ISO____職業(yè)健康安全管理體系審核重點(diǎn)解析引言職業(yè)健康安全管理體系（OH&SMS）的有效運(yùn)行是組織防范安全風(fēng)險、保障員工健康的核心保障。ISO____:2018作為全球通用的職業(yè)健康安全管理標(biāo)準(zhǔn)，其審核工作需聚焦體系核心要素的實(shí)施有效性，從“領(lǐng)導(dǎo)作用-策劃-支持-運(yùn)行-績效評價-改進(jìn)”的全流程維度，識別管理短板與改進(jìn)空間。本文結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求與審核實(shí)踐，梳理ISO____審核的核心重點(diǎn)，為組織自查及審核人員開展工作提供參考。一、領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾的審核核心最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)力是體系落地的關(guān)鍵驅(qū)動力。審核時需驗證：1.方針與戰(zhàn)略融合：OH&S方針是否體現(xiàn)“預(yù)防傷害、持續(xù)改進(jìn)、合規(guī)承諾”的核心要求，且與組織戰(zhàn)略目標(biāo)（如生產(chǎn)效率、品牌聲譽(yù)）深度融合？例如，某制造企業(yè)將“零事故車間”納入年度戰(zhàn)略目標(biāo)，通過方針明確資源傾斜方向。2.資源保障的可追溯性：是否為OH&S活動提供充足資源（人力、資金、技術(shù)等）？需核查預(yù)算審批單、設(shè)備采購記錄、安全專員任命文件等，判斷資源是否匹配風(fēng)險等級（如高風(fēng)險作業(yè)崗位需配置專職安全員）。3.職責(zé)與權(quán)限的清晰性：各層級人員（如車間主任、班組組長）的OH&S職責(zé)是否文件化并傳達(dá)？可通過崗位說明書、責(zé)任書或會議記錄驗證，例如某企業(yè)的“安全網(wǎng)格化管理”明確了每個網(wǎng)格長的隱患排查職責(zé)。二、策劃環(huán)節(jié)的審核要點(diǎn)策劃是體系“防患于未然”的核心環(huán)節(jié)，需重點(diǎn)審核：（一）風(fēng)險與機(jī)遇的識別1.危險源辨識的全面性：是否覆蓋“常規(guī)/非常規(guī)活動、所有進(jìn)入工作場所的人員、設(shè)施/物料的全生命周期”？例如，臨時檢修作業(yè)易被忽視，需核查是否將其納入辨識范圍；外部承包商的作業(yè)活動（如第三方設(shè)備維護(hù)）是否同步辨識風(fēng)險。2.風(fēng)險評價的科學(xué)性：是否采用“可能性+后果嚴(yán)重性”的矩陣法或LEC法？需抽查風(fēng)險評價記錄，驗證高風(fēng)險項（如有限空間作業(yè)、高空墜落）是否被優(yōu)先管控。（二）合規(guī)義務(wù)的管理1.合規(guī)信息的動態(tài)更新：是否建立合規(guī)義務(wù)清單（如國家/地方的職業(yè)健康、特種設(shè)備法規(guī)），并定期（如每年）評審更新？例如，新《安全生產(chǎn)法》實(shí)施后，組織需及時調(diào)整內(nèi)部制度。2.合規(guī)性評價的有效性：是否每年開展合規(guī)性評價，識別“合規(guī)差距”？需核查評價報告，驗證是否針對法規(guī)更新（如噪聲限值標(biāo)準(zhǔn)變化）采取了改進(jìn)措施（如更換低噪聲設(shè)備）。（三）目標(biāo)與方案的落地1.目標(biāo)的SMART特性：OH&S目標(biāo)是否“具體、可測、可行、相關(guān)、時效”？例如，“2024年將機(jī)械傷害事故率降低30%”需配套“每月設(shè)備安全檢查覆蓋率100%”的過程指標(biāo)。2.