合同審查流程與審批標準化手冊前言為規(guī)范公司合同管理，防范合同風險，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、條款嚴謹可行，提高合同審查與審批效率，保障公司合法權(quán)益，特制定本手冊。本手冊旨在明確合同審查各環(huán)節(jié)職責、操作規(guī)范及標準，為各部門合同處理提供統(tǒng)一指引，保證合同全流程管理規(guī)范化、標準化。一、適用范圍與業(yè)務(wù)場景本手冊適用于公司及所屬各部門、分支機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展中擬定的各類合同，包括但不限于：采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動合同、保密協(xié)議、租賃合同等。典型業(yè)務(wù)場景包括但不限于：對外采購物資或服務(wù)、對外銷售產(chǎn)品或提供技術(shù)支持、接受或提供第三方服務(wù)、合作項目開發(fā)、資產(chǎn)租賃、知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)等需通過合同明確雙方權(quán)利義務(wù)的業(yè)務(wù)活動。二、合同審查與審批全流程操作指引合同審查與審批流程分為合同發(fā)起、初步審查、專業(yè)審查、合規(guī)審查、審批決策、用印執(zhí)行、歸檔七個環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)責任主體、操作內(nèi)容及輸出成果（一）合同發(fā)起責任主體：業(yè)務(wù)部門（合同承辦人）操作內(nèi)容：需求梳理：明確合同交易背景、合作方基本信息、合同標的、數(shù)量、價款、履行期限、雙方權(quán)利義務(wù)等核心要素。材料準備：收集合作方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人證件號碼明等）、交易相關(guān)資質(zhì)文件（如行業(yè)許可證、認證證書等）、previous合作記錄（如有）及其他支撐材料。合同擬定：根據(jù)公司《合同示范文本庫》（如有）或行業(yè)標準模板，結(jié)合交易需求擬定合同初稿，保證合同內(nèi)容完整、條款清晰。輸出成果：合同初稿、合作方主體資格證明材料、交易需求說明等。（二）初步審查責任主體：綜合管理部（或指定行政崗）操作內(nèi)容：形式審查：檢查合同文本是否完整（含合同、附件、簽署頁等），合同編號是否符合公司編號規(guī)則（如“合同類型簡稱-年份-序號”，如采購-2024-001），材料是否齊全（如缺少合作方營業(yè)執(zhí)照等，需退回業(yè)務(wù)部門補充）?；A(chǔ)信息核對：核對合同雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、法定代表人等基本信息與證明材料是否一致；合同金額大小寫是否一致，計量單位、履行期限等是否明確。流程完整性檢查：確認合同是否按公司規(guī)定流程發(fā)起，是否需前置審批（如重大合同需提前經(jīng)部門負責人預審）。輸出成果：《合同形式審查表》（附件1），注明審查意見（如“通過”“需補充材料”“條款需調(diào)整”），反饋至業(yè)務(wù)部門。（三）專業(yè)審查責任主體：業(yè)務(wù)部門負責人、相關(guān)技術(shù)/財務(wù)專家操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)條款審查：業(yè)務(wù)部門負責人審查合同標的、數(shù)量、質(zhì)量標準、履行期限、交付方式、驗收標準等業(yè)務(wù)條款是否符合公司實際需求，是否存在履約風險（如質(zhì)量標準不明確可能導致驗收爭議）。技術(shù)條款審查：涉及技術(shù)服務(wù)的合同，由技術(shù)部門專家審查技術(shù)參數(shù)、服務(wù)內(nèi)容、成果交付形式等是否科學可行，是否符合行業(yè)標準。財務(wù)條款審查：財務(wù)部門審查合同金額、付款方式（如預付款、進度款、尾款比例）、開票信息、資金結(jié)算方式等是否符合公司財務(wù)制度，是否存在資金風險（如付款條件不明確可能導致資金占用）。輸出成果：《合同專業(yè)審查意見表》（附件2），各部門簽署明確審查意見（如“同意”“建議修改條款”“需補充內(nèi)容”），反饋至業(yè)務(wù)部門修訂合同。（四）合規(guī)審查責任主體：法務(wù)部（或指定合規(guī)崗）操作內(nèi)容：主體資格合規(guī)性：審查合作方是否具備簽訂合同的民事行為能力（如是否為依法成立的企業(yè)，是否在有效經(jīng)營期內(nèi)），是否存在失信被執(zhí)行人、經(jīng)營異常等風險（可通過“信用中國”等公開渠道核實，但不得記錄具體）。合法性審查：審查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，是否存在無效條款（如違反法律強制性規(guī)定、損害社會公共利益）；合同標的、交易模式是否合法合規(guī)（如涉及特許經(jīng)營業(yè)務(wù)是否具備相應(yīng)資質(zhì)）。權(quán)利義務(wù)對等性：審查雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在顯失公平條款（如違約責任不對等、免責條款過于寬泛）；爭議解決方式（仲裁/訴訟）、管轄法院是否明確且有利于公司。