銷售合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程表（合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制版）一、適用范圍與應(yīng)用場景本流程適用于企業(yè)銷售部門、法務(wù)部門及風(fēng)控部門在銷售合同簽訂前的全流程審核工作，涵蓋常規(guī)產(chǎn)品銷售、定制化服務(wù)銷售、大額訂單銷售等各類銷售合同場景。通過標(biāo)準(zhǔn)化審核流程，保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效防范履約風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。適用于新合同簽訂、合同續(xù)簽及重大條款變更等審核場景。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟詳解步驟1：合同接收與初步登記責(zé)任部門/崗位：銷售部門（合同管理員）操作內(nèi)容：銷售部門提交合同文本（含電子版及紙質(zhì)版，紙質(zhì)版需加蓋部門公章確認(rèn)）及相關(guān)附件（如對方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、技術(shù)參數(shù)表、訂單確認(rèn)函等）；合同管理員核對合同完整性，檢查是否有缺失頁、模糊條款或未簽字蓋章情況；登記合同基本信息至《合同審核臺(tái)賬》，包括合同編號(hào)、合同名稱、簽約主體、金額、簽約日期、銷售負(fù)責(zé)人、預(yù)計(jì)簽約時(shí)間等。輸出成果：《合同審核臺(tái)賬》更新記錄。步驟2：簽約主體資格審核責(zé)任部門/崗位：法務(wù)部門（法務(wù)專員）、銷售部門（銷售經(jīng)理）操作內(nèi)容：法務(wù)專員審核對方主體資格：核對對方營業(yè)執(zhí)照（需在有效期內(nèi)）、經(jīng)營范圍是否涉及合同標(biāo)的業(yè)務(wù)；查驗(yàn)對方法定代表人證件號(hào)碼明及授權(quán)委托書（若簽約人為非法定代表人，需確認(rèn)授權(quán)范圍及權(quán)限有效性）；特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械等）需審核對方行業(yè)資質(zhì)許可證（如食品經(jīng)營許可證、醫(yī)療器械注冊證等）。銷售經(jīng)理配合提供客戶背景信息，確認(rèn)合作歷史及履約能力（如過往付款記錄、履約評價(jià)）。風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：避免與無民事行為能力或超越經(jīng)營范圍的主體簽約，防范“皮包公司”風(fēng)險(xiǎn)。步驟3：合同條款合規(guī)性審查責(zé)任部門/崗位：法務(wù)部門（法務(wù)專員）、風(fēng)控部門（風(fēng)控專員）操作內(nèi)容：核心條款合法性審核（法務(wù)專員）：標(biāo)的物：名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等是否明確，是否符合法律法規(guī)禁止性規(guī)定（如禁止交易的商品）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：是否約定國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、具體技術(shù)參數(shù)或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，避免“合格”等模糊表述；價(jià)款與支付：價(jià)款金額、計(jì)價(jià)單位、支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）、支付期限是否清晰，是否涉及預(yù)付款比例（一般不超過30%）；履約期限與地點(diǎn)：交貨/服務(wù)完成時(shí)間、履行地點(diǎn)是否具體，避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等不確定性表述；違約責(zé)任：雙方違約責(zé)任是否對等，是否約定違約金計(jì)算方式（一般不超過實(shí)際損失的30%），是否排除法定責(zé)任；爭議解決方式：是否明確約定管轄法院（建議選擇企業(yè)所在地法院）或仲裁機(jī)構(gòu)，避免約定“由甲方所在地法院管轄”等顯失公平條款。合規(guī)性補(bǔ)充審核（風(fēng)控專員）：審核合同是否涉及反商業(yè)賄賂條款（如禁止收受回扣、不正當(dāng)利益）；涉及數(shù)據(jù)處理的，是否符合《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》要求（如數(shù)據(jù)保密、跨境傳輸合規(guī)）；大額合同（如超過500萬元）需評估是否觸發(fā)反壟斷申報(bào)、國有資產(chǎn)監(jiān)管等特殊程序。步驟4：業(yè)務(wù)條款合理性評估責(zé)任部門/崗位：銷售部門（銷售經(jīng)理）、產(chǎn)品/技術(shù)部門（產(chǎn)品專員）操作內(nèi)容：銷售經(jīng)理審核業(yè)務(wù)條款與銷售政策一致性：價(jià)格是否符合公司定價(jià)體系，是否有折扣審批手續(xù)（如超過10%折扣需銷售總監(jiān)審批）；交付周期是否與生產(chǎn)/排期能力匹配，避免超承諾交付風(fēng)險(xiǎn)；特殊需求（如定制化功能、額外服務(wù)）是否明確需求邊界及成本分?jǐn)?。