2020-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(名校卷)

單選題（共700題）1、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間長(zhǎng)C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間短【答案】D2、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.凈值增長(zhǎng)率【答案】C3、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20個(gè)自然日B.20個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.15個(gè)自然日【答案】B4、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長(zhǎng)型企業(yè)，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】A5、下列關(guān)于境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批內(nèi)容，表述有誤的是（）。A.商務(wù)部根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感行業(yè)進(jìn)行的投資核準(zhǔn)B.國家發(fā)改委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感國家進(jìn)行的備案管理C.外匯局對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資實(shí)行外匯登記及備案制度D.地方發(fā)展改革委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感地區(qū)進(jìn)行的投資核準(zhǔn)【答案】A6、（2020年真題）相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，以下描述不正確的是（）A.投資對(duì)象主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.通常采取控股性投資C.一般不借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值【答案】B8、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金存續(xù)期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配，基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無追趕機(jī)制。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A9、以下不屬于基金銷售業(yè)務(wù)資格主體的是（）。A.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)B.中國人民銀行C.期貨公司D.商業(yè)銀行【答案】B10、公司增加注冊(cè)資本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、某市定位于成為國際大型航空樞紐城市，擬新建一機(jī)場(chǎng)，計(jì)劃通過發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。A.定向增發(fā)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】D12、（2020年真題）通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.投資機(jī)會(huì)D.專業(yè)管理【答案】B13、基金運(yùn)行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告所發(fā)生的重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場(chǎng)所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會(huì)員制【答案】A15、行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括（）。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C16、對(duì)于信托（契約）型基金來講，基金合同當(dāng)事人訂立基金合同應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.公開原則B.公平原則C.誠實(shí)信用原則D.平等自愿原則【答案】A17、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A18、“私人股權(quán)投資基金”指主要投資于（）的股權(quán)。A.非公開發(fā)行B.非公開交易C.公開發(fā)行和交易D.非公開發(fā)行和交易【答案】D19、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C20、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理情況等B.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營指標(biāo)包括收入、凈利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等，公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財(cái)務(wù)虧損情況等，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性【答案】C21、（2021年真題）關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理B.通過約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會(huì)獲得信息D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察【答案】B22、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)說法正確的是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會(huì)團(tuán)體法人B.基金業(yè)協(xié)會(huì)從事營利性活動(dòng)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)不以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會(huì)成員各自制定團(tuán)體的章程【答案】C23、社會(huì)團(tuán)體法人一般具有下述那些特點(diǎn)（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B24、股權(quán)投資實(shí)踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對(duì)于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C25、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的收益分配說法錯(cuò)誤的是（）A.如果合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定。B.如果合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配。C.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配。D.無法確定出資比例的，由管理層決定分配?！敬鸢浮緿26、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C28、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C29、以下關(guān)于清算退出的說法正確的是（）。A.清算退出是指股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為C.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式D.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出方式【答案】A30、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.高管團(tuán)隊(duì)【答案】A31、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。A.人民法院B.中國證監(jiān)會(huì)C.工商總局D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A34、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。A.登記業(yè)務(wù)B.估值業(yè)務(wù)C.托管業(yè)務(wù)D.銷售業(yè)務(wù)【答案】D35、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用D.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益【答案】B36、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)中基金托管人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、（）是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.內(nèi)資股權(quán)投資基金【答案】A38、基金管理人需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案，描述的是盡職調(diào)查的（）作用。A.投資可行性分析B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.信息發(fā)現(xiàn)D.價(jià)值發(fā)現(xiàn)【答案】B39、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于300萬元C.總資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D40、目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.道德風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】C41、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的情形不包括（）。