尾礦庫安全生產(chǎn)許可證一、總則

（一）目的

為規(guī)范尾礦庫安全生產(chǎn)條件，強(qiáng)化尾礦庫安全準(zhǔn)入管理，有效防范和遏制尾礦庫生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全和生態(tài)環(huán)境安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》等法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制定本方案。

（二）依據(jù)

1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（2021年修訂）；

2.《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》（原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第38號(hào)，第68號(hào)修訂）；

3.《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第20號(hào)，第78號(hào)修訂）；

4.《尾礦庫安全規(guī)程》（GB39496-2020）；

5.《尾礦庫閉庫安全規(guī)程》（GB39757-2021）；

6.《安全生產(chǎn)許可證條例》（國(guó)務(wù)院令第397號(hào)，第658號(hào)修訂）。

（三）適用范圍

本方案適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)所有尾礦庫的安全生產(chǎn)許可證申請(qǐng)、審核、頒發(fā)、延期、變更及管理工作。尾礦庫包括在建、已投產(chǎn)運(yùn)行、回采、閉庫及回采閉庫等不同階段的尾礦庫，不論其規(guī)模大小、所有制形式均適用。

（四）基本原則

1.安全第一、預(yù)防為主、綜合治理：以保障尾礦庫安全為核心，強(qiáng)化源頭管控和風(fēng)險(xiǎn)防控；

2.依法依規(guī)、規(guī)范高效：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范實(shí)施許可管理，確保程序公開、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、過程透明；

3.分類管理、精準(zhǔn)施策：根據(jù)尾礦庫等別、壩高、庫容、壩型及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施差異化監(jiān)管；

4.企業(yè)負(fù)責(zé)、屬地監(jiān)管：嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，強(qiáng)化地方政府屬地監(jiān)管職責(zé)，形成監(jiān)管合力。

二、申請(qǐng)條件

（一）申請(qǐng)主體資格

1.1企業(yè)資質(zhì)要求

企業(yè)申請(qǐng)尾礦庫安全生產(chǎn)許可證時(shí)，必須持有有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其經(jīng)營(yíng)范圍需明確包含尾礦庫運(yùn)營(yíng)或相關(guān)礦山活動(dòng)。營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門頒發(fā)，且在有效期內(nèi)。此外，企業(yè)需具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)許可證，該許可證由應(yīng)急管理部門核發(fā)，證明企業(yè)已具備基本的安全生產(chǎn)管理能力。例如，對(duì)于新建尾礦庫，企業(yè)需提供項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明，確保項(xiàng)目符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。對(duì)于擴(kuò)建或改建的尾礦庫，企業(yè)需提交原有運(yùn)營(yíng)記錄，證明歷史安全無重大事故。

1.2法定代表人條件

法定代表人作為企業(yè)安全第一責(zé)任人，需具備相關(guān)安全管理經(jīng)驗(yàn)。具體而言，法定代表人應(yīng)持有安全管理人員資格證書，該證書由應(yīng)急管理部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)頒發(fā)，且需定期參加復(fù)訓(xùn)更新。同時(shí)，法定代表人需提供無重大安全責(zé)任事故的證明，包括近三年內(nèi)未因安全生產(chǎn)問題受到行政處罰或刑事記錄。例如，若法定代表人曾擔(dān)任類似企業(yè)負(fù)責(zé)人，需附上過往安全業(yè)績(jī)報(bào)告，以驗(yàn)證其管理能力。

（二）基本安全條件

2.1尾礦庫設(shè)計(jì)規(guī)范

尾礦庫的設(shè)計(jì)必須符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如《尾礦庫安全規(guī)程》（GB39496-2020）和《尾礦庫閉庫安全規(guī)程》（GB39757-2021）。設(shè)計(jì)文件需由具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制，包括壩體穩(wěn)定性計(jì)算、防洪能力評(píng)估和地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析。例如，壩體設(shè)計(jì)需考慮庫區(qū)地形、地質(zhì)條件，確保在洪水或地震情況下結(jié)構(gòu)安全。設(shè)計(jì)文件需經(jīng)專家評(píng)審，評(píng)審結(jié)論為合格后方可實(shí)施。評(píng)審過程需記錄在案，并作為申請(qǐng)材料的一部分提交。