合規(guī)風險提示：對合同中存在的合規(guī)風險（如數(shù)據(jù)安全條款缺失、知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明等）提出修改建議，并提示法律后果。輸出成果：《合同合規(guī)審查意見表》（附件3），法務(wù)部簽署審查結(jié)論（如“合規(guī)，通過”“需修改后再次審查”“存在重大風險，不建議簽署”），反饋至業(yè)務(wù)部門。（五）審批決策責任主體：按合同金額、類型及公司《合同授權(quán)管理辦法》規(guī)定的審批權(quán)限執(zhí)行操作內(nèi)容：權(quán)限劃分：一般合同（金額≤10萬元）：由業(yè)務(wù)部門負責人、分管副總審批；重大合同（10萬元＜金額≤50萬元）：由業(yè)務(wù)部門負責人、分管副總、總經(jīng)理審批；特殊重大合同（金額＞50萬元或涉及核心業(yè)務(wù)/戰(zhàn)略合作）：除上述審批外，需提交總經(jīng)理辦公會集體審議。審批內(nèi)容：審批人重點審查合同是否符合公司戰(zhàn)略目標、經(jīng)濟效益是否合理、風險是否可控，結(jié)合前序?qū)彶橐庖姾炇鹱罱K審批意見（如“同意簽署”“修改后同意”“不同意簽署”）。審批時限：一般合同不超過2個工作日，重大合同不超過3個工作日，緊急合同可加急處理，但需注明“急件”字樣。輸出成果：《合同審批單》（附件4），各審批人簽署意見及日期，形成最終審批結(jié)論。（六）用印執(zhí)行責任主體：綜合管理部（用印崗）、業(yè)務(wù)部門（合同承辦人）操作內(nèi)容：用印申請：業(yè)務(wù)部門憑最終審批通過的《合同審批單》、合同正本（一式X份，按合作方需求+公司存檔份數(shù)準備）至綜合管理部申請用印。用印審核：用印崗核對審批手續(xù)是否齊全、合同內(nèi)容是否與審批版本一致，無誤后加蓋公司合同專用章或公章（嚴禁空白合同用?。：贤桓叮河糜『?，業(yè)務(wù)部門按約定份數(shù)將合同正本交付合作方，并留存復印件或掃描件；同時將合同電子版歸檔至公司OA系統(tǒng)或指定檔案管理系統(tǒng)。輸出成果：已蓋章的正式合同文本、《合同用印登記表》（附件5）。（七）歸檔管理責任主體：檔案管理部門（或綜合管理部）、業(yè)務(wù)部門操作內(nèi)容：材料整理：業(yè)務(wù)部門在合同簽署后5個工作日內(nèi)，將合同正本、審批流程材料（含審查表、審批單等）、合作方主體資格證明、補充協(xié)議等附件整理成冊，標注合同編號及名稱。檔案移交：將整理好的合同檔案移交至檔案管理部門，檔案管理部門核對無誤后辦理入庫手續(xù)，錄入檔案管理系統(tǒng)，保證檔案可查詢、可追溯。保管期限：根據(jù)合同類型及公司檔案管理規(guī)定確定保管期限（一般合同保管不少于10年，重大合同保管不少于20年，涉及訴訟的合同保管至訴訟期滿后3年）。輸出成果：合同檔案（紙質(zhì)+電子）、《合同歸檔清單》（附件6）。三、標準化模板與表單附件1：合同形式審查表合同名稱編號擬定部門審查內(nèi)容審查意見處理結(jié)果合同文本完整性合同編號規(guī)范性基礎(chǔ)信息一致性材料齊全性審查人日期附件2：合同專業(yè)審查意見表合同名稱編號審查部門審查事項意見描述修改建議業(yè)務(wù)條款技術(shù)條款（如有）財務(wù)條款審查人（簽字）日期附件3：合同合規(guī)審查意見表合同名稱編號審查人審查要點審查結(jié)果風險提示主體資格合法性權(quán)利義務(wù)對等性爭議解決審查結(jié)論□合規(guī)通過□修改后復審□不建議簽署審查人（簽字）日期附件4：合同審批單合同名稱編號金額（萬元）審批人職務(wù)審批意見業(yè)務(wù)部門負責人分管副總總經(jīng)理總經(jīng)理辦公會（如有）最終審批結(jié)論□同意簽署□修改后簽署□不同意簽署審批日期附件5：合同用印登記表合同名稱編號用印份數(shù)用印人審批單編號用印日期領(lǐng)取人簽字附件6：合同歸檔清單合同名稱編號歸檔日期檔案號正本份數(shù)副本份數(shù)附件數(shù)量經(jīng)辦人四、關(guān)鍵風險控制與注意事項（一）合同主體風險審查合作方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件，保證合作方為合法存續(xù)企業(yè)，避免與分公司、分支機構(gòu)（無法獨立承擔民事責任）簽訂合同，確需簽訂的需提供總公司授權(quán)文件。禁止與失信被執(zhí)行人、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)合作，可通過公開信息渠道核實合作方信用狀況，但不得留存查詢記錄。（二）條款完整性風險合同必須包含核心條款：合同主體、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限地點方式、違約責任、爭議解決方式，缺少任一條款可能導致合同無效或履行爭議。附件（如技術(shù)協(xié)議、驗收標準）需與具有同等法律效力，需在中明確附件名稱及效力。（三）審批權(quán)限風險嚴禁越級審批或化整為零拆分合同金額規(guī)避審批，合同審批需嚴格按照《合同授權(quán)管理辦法》執(zhí)行，審批人對審批意見承擔相應(yīng)責任。涉及關(guān)聯(lián)方交易的合同，需執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易審批程序，關(guān)聯(lián)方需回避表決。（四）用印與歸檔風險合同用印前需確認審批手續(xù)齊全，合同內(nèi)容與審批版本一致，嚴禁在空白合同、未審批合同上用印。合同簽署后需及時歸檔，嚴禁個人留存合同正本，