí)行風(fēng)險包括培訓(xùn)不到位（如員工未接受安全培訓(xùn)、培訓(xùn)內(nèi)容過時）、監(jiān)督不力（如未定期檢查車輛、未監(jiān)控駕駛員行為）及整改不及時（如對排查出的隱患未限期整改）。此外，管理人員的責(zé)任心、決策能力及溝通協(xié)調(diào)能力也會影響風(fēng)險管控效果。

2.2辨識方法與流程

2.2.1辨識小組組建

風(fēng)險辨識小組是開展辨識工作的核心團隊，其成員應(yīng)具備專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗。小組成員應(yīng)包括：安全管理部門負責(zé)人（負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、一線員工代表（如駕駛員、維修人員，提供實際操作經(jīng)驗）、技術(shù)專家（如車輛工程師、航道專家，分析技術(shù)風(fēng)險）、外部顧問（如安全咨詢師，提供行業(yè)最佳實踐）及企業(yè)負責(zé)人（負責(zé)資源保障）。小組人數(shù)一般以5-7人為宜，確保覆蓋不同領(lǐng)域和層級。例如，道路運輸企業(yè)的小組可包括安全經(jīng)理、3名駕駛員（分別來自長途、短途、公交）、車輛維修工程師及外部安全顧問。小組成立后，需明確分工，如組長負責(zé)整體進度，成員負責(zé)收集資料、現(xiàn)場排查及風(fēng)險點梳理。

2.2.2辨識方法選擇

根據(jù)交通運輸企業(yè)的業(yè)務(wù)類型和風(fēng)險特點，可選擇合適的辨識方法。常用方法包括：

（1）工作安全分析（JSA）：將作業(yè)分解為具體步驟，分析每個步驟的潛在風(fēng)險。例如，分析駕駛員出車步驟：檢查車輛外觀（風(fēng)險點：外觀損壞未發(fā)現(xiàn)）、檢查輪胎（風(fēng)險點：輪胎氣壓不足）、啟動車輛（風(fēng)險點：電路故障）、行駛中（風(fēng)險點：超速）、停車（風(fēng)險點：未拉手剎）。

（2）危險與可操作性分析（HAZOP）：針對系統(tǒng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，分析偏差可能導(dǎo)致的風(fēng)險。例如，分析船舶航行環(huán)節(jié)：偏差“速度過快”可能導(dǎo)致碰撞，“航向偏離”可能導(dǎo)致擱淺。

（3）故障模式與影響分析（FMEA）：分析設(shè)備的故障模式及影響。例如，分析起重機械的故障模式：鋼絲繩磨損可能導(dǎo)致斷裂，影響為貨物墜落。

（4）現(xiàn)場排查法：通過現(xiàn)場觀察、訪談、檢查記錄等方式，識別風(fēng)險點。例如，到停車場觀察車輛停放情況，檢查是否有違規(guī)停車；訪談駕駛員，了解其在行駛中遇到的問題。

（5）歷史數(shù)據(jù)法：分析企業(yè)過去的事故案例、隱患記錄，識別重復(fù)發(fā)生的風(fēng)險點。例如，分析過去一年的事故記錄，發(fā)現(xiàn)疲勞駕駛是導(dǎo)致事故的主要原因之一。

2.2.3辨識流程實施

風(fēng)險辨識流程需遵循“準備—實施—驗證”的步驟，確保辨識結(jié)果的準確性和完整性。

（1）準備階段：收集相關(guān)資料，如企業(yè)的安全生產(chǎn)制度、設(shè)備維護記錄、事故案例、員工培訓(xùn)記錄及法律法規(guī)要求；制定辨識計劃，明確辨識范圍、時間、方法及人員分工；準備辨識工具，如檢查表、記錄本、相機等。

（2）實施階段：按照計劃開展辨識工作。首先，進行現(xiàn)場排查，到作業(yè)現(xiàn)場觀察員工操作、設(shè)備運行及環(huán)境狀況，例如到碼頭觀察船舶裝卸過程，記錄操作中的違規(guī)行為；其次，進行訪談，與一線員工、管理人員交流，了解他們對風(fēng)險的看法，例如詢問駕駛員：“你在行駛中遇到過哪些可能導(dǎo)致事故的情況？”；然后，分析歷史數(shù)據(jù)，整理過去的事故和隱患，找出共性問題；最后，梳理風(fēng)險點，將收集到的信息整理成清單，如“駕駛員疲勞駕駛”“車輛制動系統(tǒng)故障”“雨雪天氣路面濕滑”。