2.2安全設(shè)施配置

尾礦庫的安全設(shè)施配置是申請(qǐng)?jiān)S可的核心條件之一。企業(yè)需配備完整的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，如浸潤(rùn)線監(jiān)測(cè)、壩體位移監(jiān)測(cè)和庫水位監(jiān)測(cè)設(shè)備，這些設(shè)備需定期校準(zhǔn)并運(yùn)行正常。排水設(shè)施包括溢洪道、排水井和隧洞，需確保暢通無阻，能應(yīng)對(duì)最大設(shè)計(jì)洪水。此外，企業(yè)需建立應(yīng)急物資儲(chǔ)備庫，儲(chǔ)備救生衣、抽水泵和通訊設(shè)備等，數(shù)量需根據(jù)尾礦庫規(guī)模確定。例如，對(duì)于一等尾礦庫，應(yīng)急物資需滿足至少72小時(shí)的自給能力。安全設(shè)施的安裝和運(yùn)行記錄需附在申請(qǐng)材料中，供審核部門查驗(yàn)。

2.3人員配備要求

企業(yè)需配備足夠數(shù)量的安全管理人員和特種作業(yè)人員。安全管理人員數(shù)量應(yīng)根據(jù)尾礦庫等別確定，如一等尾礦庫至少需配備3名專職安全管理人員，每人需持有注冊(cè)安全工程師證書。特種作業(yè)人員包括電工、焊工和爆破工等，需持有效操作證，并定期參加技能培訓(xùn)。企業(yè)還需制定人員培訓(xùn)計(jì)劃，記錄培訓(xùn)內(nèi)容和考核結(jié)果。例如，新入職人員需完成不少于40小時(shí)的安全培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋尾礦庫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)急處置。人員配備情況需提供花名冊(cè)和證書復(fù)印件，確保與實(shí)際運(yùn)營(yíng)一致。

（三）申請(qǐng)材料與流程

3.1所需材料清單

申請(qǐng)尾礦庫安全生產(chǎn)許可證需提交一系列材料，包括申請(qǐng)表、安全評(píng)價(jià)報(bào)告和應(yīng)急預(yù)案等。申請(qǐng)表需由企業(yè)法定代表人簽字，并加蓋公章，內(nèi)容涵蓋尾礦庫基本信息、企業(yè)資質(zhì)和安全條件等。安全評(píng)價(jià)報(bào)告需由具備資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具，報(bào)告需詳細(xì)分析尾礦庫的安全風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)措施。應(yīng)急預(yù)案需包括組織機(jī)構(gòu)、響應(yīng)程序和物資保障等，并通過專家評(píng)審。此外，企業(yè)需提供設(shè)計(jì)文件、施工記錄和運(yùn)行維護(hù)手冊(cè)，證明尾礦庫符合設(shè)計(jì)規(guī)范。所有材料需真實(shí)有效，如有虛假，申請(qǐng)將被駁回。

3.2申請(qǐng)步驟

申請(qǐng)流程分為多個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)需按順序操作。首先，企業(yè)需登錄應(yīng)急管理部政務(wù)服務(wù)平臺(tái)，在線填寫申請(qǐng)表并上傳電子材料。提交后，應(yīng)急管理部門進(jìn)行形式審查，檢查材料是否齊全、規(guī)范。審查通過后，企業(yè)需接受現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查組由專家組成，重點(diǎn)核查安全設(shè)施運(yùn)行情況和人員配備。現(xiàn)場(chǎng)檢查需在15個(gè)工作日內(nèi)完成，企業(yè)需配合提供相關(guān)記錄。檢查合格后，企業(yè)需根據(jù)反饋意見整改，整改完成后重新提交材料。例如，若發(fā)現(xiàn)監(jiān)測(cè)設(shè)備故障，企業(yè)需在10日內(nèi)修復(fù)并提交整改報(bào)告。

