2023年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

一單選

(1)關(guān)于交易異樣狀況，下列表述中不正確的有()O

A無法正常起先交易情形包括證券交易停牌、復(fù)牌、除權(quán)除息等重要操作在起先

前未能剛好精確處理完畢

B通信出現(xiàn)1()分鐘以上中斷屬于無法連續(xù)交易

C10%以上的證券中斷交易屬于無法連續(xù)交易

D10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常介入交易所的系統(tǒng)可以推斷為無法

連續(xù)交易

(2)當中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或

下跌達到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌()分鐘。

A10B20C30D停牌至14:57分

(3)下列期貨中，()不屬于金融期貨。

A外匯期貨B利率期貨C股權(quán)類期貨D權(quán)證

(4)下列各項中，不屬于托付指令的基本要素的是()。

A托付方式B托付價格C證券品種D證券賬號

(5)在我國，依據(jù)市場狀況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。

A證券交易所B中國證監(jiān)會C證券業(yè)協(xié)會D證券公司

⑹證券公司客戶的交易結(jié)算資金，須要存放在Oo

A證券公司B指定的存管銀行C證券交易所D中國結(jié)算公司

(7)對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)看法》施行前已退市的公

司，在此指導(dǎo)看法施行后()個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定

臨時代辦機構(gòu)。

A10B15C30D60

(8)在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，()負責買斷式回購結(jié)算的日常

監(jiān)測工作。

A中心結(jié)算公司B證券交易所C銀行同業(yè)拆借中心D證監(jiān)會

⑼在下列各項托付方式中，投資者采納()時，身份確認可不由密碼限制。

A電話自動托付B柜臺托付C網(wǎng)上托付D自助終端托付

(10)開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的

()O

A撮合交易時間和大宗交易時間B集合競價時間C連續(xù)競價時間D全部交

易時間段

(11)目前在我國A股賬戶不行用于買賣()o

AA股BB股C債券D權(quán)證

(12)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上依據(jù)()的架構(gòu)設(shè)立和運行。

A業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

B董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

C業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會——分支機構(gòu)

D業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)

(13)凈價交易是指買賣債券時()的價格申報并成交的交易。

A不含過戶費B不含傭金C含有手續(xù)費D以不含有應(yīng)計利息

(14)()依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、

合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處

分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

A證監(jiān)會派出機構(gòu)B證券交易所C負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行D證

券登記結(jié)算機構(gòu)

(15)維持擔保比例超過()%時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用

余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

A130%B150%C300%D500%

(16)參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在()開立債券托管賬戶。

A中國證券登記結(jié)算公司

B中心國債登記結(jié)算有限責任公司

C全國銀行間同業(yè)拆借中心

D證券交易所

(17)關(guān)于證券交易所對交易異樣狀況的處理，下列表述中不正確的有()o

A依據(jù)交易資金肯定比例收取罰款

B口頭或書面警示

C報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

D限制相關(guān)證券賬戶交易

(18)依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理方法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份

轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有()。

A發(fā)布關(guān)于所舉薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

B調(diào)查或幫助調(diào)查制定事項

C辦理所舉薦的股份轉(zhuǎn)讓公司拄牌事宜

D依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，幫助調(diào)查指定事項

(19)新中國證券交易市場始于()。

A1992年B1990年C1988年D1986年

(20)關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)限制度，以下說法錯誤的是()o

A集合資產(chǎn)管理安排的會計核算由結(jié)算部門負責，集合資產(chǎn)管理安排的清算由財

務(wù)部門負責

B證券公司應(yīng)當指定特地人員詳細負責每一個集合資產(chǎn)管理安排的投資管理事

宜

C集合資產(chǎn)管理安排存續(xù)期間，其投資主辦人員不得管理其他定向資產(chǎn)管理安排

D證券公司對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度

(21)()依據(jù)中國證監(jiān)會出具的批精確定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理

安排的證券賬戶。

A證券公司B托管機構(gòu)C客戶D銀行

(22)按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點開立證券賬戶。

A證券交易所B證券公司C商業(yè)銀行

D中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海和深圳分公司

(23)對于深圳證券交易所無漲跌幅度限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競

價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。

A30%B50%C20%D10%

(24)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

A50%B70%C80%D100%

(25)深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為()元或其整數(shù)倍。

A0.01B0.1ClD10

(26)()是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者供應(yīng)的最具特性化的服務(wù)。

