第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁三亞基金從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金登記備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起多少日內(nèi)，在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成基金備案？（）

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

2.下列關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制的說法中，正確的是？（）

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算環(huán)節(jié)

B.關(guān)鍵崗位人員不需要進(jìn)行定期輪崗

C.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)結(jié)合基金管理人的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

D.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告可以由非獨(dú)立董事簽署

3.投資者甲擬投資某只私募證券投資基金，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，甲的金融資產(chǎn)不低于多少萬元？（）

A.100萬元

B.300萬元

C.500萬元

D.1000萬元

4.私募基金管理人聘請(qǐng)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金銷售時(shí)，以下哪個(gè)環(huán)節(jié)不符合規(guī)范？（）

A.簽訂書面銷售協(xié)議

B.對(duì)基金銷售人員進(jìn)行充分培訓(xùn)

C.向投資者提供虛假或誤導(dǎo)性信息以吸引投資

D.建立健全銷售行為規(guī)范管理機(jī)制

5.根據(jù)基金合同，某私募基金采用先收回投資本金再分配收益的分配方式，這種分配方式在基金合同中應(yīng)被稱為？（）

A.優(yōu)先分配

B.比例分配

C.現(xiàn)金分配

D.優(yōu)先收回投資

6.下列哪類私募基金產(chǎn)品通常需要托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管？（）

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.信托計(jì)劃

D.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

7.基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資，下列哪項(xiàng)行為是不被允許的？（）

A.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保

B.從事內(nèi)幕交易

C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向其基金管理人或者基金托管人借入款項(xiàng)

D.從事證券承銷業(yè)務(wù)

8.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合理的基金信息披露制度，以下哪項(xiàng)不屬于基金信息披露的內(nèi)容？（）

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金財(cái)產(chǎn)凈值

D.基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)

9.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）

A.收入優(yōu)先原則

B.銷售業(yè)績(jī)優(yōu)先原則

C.投資者適當(dāng)性原則

D.價(jià)格優(yōu)先原則

10.私募基金管理人發(fā)生變更事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？（）

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

11.某私募基金管理人擬設(shè)立一個(gè)新的投資部門，該部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備多少年以上相關(guān)投資管理經(jīng)驗(yàn)？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

12.基金合同應(yīng)當(dāng)明確基金運(yùn)作方式，以下哪種運(yùn)作方式不屬于基金運(yùn)作方式？（）

A.封閉式運(yùn)作

B.開放式運(yùn)作

C.混合式運(yùn)作

D.主動(dòng)式運(yùn)作

13.下列關(guān)于私募基金管理人登記的說法中，錯(cuò)誤的是？（）

A.私募基金管理人登記前，應(yīng)當(dāng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.私募基金管理人登記后，方可開展私募基金管理業(yè)務(wù)

C.私募基金管理人登記只需滿足基本條件，無需持續(xù)規(guī)范運(yùn)作

D.私募基金管理人登記信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新

14.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年4月底前，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送什么材料？（）

A.上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表

B.基金合同

C.基金招募說明書

D.基金投資情況報(bào)告

15.投資者乙投資某只私募基金，基金合同約定乙享有優(yōu)先清算分配權(quán)，這種權(quán)利屬于？（）

A.收益分配優(yōu)先權(quán)

B.清算分配優(yōu)先權(quán)

C.投資決策優(yōu)先權(quán)

D.退出優(yōu)先權(quán)

16.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)風(fēng)控制度，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)控制度的主要內(nèi)容？（）

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

C.投資決策流程

D.員工行為規(guī)范

17.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)作原則，以下哪項(xiàng)表述最準(zhǔn)確？（）

A.基金財(cái)產(chǎn)可以與基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)混合管理

B.基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的其他財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作只需符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定即可

D.基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作由基金管理人獨(dú)立負(fù)責(zé)

18.私募基金管理人聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）

A.具有證券期貨業(yè)務(wù)審計(jì)資格

B.具有基金業(yè)務(wù)審計(jì)資格

C.具有企業(yè)業(yè)務(wù)審計(jì)資格

D.具有政府審計(jì)資格

19.基金合同應(yīng)當(dāng)明確基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)，以下哪項(xiàng)不屬于基金管理人的權(quán)利？（）

