第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)考試分配的區(qū)域及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因無法預(yù)見的原因?qū)е聼o法履行報告義務(wù)的，應(yīng)在（）小時內(nèi)向所在機構(gòu)報告。

A.12

B.24

C.48

D.72

()

2.期貨交易所對會員的保證金監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)至少與（）對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的要求一致。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國外匯交易中心

()

3.期貨公司為客戶開立交易賬戶時，應(yīng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書，且風(fēng)險揭示書應(yīng)由（）簽字或蓋章。

A.客戶本人和期貨公司法定代表人

B.客戶本人和期貨公司業(yè)務(wù)負責(zé)人

C.客戶本人和期貨公司指定聯(lián)絡(luò)人

D.客戶本人和期貨公司合規(guī)總監(jiān)

()

4.期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的（）信息，否則將受到協(xié)會紀律處分。

A.交易策略

B.財務(wù)狀況

C.個人身份

D.以上全部

()

5.期貨公司營業(yè)部負責(zé)人在接到客戶投訴時，應(yīng)在（）小時內(nèi)將投訴內(nèi)容及處理進展書面報告至公司合規(guī)部門。

A.4

B.6

C.8

D.10

()

6.期貨從業(yè)人員不得以個人名義或他人名義參與（）的期貨交易。

A.客戶賬戶

B.機構(gòu)賬戶

C.期貨公司自營賬戶

D.以上全部

()

7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.3000

B.5000

C.1億元

D.2億元

()

8.期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令時，必須嚴格遵守客戶的（）要求，不得擅自改變指令內(nèi)容。

A.交易密碼

B.指令類型

C.指令有效期

D.指令來源

()

9.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因工作失誤導(dǎo)致客戶損失，應(yīng)按照（）承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.協(xié)會規(guī)定

B.公司制度

C.合同約定

D.行業(yè)慣例

()

10.期貨交易所會員制組織的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.理事會

B.董事會

C.會員大會

D.監(jiān)事會

()

11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得在（）從事期貨交易。

A.本公司

B.子公司

C.關(guān)聯(lián)公司

D.以上全部

()

12.期貨從業(yè)人員與機構(gòu)之間存在利益關(guān)系時，應(yīng)主動向（）報告并采取回避措施。

A.所在機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

()

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令審核制度，確保指令的（）真實、準(zhǔn)確。

A.來源

B.內(nèi)容

C.傳遞

D.以上全部

()

14.期貨交易所對會員的結(jié)算保證金水平要求，一般不得低于（）%。

A.5

B.10

C.15

D.20

()

15.期貨從業(yè)人員不得私下與客戶達成（）約定，損害客戶利益。

A.交易方式

B.交易價格

C.交易數(shù)量

D.以上全部

()

16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，對重大投訴應(yīng)在（）日內(nèi)完成初步調(diào)查并告知客戶。

A.3

B.5

C.7

D.10

()

17.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（）等信息，提高市場透明度。

A.交易規(guī)則

B.結(jié)算規(guī)則

C.交易費用

D.以上全部

()

18.期貨從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進行交易，否則將受到（）處罰。

A.行政

B.刑事

C.民事

D.以上全部

()

19.期貨公司為客戶提供的交易軟件，應(yīng)當(dāng)符合（）要求，確保交易安全。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

()

20.期貨交易所會員資格的申請條件包括（）年以上從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

()

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險管理制度包括（）。

A.保證金監(jiān)控制度

B.交易指令審核制度

C.客戶投訴處理制度

D.內(nèi)部控制評估制度

()

22.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的行為包括（）。

A.泄露客戶信息

B.代客操作交易賬戶

C.私下達成交易價格約定

D.接受客戶財物利益

()

23.期貨公司申請金融期貨業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.凈資本不低于人民幣1億元

B.擁有合格的從業(yè)人員

C.具有健全的風(fēng)險管理制度

D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被處罰

()

24.期貨交易所對會員的保證金監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)至少符合（）要求。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所章程

D.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

()

25.期貨從業(yè)人員與機構(gòu)之間存在利益關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)采取的措施包括（）。

A.向所在機構(gòu)報告

B.采取回避措施

C.主動披露利益關(guān)系

D.暫停相關(guān)業(yè)務(wù)

()