A電話服務(wù)中心B郵寄服務(wù)C自動傳真、電子信箱與手機短信

D“一對一，，專人服務(wù)

(27)依據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費收取標準為()。

A成交面額的l%oB成交面額的0.5%oC成交金額的1%。D成交金額的0.5%。

(28)取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人須開立(),用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交

收。

A證券賬戶B證券交收賬戶C結(jié)算賬戶D收款賬戶

Al,100BIO,1000Cl,1000DIO,100

(40)上海證券交易所國債買斷式回購交易依據(jù)證券賬戶進行申報，申報價格按

()進行申報。

A資金年收益率

B按每百元面值債券到期購回價(凈價)

C利息收入

D按每百元面值債券到期購回價(全價)

(41)深圳證券交易所實行的證券存管制度是()。

A自動托管,隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

B自動托管,隨處通賣，限定買入，托管不限

C自動托管,指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

D自動托管,隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

(42)關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購的報價，下列說法正確的是()o

A以每百元資金的年收益率進行報價

B以債券回購交易資金的月收益率進行報價

C以每百元債券回購價格報價

D以每千元債券回購價格報價

(43)依據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交

易傭金收取標準為不超過成交金額的()。

A0.01%B0.02%C0.03%D0.04%

(44)()依據(jù)中國證監(jiān)會出具的批精確定到()開立集合資產(chǎn)管理安排的證券賬

戶。

A托管機構(gòu)證券登記結(jié)算機構(gòu)

B證券公司代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點

C托管機構(gòu)代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點

D證券公司證券登記結(jié)算機構(gòu)

(45)下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的說法，不正確的是()o

A禁止購買本證券公司控股股東發(fā)行的證券

B禁止將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

C禁止操縱市場

D禁止內(nèi)幕交易

(46)采納網(wǎng)上競價發(fā)行方式，由投資者競價產(chǎn)生的發(fā)行價格反映了市場的()。

A經(jīng)濟性B供求平衡點C高效性D連續(xù)性

(47)基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過()個月。

A12B9C6D3

(48)依據(jù)我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個交易日內(nèi)(非上市首日)

的價格相對上一交易E收市價格的最高(低)漲(跌)幅比例為()。

A4%B5%C8%D10%

(49)依據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施方法》的規(guī)定，

新股申購單位為()。

A2000股B1000股C500股D100股

(50)股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的

()。

A5%BIO%C15%D20%

(51)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，()負責保管客戶托付資產(chǎn)。

A資產(chǎn)托管機構(gòu)B證券登記結(jié)算機構(gòu)C證券公司D證券交易所

(52)證券公司自營業(yè)務(wù)的()行為，情節(jié)嚴峻的，依照《刑法》將被追究刑事責

任。

A假借他人名義從事自營業(yè)務(wù)

B編造、傳播影響證券交易的虛假信息

C自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

D以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

專家答案：B解析內(nèi)容考察證券自營業(yè)務(wù)的法律法規(guī)。

(53)在非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓中，報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受