A.決定基金的投資策略

B.負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管

C.從事基金財(cái)產(chǎn)的投資

D.向基金投資者披露基金信息

20.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的基金信息披露制度，以下哪項(xiàng)信息披露內(nèi)容不屬于基金合同應(yīng)披露的內(nèi)容？（）

A.基金運(yùn)作方式

B.基金費(fèi)用

C.基金投資范圍

D.基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)風(fēng)控制度，以下哪些屬于合規(guī)風(fēng)控制度的主要內(nèi)容？（）

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

C.投資決策流程

D.員工行為規(guī)范

E.基金信息披露制度

22.私募基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資，以下哪些行為是不被允許的？（）

A.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保

B.從事內(nèi)幕交易

C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向其基金管理人或者基金托管人借入款項(xiàng)

D.從事證券承銷業(yè)務(wù)

E.將基金財(cái)產(chǎn)用于購(gòu)買與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的公司發(fā)行的證券

23.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年4月底前，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送哪些材料？（）

A.上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表

B.基金合同

C.基金招募說明書

D.基金投資情況報(bào)告

E.基金管理人及從業(yè)人員的資格證明文件

24.投資者甲投資某只私募基金，基金合同約定甲享有優(yōu)先清算分配權(quán)，這種權(quán)利可能包括哪些內(nèi)容？（）

A.優(yōu)先收回投資本金

B.優(yōu)先分配收益

C.優(yōu)先參與基金產(chǎn)品的后續(xù)投資

D.優(yōu)先獲得基金財(cái)產(chǎn)的清算分配

E.優(yōu)先參與基金管理人的決策

25.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的基金信息披露制度，以下哪些信息披露內(nèi)容屬于基金合同應(yīng)披露的內(nèi)容？（）

A.基金運(yùn)作方式

B.基金費(fèi)用

C.基金投資范圍

D.基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)

E.基金托管人的名稱和住所

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.私募基金管理人登記前，無需取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（）

27.私募基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。（）

28.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)風(fēng)控制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全。（）

29.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年4月底前，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。（）

30.投資者乙投資某只私募基金，基金合同約定乙享有優(yōu)先清算分配權(quán)，這種權(quán)利屬于清算分配優(yōu)先權(quán)。（）

31.私募基金管理人可以聘請(qǐng)非獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的保管。（）

32.私募基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資，可以將基金財(cái)產(chǎn)用于向其基金管理人或者基金托管人借入款項(xiàng)。（）

33.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的基金信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（）

34.私募基金管理人可以將其基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保。（）

35.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確基金運(yùn)作方式。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是_______。（）

37.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年_______月底前，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。（）

38.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的_______制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。（）

39.基金合同應(yīng)當(dāng)明確基金_______，包括基金的運(yùn)作方式、投資范圍、投資策略、收益分配原則、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。（）

40.投資者甲投資某只私募基金，基金合同約定甲享有_______，這種權(quán)利屬于清算分配優(yōu)先權(quán)。（）

41.私募基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資，可以將基金財(cái)產(chǎn)用于_______與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的公司發(fā)行的證券。（）

42.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的_______制度，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（）

43.私募基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資，可以將基金財(cái)產(chǎn)用于_______從事投資活動(dòng)。（）

44.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的_______制度，確?；疬\(yùn)作的合法合規(guī)。（）

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

45.簡(jiǎn)述私募基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)遵守的原則。

46.簡(jiǎn)述私募基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)禁止的行為。

47.簡(jiǎn)述私募基金管理人建立健全的合規(guī)風(fēng)控制度的意義。

48.簡(jiǎn)述私募基金管理人建立健全的基金信息披露制度的意義。

49.簡(jiǎn)述私募基金管理人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)履行的程序。

六、案例分析題（共20分）

50.某私募基金管理人A擬設(shè)立一個(gè)新的投資部門，該部門負(fù)責(zé)人由A公司的總經(jīng)理兼任，總經(jīng)理同時(shí)負(fù)責(zé)A公司的全面經(jīng)營(yíng)管理，且持有A公司60%的股權(quán)。A公司擬聘請(qǐng)B公司作為該私募基金的投資顧問，B公司是一家證券公司，其證券自營(yíng)部門與A公司存在業(yè)務(wù)合作關(guān)系。A公司在基金合同中約定，該私募基金的投資決策由總經(jīng)理一人決定，并約定在基金清算時(shí)，投資者優(yōu)先收回投資本金，剩余部分按照投資比例進(jìn)行分配。