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以私下與客戶約定交易價格。（×）

27.期貨公司營業(yè)部負責(zé)人在接到客戶投訴時，應(yīng)在6小時內(nèi)將投訴內(nèi)容及處理進展書面報告至公司合規(guī)部門。（√）

28.期貨交易所會員資格的申請條件包括3年以上從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。（√）

29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，可以在關(guān)聯(lián)公司從事期貨交易。（×）

30.期貨從業(yè)人員可以泄露客戶的交易策略信息。（×）

31.期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令時，可以擅自改變指令內(nèi)容。（×）

32.期貨交易所對會員的結(jié)算保證金水平要求，一般不得低于10%。（√）

33.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因工作失誤導(dǎo)致客戶損失，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)賠償責(zé)任。（√）

34.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令審核制度，確保指令的來源真實、準(zhǔn)確。（√）

35.期貨交易所會員資格的申請條件包括凈資本不低于人民幣5000萬元。（×）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以________的名義執(zhí)業(yè)，不得冒用他人名義或讓他人冒用名義執(zhí)業(yè)。________

37.期貨公司為客戶開立交易賬戶時，應(yīng)要求客戶簽署________，并確保客戶充分理解相關(guān)風(fēng)險。________

38.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因無法預(yù)見的原因?qū)е聼o法履行報告義務(wù)的，應(yīng)在24小時內(nèi)向所在機構(gòu)報告，并記錄報告內(nèi)容。________

39.期貨交易所對會員的保證金監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)至少與________對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的要求一致。________

40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，對重大投訴應(yīng)在5日內(nèi)完成初步調(diào)查并告知客戶，并記錄處理過程。________

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

41.簡述期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。________

42.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些主要條件？________

43.簡述期貨交易所對會員的保證金監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容。________

六、案例分析題（共1題，25分）

44.某期貨公司營業(yè)部負責(zé)人張某在接到客戶投訴時，未在6小時內(nèi)將投訴內(nèi)容及處理進展書面報告至公司合規(guī)部門，而是直接向客戶口頭承諾3天內(nèi)解決問題。隨后，該客戶因交易策略問題導(dǎo)致?lián)p失，要求期貨公司賠償。請分析張某的行為是否合規(guī)，并說明理由。________

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第32條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因無法預(yù)見的原因?qū)е聼o法履行報告義務(wù)的，應(yīng)在24小時內(nèi)向所在機構(gòu)報告。

A、C、D選項均不符合法規(guī)要求。

2.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第65條規(guī)定，期貨交易所對會員的保證金監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)至少與中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的要求一致。

B、C、D選項均不符合法規(guī)要求。

3.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶時，應(yīng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書，且風(fēng)險揭示書應(yīng)由客戶本人和期貨公司法定代表人簽字或蓋章。

B、C、D選項均不符合法規(guī)要求。

4.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第16條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的交易策略、財務(wù)狀況、個人身份等信息，否則將受到協(xié)會紀律處分。

A、B、C選項均屬于禁止泄露的信息范疇。

5.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責(zé)人在接到客戶投訴時，應(yīng)在6小時內(nèi)將投訴內(nèi)容及處理進展書面報告至公司合規(guī)部門。

A、C、D選項均不符合法規(guī)要求。

6.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第18條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個人名義或他人名義參與客戶賬戶、機構(gòu)賬戶、期貨公司自營賬戶的期貨交易。

A、B、C選項均屬于禁止參與的交易類型。

7.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣1億元。

A、B、D選項均低于法規(guī)要求。

8.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第50條規(guī)定，期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令時，必須嚴格遵守客戶的指令類型要求，不得擅自改變指令內(nèi)容。

A、C、D選項均不屬于擅自改變指令內(nèi)容的行為。

9.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第56條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因工作失誤導(dǎo)致客戶損失，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)賠償責(zé)任。

A、B、D選項均不屬于合同約定的賠償責(zé)任依據(jù)。

10.C

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第20條規(guī)定，期貨交易所會員制組織的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會。

A、B、D選項均不符合法規(guī)要求。

11.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第38條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得在本人所在公司、子公司、關(guān)聯(lián)公司從事期貨交易。

A、B、C選項均屬于禁止從事期貨交易的情形。

12.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第22條規(guī)定，期貨從業(yè)人員與機構(gòu)之間存在利益關(guān)系時，應(yīng)主動向中國期貨業(yè)協(xié)會報告并采取回避措施。

