商務(wù)合同評審流程標(biāo)準(zhǔn)化管理工具包一、工具包概述本工具包旨在為企業(yè)商務(wù)合同評審提供全流程標(biāo)準(zhǔn)化管理框架，通過明確職責(zé)分工、規(guī)范操作步驟、固化評審節(jié)點，幫助合同評審工作實現(xiàn)“流程清晰、責(zé)任到人、風(fēng)險可控、效率提升”，適用于各類企業(yè)日常業(yè)務(wù)開展中的合同管理場景，保證合同簽訂前的合規(guī)性、合理性與可執(zhí)行性。二、適用范圍與應(yīng)用場景（一）適用企業(yè)類型各類所有制企業(yè)（含國企、民企、外企等），尤其是業(yè)務(wù)鏈條復(fù)雜、跨部門協(xié)作需求高的企業(yè)，如制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、貿(mào)易型企業(yè)等。（二）適用合同類型采購類合同：原材料采購、設(shè)備采購、服務(wù)外包等；銷售類合同：產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、定制開發(fā)等；合作類合同：戰(zhàn)略合作、項目合作、代理協(xié)議等；其他重要合同：涉及重大資產(chǎn)處置、知識產(chǎn)權(quán)、對外擔(dān)保等合同。（三）典型應(yīng)用場景常規(guī)業(yè)務(wù)合同評審：業(yè)務(wù)部門發(fā)起的日常采購/銷售合同，需完成多部門合規(guī)性審核；重大合同專項評審：金額較大（如超過萬元）或風(fēng)險較高的合同，需啟動升級評審流程；跨部門協(xié)作評審：涉及技術(shù)、財務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等多部門參與的復(fù)雜合同，需協(xié)調(diào)評審意見；合同修訂后二次評審：對方提出修改意見或企業(yè)內(nèi)部調(diào)整條款后的重新評審。三、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）第一步：合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*操作要點：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，與對方初步溝通合同條款，起草合同文本（建議使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板，無模板時需參考行業(yè)范本）；收集并整理合同評審所需附件，包括：對方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明等）；與合同相關(guān)的背景資料（如項目立項書、招投標(biāo)文件、技術(shù)協(xié)議等）；雙方前期溝通記錄（如郵件、會議紀(jì)要等）。填寫《合同評審申請表》（詳見模板一），明確合同基本信息、評審部門、期望完成時限等。輸出成果：完整的合同草案、附件材料、《合同評審申請表》。（二）第二步：前置審核（業(yè)務(wù)部門內(nèi)部）責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*操作要點：審核合同內(nèi)容的業(yè)務(wù)合理性：是否符合企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營目標(biāo)，是否滿足業(yè)務(wù)需求；審核合同條款的完整性：是否明確合作雙方權(quán)利義務(wù)、標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付期限、付款方式、違約責(zé)任等核心條款；審核對方主體履約能力：通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、行業(yè)口碑等渠道，核查對方經(jīng)營范圍、資質(zhì)許可、涉訴記錄等；對合同草案進(jìn)行初步修訂，形成“業(yè)務(wù)部門評審意見”，在《合同評審申請表》中簽字確認(rèn)后，提交至下一評審環(huán)節(jié)。輸出成果：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字的《合同評審申請表》（含修訂意見）。（三）第三步：多部門并行評審責(zé)任主體：法務(wù)專員、財務(wù)經(jīng)理、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人（如涉及技術(shù)條款）、風(fēng)控專員（如需）操作要點：各部門根據(jù)職責(zé)分工，在收到《合同評審申請表》后【2個工作日】內(nèi)完成評審，具體審核要點評審部門審核要點法務(wù)部門1.合同主體、內(nèi)容的合法性（是否符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求）；2.條款表述的規(guī)范性（避免歧義、漏洞）；3.違約責(zé)任、爭議解決方式（管轄法院、仲裁條款）的合理性；4.知識產(chǎn)權(quán)、保密條款的完備性。財務(wù)部門1.合同金額的準(zhǔn)確性（單價、數(shù)量、總價、稅費計算）；2.付款條件、結(jié)算方式、資金安排的合理性（是否符合財務(wù)制度、現(xiàn)金流要求）；3.對方開票信息、賬戶信息的合規(guī)性；4.涉及融資、擔(dān)保等條款的財務(wù)風(fēng)險。技術(shù)部門（如需）1.技術(shù)參數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、驗收要求的可達(dá)成性；2.技術(shù)支持、培訓(xùn)、維護(hù)條款的完整性；3.技術(shù)保密與知識產(chǎn)權(quán)歸屬的明確性。風(fēng)控部門（如需）1.合同履行過程中的潛在風(fēng)險（如履約能力、市場變化、政策風(fēng)險）；2.風(fēng)險應(yīng)對措施的可行性；3.是否需購買相關(guān)保險（如責(zé)任險、履約保證金）。輸出成果：各部門在《合同評審意見匯總表》（詳見模板二）中填寫評審意見，明確“同意”“修改后同意”“不同意”及具體修改建議，簽字確認(rèn)后反饋至業(yè)務(wù)部門。