（3）驗證階段：組織小組討論，對風(fēng)險點進行驗證，確認其準確性和完整性。例如，討論“駕駛員疲勞駕駛”是否屬于風(fēng)險點，是否有遺漏的風(fēng)險點（如“新員工未經(jīng)過培訓(xùn)就上崗”）；邀請外部專家參與驗證，確保辨識結(jié)果符合行業(yè)標準；修改完善風(fēng)險清單，刪除重復(fù)或過時的風(fēng)險點，補充遺漏的風(fēng)險點。

2.3風(fēng)險評估標準與分級

2.3.1評估指標設(shè)定

風(fēng)險評估需設(shè)定科學(xué)的評估指標，通常包括可能性（P）和后果嚴重性（S）。

（1）可能性（P）：指風(fēng)險發(fā)生的概率，分為1-5級。1級為幾乎不可能發(fā)生（如一年內(nèi)發(fā)生的概率＜1%）；2級為不太可能發(fā)生（一年內(nèi)發(fā)生的概率1%-5%）；3級為可能發(fā)生（一年內(nèi)發(fā)生的概率5%-10%）；4級為很可能發(fā)生（一年內(nèi)發(fā)生的概率10%-20%）；5級為幾乎肯定發(fā)生（一年內(nèi)發(fā)生的概率＞20%）。例如，駕駛員疲勞駕駛的可能性為3級（可能發(fā)生），因為部分駕駛員存在長時間駕駛的情況。

（2）后果嚴重性（S）：指風(fēng)險發(fā)生后造成的損失，包括人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響及社會影響，分為1-5級。1級為輕微損失（如輕微財產(chǎn)損失，無人員傷亡）；2級為一般損失（如人員輕傷，財產(chǎn)損失1萬元以下）；3級為較大損失（如人員重傷，財產(chǎn)損失1萬-10萬元）；4級為重大損失（如人員死亡，財產(chǎn)損失10萬-100萬元）；5級為特別重大損失（如群死群傷，財產(chǎn)損失＞100萬元）。例如，車輛制動系統(tǒng)失效導(dǎo)致碰撞的后果嚴重性為4級（重大損失），可能導(dǎo)致人員死亡和重大財產(chǎn)損失。

2.3.2分級標準定義

根據(jù)風(fēng)險值（R=P×S），將風(fēng)險分為紅、橙、黃、藍四級，對應(yīng)不同的管控優(yōu)先級。

（1）紅色風(fēng)險（重大風(fēng)險）：風(fēng)險值≥16，可能導(dǎo)致群死群傷或特別重大損失。例如，船舶碰撞導(dǎo)致油船爆炸，風(fēng)險值為5×5=25，屬于紅色風(fēng)險。

（2）橙色風(fēng)險（較大風(fēng)險）：8≤風(fēng)險值＜16，可能導(dǎo)致人員死亡或重大損失。例如，駕駛員疲勞駕駛導(dǎo)致重大交通事故，風(fēng)險值為3×4=12，屬于橙色風(fēng)險。

（3）黃色風(fēng)險（一般風(fēng)險）：4≤風(fēng)險值＜8，可能導(dǎo)致人員重傷或較大損失。例如，車輛輪胎氣壓不足導(dǎo)致爆胎，風(fēng)險值為3×2=6，屬于黃色風(fēng)險。

（4）藍色風(fēng)險（低風(fēng)險）：風(fēng)險值＜4，可能導(dǎo)致人員輕傷或輕微損失。例如，車輛反光條脫落，風(fēng)險值為2×1=2，屬于藍色風(fēng)險。

2.3.3分級結(jié)果應(yīng)用

不同級別的風(fēng)險需采取不同的管控措施，確保風(fēng)險可控。

（1）紅色風(fēng)險：制定專項管控方案，明確責(zé)任部門、管控措施及應(yīng)急預(yù)案。例如，針對船舶碰撞風(fēng)險，安裝船舶自動識別系統(tǒng)（AIS），加強航道監(jiān)控，制定碰撞應(yīng)急演練計劃。

（2）橙色風(fēng)險：加強日常監(jiān)控，定期檢查和培訓(xùn)。例如，針對駕駛員疲勞駕駛風(fēng)險，安裝疲勞駕駛監(jiān)控系統(tǒng)（如攝像頭監(jiān)測駕駛員眨眼頻率），限制連續(xù)駕駛時間，定期開展疲勞駕駛危害培訓(xùn)。

