債權(quán)轉(zhuǎn)股票合同(標(biāo)準(zhǔn)版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方轉(zhuǎn)讓債權(quán)并轉(zhuǎn)換為甲方公司股票事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的

1、債權(quán)概述

乙方同意將其持有的對(duì)甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“目標(biāo)公司”）的債權(quán)，以本合同約定的方式轉(zhuǎn)換為甲方公司股票。該債權(quán)形成原因、具體金額、擔(dān)保情況等以乙方提供的債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書(shū)及目標(biāo)公司出具的債權(quán)確認(rèn)書(shū)為準(zhǔn)。乙方保證其對(duì)本合同項(xiàng)下債權(quán)擁有合法、完整的處分權(quán)，且該債權(quán)未設(shè)置任何權(quán)利負(fù)擔(dān)或限制，或已取得相關(guān)權(quán)利人書(shū)面同意。

2、債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知

乙方應(yīng)在本合同生效后____日內(nèi)，向目標(biāo)公司發(fā)出債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知，明確告知目標(biāo)公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜及受讓人（即甲方）。通知內(nèi)容應(yīng)包括債權(quán)金額、債務(wù)人、債權(quán)產(chǎn)生原因、擔(dān)保情況等全部必要信息。目標(biāo)公司自收到轉(zhuǎn)讓通知之日起，即應(yīng)向甲方履行債務(wù)。

二、股票轉(zhuǎn)換

1、轉(zhuǎn)換價(jià)格及股票數(shù)量

雙方確認(rèn)，本合同項(xiàng)下債權(quán)轉(zhuǎn)換為甲方股票的價(jià)格為每股____元，股票總數(shù)為_(kāi)___股。該轉(zhuǎn)換價(jià)格經(jīng)雙方協(xié)商一致，并考慮到債權(quán)價(jià)值、目標(biāo)公司凈資產(chǎn)、未來(lái)發(fā)展前景等因素綜合確定。

2、轉(zhuǎn)換方式

債權(quán)轉(zhuǎn)換為股票的具體方式如下：

（1）甲方應(yīng)在本合同生效后____日內(nèi)，向目標(biāo)公司股東大會(huì)提交股票發(fā)行方案，并取得股東大會(huì)批準(zhǔn)；

（2）目標(biāo)公司應(yīng)根據(jù)股東大會(huì)決議，辦理增資手續(xù)，發(fā)行相應(yīng)數(shù)量的股票；

（3）甲方應(yīng)在目標(biāo)公司完成增資手續(xù)后____日內(nèi)，向乙方支付股票發(fā)行費(fèi)用____元；

（4）目標(biāo)公司應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后____日內(nèi)，將相應(yīng)數(shù)量的股票過(guò)戶(hù)至乙方名下。

3、稅費(fèi)承擔(dān)

債權(quán)轉(zhuǎn)換為股票過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)，包括但不限于印花稅、所得稅等，由甲方承擔(dān)____%，乙方承擔(dān)____%。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方支付股票發(fā)行費(fèi)用，并配合目標(biāo)公司完成增資及股票過(guò)戶(hù)手續(xù)；

2、甲方應(yīng)保證其具備履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的資信能力，并按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，辦理股票登記手續(xù)；

3、甲方應(yīng)向乙方提供目標(biāo)公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)資料及經(jīng)營(yíng)狀況說(shuō)明，并保證目標(biāo)公司提供的債權(quán)確認(rèn)書(shū)內(nèi)容真實(shí)有效；

4、甲方應(yīng)保證其支付能力，按時(shí)足額支付本合同項(xiàng)下應(yīng)付費(fèi)用；

5、如因甲方原因?qū)е鹿善睙o(wú)法過(guò)戶(hù)至乙方名下，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)按照本合同約定，將債權(quán)轉(zhuǎn)換為甲方股票，并配合甲方完成相關(guān)手續(xù)；

2、乙方應(yīng)保證其對(duì)債權(quán)擁有合法、完整的處分權(quán)，并確保債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知已有效送達(dá)目標(biāo)公司；

3、乙方應(yīng)向甲方提供債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書(shū)及目標(biāo)公司出具的債權(quán)確認(rèn)書(shū)等相關(guān)文件；

4、乙方應(yīng)配合目標(biāo)公司完成增資及股票過(guò)戶(hù)手續(xù)，并按照約定收取股票發(fā)行費(fèi)用；

5、如因乙方原因?qū)е鹿善睙o(wú)法過(guò)戶(hù)至甲方名下，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

四、目標(biāo)公司的權(quán)利義務(wù)

1、目標(biāo)公司應(yīng)按照本合同約定，配合甲方完成增資及股票過(guò)戶(hù)手續(xù)；

2、目標(biāo)公司應(yīng)保證提供的債權(quán)確認(rèn)書(shū)內(nèi)容真實(shí)有效，并承擔(dān)因提供虛假信息而產(chǎn)生的全部責(zé)任；

3、目標(biāo)公司應(yīng)按照約定向甲方支付相關(guān)費(fèi)用，并保證甲方能夠順利取得目標(biāo)公司發(fā)行的股票；

4、目標(biāo)公司應(yīng)保證其經(jīng)營(yíng)狀況良好，并按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，辦理股票登記手續(xù)。

五、費(fèi)用及支付方式

1、股票發(fā)行費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付股票發(fā)行費(fèi)用____元，該費(fèi)用包括但不限于證券登記結(jié)算費(fèi)用、律師費(fèi)用、會(huì)計(jì)師事務(wù)所費(fèi)用等。

2、支付方式：甲方應(yīng)在本合同生效后____日內(nèi)，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將股票發(fā)行費(fèi)用支付至乙方指定賬戶(hù)。乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后____日內(nèi)，向甲方提供相關(guān)發(fā)票及收款憑證。

六、違約責(zé)任

1、若甲方未按照本合同約定支付股票發(fā)行費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的千分之一向乙方支付違約金；逾期超過(guò)____日的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償因此遭受的損失。

2、若乙方未按照本合同約定將債權(quán)轉(zhuǎn)換為甲方股票，每逾期一日，應(yīng)按照股票發(fā)行費(fèi)用的千分之一向甲方支付違約金；逾期超過(guò)____日的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償因此遭受的損失。

3、如因目標(biāo)公司原因?qū)е鹿善睙o(wú)法過(guò)戶(hù)至乙方名下，目標(biāo)公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。

4、如任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

七、爭(zhēng)議解決

本合同履行過(guò)程中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；若協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至目標(biāo)公司所在地的人民法院提起訴訟。

八、其他事項(xiàng)

1、本合同一式____份，甲方執(zhí)____份，乙方執(zhí)____份，目標(biāo)公司執(zhí)____份，具有同等法律效力。

2、本合同自各方簽字蓋章之日起生效。

3、本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

4、本合同附件包括債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書(shū)、債權(quán)確認(rèn)書(shū)等，為本合同不可分割的一部分。

甲方：乙方：目標(biāo)公司：

甲方代表：乙方代表：目標(biāo)公司代表：

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