A.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的B.拒不交代資金去向，逃避返還資金的C.集資后用于成本費(fèi)用管理，致使集資款不能返還的D.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的【答案】C42、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)【答案】C44、（）是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.項(xiàng)目收集B.項(xiàng)目初審C.項(xiàng)目退出D.項(xiàng)目立項(xiàng)【答案】C45、下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下【答案】D46、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）。A.信息技術(shù)系統(tǒng)B.估值核算C.基金托管D.份額登記【答案】C47、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價(jià)值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C48、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。A.機(jī)構(gòu)內(nèi)控B.社會(huì)監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A49、以下關(guān)于投資后管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.投資后管理包括項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)和增值服務(wù)，兩者應(yīng)分別進(jìn)行B.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間C.投資后管理，是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)D.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目退出與退出方案的實(shí)現(xiàn)【答案】A50、利潤(rùn)和現(xiàn)金流均為負(fù)數(shù)，未來回報(bào)很高，但存在高度不確定性的早期項(xiàng)目一般采用的估值方法是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤(rùn)倍數(shù)法C.退出時(shí)股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)倒推法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D51、某股權(quán)投資基金正在對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，進(jìn)行償債能力分析時(shí)，以下內(nèi)容屬于參考財(cái)務(wù)指標(biāo)或數(shù)據(jù)得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C52、某有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議的下列約定中，符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的是（）。A.普通合伙人以現(xiàn)金出資，有限合伙人以勞務(wù)出資B.至少應(yīng)當(dāng)有三個(gè)普通合伙人C.普通合伙人甲對(duì)外代表本合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)D.合伙企業(yè)由普通合伙人1人、有限合伙人99人組成【答案】C53、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對(duì)于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人B.有書面合伙協(xié)議C.有生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資【答案】D54、股權(quán)投資基金提供的管理咨詢服務(wù)是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問建議。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、下列關(guān)于股權(quán)回購的說法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)起人不可以是被投資企業(yè)股東和管理層B.協(xié)商階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》C.執(zhí)行階段，回購方按約定的進(jìn)度向股權(quán)投資基金支付議定的回購金額D.更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A56、股權(quán)投資基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說法錯(cuò)誤的是（）。A.不可以通過發(fā)送手機(jī)短信、微信和電子郵件向不特定對(duì)象宣傳推介B.不可以通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介C.不可以通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單向不特定對(duì)象宣傳推介D.可以向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金【答案】D57、下列選項(xiàng)中屬于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”情形有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)管理人登記時(shí)，以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、下列不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金需滿足的條件是（）。A.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的B.投資在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)C.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)D.不投資在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限【答案】B61、（）即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)C.QFLP,境外,境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi),境外【答案】C62、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列描述不正確的是（）。A.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資B.因規(guī)模優(yōu)勢(shì)原因股權(quán)投資母基金的資金收益率一直較股權(quán)投資基金高C.以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象D.在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等【答案】B64、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D65、以下對(duì)普通投資者的描述錯(cuò)誤的是（）。A.C1型普通投資者可以購買R1級(jí)基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者不得購買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品D.只要基金募集機(jī)構(gòu)履行了特別警示義務(wù)，普通投資者就可購買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品【答案】D66、我國《合伙企業(yè)法》生效時(shí)間為（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】A67、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其主要負(fù)責(zé)人采取加人黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.—年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分【答案】D68、（2021年真題）關(guān)于已分配收益倍數(shù)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A69、（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】D70、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C71、（）通常被認(rèn)為是最為理想的退出方式之—?A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出【答案】B72、（2017年真題）股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是()A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托(契約)型基金C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A74、近年來，母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)的比例不斷增加的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、在稅收支持方面，2007年2月,《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1、70％B.2、70％C.1、50％D.2、50％【答案】B76、股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征不包括()。A.監(jiān)管權(quán)限具有法定性B.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性C.監(jiān)管主體具有法定性D.