（3）黃色風(fēng)險：定期檢查和提醒，及時整改隱患。例如，針對輪胎氣壓不足風(fēng)險，每周檢查輪胎氣壓，設(shè)置胎壓監(jiān)測系統(tǒng)，提醒駕駛員及時補充氣壓。

（4）藍色風(fēng)險：加強員工教育，提高安全意識。例如，針對反光條脫落風(fēng)險，定期檢查車輛反光條，向駕駛員宣傳反光條的重要性，提醒其及時更換。

2.4風(fēng)險動態(tài)更新機制

2.4.1更新觸發(fā)條件

風(fēng)險清單不是一成不變的，需根據(jù)以下條件及時更新：

（1）新設(shè)備投入：企業(yè)新增車輛、船舶或設(shè)備時，需辨識新設(shè)備的風(fēng)險點。例如，企業(yè)購買了新能源車輛，需辨識電池起火、充電故障等風(fēng)險。

（2）工藝變化：企業(yè)改變作業(yè)流程或工藝時，需重新辨識風(fēng)險。例如，港口企業(yè)改變了集裝箱裝卸工藝，需辨識新工藝中的風(fēng)險點（如裝卸工具碰撞）。

（3）事故發(fā)生后：發(fā)生事故后，需分析事故原因，補充相關(guān)風(fēng)險點。例如，發(fā)生交通事故后，需分析是否因“超速”導(dǎo)致，將“超速”納入風(fēng)險清單。

（4）法律法規(guī)變化：新的安全生產(chǎn)法規(guī)出臺時，需調(diào)整辨識范圍。例如，新的《疲勞駕駛管控辦法》出臺后，需將“疲勞駕駛”納入重點風(fēng)險點。

（5）員工反饋：一線員工反映新的風(fēng)險點時，需及時核實并補充。例如，駕駛員反映某條路段經(jīng)常擁堵，需辨識“擁堵導(dǎo)致追尾”的風(fēng)險。

2.4.2更新流程規(guī)范

風(fēng)險更新需遵循“啟動—辨識—評估—審批—發(fā)布”的流程，確保更新工作的規(guī)范性和有效性。

（1）啟動更新：由安全管理部門根據(jù)觸發(fā)條件決定是否更新，并向小組下達更新任務(wù)。

（2）重新辨識：按照原辨識方法和流程，重新收集資料、現(xiàn)場排查、梳理風(fēng)險點。例如，針對新設(shè)備投入，需收集設(shè)備說明書、維護記錄，現(xiàn)場觀察設(shè)備運行情況。

（3）重新評估：對新的風(fēng)險點進行評估，調(diào)整風(fēng)險等級。例如，新設(shè)備的風(fēng)險點“電池起火”可能性為2級，后果嚴重性為5級，風(fēng)險值為10，屬于橙色風(fēng)險。

（4）審批發(fā)布：將更新后的風(fēng)險清單提交企業(yè)負責(zé)人審批，審批通過后發(fā)布。發(fā)布方式包括企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)、培訓(xùn)會議、公告欄等，確保所有員工知曉。

（5）記錄存檔：將更新過程及結(jié)果記錄存檔，包括更新原因、辨識記錄、評估結(jié)果、審批文件等，便于后續(xù)追溯。

2.4.3信息傳遞與共享

風(fēng)險更新后，需及時傳遞給所有相關(guān)方，確保信息暢通。

（1）內(nèi)部傳遞：通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、釘釘群）將更新后的風(fēng)險清單發(fā)送給各部門及員工；組織培訓(xùn)會議，講解更新的風(fēng)險點及管控措施；在公告欄張貼風(fēng)險清單，確保員工隨時查閱。

（2）部門共享：將風(fēng)險清單共享給調(diào)度部門、維修部門、安全管理部門等，確保各部門協(xié)同管控。例如，調(diào)度部門需根據(jù)風(fēng)險清單調(diào)整駕駛員任務(wù)，避免安排疲勞駕駛；維修部門需根據(jù)風(fēng)險清單加強設(shè)備維護。

（3）外部傳遞：若風(fēng)險涉及外部合作伙伴（如貨運客戶、港口運營商），需及時傳遞信息，確保其配合管控。例如，若某條航道存在擱淺風(fēng)險，需通知船舶運營商調(diào)整航線。