（四）第四步：意見匯總與修訂責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*操作要點：收集各部門評審意見，梳理共性問題與分歧點；與對方溝通，協(xié)調(diào)修改合同條款（如涉及重大條款變更，需重新履行內(nèi)部評審流程）；根據(jù)各部門意見修訂合同文本，形成“修訂版合同”，并在《合同評審意見匯總表》中注明“意見采納情況”；將修訂版合同、《合同評審意見匯總表》再次提交至各評審部門確認(rèn)（如無異議，則進(jìn)入下一步；如有異議，需協(xié)調(diào)至一致）。輸出成果：修訂版合同、《合同評審意見匯總表》（含最終意見采納情況）。（五）第五步：管理層審批責(zé)任主體：分管副總、總經(jīng)理（根據(jù)合同金額與重要性分級審批）操作要點：分級審批標(biāo)準(zhǔn)（示例）：金額≤萬元：由分管副總審批；萬元＜金額≤萬元：由總經(jīng)理審批；金額＞萬元或重大戰(zhàn)略合同：提交總經(jīng)理辦公會/董事會審批。管理層重點審核：合同與企業(yè)整體戰(zhàn)略的一致性；重大風(fēng)險決策的合理性；成本效益比（如采購合同的價格優(yōu)勢、銷售合同的利潤空間）。審批通過后，在《合同評審意見匯總表》“管理層審批意見”欄簽字確認(rèn)；審批不通過的，退回業(yè)務(wù)部門重新談判或終止合作。輸出成果：管理層簽字的《合同評審意見匯總表》（含最終審批結(jié)論）。（六）第六步：合同簽署與歸檔責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人、行政部檔案管理員操作成果：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審批通過的合同文本，與對方協(xié)商簽署事宜（如需法定代表人簽署，需提前準(zhǔn)備授權(quán)委托書）；合同簽署完成后，業(yè)務(wù)部門在【1個工作日】內(nèi)將合同原件（至少一式兩份，根據(jù)對方需求增加份數(shù)）提交至行政部；行政部檔案管理員核對合同完整性（雙方簽字、蓋章頁齊全），編號后歸檔，并建立《合同簽署登記表》（詳見模板三）記錄合同信息、歸檔日期、借閱記錄等。輸出成果：簽署完成的合同原件、《合同簽署登記表》。四、核心模板表格模板一：合同評審申請表合同基本信息合同編號合同名稱合同類型□采購□銷售□合作□其他金額（萬元）對方主體名稱對方統(tǒng)一社會信用代碼合同期限自_年_月_日至_年__月__日業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*聯(lián)系電話評審部門□業(yè)務(wù)□法務(wù)□財務(wù)□技術(shù)□風(fēng)控□其他（請注明）期望完成時限合同主要條款概述（標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付/付款期限、違約責(zé)任等）附件清單□對方營業(yè)執(zhí)照□法定代表人身份證明□項目立項書□其他______業(yè)務(wù)部門初審意見負(fù)責(zé)人簽字：*日期：____年__月__日模板二：合同評審意見匯總表合同編號合同名稱評審環(huán)節(jié)□業(yè)務(wù)初審□法務(wù)評審□財務(wù)評審□技術(shù)評審□風(fēng)控評審□管理層審批評審部門評審人*評審日期____年__月__日評審意見（請?zhí)顚懢唧w修改意見或結(jié)論，如“同意，建議補充違約金計算方式”“修改后同意”“不同意，理由：______”）意見采納情況□已采納□部分采納□未采納（未采納理由：______）修訂人：*日期：____年__月__日管理層審批意見□同意□修改后同意□不同意（理由：______）審批人：*職務(wù)：*日期：____年__月__日模板三：合同簽署登記表合同編號合同名稱簽署日期____年__月__日簽署地點對方主體名稱我方簽署人*合同份數(shù)正本__份副本__份歸檔日期____年__月__日歸檔號借閱記錄（借閱人、借閱日期、歸還日期）備注（如補充協(xié)議、變更記錄等）五、關(guān)鍵控制點與風(fēng)險提示（一）評審時效控制明確各部門審核時限：業(yè)務(wù)部門初審【1個工作日】，法務(wù)/財務(wù)/技術(shù)等部門評審【2個工作日】，管理層審批【1-3個工作日】（根據(jù)金額調(diào)整）；超時未反饋的評審部門，視為“無意見”，但需在《合同評審意見匯總表》中備注原因，避免因部門拖延導(dǎo)致合同簽訂延誤。（二）信息準(zhǔn)確性核查合同文本中的金額、日期、主體名稱等關(guān)鍵信息需與附件材料（如發(fā)票、立項書）一致，避免“文不對表”；對方主體信息需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實，保證營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍等真實有效，防止與“皮包公司”合作。（三）跨部門協(xié)作機制爭議解決：若部門間評審意見分歧較大，由業(yè)務(wù)部門牽頭組織“評審協(xié)調(diào)會”，邀請分管副總*參與決策，避免意見懸而未決；責(zé)任追溯：各部門需對評審意見的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，如因?qū)徍耸杪?dǎo)致合同糾紛，將追究部門負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人責(zé)任。（四）法律風(fēng)險識別“霸王條款”規(guī)避：重點關(guān)注格式合同中的“單方解釋權(quán)”“最終解釋權(quán)”“責(zé)任免除”等條款，保證符合《民法典》相關(guān)規(guī)定；爭議解決方式優(yōu)先選擇“企業(yè)所在地法院管轄”，避免異地訴訟增加成本；仲裁條款需明確仲裁機構(gòu)名稱（如“市仲裁委員會”）。（五）財務(wù)合規(guī)性審核付款條件需與合同履約進(jìn)度掛鉤（如“預(yù)付款≤30%到貨驗收后付款≥60%質(zhì)保期滿后付清尾款≤10%”），避免全額預(yù)付款導(dǎo)致資金風(fēng)險；涉及外幣支付的合同，需明確匯率計算方式（如“簽約日中國銀行外匯中間價”），避免匯率波動損失。（六）保密與檔案管理合同評審過程中涉及的未公開信息（如對方報價、技術(shù)參數(shù)），需遵守企業(yè)保密制度，嚴(yán)禁泄露；合同原件歸檔后，電子版需存儲于企業(yè)指定