3.3審核程序

審核程序包括專家評(píng)審、公示和頒發(fā)許可證三個(gè)階段。專家評(píng)審由應(yīng)急管理部門組織，邀請(qǐng)不少于5名專家參與，評(píng)審內(nèi)容包括安全條件符合性和材料真實(shí)性。評(píng)審結(jié)果分為合格或不合格，不合格需書面說明理由。評(píng)審?fù)ㄟ^后，申請(qǐng)材料在應(yīng)急管理部門官網(wǎng)公示7天，接受社會(huì)監(jiān)督。公示無異議后，應(yīng)急管理部門頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證，有效期通常為3年。許可證需懸掛在尾礦庫入口處，便于查驗(yàn)。整個(gè)審核周期一般不超過45個(gè)工作日，企業(yè)需保持通訊暢通，及時(shí)響應(yīng)部門要求。例如，若公示期間收到異議，應(yīng)急管理部門需重新核實(shí)，確保公正性。

三、技術(shù)審查

（一）硬件設(shè)施審查

1.1壩體結(jié)構(gòu)安全性

尾礦庫壩體結(jié)構(gòu)是技術(shù)審查的核心環(huán)節(jié)。審查人員需現(xiàn)場(chǎng)核查壩體實(shí)際形態(tài)與設(shè)計(jì)圖紙的一致性，重點(diǎn)檢查壩坡坡度、馬道設(shè)置及反濾層鋪設(shè)情況。例如，對(duì)于均質(zhì)土壩，坡度偏差不得超過設(shè)計(jì)值的3%，反濾層厚度需達(dá)到設(shè)計(jì)要求且連續(xù)完整。同時(shí)，需檢測(cè)壩體密實(shí)度，采用環(huán)刀法取樣檢測(cè)，壓實(shí)度不低于設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的98%。對(duì)于堆石壩，需檢查塊石粒徑級(jí)配及護(hù)坡厚度，確保符合《尾礦庫安全規(guī)程》GB39496-2020中關(guān)于壩體穩(wěn)定性的技術(shù)參數(shù)要求。審查過程中，若發(fā)現(xiàn)壩體存在沉降、裂縫或滲流異?，F(xiàn)象，需立即要求企業(yè)委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)檢測(cè)，并提交加固方案。

1.2排水系統(tǒng)有效性

排水系統(tǒng)的審查涵蓋排水構(gòu)筑物和監(jiān)測(cè)設(shè)備兩部分。排水構(gòu)筑物包括溢洪道、排水井、排水隧洞等，需核查其過流能力是否滿足百年一遇洪水標(biāo)準(zhǔn)。例如，溢洪道斷面尺寸需通過水力學(xué)計(jì)算復(fù)核，實(shí)際過流能力不得小于設(shè)計(jì)值的90%。排水井需檢查井壁完整性及閘門啟閉靈活性，確保在洪水期能正常操作。監(jiān)測(cè)設(shè)備方面，浸潤(rùn)線監(jiān)測(cè)管需按規(guī)范間距布置，一等庫每50米設(shè)置一組，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)需實(shí)時(shí)上傳至監(jiān)控系統(tǒng)，數(shù)據(jù)采集頻率不低于每小時(shí)一次。審查人員需現(xiàn)場(chǎng)抽查監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)與人工測(cè)量結(jié)果的吻合度，誤差應(yīng)控制在±5%以內(nèi)。

1.3防洪與抗震能力

防洪審查需復(fù)核尾礦庫的調(diào)洪庫容、防洪標(biāo)準(zhǔn)及排洪設(shè)施布局。例如，三等尾礦庫的防洪標(biāo)準(zhǔn)不得低于百年一遇，調(diào)洪庫容需滿足《防洪標(biāo)準(zhǔn)》GB50201-2014的要求?？拐饘彶閯t依據(jù)《尾礦庫抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》GB51170-2016，重點(diǎn)檢查壩體抗震構(gòu)造措施，如壩體與兩岸山坡的連接處理、防滲土工膜的搭接方式等。對(duì)于位于地震烈度7度及以上地區(qū)的尾礦庫，需提供地震安全性評(píng)價(jià)報(bào)告，并核查壩體動(dòng)力響應(yīng)分析結(jié)果。