（4）反饋機制：建立員工反饋渠道，如意見箱、熱線電話，鼓勵員工反饋風(fēng)險信息或管控建議，確保風(fēng)險信息的及時性和準確性。

三、風(fēng)險分級管控措施

3.1管控責(zé)任體系

3.1.1組織架構(gòu)

交通運輸企業(yè)需建立由主要負責(zé)人牽頭的風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各層級管理職責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)安全管理部門作為執(zhí)行機構(gòu)，配備專職安全管理人員。一線部門設(shè)置安全監(jiān)督員，負責(zé)日常風(fēng)險巡查。例如，道路運輸企業(yè)可設(shè)立集團級安全委員會，分公司設(shè)安全管理部，車隊設(shè)專職安全員，形成“橫向到邊、縱向到底”的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。

3.1.2責(zé)任清單

制定《風(fēng)險管控責(zé)任清單》，明確崗位具體職責(zé)。企業(yè)主要負責(zé)人承擔(dān)全面管控責(zé)任，審批重大風(fēng)險管控方案；分管負責(zé)人按業(yè)務(wù)領(lǐng)域分工，落實分管領(lǐng)域風(fēng)險管控；安全管理部門負責(zé)監(jiān)督考核；一線員工執(zhí)行崗位風(fēng)險管控措施。如駕駛員需每日執(zhí)行車輛“三檢制”（出車前、行駛中、收車后），調(diào)度員需監(jiān)控車輛運行狀態(tài)。

3.1.3考核機制

將風(fēng)險管控納入績效考核體系，實行“一票否決”。設(shè)置量化指標，如風(fēng)險管控措施落實率、隱患整改及時率、事故發(fā)生率等。對管控不力的部門和個人進行問責(zé)，對有效管控重大風(fēng)險的個人給予獎勵。例如，某港口企業(yè)規(guī)定：年度內(nèi)發(fā)生紅色風(fēng)險事件，部門績效扣減30%；主動發(fā)現(xiàn)并消除重大隱患，獎勵5000元。

3.2分級管控策略

3.2.1紅色風(fēng)險管控

紅色風(fēng)險需實施“一風(fēng)險一方案”的專項管控。

（1）技術(shù)防控：安裝智能監(jiān)控系統(tǒng)，如船舶自動識別系統(tǒng)（AIS）、車輛防碰撞預(yù)警裝置。

（2）管理措施：制定專項操作規(guī)程，實行雙人作業(yè)制。

（3）應(yīng)急準備：每季度開展專項應(yīng)急演練，配備專業(yè)救援設(shè)備。

（4）監(jiān)管頻次：企業(yè)負責(zé)人每周帶隊檢查，安全管理部門每日巡查。

案例：某航運公司針對船舶碰撞風(fēng)險，在重點航道設(shè)置電子圍欄，船舶偏離航線立即報警；船長每2小時匯報船位，調(diào)度中心全程監(jiān)控。