監(jiān)管活動(dòng)具有聯(lián)系性【答案】D77、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B78、（）通過評(píng)估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。A.相對(duì)估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.結(jié)算價(jià)值法【答案】C79、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不屬于的一項(xiàng)是（）A.普通會(huì)員B.聯(lián)席會(huì)員C.高級(jí)會(huì)員D.觀察會(huì)員【答案】C80、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對(duì)這一表述理解錯(cuò)誤的是（）。A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分C.多個(gè)個(gè)人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的資金以個(gè)人名義投資股權(quán)投資基金D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】C81、關(guān)于公司型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出。【答案】D82、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、基金管理人主要履行下列職責(zé)，下列說法不正確的是（）。A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息D.不定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D84、雙方通過約定價(jià)格、數(shù)量和約定號(hào)，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易，這種老股東常用的成交方式是（）。A.點(diǎn)擊成交B.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)C.收盤手動(dòng)匹配成交D.做市商轉(zhuǎn)讓確認(rèn)【答案】B85、私募基金管理人內(nèi)控原則中（）是通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.成本效益原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.全面性原則【答案】C86、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別，描述不正確的是（）。A.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管B.在選擇托管的情況下，僅有托管人對(duì)投資者承擔(dān)受托責(zé)任C.選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任D.在選擇托管的情況下，管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任【答案】B87、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。A.信息不對(duì)稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對(duì)【答案】D88、股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金管理人和（）開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)B.市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)C.基金投資者D.行業(yè)自律組織【答案】A89、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（）等相關(guān)義務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D90、一般而言，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D.有完善的外部稽核監(jiān)控制度【答案】D91、對(duì)于處于（）的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。A.創(chuàng)業(yè)階段B.成長(zhǎng)階段C.擴(kuò)張階段D.成熟階段【答案】D92、（2020年真題）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”【答案】A93、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列（）不屬于律師審核的內(nèi)容。A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主營業(yè)務(wù)C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高層名單D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】C94、公司型股權(quán)投資基金的増資或減資，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）A.董事會(huì)決議及股東大會(huì)（股東會(huì)）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過C.股份有限公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過D.以上都包括【答案】D95、契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D96、基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確?；鹣嚓P(guān)的公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等;D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緾97、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。A.引入基金托管人對(duì)于股權(quán)投資基金運(yùn)作的專業(yè)化水平無實(shí)質(zhì)性影響B(tài).非金融機(jī)構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人C.引入基金托管人可以加強(qiáng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作的監(jiān)督D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為【答案】C98、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記——名稱預(yù)先核準(zhǔn)——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案B.名稱確定——申請(qǐng)登記——領(lǐng)取執(zhí)照——基金備案C.名稱申請(qǐng)登記——核準(zhǔn)相關(guān)資料——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)——申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案【答案】D99、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時(shí)間的投資（），募集機(jī)構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B100、有關(guān)我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.金融市場(chǎng)將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主B.未來我國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，該行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段【答案】A101、（）是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資。A.直接投資B.一級(jí)投資C.二級(jí)投資D.資本投資【答案】C102、（2017年真題）在母基金一級(jí)投資業(yè)務(wù)中，母基金對(duì)股權(quán)投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進(jìn)行分析是對(duì)股權(quán)投資基金的（）進(jìn)行考察。A.投資理念B.管理團(tuán)隊(duì)C.投資流程D.基金條款【答案】A103、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示D.不予登記【答案】A104、下列關(guān)于基金管理人專業(yè)化經(jīng)營的要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金C.基金管理人的名稱中應(yīng)當(dāng)包含"股權(quán)投資"等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣D.同一基金管理人可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D105、作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是（）。A.股權(quán)價(jià)值B.市場(chǎng)價(jià)值C.企業(yè)價(jià)值D.最終價(jià)值【答案】A106、關(guān)于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因，表述錯(cuò)誤的是（）A.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理B.信息不對(duì)稱C.投資人通常不參加股東會(huì)D.外部性較強(qiáng)【答案】C107、屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A108、在投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新4融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。A.估值調(diào)整條款B.保護(hù)性條款C.排他性條款D.