合同審批流程及條款審查工具模板一、適用范圍與核心價值本工具模板適用于企業(yè)各類合同（含采購、銷售、服務、合作、租賃等）的全流程管理，旨在規(guī)范合同審批節(jié)點、明確條款審查標準，降低法律風險與業(yè)務分歧，提升合同簽訂效率。通過標準化流程與清單化審查，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權責清晰，為企業(yè)業(yè)務開展提供可靠保障。二、全流程操作指引（一）發(fā)起與：前期準備與申請?zhí)峤缓贤l(fā)起人職責根據(jù)業(yè)務需求，與對方協(xié)商擬定合同草案，明確合同主體、標的、數(shù)量、價款、履行期限、違約責任等核心條款。收集并準備相關附件材料（如對方營業(yè)執(zhí)照復印件、資質(zhì)證明、技術協(xié)議、過往合作記錄等），保證材料真實完整。填寫《合同審批申請表》（模板見“三、核心工具表格”），注明合同類型、金額、涉及部門、預計簽署時間等基本信息，并附合同草案及附件。提交路徑將《合同審批申請表》、合同草案及附件通過企業(yè)OA系統(tǒng)或指定審批流程提交至下一環(huán)節(jié)（通常為發(fā)起部門負責人）。（二）初步審查：形式與基礎合規(guī)核驗審查主體：發(fā)起部門負責人或指定綜合崗人員。審查要點：完整性：合同文本是否包含雙方基本信息、標的描述、權利義務、違約責任、爭議解決、生效條件等核心要素，附件是否齊全?；A信息準確性：合同主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、聯(lián)系方式等信息與附件材料是否一致；金額、數(shù)量、日期等關鍵數(shù)據(jù)是否無歧義。業(yè)務邏輯性：合同內(nèi)容是否符合業(yè)務實際需求（如采購合同與采購訂單是否匹配，服務合同與項目范圍是否一致）。輸出結果：審查通過：流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)（專項條款審查）。審查不通過：退回發(fā)起人修改，注明修改意見，修改后重新提交。（三）專項條款審查：分模塊深度核驗根據(jù)合同類型，由對應職能部門對專項條款進行交叉審查，保證各維度風險可控。審查部門審查重點法務部門-合同主體是否具備完全民事行為能力，經(jīng)營范圍是否涉及特許業(yè)務；-條款是否違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定，是否存在無效情形；-違約責任是否明確、合理，爭議解決方式（仲裁/訴訟）是否約定清晰；-知識產(chǎn)權、保密等特殊條款是否合規(guī)。財務部門-價款、支付方式（預付款/進度款/尾款比例）、稅費承擔是否明確；-對方收款賬戶信息是否與合同主體一致，是否存在資金風險；-涉及預算的合同是否符合企業(yè)預算管理規(guī)定。業(yè)務主管部門-標的物/服務的技術參數(shù)、質(zhì)量標準、交付期限是否符合業(yè)務需求；-履行方式、驗收流程是否可操作，驗收標準是否量化；-雙方權利義務是否對等，是否存在單方面限制性條款。風控/審計部門-合同是否涉及企業(yè)重大風險（如擔保、抵押、關聯(lián)交易等）；-流程是否符合企業(yè)內(nèi)控要求，是否存在舞弊風險點。輸出結果：各部門審查通過后，法務部門匯總意見，形成《條款審查匯總表》（模板見“三、核心工具表格”）。存在分歧時，由法務部門牽頭組織相關部門召開協(xié)調(diào)會，達成一致意見后修改合同文本。（四）審批決策：分級授權與最終確認根據(jù)合同金額、類型及重要性，明確審批權限（示例）：審批層級審批權限（示例）審批人部門級金額≤5萬元，常規(guī)合同發(fā)起部門負責人分管副總級5萬元＜金額≤50萬元，或涉及重要業(yè)務合作分管業(yè)務副總/法務副總總經(jīng)理級50萬元＜金額≤200萬元，或涉及重大資產(chǎn)/戰(zhàn)略合作總經(jīng)理董事會/股東會級金額＞200萬元，或需根據(jù)《公司章程》提交決策機構董事會/股東會操作要求：審批人需重點審查合同風險與收益匹配度、條款審查意見落實情況，簽署明確審批意見（“同意”“修改后同意”“不同意”）?！靶薷暮笸狻钡?，發(fā)起人需根據(jù)意見調(diào)整合同，重新履行審查流程；“不同意”的，終止流程并說明理由。（五）簽署與歸檔：生效與閉環(huán)管理簽署規(guī)范：審批通過后，由法務部門或發(fā)起人根據(jù)企業(yè)用印管理規(guī)定，安排合同簽署（雙方簽字/蓋章）。簽署文本需與審批版本一致，禁止擅自修改；若需變更，重新履行審批流程。歸檔管理：合同簽署后3個工作日內(nèi)，發(fā)起人將合同原件（至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份）、審批材料、附件等交至檔案管理部門歸檔。電子版合同同步存儲至企業(yè)指定系統(tǒng)，保證可追溯、可查詢。三、核心工具表格表1：合同審批流程跟蹤表合同編號合同名稱發(fā)起部門發(fā)起人合同類型金額（元）提交時間初步審查意見專項審查匯總意見審批環(huán)節(jié)及意見簽署狀態(tài)歸檔編號表2：合同條款審查核心清單審查模塊審查要點常見問題提示審查結果（通過/不通過/需修改）主體信息雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、地址、聯(lián)系方式是否準確、完整名稱與營業(yè)執(zhí)照不一致，聯(lián)系方式缺失標的條款標的物/服務名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準是否清晰、可量化描述模糊（如“一批產(chǎn)品”），無質(zhì)量驗收標準權利義務雙方履行方式、期限、地點、協(xié)作義務是否明確，是否存在單方免責條款義務不對等，未約定己方主要權利價款支付金額、計價方式、支付節(jié)點、賬戶信息、稅費承擔是否明確未約定預付款比例，收款賬戶與主體不一致違約責任違約情形、違約金計算方式、賠償范圍是否合理，是否約定爭議解決方式違約責任不對等，未約定爭議解決機構生效與終止生效條件（簽字蓋章/附條件）、終止條件、保密期限是否約定未約定生效條件，保密期限過長表3：審批意見匯總表審批環(huán)節(jié)審查部門/人意見內(nèi)容修改說明（發(fā)起人填寫）確認簽字初步審查發(fā)起部門負責人專項條款審查法務部門財務部門業(yè)務主管部門審批決策分管副總總經(jīng)理四、關鍵風險提示與操作建議（一）主體資質(zhì)風險審查對方營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如需）、資質(zhì)等級（如建筑、醫(yī)療行業(yè)），保證其具備履約能力；涉及自然人的，核實身份信息及授權權限（如代理人需提供授權委托書）。（二）條款歧義風險避免使用“大概”“左右”“盡快”等模糊表述，金額、日期、數(shù)量等需明確具體數(shù)值；專業(yè)術語需在合同中定義說明，防止理解偏差。（三）審批時效風險明確各環(huán)節(jié)審查時限（如初步審查≤1個工作日，專項審查≤3個工作日），避免流程拖延；緊急合同可啟動“綠色通道”，但需注明緊急原因并經(jīng)分管副總特批。（四）版本控制風險合同修改后需更新版本號（如