投資者托付的O依次向報價系統(tǒng)申報。

A申報方向B申報類型C時間先后D價格凹凸

(54)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為()股(份)或其整數(shù)倍。

A100份B500份CI000份D10000份

(55)依據(jù)深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，中

小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上卜3%。

A上一收盤價B最近成交價C今日開盤價D首筆成交價

(56)目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)不包括()o

A煙臺住房儲蓄銀行B部分符合條件的城市商業(yè)銀行

C各全國性商業(yè)銀行D農(nóng)村信用社

(57)依據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交

易日內(nèi)日均換手率與前()交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、

封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%這一情形的，屬于異樣變

動。

A3B4C5D6

(58)投資者填寫托付單的詳細時點，也可由經(jīng)紀商填寫托付時點，即上午*時*分

或下午*時*分，這是檢查證券經(jīng)紀商執(zhí)行()原則的依據(jù)。

A價格優(yōu)先B時間優(yōu)先C客戶優(yōu)先D做市商優(yōu)先

(59)在做市商市場中，證券交易的買價由()給出，證券交易的賣價由()給出。

A做市商，投資者B做市商，做市商C投資者，投資者D投資者，做市商

(60)全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括經(jīng)中國人民銀行批準、可在

全國銀行間債券市場交易的()。

A政府債券B中心銀行債券C金融債券D企業(yè)債券

二多選

(61)目前關(guān)于證券交易印花稅，以下說法正確的有()o

A2008年9月19H,證券交易印花稅按1%)對出讓方征收

B對受讓方不再征收

C雙方都要征收

D2008年9月D日起按3%。征收

(62)下列有關(guān)銀貨應(yīng)付的表述中，正確的有()。

A它又稱款券兩訖

B它可以規(guī)避交收違約風險

C其主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D它是指當且僅當資金支付時給付證券，證券交付時給付資金

(63)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以卜.表述正確的是

()O

A在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

B證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延

C證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D在國家法定假日，證券交易所市場不休市

(64)證券結(jié)算是指()o

A登記B清算C交收D收盤

(65)依據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人在證券經(jīng)紀商處開立資金賬戶應(yīng)提交的材

料有()o

A法人營業(yè)執(zhí)照正本(或副本)或注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件

B加蓋公章的法定代表人證明書原件及法定代表人身份證復(fù)卬件

C法人同名證券賬戶卡及復(fù)印件

D銀行結(jié)算賬戶證明文件原件

(66)下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有()。

A交收是清算的后續(xù)與完成B正確的清算結(jié)果是交收順當?shù)谋ＷC

C清算是交收的基礎(chǔ)和保證D順當?shù)慕皇帐乔逅憬Y(jié)果正確的保證

(67)深圳證券交易所依據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)立

的交易有()。

A大宗交易B協(xié)議轉(zhuǎn)讓C融資融券交易D特定證券的主交易商報價

(68)從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易托付代理協(xié)議》，

協(xié)議應(yīng)包括的事項有(：)等。

A雙方聲明及承諾B協(xié)議標的C資金賬戶D交易代理

(69)中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易

實行退市風險警示。

A連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

B連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深交所的交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于

300萬股

C最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額超過2億且占凈資產(chǎn)的

50%以上

D最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值

(70)我國B股的投資者可以是()。

A一般的境外投資者B境內(nèi)自然人C境內(nèi)法人D合格境外機構(gòu)投資者

(71)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括

()O

A融資融券擔保品證明

B住址證明

C客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

D已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶

(72)關(guān)于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的有()o

A固定收益平臺交易采納報價交易和詢價交易兩種方式

B報價交易中，交易商的每筆買賣報價應(yīng)標明采納確定報價或待定報價

C詢價交易中，詢價方每次可向3家被詢價方詢價

D報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍

(73)依據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必需履行的義務(wù)包括()。

A派遣合格代表入場從事證券交易活動

B按規(guī)定供應(yīng)相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊

C維護證券交易所的合法權(quán)益

D維護投資者的合法權(quán)益

(74)關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的有

()O

A在最終交收時點，中國結(jié)算公司滬、深分公司洛進行證券交收和資金交收

B證券交收包括證券結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收和結(jié)算參與

人與客戶之間的證券交收

C資金交收包括證券結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收和結(jié)算參與

人與客戶之間的證券交收

D現(xiàn)行A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種證券交收實際做法是依據(jù)成交記錄