反攤薄條款【答案】D109、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D110、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有（）作用。A.銷售B.核心C.保管D.附屬【答案】B111、以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.資產(chǎn)保管B.賬戶管理C.基金募集D.資金清算【答案】C112、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的融資需求特征有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D113、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B114、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。A.設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金B(yǎng).由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金C.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金D.設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金【答案】C115、股權(quán)投資基金的投資者不包括（）。A.個(gè)人投資者B.金融機(jī)構(gòu)C.社會(huì)公益基金D.子基金【答案】D116、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.以上都是【答案】D117、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.1/5B.1/4C.1/3D.過半數(shù)【答案】D118、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人D.在同等條件下，其他合伙人對(duì)合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)【答案】D119、(2016年)股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C120、信托（契約）型基金中，（）依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B121、股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理的指標(biāo)不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.產(chǎn)品銷售與市場(chǎng)開拓情況D.公司治理情況【答案】C122、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股5元的價(jià)格購買了10000股，后輪投資者以每股3元的價(jià)格購買了10000股，在加權(quán)平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股價(jià)格為（）元。A.4.17B.5C.4.71D.5.36【答案】C123、下列關(guān)于并購?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面B.公司應(yīng)向工商行政管理部門申請(qǐng)變更登記C.因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與D.部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】C124、投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。-般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。A.經(jīng)營層B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)（股東會(huì)）D.董事會(huì)【答案】A125、下列選項(xiàng)屬于增值稅的征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出的收入B.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目收入C.股息收入D.分紅收入【答案】A126、（）是目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源。A.工商企業(yè)B.社會(huì)保障基金C.政府引導(dǎo)基金D.個(gè)人投資者【答案】A127、下列情形中，違反國家規(guī)定，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A128、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D129、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過（）。A.3％B.5％C.8％D.10％【答案】B130、（2018年真題）關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是（）A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個(gè)人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財(cái)產(chǎn)安全的前提下，可以臨時(shí)挪用基金財(cái)產(chǎn)或投資者財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理【答案】B131、基金路演期工作準(zhǔn)備包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D132、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議中的董事會(huì)席位條款,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.董事會(huì)席位條款的實(shí)質(zhì)是對(duì)被投資企業(yè)的控制權(quán)分配進(jìn)行約定B.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)席位總數(shù)和分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款屬于投資協(xié)議的常見條款D.董事會(huì)的觀察員觀察員通常具有投票權(quán)和承擔(dān)決策的作用【答案】D133、私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員B.董事會(huì)C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員D.總經(jīng)理【答案】C134、對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績(jī)中未披露虧損的投資項(xiàng)目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞【答案】A135、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復(fù)核D.注銷【答案】D136、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，基金發(fā)生清盤或清算的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.20B.15C.10D.5【答案】D137、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會(huì)和董事會(huì)委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A138、（2017年真題）不同組織形式的基金，沒有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B139、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A140、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A141、清算包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D142、（）是指收購人向所有的股票持有人發(fā)出購買上市公司股份的收購要約，收購該上市公司股份的行為。A.競(jìng)價(jià)交易機(jī)制B.大宗交易機(jī)制C.要約收購機(jī)制D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制【答案】C143、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。A.《合伙企業(yè)法》B.《公司法》C.《信托法》D.《證券投資基金法》【答案】B144、下列選項(xiàng)中不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D145、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最低限額B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競(jìng)價(jià)交易靈活D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定【答案】D146、在股權(quán)投資基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D147、下列是企業(yè)法人實(shí)體的是（）。A.公司型基金B(yǎng).信托型基金C.契約型基金D.合伙型基金【答案】A148、境外上市一般操作流程（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D149、股權(quán)投資基金甲對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對(duì)A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）。A.保護(hù)性條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】D150、關(guān)于投資后管理，表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)B.投資后項(xiàng)目的監(jiān)控可以及時(shí)了解被投資企業(yè)全部情況，保證項(xiàng)目盈利C.良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.投資后管理的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身的價(jià)值，增加投資收益【答案】B151、采用相對(duì)估值法，相關(guān)估值步驟表述錯(cuò)誤的是（）。