第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE合規(guī)金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)保證承諾書(shū)范文4篇合規(guī)金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)保證承諾書(shū)篇1承諾書(shū)編號(hào)：__________。1.術(shù)語(yǔ)與定義1.1本承諾書(shū)中使用的下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：1.1.1__________指本承諾涉及的特定金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。1.1.2__________指由承諾人指定的、負(fù)責(zé)提供金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)的具體部門(mén)或團(tuán)隊(duì)。1.1.3__________指承諾人承諾向客戶提供的金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)所遵循的國(guó)家及行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)。1.1.4__________指客戶通過(guò)承諾人及其銷(xiāo)售服務(wù)人員獲取的金融產(chǎn)品銷(xiāo)售相關(guān)信息，包括但不限于產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同條款等。1.1.5__________指承諾人承諾提供的金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)質(zhì)量，涵蓋服務(wù)效率、服務(wù)態(tài)度、信息披露完整性等方面。2.承諾范圍2.1實(shí)施主體2.1.1承諾人承諾由其內(nèi)部指定的__________負(fù)責(zé)實(shí)施本承諾書(shū)項(xiàng)下的全部金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)。2.1.2該實(shí)施主體將配備專職人員，并建立完善的管理制度，保證持續(xù)、有效地履行本承諾書(shū)項(xiàng)下的義務(wù)。2.1.3承諾人保證其實(shí)施主體具備相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，并按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.2實(shí)施對(duì)象2.2.1承諾人承諾向符合條件的客戶提供服務(wù)，包括但不限于個(gè)人客戶和機(jī)構(gòu)客戶。2.2.2承諾人將根據(jù)客戶的實(shí)際需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供個(gè)性化的金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)方案。2.2.3承諾人承諾在服務(wù)過(guò)程中，充分尊重客戶的知情權(quán)和選擇權(quán)，保證客戶在充分知曉產(chǎn)品信息的基礎(chǔ)上做出決策。2.3實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)2.3.1承諾人承諾提供的金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)將符合__________的要求，保證服務(wù)的專業(yè)性、規(guī)范性和安全性。2.3.2承諾人將建立健全的服務(wù)流程，明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任分工，保證服務(wù)的高效性和便捷性。2.3.3承諾人承諾對(duì)客戶信息嚴(yán)格保密，并按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行管理和使用。3.保障機(jī)制3.1資金保障3.1.1承諾人承諾其提供的金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)將遵循“賣(mài)者有責(zé)”的原則，保證客戶資金的安全。3.1.2承諾人將設(shè)立專門(mén)的資金賬戶，用于管理客戶在購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品過(guò)程中的資金劃轉(zhuǎn)，并接受相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。3.1.3承諾人承諾按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理和使用，保證資金的合法性和安全性。3.2人員保障3.2.1承諾人承諾其銷(xiāo)售服務(wù)人員均具備相應(yīng)的專業(yè)資格和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榭蛻籼峁I(yè)的金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)。3.2.2承諾人將定期對(duì)銷(xiāo)售服務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)和教育，提升其專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)水平。3.2.3承諾人承諾其銷(xiāo)售服務(wù)人員將嚴(yán)格遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，為客戶提供誠(chéng)實(shí)、守信的服務(wù)。3.3技術(shù)保障3.3.1承諾人承諾將采用先進(jìn)的技術(shù)手段，為客戶提供便捷、高效的金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)。3.3.2承諾人將建立完善的技術(shù)保障體系，保證系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性，防止因技術(shù)故障導(dǎo)致的服務(wù)中斷或客戶信息泄露。3.3.3承諾人將定期對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，以適應(yīng)不斷變化的業(yè)務(wù)需求和技術(shù)發(fā)展。4.違約認(rèn)定4.1輕微違約4.1.1承諾人若未能完全履行本承諾書(shū)項(xiàng)下的部分義務(wù)，但未對(duì)客戶造成重大損失的，視為輕微違約。4.1.2輕微違約的情形包括但不限于服務(wù)效率未達(dá)到承諾標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)態(tài)度未滿足客戶期望等。4.1.3承諾人對(duì)輕微違約將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并采取措施及時(shí)糾正違約行為，向客戶進(jìn)行解釋和道歉。4.2重大違約4.2.1承諾人若未能完全履行本承諾書(shū)項(xiàng)下的主要義務(wù)，或因違約行為導(dǎo)致客戶遭受重大損失的，視為重大違約。4.2.2重大違約的情形包括但不限于客戶資金損失、客戶信息泄露、違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求等。4.2.3承諾人對(duì)重大違約將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求進(jìn)行賠償和補(bǔ)救。5.