（二）管理機(jī)制審查

2.1安全管理制度完備性

企業(yè)需建立覆蓋全生命周期的安全管理制度體系。審查人員需核查以下制度的執(zhí)行情況：

-壩體巡查制度：規(guī)定每日巡查頻次及記錄要求，如一等庫每日巡查不少于2次；

-排水設(shè)施維護(hù)制度：明確清淤周期（汛期前必須完成全面清淤）及閘門檢修計(jì)劃；

-監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理制度：要求監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)保存期不少于5年，異常數(shù)據(jù)需在30分鐘內(nèi)上報(bào)。

制度文本需經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，并在現(xiàn)場(chǎng)顯著位置公示。若發(fā)現(xiàn)制度未實(shí)際執(zhí)行，如巡查記錄存在連續(xù)空白，則視為重大缺陷。

2.2人員資質(zhì)與培訓(xùn)

安全管理人員和特種作業(yè)人員需持證上崗。審查人員需核驗(yàn)以下證書有效性：

-注冊(cè)安全工程師證書：一等庫至少配備3名，且專業(yè)類別需包含礦山安全；

-特種作業(yè)操作證：電工、焊工等需持應(yīng)急管理部門頒發(fā)的證件，復(fù)審周期不超過6年；

-培訓(xùn)記錄：新員工培訓(xùn)不少于40學(xué)時(shí)，年度復(fù)訓(xùn)不少于24學(xué)時(shí)，培訓(xùn)內(nèi)容需包含尾礦庫潰壩事故案例分析。

現(xiàn)場(chǎng)抽查員工對(duì)崗位職責(zé)的熟悉程度，如能否準(zhǔn)確描述浸潤(rùn)線超標(biāo)的應(yīng)急處置流程。

2.3隱患排查治理機(jī)制

企業(yè)需建立隱患閉環(huán)管理體系。審查重點(diǎn)包括：

-隱患排查頻次：庫區(qū)每周全面排查1次，汛期每日排查；

-隱患分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：按可能導(dǎo)致事故的嚴(yán)重程度分為A、B、C三級(jí)；

-整改要求：A級(jí)隱患需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)屬地監(jiān)管部門，7日內(nèi)完成整改。

核查隱患治理臺(tái)賬，如發(fā)現(xiàn)未按期整改的A級(jí)隱患，暫緩許可證審批。

（三）應(yīng)急能力審查

3.1應(yīng)急預(yù)案科學(xué)性

應(yīng)急預(yù)案需符合《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》部門令第2號(hào)要求。審查人員重點(diǎn)核查：

-針對(duì)性：預(yù)案需包含壩體滑坡、洪水漫頂、尾礦泄漏等專項(xiàng)處置方案；

-可操作性：明確應(yīng)急組織架構(gòu)（如總指揮由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任）、響應(yīng)流程（從預(yù)警到響應(yīng)結(jié)束的時(shí)間節(jié)點(diǎn)）；