A.選取可比公司B.計(jì)算可比公司的估值倍數(shù)C.計(jì)算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值【答案】D152、基金銷售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供的募集服務(wù)有（）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A153、根據(jù)交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。A.交易所交易資金清算B.電信網(wǎng)絡(luò)交易資金清算C.全國銀行間市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)清算D.場(chǎng)外資金清算【答案】B154、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由（）具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C155、股權(quán)投資基金的組織形式不包括()A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C156、募集并設(shè)立一只有限合伙型股權(quán)投資基金，以下步驟正確的是（）。A.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、ⅡC.Ⅳ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠD.Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ【答案】C157、企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤(rùn)倍數(shù)法的企業(yè)價(jià)值計(jì)算公式為（）。A.EBITDAx(EV/EBITDA倍數(shù)）B.BEBITx(EV/EBIT倍數(shù)）C.股權(quán)價(jià)值+凈利潤(rùn)D.股權(quán)價(jià)值+凈資產(chǎn)【答案】A158、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金的基本情況包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D159、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加權(quán)平均資本成本B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量【答案】C160、通常觸發(fā)“回售權(quán)”的條件是（）。A.負(fù)收益率和高資產(chǎn)負(fù)債B.股價(jià)下跌和發(fā)行新股C.公司合并和公司分立D.業(yè)績(jī)指標(biāo)和非業(yè)績(jī)事件【答案】D161、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對(duì)穩(wěn)定，但在實(shí)際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因?yàn)槲从鵁o紅利可發(fā)放B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價(jià)值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】C162、以下可以視為合格投資者的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B163、并購基金是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行（）的股權(quán)投資基金。A.財(cái)務(wù)性并購?fù)顿YB.資產(chǎn)性并購?fù)顿YC.債務(wù)性并購?fù)顿YD.不動(dòng)產(chǎn)并購?fù)顿Y【答案】A164、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D165、我國投資于股權(quán)投資基金的工商企業(yè)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C166、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（)。A.兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動(dòng)C.不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.兼營其他非金融業(yè)務(wù)【答案】C167、依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點(diǎn)內(nèi)容、項(xiàng)目退出方式選擇等方面的決策提供依據(jù)。這屬于盡職調(diào)查的（）作用。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.目標(biāo)發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】D168、（2018年真題）不屬于可申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是（）A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財(cái)務(wù)公司【答案】D169、下列關(guān)于合伙企業(yè)稅收制度的說法中，正確的是（）。A.合伙企業(yè)按規(guī)定應(yīng)繳納個(gè)人所得稅B.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅C.合伙企業(yè)是所得稅的納稅主體D.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則【答案】B170、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估僅在首次將該項(xiàng)業(yè)務(wù)外包時(shí)進(jìn)行B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不能同時(shí)提供托管服務(wù)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包【答案】C171、股權(quán)投資估值法說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.估計(jì)目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值。B.通過評(píng)估目標(biāo)公司進(jìn)入時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值C.使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值。D.股權(quán)投資基金預(yù)測(cè)投資退出的時(shí)點(diǎn)，然后估算該時(shí)點(diǎn)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值【答案】B172、（2019年真題）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，處理方式應(yīng)為（）A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償C.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償D.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償【答案】C173、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B174、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人是（）A.基金管理人B.股權(quán)投資基金托管人C.有信息披露義務(wù)的法人和其他組織D.以上都是【答案】D175、(2016年)關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C176、下列有關(guān)公司稅收的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)投資人是企業(yè)時(shí)，來自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入B.當(dāng)投資人是個(gè)人時(shí)，按股息、紅利所得繳納個(gè)人所得稅的適用稅率一般為50%C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額D.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入是公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入【答案】B177、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.近三年年均收入不低于50萬的個(gè)人B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人D.資產(chǎn)高于300萬的單位【答案】D178、下列不屬于競(jìng)價(jià)交易制度內(nèi)容的是（）。A.開市價(jià)格由連續(xù)競(jìng)價(jià)形成B.開市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成C.交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序D.將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交【答案】A179、（）倍數(shù)反映了—家公司的股權(quán)價(jià)值相對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)。A.市凈率B.市現(xiàn)率C.市盈率D.市銷率【答案】C180、下列不能視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).慈善基金C.依法設(shè)立并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的投資計(jì)劃D.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員【答案】C181、在對(duì)股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出收益進(jìn)行分配時(shí)，按分配的時(shí)間先后排序?yàn)椋ǎ.