干脆記增或記減投資者證券賬戶

(75)以下關(guān)于上海證券交易所B股交易費用說法正確的是()o

A傭金起點為10美元B個人開戶費為19美元C機構(gòu)開戶費為85美元

D交易結(jié)算費為成交金額的0.05%

(76)合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括()。

A合格投資者應(yīng)當托付境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資

者可分別在上海、深圳證券交易所托付3家境內(nèi)證券公司進行證券交易

B合格投資者應(yīng)當托付境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資

者可分別在上海、深圳證券交易所托付1家境內(nèi)證券公司進行證券交易

C合格投資者應(yīng)當托付境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以

托付3個托管人

D合格投資者應(yīng)當托付境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能

托付1個托管人

(77)融資融券業(yè)務(wù)是指在()進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其

買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動。

A證券交易所B證券公司C國務(wù)院批準的其他證券交易場所D證券業(yè)協(xié)會

(78)下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部限制中的防火墻制度正確的是()o

A確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、、賬戶、

資金、會計核算上嚴格分別

B自營業(yè)務(wù)的探討決策、投資決策、投資操作、風險監(jiān)控等機構(gòu)和職能應(yīng)當相互

獨立

C自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算中、后臺職能應(yīng)當由獨立的部門和

崗位負責

D應(yīng)形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后臺相互制衡的監(jiān)督機制

(79)按現(xiàn)行規(guī)定，在一個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一個交易日收市價格的漲

跌幅度以10%為限的證券品種有()O

A基金類證券BST股票C股票(含A股、B股)D*ST股票

(80)中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有()。

A履約金比率由交易所設(shè)定，全部回購品種均采納同一的比率

B融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金

C履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整

D中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息

(81)證券營業(yè)部接收客戶買賣證券托付，托付執(zhí)行采納的申報方式有()o

A口頭申報

B由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員干脆申報

C電腦申報

D由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報

(82)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》對于質(zhì)押券管理的規(guī)定包括()o

A在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押

B融券方結(jié)算參與人通過交易系統(tǒng)向中國結(jié)算公司申報提交質(zhì)押券，與中國結(jié)算

公司建立質(zhì)押關(guān)系

C質(zhì)押權(quán)欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當于本交易日補足質(zhì)押券

D結(jié)算參與人向中國結(jié)算公司申請從相關(guān)質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時，中國結(jié)算公司

在確保質(zhì)押券轉(zhuǎn)回不會導(dǎo)致欠庫的狀況下辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)

(83)柜臺交易市場與場內(nèi)交易市場相比，存在很多不同的特征，表現(xiàn)在()。

A交易活動呈現(xiàn)分散性

B金融機構(gòu)的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的干脆參與者

C金融機構(gòu)柜臺依據(jù)投資者的接受程度調(diào)整報價

D投資者買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部干脆出價、要價競爭

(84)在證券交易結(jié)算流程的結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收環(huán)節(jié)中，正確的

操作步驟有()。

A交易數(shù)據(jù)接收

B依據(jù)收到的清算結(jié)果，組織證券或資金以備交收

C結(jié)算參與人凈應(yīng)付款項的，應(yīng)當剛好檢查自身資金交收賬戶的資金是否足額

D清算

(85)下列有關(guān)我國股票除息除權(quán)報價的陳述中，正確的陳述有()。

A除息日該證券的開盤價改為除息日除息價

B除息日該證券的前收盤價改為除息日除息價

C除息(權(quán))參考價=〔前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股'介格*流通股份變動比例)/(1+

流通股份變動比例)

D除息（權(quán)）參考價=（前收盤價-現(xiàn)金紅利）/（1+流通股份變動比例）

（86）常見的內(nèi)幕交易行為主要包括（）。

A發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交

易

B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行交易

D非內(nèi)幕人員通過不正值手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券

（87）資產(chǎn)托管機構(gòu)依據(jù)證券公司、客戶的托付，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理（）

等職責。

A收取保證金B(yǎng)監(jiān)督證券公司投資行為C制定資產(chǎn)管理相關(guān)法規(guī)D辦理資

金收付事項

（88）中證指數(shù)有限公司發(fā)布的指數(shù)有（）。

A滬深300指數(shù)B中證規(guī)模指數(shù)C滬深300行業(yè)指數(shù)D滬深300風格指數(shù)

系列

（89）依據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定，關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價，下列說

法正確的有（）。

A上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最終一筆交易前1分鐘全部交易的

成交量加權(quán)平均價（含最終一筆交易）

B前收盤價可能成為生日收盤價

C滬深證券交易所的收盤價為當日證券最終一筆交易前一分鐘全部交易的成交

量加權(quán)平均價

D深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

（90）證券營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（）。

A證券賬戶的開立B證券賬戶掛失與補辦C證券賬戶卡的集中保管

D證券賬戶注冊資料查詢和變更

（91）客戶在從事融資融券交易期間，假如信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會（）。

A降低相關(guān)平倉指標B提高相關(guān)平倉指標C相應(yīng)降低對其的授信額度

D證券公司提高相關(guān)警戒指標

（92）全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括（）。

A外資銀行駐華代表處

B在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)