方案的閉環(huán)管理：目標(biāo)實(shí)施方案是否明確“責(zé)任部門、時間節(jié)點(diǎn)、資源需求”？需跟蹤方案執(zhí)行記錄（如培訓(xùn)計劃完成率、設(shè)備改造驗收單），驗證是否按計劃推進(jìn)。三、支持過程的審核重點(diǎn)體系的有效運(yùn)行依賴資源、能力、意識的協(xié)同支持：（一）資源提供的充分性1.硬件資源：安全設(shè)施（如應(yīng)急照明、洗眼器）是否按需配置并有效維護(hù)？可現(xiàn)場檢查設(shè)備狀態(tài)，抽查維護(hù)記錄（如消防器材每月檢查臺賬）。2.軟件資源：是否為員工提供OH&S培訓(xùn)（如新員工三級安全教育、特種作業(yè)持證培訓(xùn)）？需核查培訓(xùn)計劃、證書復(fù)印件及考核記錄（如考試通過率低于80%需分析原因）。（二）能力與意識的培育1.能力需求的識別：是否針對不同崗位（如電工、安全員）確定能力要求？例如，電工需具備“電氣安全操作、應(yīng)急處置”能力，可通過崗位能力矩陣表驗證。2.意識培養(yǎng)的滲透性：員工是否理解“自身OH&S職責(zé)、不符合體系要求的后果”？可通過現(xiàn)場訪談（如詢問一線員工“發(fā)現(xiàn)隱患如何上報”）驗證，避免“培訓(xùn)僅留痕、效果未落地”。（三）文件化信息的管理1.文件的充分性：是否保留“危險源辨識記錄、合規(guī)義務(wù)清單、內(nèi)部審核報告”等關(guān)鍵文件？需抽查文件的版本有效性（如作廢文件是否標(biāo)識并回收）。2.記錄的可追溯性：記錄（如安全檢查記錄、事故調(diào)查報告）是否“真實(shí)、及時、完整”？例如，某企業(yè)的事故記錄需包含“根本原因分析（如人為失誤/管理漏洞）、糾正措施及驗證結(jié)果”。四、運(yùn)行過程的審核關(guān)鍵運(yùn)行是“風(fēng)險管控”的實(shí)戰(zhàn)環(huán)節(jié)，需聚焦：（一）運(yùn)行策劃與控制1.過程方法的應(yīng)用：是否將“風(fēng)險控制措施”融入生產(chǎn)/服務(wù)過程？例如，化工企業(yè)的“動火作業(yè)”需執(zhí)行“作業(yè)許可、氣體檢測、監(jiān)護(hù)人在場”的控制要求，可抽查作業(yè)票的審批流程。2.外包與采購的管控：外部提供的服務(wù)（如清潔外包、設(shè)備維保）是否被納入OH&S管理？需核查外包合同是否包含安全條款（如承包商需持證作業(yè)），并跟蹤其安全績效（如年度事故率）。（二）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)1.緊急情況的識別：是否識別“火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、停電”等潛在緊急情況？需核查應(yīng)急清單的完整性（如是否遺漏“特種設(shè)備故障”場景）。2.預(yù)案與演練的有效性：應(yīng)急預(yù)案是否定期（如每年）演練并評審？例如，消防演練需記錄“響應(yīng)時間、人員疏散效率、器材使用正確率”，并根據(jù)演練結(jié)果優(yōu)化預(yù)案（如調(diào)整逃生路線標(biāo)識）。五、績效評價的審核維度績效評價是“體系迭代”的核心依據(jù)，需審核：（一）監(jiān)視、測量與分析1.指標(biāo)的合理性：是否建立“事故率、隱患整改率、合規(guī)符合率”等關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）？需驗證指標(biāo)是否與風(fēng)險等級匹配（如高風(fēng)險崗位需增加“安全檢查頻次”指標(biāo)）。2.數(shù)據(jù)的分析深度：是否通過趨勢分析（如季度事故類型統(tǒng)計）識別管理薄弱環(huán)節(jié)？例如，某企業(yè)通過分析“重復(fù)性機(jī)械傷害事故”，發(fā)現(xiàn)是“安全防護(hù)裝置缺失”導(dǎo)致，進(jìn)而推動設(shè)備改造。