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B182、（2017年真題）下列屬于企業(yè)運(yùn)行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D183、目前全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A184、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突應(yīng)采取的措施，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格分賬管理B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務(wù)職能進(jìn)行分離，該托管人也不得被委托擔(dān)任同基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的投資者財(cái)產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)【答案】A185、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。A.官網(wǎng)在線推介，披露基金信息B.投資冷靜期，回訪確認(rèn)C.特定對(duì)象確定，投資者適當(dāng)性匹配D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示，合格投資者確認(rèn)【答案】A186、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金登記備案規(guī)則體系的是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》B.《中華人民共和國證券投資基金法》C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B187、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯(cuò)誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開展經(jīng)營活動(dòng)，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算【答案】D188、投資者在信托（契約）型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于（）萬元。A.50B.200C.1000D.100【答案】D189、關(guān)于間接上市，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.所投資企業(yè)可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組間接上市B.間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份C.所投資企業(yè)可以通過借殼上市的方式間接上市D.間接上市不成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以通過公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出【答案】D190、在股權(quán)投資基金銷售推介時(shí)，基金信息披露的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A191、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B192、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用B.從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國股權(quán)投資基金行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段【答案】B193、不屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）。A.投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)B.費(fèi)用和支出C.有限合伙人D.執(zhí)行事務(wù)合伙人【答案】A194、外部股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B195、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C196、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括（）。A.參股B.融資擔(dān)保C.跟進(jìn)投資D.兩頭在外【答案】D197、（2017年真題）（）假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的期末將目標(biāo)公司出售，出售時(shí)的價(jià)格即為終值，常用詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的某個(gè)指標(biāo)的倍數(shù)來估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長(zhǎng)模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A198、（2017年真題）下列關(guān)于信息披露的自律管理措施，說法錯(cuò)誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正B.股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分C.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理【答案】D199、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，（）的設(shè)立不涉及工商登記的程序。A.合伙型基金B(yǎng).有限責(zé)任公司型基金C.股份有限公司型基金D.契約型基金【答案】D200、股權(quán)投資基金投資者是（）。A.持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.基金的出資人C.基金財(cái)產(chǎn)的所有者D.以上都是【答案】D201、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，北京某股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.北京股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】A202、下列不屬于基金會(huì)計(jì)核算的是（）。A.資產(chǎn)核算B.負(fù)債核算C.損益核算D.凈利潤(rùn)核算【答案】D203、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.答案：A【答案】A204、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D205、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東（大）會(huì)作出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)。A.5%；20%B.10%；20%C.5%；5%D.20%；20%【答案】A206、（2018年真題）關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是（）。A.可通過考試加資格認(rèn)定方式獲得B.可通過考試或資格認(rèn)定方式獲得C.通過筆試加面試的方式獲得D.通過考試或遠(yuǎn)程培訓(xùn)的方式獲得【答案】B207、（2017年真題）下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對(duì)中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營注冊(cè)地在境外【答案】D208、下列關(guān)于出具法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤是（）。A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否收到刑事處罰C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近2年涉訴或仲裁的情況【答案】D209、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D210、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績(jī)及未來經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】B211、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B212、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的入伙,以下表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ【答案】D213、廣義股權(quán)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金是完全等同的概念，下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D214、對(duì)接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采?。ǎ┑姆绞降顷戀Y本市場(chǎng)。A.境外直接上市B.境外間接上市C.境內(nèi)直接上市D.境內(nèi)間接上市【答案】B215、內(nèi)部控制的全面性原則覆蓋的環(huán)節(jié)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C216、（2017年真題）根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營的業(yè)務(wù)的是（）。A.與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.其他非金融業(yè)務(wù)D.同類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D217、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，以下哪些屬于對(duì)基金管理人基本信息的披露（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A218、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要（）。A.獨(dú)立運(yùn)作，分別核算B.統(tǒng)一核算C.整體運(yùn)作D.