3.2.2橙色風(fēng)險管控

橙色風(fēng)險需強化過程監(jiān)控與動態(tài)干預(yù)。

（1）人員管理：實施駕駛員行為分析系統(tǒng)，識別疲勞駕駛、超速等行為。

（2）設(shè)備管控：執(zhí)行預(yù)防性維護計劃，關(guān)鍵部件每季度檢測。

（3）流程優(yōu)化：簡化高風(fēng)險作業(yè)審批流程，縮短響應(yīng)時間。

（4）培訓(xùn)強化：每半年開展專項培訓(xùn)，考核不合格不得上崗。

案例：某公交集團通過車載終端實時分析駕駛員急加速、急剎車次數(shù)，對超標車輛停班整頓；維修車間實行“三檢一驗”制度（自檢、互檢、專檢、終驗）。

3.2.3黃色風(fēng)險管控

黃色風(fēng)險需通過標準化操作與定期排查實現(xiàn)可控。

（1）操作規(guī)范：編制崗位安全操作手冊，圖文并茂展示風(fēng)險點。

（2）檢查機制：班組每日自查，部門每周抽查，安全部門每月普查。

（3）隱患治理：建立隱患臺賬，明確整改時限和責(zé)任人。

（4）目視化管理：在作業(yè)區(qū)域設(shè)置風(fēng)險警示標識，如“濕滑地面”“注意落物”。

案例：某物流公司倉庫推行“5S管理”，每日清理通道雜物，設(shè)置貨物堆碼高度標識；維修車間工具實行“定置管理”，避免誤用。

3.2.4藍色風(fēng)險管控

藍色風(fēng)險需通過基礎(chǔ)管理提升意識。

（1）日常提醒：班前會強調(diào)安全要點，工作群推送風(fēng)險提示。

（2）習(xí)慣養(yǎng)成：開展“安全之星”評選，表彰規(guī)范操作員工。

（3）環(huán)境優(yōu)化：保持作業(yè)場所整潔，消除絆倒、滑倒隱患。

（4）文化浸潤：設(shè)置安全文化墻，張貼員工安全承諾書。

案例：某客運站候車區(qū)播放安全宣傳片，座椅間距設(shè)置防滑墊；調(diào)度室懸掛“十不準”操作牌，時刻提醒員工。

3.3動態(tài)管控機制

3.3.1排查頻次

根據(jù)風(fēng)險等級確定排查周期：

-紅色風(fēng)險：每日排查

-橙色風(fēng)險：每周排查

-黃色風(fēng)險：每月排查

-藍色風(fēng)險：每季度排查

特殊時期（節(jié)假日、惡劣天氣）加密排查頻次。

3.3.2整改閉環(huán)

實行“隱患整改五步法”：

（1）登記：建立《隱患整改臺賬》，記錄隱患描述、等級、位置。

（2）評估：確定整改責(zé)任人和完成時限。

（3）實施：制定整改方案，落實資源保障。

（4）驗收：整改完成后由安全部門核查確認。

（5）銷號：驗收合格后從臺賬中移除。

案例：某運輸公司發(fā)現(xiàn)車輛制動系統(tǒng)隱患后，立即停運車輛，24小時內(nèi)更換配件，試車合格后恢復(fù)運營。

3.3.3應(yīng)急響應(yīng)

制定分級應(yīng)急預(yù)案：

（1）紅色風(fēng)險啟動一級響應(yīng)，企業(yè)主要負責(zé)人現(xiàn)場指揮。

（2）橙色風(fēng)險啟動二級響應(yīng)，分管負責(zé)人協(xié)調(diào)處置。

（3）黃色風(fēng)險啟動三級響應(yīng)，部門負責(zé)人組織救援。

（4）藍色風(fēng)險啟動四級響應(yīng)，現(xiàn)場人員初步處置。

配備應(yīng)急物資庫，定期檢查補充滅火器、急救包、救生設(shè)備等。

3.3.4信息化支撐

建設(shè)安全生產(chǎn)綜合管理平臺：

（1）風(fēng)險地圖：電子化展示全企業(yè)風(fēng)險分布及等級。

（2）移動巡檢：通過APP實時上報隱患，跟蹤整改進度。

（3）預(yù)警系統(tǒng)：自動推送超速、設(shè)備異常等預(yù)警信息。

（4）數(shù)據(jù)分析：生成風(fēng)險管控趨勢報告，輔助決策。

案例：某港口集團通過平臺實時監(jiān)控200余臺起重機械運行參數(shù)，提前發(fā)現(xiàn)3起鋼絲繩磨損異常，避免事故發(fā)生。

四、保障機制建設(shè)

4.1組織保障

4.1.1機構(gòu)設(shè)置

交通運輸企業(yè)需設(shè)立獨立的安全管理部門，配備專職安全管理人員。大型企業(yè)應(yīng)設(shè)立集團級安全委員會，分公司設(shè)安全管理部，基層單位設(shè)專職安全員。安全管理部門負責(zé)人應(yīng)具備注冊安全工程師資格，直接向企業(yè)主要負責(zé)人匯報。例如，某航運公司集團總部設(shè)立安全監(jiān)察中心，下設(shè)船舶安全、港口安全、道路運輸三個專業(yè)科室，各分公司配備3-5名專職安全員。

4.1.2人員配置

按照企業(yè)規(guī)模和業(yè)務(wù)類型配備安全管理人員：道路運輸企業(yè)按每50輛車配備1名專職安全員；水路運輸企業(yè)按每5艘船舶配備1名專職安全員；港口企業(yè)按每200米泊位配備1名專職安全員。安全管理人員需具備3年以上相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，每年參加不少于40學(xué)時的專業(yè)培訓(xùn)。