-銜接性：與地方政府應(yīng)急預(yù)案的銜接條款，如聯(lián)合演練頻次（每年不少于1次）。

預(yù)案需經(jīng)專家評(píng)審，評(píng)審意見需逐條整改落實(shí)。

3.2應(yīng)急物資儲(chǔ)備

應(yīng)急物資儲(chǔ)備需滿足"種類齊全、數(shù)量充足、存放規(guī)范"要求。一等庫需配備：

-監(jiān)測(cè)設(shè)備：便攜式浸潤(rùn)線檢測(cè)儀、壩體位移監(jiān)測(cè)儀；

-救援裝備：沖鋒舟、大功率抽水泵（流量≥500m3/h）；

-防護(hù)用品：正壓式空氣呼吸器、防水通訊設(shè)備。

核查物資臺(tái)賬與實(shí)物一致性，如發(fā)現(xiàn)物資過期或數(shù)量不足，要求立即補(bǔ)充。

3.3應(yīng)急演練實(shí)效性

企業(yè)需定期開展實(shí)戰(zhàn)化演練。審查人員核查以下內(nèi)容：

-演練計(jì)劃：每年至少開展2次綜合性演練，每季度開展1次專項(xiàng)演練；

-演練記錄：包含演練腳本、現(xiàn)場(chǎng)影像資料、評(píng)估報(bào)告；

-改進(jìn)措施：演練后需在15日內(nèi)完成問題整改。

現(xiàn)場(chǎng)抽查員工應(yīng)急操作熟練度，如能否在5分鐘內(nèi)完成應(yīng)急物資領(lǐng)用登記。

四、審批與發(fā)證

（一）審批程序

1.1形式審查

審查人員首先接收企業(yè)提交的申請(qǐng)材料，并檢查其完整性和規(guī)范性。材料包括申請(qǐng)表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、安全評(píng)價(jià)報(bào)告等。企業(yè)需確保所有文件加蓋公章并由法定代表人簽字。審查人員核對(duì)材料清單，如發(fā)現(xiàn)缺失或格式錯(cuò)誤，例如申請(qǐng)表未填寫完整，企業(yè)需在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)交。審查過程通常在3個(gè)工作日內(nèi)完成，結(jié)果通過政務(wù)服務(wù)平臺(tái)通知企業(yè)。若材料齊全，進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段；否則，申請(qǐng)被駁回。

1.2實(shí)質(zhì)審查

審查人員深入評(píng)估材料內(nèi)容是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)。重點(diǎn)包括設(shè)計(jì)文件、運(yùn)行記錄和應(yīng)急預(yù)案等。例如，設(shè)計(jì)文件需與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際一致，運(yùn)行記錄顯示無重大事故。審查人員可能要求企業(yè)提供額外說明，如安全評(píng)估報(bào)告中的風(fēng)險(xiǎn)分析細(xì)節(jié)。審查過程結(jié)合技術(shù)審查結(jié)果，確保尾礦庫設(shè)施達(dá)標(biāo)。企業(yè)需配合提供現(xiàn)場(chǎng)照片或視頻證據(jù)。審查周期為10個(gè)工作日，期間企業(yè)可主動(dòng)溝通澄清疑問。審查通過后，材料移交專家評(píng)審組；未通過則書面告知整改要求。

1.3專家評(píng)審

對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)尾礦庫，如一等或二等庫，應(yīng)急管理部門組織專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。專家團(tuán)隊(duì)不少于5人，包括地質(zhì)、工程和安全管理領(lǐng)域?qū)I(yè)人員。評(píng)審內(nèi)容包括壩體結(jié)構(gòu)、排水系統(tǒng)和應(yīng)急能力等。專家現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)施，如壩體坡度是否符合設(shè)計(jì)，并查閱運(yùn)行記錄。評(píng)審后，專家出具書面報(bào)告，指出問題如浸潤(rùn)線監(jiān)測(cè)異常。企業(yè)需在7日內(nèi)提交整改方案，專家復(fù)核整改效果。評(píng)審結(jié)果分為通過或不通過，通過則進(jìn)入發(fā)證階段；不通過則終止申請(qǐng)。

（二）許可證頒發(fā)

2.1許可證格式

許可證由應(yīng)急管理部門統(tǒng)一制定，包含企業(yè)名稱、尾礦庫地址、許可證編號(hào)和有效期等基本信息。格式采用A4紙打印，加蓋部門公章。許可證分正本和副本，正本懸掛于尾礦庫入口處，副本由企業(yè)留存。內(nèi)容需與申請(qǐng)材料一致，如企業(yè)名稱變更需更新副本。許可證有效期標(biāo)注為3年，到期前需申請(qǐng)延期。格式設(shè)計(jì)簡(jiǎn)潔明了，便于公眾查驗(yàn)，避免復(fù)雜術(shù)語。