（二）內(nèi)部審核與管理評審1.內(nèi)部審核的獨(dú)立性：審核員是否獨(dú)立于被審核部門（如生產(chǎn)部人員不審核本部門）？需核查審核計劃及審核員資質(zhì)（如是否接受過ISO____審核培訓(xùn)）。2.管理評審的決策性：最高管理者是否基于“體系績效、合規(guī)差距、風(fēng)險變化”評審體系有效性？需核查評審報告的輸出（如是否批準(zhǔn)“增加安全投入、優(yōu)化應(yīng)急預(yù)案”等改進(jìn)措施）。六、改進(jìn)環(huán)節(jié)的審核重點(diǎn)改進(jìn)是體系“螺旋上升”的動力，需關(guān)注：（一）不合格與糾正措施1.根本原因的挖掘：是否通過“5Why分析法”追溯不合格的根源？例如，某企業(yè)發(fā)生“腳手架坍塌”事故，通過分析發(fā)現(xiàn)“培訓(xùn)不足+監(jiān)督缺失”是根本原因，而非表面的“操作失誤”。2.措施的有效性驗證：糾正措施（如增補(bǔ)培訓(xùn)、加裝監(jiān)控）是否經(jīng)過“效果確認(rèn)”？需核查驗證記錄（如培訓(xùn)后考核通過率、隱患復(fù)查合格率）。（二）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制1.改進(jìn)機(jī)會的識別：是否基于“內(nèi)部審核、管理評審、事故分析”識別改進(jìn)空間？例如，某企業(yè)從“員工建議（如增設(shè)休息區(qū)防滑墊）”中提煉改進(jìn)項目，提升員工滿意度。2.改進(jìn)成果的固化：改進(jìn)措施（如優(yōu)化的作業(yè)流程）是否納入體系文件？需核查文件更新記錄，避免“改進(jìn)僅停留在臨時措施”。七、現(xiàn)場審核的實(shí)戰(zhàn)關(guān)注點(diǎn)現(xiàn)場是“體系有效性”的直觀體現(xiàn)，需重點(diǎn)檢查：1.作業(yè)環(huán)境與設(shè)備：車間通道是否暢通、設(shè)備防護(hù)罩是否齊全、警示標(biāo)識是否清晰？例如，高溫崗位需核查“降溫設(shè)施（如空調(diào)、風(fēng)扇）”的運(yùn)行狀態(tài)。2.個人防護(hù)裝備（PPE）：員工是否正確佩戴PPE（如焊工的面罩、高處作業(yè)的安全帶）？需抽查PPE的“發(fā)放記錄、定期檢測報告”（如安全帽需每兩年檢測一次）。3.高風(fēng)險作業(yè)管控：動火、有限空間、吊裝等作業(yè)是否執(zhí)行“許可審批、現(xiàn)場監(jiān)護(hù)、氣體檢測”？可現(xiàn)場查看作業(yè)票的“簽字完整性、檢測數(shù)據(jù)時效性”。八、常見不符合項與應(yīng)對建議（一）典型不符合項1.危險源辨識不充分：遺漏“臨時作業(yè)（如設(shè)備搶修）”或“心理壓力（如長期加班導(dǎo)致的職業(yè)健康風(fēng)險）”。2.合規(guī)義務(wù)未更新：未及時識別新發(fā)布的法規(guī)（如《職業(yè)病防治法》修訂條款）。3.應(yīng)急演練流于形式：演練僅“走流程”，未模擬真實(shí)緊急情況（如未觸發(fā)消防報警系統(tǒng)）。（二）應(yīng)對建議1.完善辨識方法：采用“頭腦風(fēng)暴+現(xiàn)場觀察”結(jié)合的方式，覆蓋“人、機(jī)、環(huán)、管”全要素；引入“心理風(fēng)險評估工具”識別職業(yè)健康隱患。2.建立合規(guī)跟蹤機(jī)制：指定專人跟蹤“國家應(yīng)急管理部、衛(wèi)健委”的法規(guī)更新，每季度評審合規(guī)清單。3.優(yōu)化演練設(shè)計：采用“無腳本演練”（如隨機(jī)觸發(fā)火災(zāi)報警），檢驗員工的真實(shí)響應(yīng)能力