4.1.3職責(zé)明確

安全管理部門承擔(dān)七項核心職責(zé)：風(fēng)險辨識評估、管控措施制定、安全培訓(xùn)教育、隱患排查治理、事故調(diào)查處理、應(yīng)急演練組織、安全績效評估。一線安全員每日填寫《安全巡查日志》，記錄風(fēng)險管控落實情況，每周向安全管理部門報送《風(fēng)險管控周報表》。

4.2制度保障

4.2.1責(zé)任制度

建立安全生產(chǎn)責(zé)任體系，簽訂五級責(zé)任書：企業(yè)主要負責(zé)人與上級主管部門簽訂《安全生產(chǎn)目標責(zé)任書》；企業(yè)分管負責(zé)人與部門負責(zé)人簽訂《部門安全生產(chǎn)責(zé)任書》；部門負責(zé)人與班組長簽訂《班組安全生產(chǎn)責(zé)任書》；班組長與員工簽訂《崗位安全生產(chǎn)責(zé)任書》；員工之間簽訂《互保聯(lián)保責(zé)任書》。責(zé)任書明確具體指標和考核標準，如"駕駛員年度無重大責(zé)任事故"等。

4.2.2管理制度

制定《風(fēng)險分級管控實施細則》，明確風(fēng)險辨識、評估、分級、管控、更新全流程要求。配套建立十項專項制度：《安全生產(chǎn)例會制度》《安全培訓(xùn)教育制度》《隱患排查治理制度》《危險作業(yè)審批制度》《設(shè)備設(shè)施安全管理制度》《應(yīng)急管理制度》《事故調(diào)查處理制度》《安全生產(chǎn)獎懲制度》《安全生產(chǎn)投入保障制度》《安全檔案管理制度》。制度需明確責(zé)任部門、工作流程、記錄表單和保存期限。

4.2.3運行制度

建立風(fēng)險管控"三會一課"機制：每日班前會強調(diào)當(dāng)日風(fēng)險點，每周安全例會分析風(fēng)險管控情況，每月專題會研究重大風(fēng)險解決方案，每季度風(fēng)險管控培訓(xùn)課提升全員能力。實行風(fēng)險管控"三查三改"制度：班組每日自查、部門每周排查、企業(yè)每月普查，對發(fā)現(xiàn)隱患實行定人、定時、定措施整改。

4.3資源保障

4.3.1資金投入

企業(yè)按照不低于上年度營業(yè)收入1.5%的比例提取安全生產(chǎn)費用，專項用于風(fēng)險管控。資金使用范圍包括：安全設(shè)施設(shè)備購置維護、安全教育培訓(xùn)、應(yīng)急物資儲備、風(fēng)險管控信息化建設(shè)、隱患治理等。建立《安全生產(chǎn)費用臺賬》，實行?？顚Ｓ?，接受財政、審計部門監(jiān)督。例如，某物流集團年度安全生產(chǎn)預(yù)算達2000萬元，其中30%用于智能監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)。

4.3.2技術(shù)支撐

配套建設(shè)"人防+技防"雙重防控體系：道路運輸企業(yè)安裝車載視頻監(jiān)控終端，實現(xiàn)駕駛員行為實時監(jiān)測；水路運輸企業(yè)配備船舶自動識別系統(tǒng)（AIS）和電子海圖；港口企業(yè)應(yīng)用智能裝卸控制系統(tǒng)和危險氣體監(jiān)測裝置。建立安全生產(chǎn)綜合管理平臺，集成風(fēng)險地圖、隱患排查、應(yīng)急指揮等功能模塊，實現(xiàn)風(fēng)險管控信息化、可視化。

4.3.3物資保障

按照風(fēng)險等級配備應(yīng)急物資：紅色風(fēng)險區(qū)域配備專業(yè)救援設(shè)備（如消防車、潛水裝備）；橙色風(fēng)險區(qū)域配備防護裝備（如防毒面具、絕緣工具）；黃色風(fēng)險區(qū)域配備急救物資（如急救箱、擔(dān)架）；藍色風(fēng)險區(qū)域配備基礎(chǔ)防護用品（如安全帽、反光背心）。建立《應(yīng)急物資清單》，實行"雙人雙鎖"管理，每月檢查維護，確保隨時可用。