A、C、D選項均不符合法規(guī)要求。

13.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令審核制度，確保指令的來源、內(nèi)容、傳遞真實、準(zhǔn)確。

A、B、C選項均屬于交易指令審核制度的范疇。

14.B

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第55條規(guī)定，期貨交易所對會員的結(jié)算保證金水平要求，一般不得低于10%。

A、C、D選項均低于法規(guī)要求。

15.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第17條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得私下與客戶達成交易方式、交易價格、交易數(shù)量等約定，損害客戶利益。

A、B、C選項均屬于禁止私下約定的內(nèi)容。

16.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第53條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，對重大投訴應(yīng)在5日內(nèi)完成初步調(diào)查并告知客戶。

A、C、D選項均不符合法規(guī)要求。

17.D

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則、交易費用等信息，提高市場透明度。

A、B、C選項均屬于應(yīng)當(dāng)公布的信息范疇。

18.A

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第25條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進行交易，否則將受到行政處罰。

B、C、D選項均不屬于行政處罰的類型。

19.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司為客戶提供的交易軟件，應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，確保交易安全。

A、B、C選項均不符合法規(guī)要求。

20.C

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，期貨交易所會員資格的申請條件包括3年以上從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

A、B、D選項均不符合法規(guī)要求。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險管理制度包括保證金監(jiān)控制度、交易指令審核制度、客戶投訴處理制度、內(nèi)部控制評估制度。

A、B、C、D選項均屬于應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險管理制度。

22.ABCD

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第19條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得泄露客戶信息、代客操作交易賬戶、私下達成交易價格約定、接受客戶財物利益。

A、B、C、D選項均屬于禁止從事的行為。

23.ABC

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第44條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括凈資本不低于人民幣1億元、擁有合格的從業(yè)人員、具有健全的風(fēng)險管理制度。

B、C、D選項均屬于申請條件。

A選項錯誤，正確標(biāo)準(zhǔn)為人民幣2億元（根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第44條）。

24.AC

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第54條規(guī)定，期貨交易所對會員的保證金監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)至少符合中國證監(jiān)會和期貨交易所章程的要求。

B、D選項均不符合法規(guī)要求。

25.ABC

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第23條規(guī)定，期貨從業(yè)人員與機構(gòu)之間存在利益關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)采取的措施包括向所在機構(gòu)報告、采取回避措施、主動披露利益關(guān)系。

A、B、C選項均屬于應(yīng)當(dāng)采取的措施。

D選項錯誤，不屬于必須采取的措施。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第17條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得私下與客戶約定交易價格。

27.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責(zé)人在接到客戶投訴時，應(yīng)在6小時內(nèi)將投訴內(nèi)容及處理進展書面報告至公司合規(guī)部門。

28.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，期貨交易所會員資格的申請條件包括3年以上從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

29.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第38條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，不得在本人所在公司、子公司、關(guān)聯(lián)公司從事期貨交易。

30.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第16條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的交易策略信息。

31.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第50條規(guī)定，期貨公司為客戶執(zhí)行交易指令時，必須嚴格遵守客戶的指令內(nèi)容，不得擅自改變指令內(nèi)容。

32.√

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第55條規(guī)定，期貨交易所對會員的結(jié)算保證金水平要求，一般不得低于10%。

33.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第56條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因工作失誤導(dǎo)致客戶損失，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)賠償責(zé)任。

34.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令審核制度，確保指令的來源真實、準(zhǔn)確。

35.×

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，期貨交易所會員資格的申請條件包括5年以上從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗（根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第21條，正確應(yīng)為5年）。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.本人

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第32條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以本人的名義執(zhí)業(yè)，不得冒用他人名義或讓他人冒用名義執(zhí)業(yè)。

37.風(fēng)險揭示書

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶時，應(yīng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書，并確?？蛻舫浞掷斫庀嚓P(guān)風(fēng)險。

38.24

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第32條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，因無法預(yù)見的原因?qū)е聼o法履行報告義務(wù)的，應(yīng)在24小時內(nèi)向所在機構(gòu)報告，并記錄報告內(nèi)容。

39.中國證監(jiān)會

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第65條規(guī)定，期貨交易所對會員的保證金監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)至少與中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的要求一致。

40.5

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第53條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，對