統(tǒng)一運(yùn)作，統(tǒng)一核算【答案】A219、清算退出的資產(chǎn)分配順序?yàn)椋ǎ〢.支付清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、職工的工資B.支付清算費(fèi)用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金C.支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)D.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)【答案】C220、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C221、基金管理人在申請(qǐng)登記前發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的，基金業(yè)協(xié)會(huì)按規(guī)定應(yīng)（）。A.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)B.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示C.不予登記D.依法取締【答案】C222、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）以及國家發(fā)展改革委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》D.《境外投資管理辦法》；《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】A223、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是()A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點(diǎn)會(huì)有不同B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對(duì)目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過去，全面評(píng)估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險(xiǎn)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報(bào)告供決策參考【答案】A224、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括()。A.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率B.私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況C.私募基金的預(yù)期收益D.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況【答案】C225、下列關(guān)于完全重置成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D226、投資機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D227、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則是由（）約定。A.基金合同B.投資計(jì)劃C.大股東D.管理層【答案】A228、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認(rèn)定C.以上都是D.以上都不是【答案】C229、（2017年真題）（）是指股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護(hù)性條款C.加權(quán)平均條款D.回售條款【答案】B230、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向（）備案。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.工商管理機(jī)關(guān)D.國務(wù)院【答案】B231、（2021年真題）第一拒絕權(quán)條款作為股東權(quán)利，通常在公司（）的股權(quán)被出售時(shí)觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C232、基金資產(chǎn)保管與基金托管的不同，說法正確的是（）。A.在選擇托管的情況下，管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任。B.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。C.以上都是D.以上都不是【答案】C233、（2021年真題）關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定向投資者進(jìn)行披露D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬【答案】B234、目前，我國要求股權(quán)投資基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得（）且成為（）會(huì)員。A.基金從業(yè)資格；中國證監(jiān)會(huì)B.基金從業(yè)資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格；中國證監(jiān)會(huì)【答案】C235、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)C.以上都是D.以上都不是【答案】C236、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B237、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤(rùn)分配B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤(rùn)分配C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排D.合伙型基金的稅后利潤(rùn)分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對(duì)較低【答案】D238、在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用（）。A.基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值B.基金管理人應(yīng)在與咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值C.活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值D.被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值【答案】C239、通常，同時(shí)具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D240、投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃B.中國證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者C.股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)D.社會(huì)保基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金【答案】C241、投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾告知資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其（）負(fù)責(zé)。A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性B.真實(shí)性、及時(shí)性、完整性C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性D.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性【答案】C242、關(guān)于我國股權(quán)投資基金監(jiān)管，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.實(shí)施適度監(jiān)管B.不設(shè)事中事后監(jiān)管C.不設(shè)行政審批D.依法嚴(yán)厲打擊各類非法集資活動(dòng)【答案】B243、（2018年真題）為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段A.募集與設(shè)立B.項(xiàng)目退出C.投資D.投資后管理【答案】D244、關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止條款，表達(dá)正確的是（）。A.競(jìng)業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)B.競(jìng)業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對(duì)目標(biāo)公司的利益則有一定損害C.競(jìng)業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職D.競(jìng)業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對(duì)員工離職后的行為沒有約束作用【答案】C245、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.信托公司【答案】C246、（2017年真題）我國目前的股權(quán)投資基金實(shí)行（）。A.審批制B.注冊(cè)制C.登記制D.預(yù)約制【答案】C247、股權(quán)投資基金通常由（）行使投資決策權(quán)。A.董事會(huì)B.基金經(jīng)理C.基金份額持有人D.投資決策委員會(huì)【答案】D248、2014年11月，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》，支持基金管理人（）發(fā)展，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公募、私募基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范開展。A.特色化、差異化B.標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化C.獨(dú)立化、專業(yè)化D.創(chuàng)新型、穩(wěn)健型【答案】A249、未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B250、(2017年)下列屬于運(yùn)營能力分析的是（）。A.計(jì)算