爭(zhēng)議解決5.1協(xié)商5.1.1若承諾人與客戶之間發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。5.1.2協(xié)商過(guò)程中，雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用、平等互利的原則，積極尋求解決方案。5.1.3協(xié)商不成的，雙方可采取其他爭(zhēng)議解決方式。5.2仲裁5.2.1若雙方在協(xié)商過(guò)程中未能達(dá)成一致意見(jiàn)，可向__________申請(qǐng)仲裁。5.2.2仲裁機(jī)構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及仲裁規(guī)則，對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行公正、合理的裁決。5.2.3仲裁裁決具有法律效力，雙方應(yīng)共同遵守和執(zhí)行。5.3訴訟5.3.1若雙方在協(xié)商和仲裁過(guò)程中均未能達(dá)成一致意見(jiàn)，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.3.2承諾人承諾將遵守人民法院的判決和裁定，并積極配合法院的審判工作。5.3.3訴訟過(guò)程中，承諾人將承擔(dān)相應(yīng)的訴訟費(fèi)用和法律責(zé)任。承諾人（簽名）：__________。簽訂日期：__________。合規(guī)金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)保證承諾書(shū)篇21.總則本承諾書(shū)由承諾人（以下簡(jiǎn)稱“我方”）根據(jù)《_________金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就合規(guī)金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)事宜作出如下承諾，以資共同遵守。2.承諾事項(xiàng)我方承諾：（1）嚴(yán)格遵守國(guó)家金融監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律要求，依法合規(guī)開(kāi)展金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)活動(dòng)；（2）向客戶提供的金融產(chǎn)品信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假宣傳、誤導(dǎo)性陳述或隱瞞重要風(fēng)險(xiǎn)的情形；（3）充分履行信息披露義務(wù)，保證客戶在購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品前已充分知曉產(chǎn)品性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及合同條款；（4）銷(xiāo)售服務(wù)過(guò)程符合本行業(yè)相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)質(zhì)量參數(shù)應(yīng)達(dá)到__________指標(biāo)達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)；（5）建立健全客戶適當(dāng)性管理機(jī)制，保證向客戶推薦的產(chǎn)品與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配；（6）妥善處理客戶投訴，及時(shí)響應(yīng)客戶合理訴求，保障客戶合法權(quán)益。3.雙方責(zé)任我方承諾對(duì)上述承諾事項(xiàng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并接受監(jiān)管部門(mén)及社會(huì)公眾的監(jiān)督。如因違反本承諾書(shū)約定造成客戶損失，我方愿意依法承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。4.附則本承諾書(shū)自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本承諾有效期自__________至__________。承諾人（簽名）：__________簽訂日期：__________合規(guī)金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)保證承諾書(shū)篇3合同編號(hào)：__________一、總則1.1本承諾書(shū)由銷(xiāo)售服務(wù)提供方（以下簡(jiǎn)稱“承諾人”）根據(jù)《_________合同法》、《_________銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及貴方（以下簡(jiǎn)稱“接收方”）的要求，就合規(guī)金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)事宜，向接收方作出如下鄭重承諾。1.2承諾人系依法設(shè)立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)，具備從事金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)的合法資質(zhì)。1.3承諾人承諾在履行本承諾書(shū)項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，將嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律準(zhǔn)則，保證銷(xiāo)售服務(wù)的合規(guī)性、公平性、透明性。二、合規(guī)銷(xiāo)售原則2.1承諾人承諾在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品前，將充分知曉接收方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況及投資目標(biāo)，并依據(jù)相關(guān)評(píng)估結(jié)果，推薦適合接收方的金融產(chǎn)品。2.2承諾人承諾嚴(yán)格遵守“知曉你的客戶”原則，建立健全客戶身份識(shí)別、客戶信息管理和客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估制度，保證客戶信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.3承諾人承諾在銷(xiāo)售過(guò)程中，將向接收方充分披露金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益特征、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、投資期限、退出機(jī)制等關(guān)鍵信息，保證接收方在充分知曉產(chǎn)品信息的基礎(chǔ)上作出投資決策。2.4承諾人承諾遵循“適當(dāng)性匹配”原則，保證所推薦的金融產(chǎn)品與接收方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配，避免誤導(dǎo)銷(xiāo)售或銷(xiāo)售不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品。2.5承諾人承諾在銷(xiāo)售過(guò)程中，將嚴(yán)格遵守公平、公正、公開(kāi)的原則，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或誤導(dǎo)性宣傳，保證接收方的合法權(quán)益不受侵害。三、銷(xiāo)售行為規(guī)范3.1承諾人承諾在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品時(shí)，將采用書(shū)面形式或電子形式簽訂銷(xiāo)售合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保證銷(xiāo)售行為的合法性和有效性。