產(chǎn)品/技術(shù)專員審核技術(shù)條款可行性：技術(shù)參數(shù)是否符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收流程是否可操作（如約定“到貨后7個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收，逾期視為合格”）；售后服務(wù)范圍（如質(zhì)保期、響應(yīng)時(shí)間）是否與公司服務(wù)政策一致。步驟5：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定與審批責(zé)任部門/崗位：風(fēng)控部門（風(fēng)控主管）、銷售總監(jiān)、總經(jīng)理操作內(nèi)容：風(fēng)控主管根據(jù)合同金額、條款復(fù)雜度、客戶信用等級(jí)等判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)（金額≤50萬元，條款簡單，客戶信用A級(jí)）：由銷售總監(jiān)審批；中風(fēng)險(xiǎn)（50萬元＜金額≤200萬元，條款存在爭議點(diǎn)，客戶信用B級(jí)）：由風(fēng)控主管審核后，銷售總監(jiān)及分管副總聯(lián)批；高風(fēng)險(xiǎn)（金額＞200萬元，條款復(fù)雜/涉及特殊行業(yè)，客戶信用C級(jí)或新客戶）：需提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議，必要時(shí)聘請外部律師出具法律意見書。審批人需在《合同審批單》簽署明確意見（“同意”“修改后同意”“不同意”并說明理由）。步驟6：審核意見反饋與修改責(zé)任部門/崗位：銷售部門（合同管理員）、銷售經(jīng)理操作內(nèi)容：若審批意見為“修改后同意”，合同管理員匯總各環(huán)節(jié)審核意見，形成《合同修改清單》，明確修改條款及時(shí)限；銷售經(jīng)理與客戶溝通修改條款，確認(rèn)客戶是否接受；若客戶拒絕修改重大風(fēng)險(xiǎn)條款（如降低違約責(zé)任、改變管轄法院），需重新啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評估并上報(bào)總經(jīng)理決策；修改完成后，法務(wù)專員對最終版本進(jìn)行復(fù)核，保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已閉環(huán)。步驟7：合同簽署與歸檔責(zé)任部門/崗位：銷售部門（合同管理員）、法務(wù)部門、行政部操作內(nèi)容：合同管理員確認(rèn)審批流程完成、客戶簽字蓋章（自然人需簽字并按手印，法人需蓋公章及法定代表人章）后，加蓋公司合同專用章；正式合同文本一式三份（客戶、銷售部、財(cái)務(wù)部各執(zhí)一份），電子版同步至公司合同管理系統(tǒng)；行政部在合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔，建立合同檔案（含合同文本、審批單、附件、修改記錄等），保存期限不少于合同履行期滿后5年。三、合同審核流程記錄表模板合同基本信息合同編號(hào)合同名稱簽約雙方（甲方/乙方）合同金額（元）簽約日期銷售負(fù)責(zé)人法務(wù)審核人風(fēng)控審核人審批流程□低風(fēng)險(xiǎn)（銷售總監(jiān)審批）□中風(fēng)險(xiǎn)（銷售總監(jiān)+分管副總審批）□高風(fēng)險(xiǎn)（總經(jīng)理辦公會(huì)審批）審核環(huán)節(jié)審核內(nèi)容要點(diǎn)審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）審核人日期備注（修改意見/風(fēng)險(xiǎn)提示）主體資格審核營業(yè)執(zhí)照有效性、經(jīng)營范圍、授權(quán)委托書、特殊行業(yè)資質(zhì)核心條款合規(guī)性標(biāo)的物明確性、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款支付、違約責(zé)任、爭議解決業(yè)務(wù)條款合理性價(jià)格政策符合性、交付周期匹配度、技術(shù)可行性、售后服務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定金額、客戶信用、條款復(fù)雜度評估最終審批審批人意見（同意/修改后同意/不同意）四、關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)主體資格審核“三必查”：必查營業(yè)執(zhí)照原件（復(fù)印件需加蓋公章并注明“與原件一致”）；必查法定代表人/簽約人證件號(hào)碼明及授權(quán)文件（超越授權(quán)范圍的合同無效）；必查特殊行業(yè)資質(zhì)（如食品銷售需《食品經(jīng)營許可證》，避免無證經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)）。條款表述“四避免”：避免模糊表述（如“合理期間”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”，需量化為“7個(gè)工作日內(nèi)”“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）；避免責(zé)任不對等（如僅約定乙方違約責(zé)任，甲方違約責(zé)任需明確）；避免管轄權(quán)不公平（如約定“由甲方所在地法院管轄”，可爭取“簽約地法院”或仲裁機(jī)構(gòu)）；避免排除主要權(quán)利（如“乙方對標(biāo)的物數(shù)量質(zhì)量提出異議的，需在收貨后3日內(nèi)書面提出，逾期視為認(rèn)可”）。風(fēng)險(xiǎn)防控“兩必須”：大額合同（＞200萬元）或新客戶合作，必須