2.2有效期管理

許可證有效期為3年，自頒發(fā)之日起計(jì)算。企業(yè)需在到期前90天提交延期申請(qǐng)，提交最新安全評(píng)估報(bào)告和運(yùn)行記錄。審查人員評(píng)估尾礦庫當(dāng)前安全狀況，如壩體穩(wěn)定性是否達(dá)標(biāo)。延期申請(qǐng)通過后，許可證有效期延長(zhǎng)3年；未通過則需整改后重新申請(qǐng)。企業(yè)需在許可證到期前30天公示延期信息，接受社會(huì)監(jiān)督。若企業(yè)未及時(shí)申請(qǐng)，許可證自動(dòng)失效，企業(yè)需停止運(yùn)營(yíng)并申請(qǐng)注銷。

2.3公示與公告

審查通過后，應(yīng)急管理部門在官網(wǎng)公示許可證信息，公示期為7天。公示內(nèi)容包括企業(yè)名稱、尾礦庫名稱和許可證編號(hào)等。社會(huì)公眾可提出異議，如舉報(bào)虛假材料。審查人員核實(shí)異議，確認(rèn)無誤后頒發(fā)許可證；異議成立則重新審查。公告通過政務(wù)服務(wù)平臺(tái)和地方媒體發(fā)布，確保信息透明。企業(yè)需在許可證頒發(fā)后10天內(nèi)，在尾礦庫入口處公示許可證副本，便于日常查驗(yàn)。

（三）延期與變更

3.1延期申請(qǐng)

企業(yè)在許可證到期前90天提交延期申請(qǐng)，材料包括延期申請(qǐng)表、最新安全評(píng)估報(bào)告和運(yùn)行記錄。安全評(píng)估報(bào)告需由第三方機(jī)構(gòu)出具，證明尾礦庫安全條件未惡化。審查人員評(píng)估報(bào)告內(nèi)容，如壩體沉降是否在設(shè)計(jì)范圍內(nèi)。企業(yè)需支付延期費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由地方規(guī)定。審查周期為15個(gè)工作日，通過后更新許可證；未通過則要求企業(yè)整改后重新申請(qǐng)。延期申請(qǐng)需在許可證到期前完成，否則運(yùn)營(yíng)將被視為非法。

3.2變更流程

企業(yè)信息或尾礦庫條件變化時(shí)，需申請(qǐng)變更。變更情形包括企業(yè)名稱變更、法定代表人更換或尾礦庫擴(kuò)建等。企業(yè)提交變更申請(qǐng)表和相關(guān)證明材料，如工商變更文件。審查人員核實(shí)變更內(nèi)容，如新法定代表人需提供安全培訓(xùn)證書。變更審查在10個(gè)工作日內(nèi)完成，通過后更新許可證；未通過則終止變更。企業(yè)需在變更后15天內(nèi)，將新許可證副本報(bào)送屬地監(jiān)管部門備案。

3.3注銷程序

企業(yè)關(guān)閉尾礦庫時(shí)，需申請(qǐng)注銷許可證。提交注銷申請(qǐng)表、閉庫安全報(bào)告和監(jiān)管部門確認(rèn)文件。閉庫安全報(bào)告需證明尾礦庫已安全封存，如壩體加固完成。審查人員核查報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)情況，確認(rèn)無遺留風(fēng)險(xiǎn)。注銷過程在20個(gè)工作日內(nèi)完成，通過后注銷許可證并公告；未通過則要求企業(yè)整改。企業(yè)需在注銷后30天內(nèi)，拆除尾礦庫設(shè)施并恢復(fù)生態(tài)環(huán)境，避免安全隱患。

五、監(jiān)管與監(jiān)督

（一）日常監(jiān)管機(jī)制

1.1分級(jí)分類監(jiān)管

應(yīng)急管理部門根據(jù)尾礦庫風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施差異化監(jiān)管。一等尾礦庫每月巡查不少于2次，二等庫每季度1次，三等庫每半年1次。監(jiān)管人員重點(diǎn)檢查壩體沉降、滲漏量及排水設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)。例如，巡查發(fā)現(xiàn)壩體裂縫超過2毫米時(shí)，需立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)。企業(yè)需配合提供運(yùn)行日志和監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，監(jiān)管人員現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)記錄與實(shí)際一致性。對(duì)存在重大隱患的尾礦庫，監(jiān)管部門可派駐專人駐場(chǎng)監(jiān)督。