4.4文化保障

4.4.1安全文化培育

開展"安全文化年"活動，培育"生命至上、安全第一"的核心理念。通過安全知識競賽、安全主題演講、安全文藝匯演等形式，增強員工安全意識。設(shè)立"安全文化墻"，展示安全標語、風(fēng)險警示、員工安全承諾。建立"安全積分"制度，員工參與安全活動可累積積分，兌換獎勵或帶薪休假。

4.4.2行為養(yǎng)成

推行"手指口述"安全確認法，關(guān)鍵作業(yè)步驟需邊指邊說確認。例如，駕駛員出車前需口述："檢查輪胎氣壓正常、制動系統(tǒng)完好、安全帶系好"。開展"安全行為之星"評選，每月表彰10名規(guī)范操作員工。建立"安全觀察與溝通"機制，管理人員每月與員工進行安全對話，了解實際困難，改進管控措施。

4.4.3應(yīng)急能力建設(shè)

每年至少組織兩次綜合應(yīng)急演練，每季度開展專項應(yīng)急演練。演練后進行效果評估，修訂完善應(yīng)急預(yù)案。建立"應(yīng)急志愿者"隊伍，從員工中選拔具備急救、消防等技能的人員組成，定期培訓(xùn)演練。與屬地消防、醫(yī)療、海事等部門建立聯(lián)動機制，簽訂《應(yīng)急救援聯(lián)動協(xié)議》，確保重大風(fēng)險事件快速響應(yīng)處置。

五、監(jiān)督與持續(xù)改進

5.1監(jiān)督機制

5.1.1內(nèi)部監(jiān)督

企業(yè)建立三級內(nèi)部監(jiān)督體系。安全管理部門實施日常巡查，每周覆蓋所有作業(yè)區(qū)域，重點檢查紅色風(fēng)險管控措施落實情況。專項檢查由分管負責(zé)人牽頭，每季度針對橙色及以上風(fēng)險開展深度排查。一線員工通過"隨手拍"系統(tǒng)實時上報隱患，設(shè)置24小時安全舉報熱線。例如，某物流公司要求安全員每日填寫《風(fēng)險管控檢查表》，記錄車輛制動系統(tǒng)、駕駛員狀態(tài)等關(guān)鍵點，發(fā)現(xiàn)異常立即上報。

5.1.2外部監(jiān)督

主動接受行業(yè)主管部門監(jiān)管，定期報送風(fēng)險管控報告。引入第三方安全評估機構(gòu)，每年開展一次全面風(fēng)險審計。建立社會監(jiān)督渠道，在車站、碼頭設(shè)置意見箱，公開舉報電話。例如，某航運公司邀請海事專家對船舶導(dǎo)航系統(tǒng)進行獨立檢測，根據(jù)反饋升級了電子海圖預(yù)警功能。

5.1.3數(shù)據(jù)監(jiān)督

運用信息化手段實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)控。車載終端實時采集車輛行駛數(shù)據(jù)，分析超速、急剎等異常行為。船舶安裝AIS系統(tǒng)，監(jiān)控偏離航道、超速航行等風(fēng)險。港口作業(yè)區(qū)部署智能攝像頭，自動識別未佩戴安全帽、違規(guī)操作等行為。系統(tǒng)自動生成風(fēng)險管控周報，推送至各級負責(zé)人。

5.2考核評價

5.2.1指標體系

構(gòu)建量化考核指標?；A(chǔ)指標包括風(fēng)險管控措施落實率（≥95%）、隱患整改及時率（100%）、員工安全培訓(xùn)覆蓋率（100%）?？冃е笜嗽O(shè)置事故發(fā)生率下降率、風(fēng)險等級降低率、安全投入產(chǎn)出比等。專項指標針對不同業(yè)務(wù)，如道路運輸企業(yè)考核駕駛員違規(guī)行為次數(shù)，港口企業(yè)考核貨物裝卸事故率。

5.2.2考核方式

實行"日常+季度+年度"三級考核。日?？己擞砂嘟M每日自查，采用百分制打分。季度考核由安全管理部門組織，通過現(xiàn)場檢查、資料審查、員工訪談綜合評分。年度考核邀請外部專家參與，結(jié)合年度風(fēng)險管控效果進行綜合評定。考核結(jié)果與部門績效工資、員工晉升直接掛鉤。

5.2.3結(jié)果應(yīng)用

建立"紅黃綠"三色預(yù)警機制。考核優(yōu)秀（綠色）的部門給予5%績效獎勵，優(yōu)先推薦評優(yōu)評先；考核合格（黃色）的部門需提交改進計劃；考核不合格（紅色）的部門扣減10%績效，負責(zé)人進行誡勉談話。連續(xù)兩年考核不合格的部門，調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)班子。