3.2承諾人承諾在銷(xiāo)售過(guò)程中，將向接收方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、產(chǎn)品合同等法律文件，并保證接收方在簽署前充分理解文件內(nèi)容。3.3承諾人承諾在銷(xiāo)售過(guò)程中，將嚴(yán)格遵守禁止性條款，不得利用職務(wù)之便或信息優(yōu)勢(shì)，為自身或他人謀取不正當(dāng)利益，損害接收方的利益。3.4承諾人承諾建立健全銷(xiāo)售行為監(jiān)控機(jī)制，對(duì)銷(xiāo)售過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和記錄，保證銷(xiāo)售行為的合規(guī)性，并定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)檢查。3.5承諾人承諾對(duì)銷(xiāo)售人員進(jìn)行系統(tǒng)的合規(guī)培訓(xùn)和考核，保證銷(xiāo)售人員具備必要的專業(yè)知識(shí)和合規(guī)意識(shí)，能夠?yàn)榭蛻籼峁┮?guī)范、專業(yè)的銷(xiāo)售服務(wù)。四、客戶權(quán)益保護(hù)4.1承諾人承諾建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理接收方的投訴和建議，維護(hù)接收方的合法權(quán)益。4.2承諾人承諾對(duì)客戶信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)接收方同意，不得向任何第三方泄露客戶信息，保證客戶信息安全。4.3承諾人承諾在產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中，如遇市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化或產(chǎn)品出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，將及時(shí)通知接收方，并采取必要的措施保護(hù)接收方的利益。4.4承諾人承諾在產(chǎn)品到期或提前終止時(shí)，將按照合同約定及時(shí)支付產(chǎn)品本金和收益，保證接收方的合法權(quán)益得到實(shí)現(xiàn)。4.5承諾人承諾建立健全客戶服務(wù)機(jī)制，為接收方提供便捷、高效的服務(wù)，解答接收方的疑問(wèn)，幫助接收方知曉產(chǎn)品信息和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。五、違約責(zé)任5.1如承諾人違反本承諾書(shū)項(xiàng)下的任何承諾，將承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償接收方因此遭受的損失。5.2接收方有權(quán)要求承諾人停止違約行為，并采取必要的補(bǔ)救措施，恢復(fù)接收方的合法權(quán)益。5.3如承諾人的違約行為構(gòu)成犯罪，將依法追究其刑事責(zé)任，并承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。5.4承諾人承諾將積極配合接收方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查和檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，并配合接收方采取必要的補(bǔ)救措施。六、爭(zhēng)議解決6.1因本承諾書(shū)引起的或與本承諾書(shū)有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，雙方應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決，適用_________法律。6.3在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本承諾書(shū)的其他條款。七、承諾生效及效力7.1本承諾書(shū)自承諾人簽署之日起生效，具有法律效力。7.2本承諾書(shū)的效力不受任何因素影響，直至雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢或法律規(guī)定的其他情形發(fā)生。7.3本承諾書(shū)一式兩份，承諾人和接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。八、其他8.1本承諾書(shū)未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。8.2本承諾書(shū)項(xiàng)下的承諾不因承諾人的合并、分立、變更等情形而失效，承諾人的繼受者應(yīng)繼續(xù)履行本承諾書(shū)項(xiàng)下的義務(wù)。8.3承諾人承諾將嚴(yán)格遵守本承諾書(shū)項(xiàng)下的承諾，并接受接收方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查。承諾人（簽名）：__________簽訂日期：__________合規(guī)金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)保證承諾書(shū)篇4關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾一、前期準(zhǔn)備1.承諾人必須于本承諾生效前，完成對(duì)銷(xiāo)售服務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及內(nèi)部規(guī)章制度的全面審查，保證所有資料齊全、準(zhǔn)確。2.承諾人必須組建符合資質(zhì)的專項(xiàng)工作團(tuán)隊(duì)，明確職責(zé)分工，并完成所有成員的合規(guī)培訓(xùn)及考核。3.承諾人必須制定詳細(xì)的產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)方案，包括但不限于銷(xiāo)售流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)備相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。4.承諾人嚴(yán)禁在未取得必要經(jīng)營(yíng)資質(zhì)或授權(quán)的情況下開(kāi)展任何銷(xiāo)售活動(dòng)。5.承諾人嚴(yán)禁在銷(xiāo)售服務(wù)中涉及任何虛假宣傳、誤導(dǎo)性陳述或違規(guī)承諾。二、實(shí)施過(guò)程1.承諾人必須嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本承諾約定的銷(xiāo)售服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，保證所有操作合法合規(guī)。2.承諾人必須建立完善的客戶信息保護(hù)機(jī)制，嚴(yán)禁泄露、篡改或?yàn)E用客戶信息。3.承諾人必須按照約定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成銷(xiāo)售服務(wù)交付，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的實(shí)時(shí)監(jiān)督。4.承諾人必須設(shè)立應(yīng)急處理機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)并化解銷(xiāo)售服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或糾紛。5.承諾人嚴(yán)禁以任何形式挪用、侵占客戶資金，