2025校招：合規(guī)BP經(jīng)理/總監(jiān)試題及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的首要目標(biāo)是（）A.降低成本B.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.提高效率D.增加利潤2.以下哪種不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)D.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)3.合規(guī)政策由（）批準(zhǔn)后實(shí)施。A.董事會B.監(jiān)事會C.管理層D.員工大會4.合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵是（）A.領(lǐng)導(dǎo)重視B.員工參與C.制度完善D.宣傳教育5.合規(guī)審查通常不包括（）A.合同審查B.業(yè)務(wù)方案審查C.財(cái)務(wù)報(bào)表審查D.重大決策審查6.合規(guī)管理的獨(dú)立性是指（）A.不與其他部門合作B.獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門和財(cái)務(wù)部門C.財(cái)務(wù)上獨(dú)立D.人員上獨(dú)立7.當(dāng)合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)（）A.優(yōu)先考慮業(yè)務(wù)B.優(yōu)先考慮合規(guī)C.兩者兼顧D.看領(lǐng)導(dǎo)意見8.合規(guī)培訓(xùn)的主要對象是（）A.新員工B.全體員工C.管理層D.業(yè)務(wù)部門員工9.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的目的是（）A.發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)問題B.懲罰違規(guī)員工C.提高員工合規(guī)意識D.降低運(yùn)營成本10.合規(guī)管理的三道防線中，第一道防線是（）A.合規(guī)部門B.業(yè)務(wù)部門C.審計(jì)部門D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的基本原則包括（）A.獨(dú)立性原則B.全面性原則C.有效性原則D.公正性原則2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來源有（）A.法律法規(guī)變化B.監(jiān)管要求C.內(nèi)部制度不完善D.員工違規(guī)操作3.合規(guī)文化的主要內(nèi)容包括（）A.合規(guī)價(jià)值觀B.合規(guī)理念C.合規(guī)道德D.合規(guī)制度4.合規(guī)審查的方式有（）A.書面審查B.現(xiàn)場審查C.會議審查D.遠(yuǎn)程審查5.合規(guī)管理的主要內(nèi)容有（）A.合規(guī)政策制定B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估C.合規(guī)審查D.合規(guī)培訓(xùn)與教育6.合規(guī)管理的三道防線包括（）A.業(yè)務(wù)部門B.合規(guī)部門C.審計(jì)部門D.財(cái)務(wù)部門7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的方法有（）A.定性評估B.定量評估C.綜合評估D.專家評估8.合規(guī)監(jiān)測的主要內(nèi)容有（）A.法律法規(guī)遵循情況B.內(nèi)部制度執(zhí)行情況C.業(yè)務(wù)活動合規(guī)性D.員工合規(guī)行為9.合規(guī)管理的作用有（）A.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.提升企業(yè)聲譽(yù)C.保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展D.降低運(yùn)營成本10.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系是（）A.相互獨(dú)立B.相互關(guān)聯(lián)C.合規(guī)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分D.風(fēng)險(xiǎn)管理是合規(guī)管理的一部分判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理只需要關(guān)注外部法律法規(guī)，不需要關(guān)注內(nèi)部制度。（）2.合規(guī)部門可以獨(dú)立于其他部門開展工作，不需要與其他部門溝通協(xié)作。（）3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就一定會給企業(yè)帶來損失。（）4.合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門的事情，與其他部門無關(guān)。（）5.合規(guī)審查只需要對重大業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，日常業(yè)務(wù)不需要審查。（）6.合規(guī)管理的目標(biāo)是完全消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）7.合規(guī)培訓(xùn)只需要對新員工進(jìn)行，老員工不需要培訓(xùn)。（）8.合規(guī)監(jiān)測可以發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)問題，及時(shí)采取措施加以解決。（）9.合規(guī)管理的三道防線中，審計(jì)部門是最后一道防線。（）10.合規(guī)管理與企業(yè)戰(zhàn)略無關(guān)。（）簡答題（每題5分，共4題）1.簡述合規(guī)管理的概念。合規(guī)管理是企業(yè)通過制定合規(guī)政策，建立合規(guī)管理框架，識別、評估、監(jiān)測和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)章制度的一系列活動。2.合規(guī)文化建設(shè)的重要性是什么？合規(guī)文化能增強(qiáng)員工合規(guī)意識，使合規(guī)成為自覺行為。可防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減少違規(guī)事件發(fā)生。提升企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)市場競爭力，保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。3.合規(guī)審查的重點(diǎn)內(nèi)容有哪些？重點(diǎn)審查業(yè)務(wù)活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部制度；合同條款有無法律風(fēng)險(xiǎn)；重大決策是否合規(guī)；業(yè)務(wù)方案的合規(guī)性等。4.合規(guī)管理與內(nèi)部控制的聯(lián)系與區(qū)別是什么？聯(lián)系：都為防范風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)運(yùn)營。合規(guī)管理是內(nèi)控一部分，內(nèi)控為合規(guī)提供保障。區(qū)別：合規(guī)側(cè)重合法合規(guī)，內(nèi)控覆蓋運(yùn)營、財(cái)務(wù)等多方面，范圍更廣。討論題（每題5分，共4題）1.如何在企業(yè)中有效推進(jìn)合規(guī)管理工作？領(lǐng)導(dǎo)重視，帶頭合規(guī)。完善制度，明確合規(guī)要求。加強(qiáng)培訓(xùn)，提升員工意識。建立監(jiān)測機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。獎懲結(jié)合，激勵員工合規(guī)。2.當(dāng)合規(guī)要求與業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生沖突時(shí)，應(yīng)如何平衡？應(yīng)優(yōu)先確保合規(guī)。分析沖突原因，尋找合規(guī)前提下的業(yè)務(wù)解決方案。加強(qiáng)溝通，讓業(yè)務(wù)部門理解合規(guī)重要性，共同探討創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式。3.談?wù)勅绾翁嵘龁T工的合規(guī)意識？開展定期培訓(xùn)，普及合規(guī)知識。宣傳合規(guī)案例，發(fā)揮正反案例教育作用。建立激勵機(jī)制，獎勵合規(guī)行為，懲罰違規(guī)行為。營造合規(guī)文化氛圍。4.合規(guī)管理對企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展有何影響？合規(guī)管理可降低企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免損失，保障戰(zhàn)略實(shí)施。提升企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競爭力，利于拓展市場。符合監(jiān)管要求，為戰(zhàn)略發(fā)展創(chuàng)造良好外部環(huán)境。答案單項(xiàng)選擇題答案1.B2.C3.A4.A5.C6.B7.B8.B9.A10.B多項(xiàng)選擇題答案1.ABCD2.ABCD3.ABC