1.2企業(yè)自查機(jī)制

企業(yè)建立三級(jí)安全檢查體系：班組每日巡查、車間每周排查、公司每月督查。班組檢查需覆蓋壩體坡面、排水井口等關(guān)鍵部位，記錄浸潤(rùn)線埋深變化。車間排查重點(diǎn)分析監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)異常趨勢(shì)，如滲流量連續(xù)三日超標(biāo)需上報(bào)公司。公司督查由安全總監(jiān)帶隊(duì)，核查整改措施落實(shí)情況。所有檢查記錄需保存三年以上，監(jiān)管部門可隨時(shí)調(diào)閱。

1.3社會(huì)監(jiān)督渠道

公眾可通過12350舉報(bào)平臺(tái)反映尾礦庫安全隱患。監(jiān)管部門對(duì)舉報(bào)線索實(shí)行首接負(fù)責(zé)制，24小時(shí)內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)核查。對(duì)查實(shí)的重大隱患，給予舉報(bào)人5000元獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)需在庫區(qū)周邊設(shè)置公示欄，公開安全負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式和應(yīng)急流程。當(dāng)?shù)卣M織村民代表參與季度巡查，重點(diǎn)檢查庫區(qū)周邊植被異常、水體渾濁等環(huán)境變化。

（二）動(dòng)態(tài)監(jiān)管手段

2.1在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

一等尾礦庫強(qiáng)制安裝智能監(jiān)測(cè)平臺(tái)，實(shí)時(shí)采集壩體位移、浸潤(rùn)線、庫水位等數(shù)據(jù)。系統(tǒng)設(shè)置三級(jí)預(yù)警閾值：黃色（浸潤(rùn)線上升10%）、橙色（滲流量增大50%）、紅色（壩體位移超5毫米）。當(dāng)觸發(fā)橙色預(yù)警時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)向企業(yè)負(fù)責(zé)人和監(jiān)管人員發(fā)送警報(bào)。監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)保存期不少于5年，監(jiān)管部門可通過平臺(tái)調(diào)取歷史曲線分析安全趨勢(shì)。

2.2信用管理體系

建立尾礦庫安全信用檔案，實(shí)施加減分動(dòng)態(tài)管理。企業(yè)主動(dòng)報(bào)告隱患加5分/項(xiàng)，隱瞞重大事故扣20分/次。年度信用評(píng)級(jí)分為A（優(yōu)秀）、B（良好）、C（一般）、D（較差）。D級(jí)企業(yè)許可證不予延期，B級(jí)以下企業(yè)納入重點(diǎn)監(jiān)管名單。信用結(jié)果與銀行信貸、政府補(bǔ)貼掛鉤，連續(xù)三年A級(jí)企業(yè)可減少30%檢查頻次。

2.3聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制

應(yīng)急管理部門聯(lián)合自然資源、生態(tài)環(huán)境等部門開展季度聯(lián)合檢查。檢查組由3名以上專業(yè)人員組成，采取"四不兩直"方式突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，各部門依法分別下達(dá)整改指令：應(yīng)急部門責(zé)令停工，自然資源部門查處違規(guī)占地，生態(tài)環(huán)境部門監(jiān)測(cè)水質(zhì)污染。建立問題整改閉環(huán)管理，逾期未改的納入失信名單。

（三）違規(guī)處置流程

3.1隱患分級(jí)處置

隱患按嚴(yán)重程度分為四級(jí)：

-一級(jí)（致命）：壩體滑坡、洪水漫頂?shù)龋⒓赐．a(chǎn)撤人，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)省級(jí)部門；

-二級(jí)（嚴(yán)重）：排水設(shè)施失效、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)癱瘓等，48小時(shí)內(nèi)完成整改；