請(qǐng)根據(jù)上述案例，分析A公司設(shè)立投資部門、聘請(qǐng)投資顧問、投資決策機(jī)制以及基金合同約定是否存在不符合規(guī)定之處，并說明理由。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.C

2.C

3.B

4.C

5.D

6.A

7.A

8.D

9.C

10.B

11.D

12.D

13.C

14.A

15.B

16.C

17.B

18.A

19.B

20.D

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCDE

22.ABCDE

23.ABCDE

24.ABD

25.ABC

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

27.×

28.√

29.√

30.√

31.×

32.×

33.√

34.×

35.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.投資者適當(dāng)性原則

37.四

38.內(nèi)部控制

39.運(yùn)作方式

40.優(yōu)先清算分配權(quán)

41.購(gòu)買

42.信息披露

43.向他人貸款或提供擔(dān)保

44.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

45.答：

①基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保；

②不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

③不得將基金財(cái)產(chǎn)用于承擔(dān)無限責(zé)任；

④不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向其基金管理人、基金托管人出資；

⑤不得從事其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

46.答：

①基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保；

②基金財(cái)產(chǎn)不得用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

③基金財(cái)產(chǎn)不得用于承擔(dān)無限責(zé)任；

④基金財(cái)產(chǎn)不得用于向其基金管理人、基金托管人出資；

⑤基金財(cái)產(chǎn)不得用于法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

47.答：

①有助于防范和化解私募基金管理的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；

②有助于提高私募基金管理的效率和效益，促進(jìn)私募基金行業(yè)的健康發(fā)展；

③有助于規(guī)范私募基金管理人的行為，維護(hù)私募基金行業(yè)的良好秩序。

48.答：

①有助于提高私募基金管理的透明度，便于投資者了解基金的經(jīng)營(yíng)狀況；

②有助于增強(qiáng)投資者的信心，促進(jìn)私募基金行業(yè)的健康發(fā)展；

③有助于規(guī)范私募基金管理人的行為，維護(hù)私募基金行業(yè)的良好秩序。

49.答：

①基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同約定的投資策略，制定投資計(jì)劃；

②基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

③基金管理人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行投資計(jì)劃，并對(duì)投資情況進(jìn)行監(jiān)控；

④基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)投資情況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整投資計(jì)劃。

六、案例分析題（共20分）

案例背景分析：

本案例中，A公司設(shè)立投資部門、聘請(qǐng)投資顧問、投資決策機(jī)制以及基金合同約定存在不符合規(guī)定之處。

問題解答：

問題1：A公司設(shè)立投資部門，該部門負(fù)責(zé)人由A公司的總經(jīng)理兼任，總經(jīng)理同時(shí)負(fù)責(zé)A公司的全面經(jīng)營(yíng)管理，且持有A公司60%的股權(quán)，不符合規(guī)定。

答：①根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人的投資部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資管理經(jīng)驗(yàn)和能力，并應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的其他部門。②A公司的總經(jīng)理同時(shí)負(fù)責(zé)A公司的全面經(jīng)營(yíng)管理，且持有A公司60%的股權(quán)，可能導(dǎo)致其無法獨(dú)立地履行投資部門負(fù)責(zé)人的職責(zé)，從而影響基金財(cái)產(chǎn)的安全。

問題2：A公司擬聘請(qǐng)B公司作為該私募基金的投資顧問，B公司是一家證券公司，其證券自營(yíng)部門與A公司存在業(yè)務(wù)合作關(guān)系，不符合規(guī)定。

答：①根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人聘請(qǐng)投資顧問，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有基金投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。②B公司的證券自營(yíng)部門與A公司存在業(yè)務(wù)合作關(guān)系，可能導(dǎo)致其在提供投資