5.3持續(xù)改進

5.3.1PDCA循環(huán)

推行計劃（Plan）、執(zhí)行（Do）、檢查（Check）、處理（Act）閉環(huán)管理。每年初制定年度風(fēng)險管控改進計劃，明確目標、措施、責(zé)任人。季度末對照計劃檢查執(zhí)行進度，分析偏差原因。根據(jù)檢查結(jié)果調(diào)整下階段計劃，形成持續(xù)改進鏈條。例如，某公交集團通過PDCA循環(huán)，將駕駛員疲勞駕駛發(fā)生率從8%降至3%。

5.3.2問題整改

建立"隱患整改五步法"。第一步登記，發(fā)現(xiàn)隱患24小時內(nèi)錄入系統(tǒng)；第二步評估，48小時內(nèi)確定風(fēng)險等級和整改方案；第三步實施，明確責(zé)任人和完成時限；第四步驗收，整改完成后由安全部門現(xiàn)場核查；第五步銷號，驗收合格后從系統(tǒng)移除。重大隱患實行"掛牌督辦"，企業(yè)負責(zé)人每周跟蹤整改進度。

5.3.3技術(shù)升級

定期評估風(fēng)險管控技術(shù)有效性。每兩年對智能監(jiān)控系統(tǒng)進行升級，引入AI識別技術(shù)提升預(yù)警精度。根據(jù)事故案例分析，優(yōu)化設(shè)備維護周期，如將車輛制動系統(tǒng)檢測頻次從每半年調(diào)整為每季度。推廣應(yīng)用新能源技術(shù)，如電動公交車自動泊車系統(tǒng)，降低操作風(fēng)險。

5.3.4經(jīng)驗總結(jié)

建立風(fēng)險管控知識庫。每月收集典型隱患案例，分析原因和教訓(xùn)。每季度召開"風(fēng)險管控研討會"，分享優(yōu)秀實踐。每年編制《風(fēng)險管控白皮書》，梳理行業(yè)最佳實踐。例如，某港口集團通過分析十年事故數(shù)據(jù)，總結(jié)出"潮汐作業(yè)風(fēng)險管控五要點"，納入新員工培訓(xùn)教材。

5.4能力提升

5.4.1專業(yè)培訓(xùn)

分層級開展針對性培訓(xùn)。管理層每半年參加風(fēng)險管控戰(zhàn)略研修班，學(xué)習(xí)先進管理理念。安全管理人員每月參加專業(yè)能力培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)新法規(guī)、新技術(shù)。一線員工每季度參加崗位風(fēng)險培訓(xùn)，通過VR模擬演練提升應(yīng)急處置能力。培訓(xùn)考核不合格者離崗復(fù)訓(xùn)，復(fù)訓(xùn)仍不合格者調(diào)離崗位。

5.4.2應(yīng)急演練

實施分級應(yīng)急演練。紅色風(fēng)險每季度開展一次綜合演練，模擬船舶碰撞、車輛起火等場景。橙色風(fēng)險每半年開展專項演練，如駕駛員突發(fā)疾病處置。黃色風(fēng)險每年開展桌面推演，分析風(fēng)險演變過程。演練后進行效果評估，修訂完善應(yīng)急預(yù)案，補充應(yīng)急物資。

5.4.3人才建設(shè)

建立安全人才梯隊。選拔優(yōu)秀員工參加注冊安全工程師培訓(xùn)，給予學(xué)費補貼和考試假。與高校合作開設(shè)"交通運輸安全管理"定向班，儲備專業(yè)人才。實施"安全導(dǎo)師制"，由資深安全員帶教新員工，傳授風(fēng)險辨識技巧。設(shè)立"首席安全官"崗位，統(tǒng)籌企業(yè)風(fēng)險管控工作。

六、附則

6.1術(shù)語定義

6.1.1風(fēng)險點

風(fēng)險點指交通運輸運營活動中可能導(dǎo)致事故的潛在危險源。包括人員操作失誤、設(shè)備設(shè)施缺陷、環(huán)境異常變化及管理漏洞等具體場景。例如，駕駛員未按規(guī)定休息即連續(xù)駕駛四小時以上屬于人員操作類風(fēng)險點