-三級(jí)（一般）：局部滲漏、標(biāo)識(shí)缺失等，7日內(nèi)整改；

-四級(jí)（輕微）：記錄不規(guī)范等，15日內(nèi)完善。

整改完成后需提交第三方檢測(cè)報(bào)告，監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核驗(yàn)收。

3.2行政處罰措施

對(duì)違規(guī)企業(yè)實(shí)施階梯式處罰：

-首次違規(guī)：警告并處5萬元罰款；

-再次違規(guī)：責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，處20-50萬元罰款；

-情節(jié)嚴(yán)重：吊銷安全生產(chǎn)許可證，處50-200萬元罰款；

-構(gòu)成犯罪：移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

罰款收入專項(xiàng)用于尾礦庫安全改造，企業(yè)可在30日內(nèi)申請(qǐng)聽證。

3.3退出機(jī)制

存在以下情形之一的，依法吊銷許可證：

-發(fā)生死亡3人以上事故；

-隱患整改逾期90日；

-提供虛假材料取得許可；

-拒絕監(jiān)管檢查達(dá)3次。

許可證吊銷后，企業(yè)需6個(gè)月內(nèi)完成尾礦庫閉庫，監(jiān)管部門全程監(jiān)督閉庫過程。閉庫驗(yàn)收不合格的，企業(yè)承擔(dān)后續(xù)生態(tài)修復(fù)責(zé)任。

六、責(zé)任追究與保障措施

（一）責(zé)任主體劃分

1.1企業(yè)主體責(zé)任

尾礦庫運(yùn)營(yíng)企業(yè)作為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，需建立從法定代表人到一線員工的全鏈條責(zé)任體系。法定代表人對(duì)許可證使用負(fù)總責(zé)，每季度至少組織一次安全專題會(huì)議，研究解決壩體穩(wěn)定、防洪能力等核心問題。安全管理部門需配備不少于3名專職人員，一等庫還需設(shè)立技術(shù)總監(jiān)崗位，負(fù)責(zé)日常監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)審核。一線崗位實(shí)行"一崗雙責(zé)"，如壩體巡查員除記錄滲流量外，還需識(shí)別壩體裂縫、滲水異常等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。企業(yè)需將安全責(zé)任納入績(jī)效考核，對(duì)隱瞞隱患、違規(guī)操作行為實(shí)行"一票否決"。

1.2監(jiān)管部門責(zé)任

應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)許可證全生命周期監(jiān)管，建立"誰審批誰負(fù)責(zé)"的追責(zé)機(jī)制。審批人員對(duì)材料真實(shí)性、技術(shù)審查結(jié)論承擔(dān)終身責(zé)任，如發(fā)現(xiàn)偽造檢測(cè)報(bào)告導(dǎo)致事故，依法依規(guī)追究行政責(zé)任。基層監(jiān)管人員需落實(shí)"雙人雙鎖"檢查制度，每次檢查需兩名以上人員簽字確認(rèn)，留存影像資料。對(duì)監(jiān)管失職行為，如未發(fā)現(xiàn)壩體沉降超限等重大隱患，實(shí)行責(zé)任倒查，情節(jié)嚴(yán)重的調(diào)離崗位并通報(bào)批評(píng)。

1.3第三方機(jī)構(gòu)責(zé)任

安全評(píng)價(jià)、檢測(cè)等第三方機(jī)構(gòu)需對(duì)其出具的報(bào)告終身負(fù)責(zé)。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)壩體穩(wěn)定性不足等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須書面告知企業(yè)并抄送監(jiān)管部門，隱瞞不報(bào)的吊銷資質(zhì)。檢測(cè)機(jī)構(gòu)需保證儀器校準(zhǔn)周期不超過6個(gè)月，如浸潤(rùn)線監(jiān)測(cè)設(shè)備未按時(shí)校準(zhǔn)導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。專家評(píng)審環(huán)節(jié)實(shí)行"簽字負(fù)責(zé)制"，評(píng)審意見需經(jīng)全體專家簽字確認(rèn)，對(duì)明顯錯(cuò)誤結(jié)論的專家取消評(píng)審資格。

（二）責(zé)任追究形