C在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)

D在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機構(gòu)

（93）關(guān)于上海證券交易所買斷式回購風險限制，下列描述正確的有（）。

A雙方均需繳納履約金B(yǎng)履約金比率由雙方確定C履約金到期歸屬按規(guī)則判

定

D每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種

發(fā)行量的10%

(94)在自營業(yè)務(wù)管理方面，證券公司應(yīng)重點加強()。

A投資時機的選擇B投資品種的選擇C投資規(guī)模的限制D自營庫存變動的

限制

(95)以下在上海證券交易所可采納大宗交易方式的是()。

AA股單筆買賣申報量不低于50萬股，或交易金額不低于300萬元人民幣

BB股單筆買賣申報量不低于50萬股，或交易金額不低于30萬元美金

C基金單筆買賣申報量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣

D國債及債券回購單筆買賣申報量不低于1萬手

(96)證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解()。

A基本資料B投資閱歷以及誠信記錄C還款實力D融資融券需求

(97)依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于過戶費的說法，正確的有()。

A上海證券交易所A股交易不收過戶費

B深圳證券交易所A股的過戶費的費用收取標準為成交面額的千分之一，起點1

元人民幣

C上海證券交易所B股交易結(jié)算費的費用收取標準為成交金額的千分之零點五

D深圳證券交易所B股交易結(jié)算費的費用收取標準為成交金額的千分之零點五,

但最高不超過500港幣

(98)定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，定期交易系統(tǒng)

的特點包括()O

A批量指令可以供應(yīng)價格的穩(wěn)定性

B指令執(zhí)行和結(jié)算的成本較低

C市場為投資者供應(yīng)了交易的即時性

D交易過程中可以供應(yīng)更多的市場價格信息

(99)卜列各項中，屬于上證B股投資者應(yīng)繳納的交易費用的有()。

A傭金B(yǎng)開戶費C印花稅D結(jié)算費

(10())依據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是()o

A證券交易所屬于中介機構(gòu)

B證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買

賣

C證券交易所又稱為“場內(nèi)交易市場”

D證券交易所的設(shè)立和解散，由中國證監(jiān)會確定

三推斷

(101)10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無法連續(xù)

交易的情形。

(102)證券交易所應(yīng)當為客戶供應(yīng)其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

(1()3)在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不行以通過

證券交易所系統(tǒng)進行基金的申購和贖回。

(104)中國結(jié)算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結(jié)算供應(yīng)交收擔保。

(105)對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，證券結(jié)算機構(gòu)將限制其凈買入額,

或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)。

(106)依據(jù)證券交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨

交易、回轉(zhuǎn)交易和期貨交易。

(107)依據(jù)深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購競

價交易單筆申請最大數(shù)量應(yīng)當不超過10萬張。

(108)深圳證券交易所確定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風險警示的，該公司應(yīng)當

依據(jù)深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交易日作出公告。

(109)證券交易所會員要參與交易必需首先取得交易席位。

(11())在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，假如受托人沒有依據(jù)托付合同限定的證券種類、數(shù)量、

價格、期限代理買賣，托付人可拒絕接受。

(111)證券交易使證券的收益性特征顯示出來。

(112)證券公司應(yīng)當至少每月向客戶供應(yīng)一次精確、完整的資產(chǎn)管理報告。

(113)人民幣一般股票賬戶簡稱為B股賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政

規(guī)章允許買賣B股的境內(nèi)投資者和合格境外投資者。

(114)證券公司或證券公司營銷人員必需對有效投訴負責，但不須要擔當相應(yīng)的

法律責任。

(115)股票價格指數(shù)期貨是金融期權(quán)的一種。

(116)受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之

O

(117)從交易價格的組成來看債券交易包括全價交易和凈價交易。

(118)以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，

由證券交易所負責組織搖號抽簽，確定勝利申購者。

(119)開放式基金存在質(zhì)押、凍結(jié)等情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，

不能申請轉(zhuǎn)托管。

(120)按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌限價的托付。

(121)依據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，紅股于股權(quán)登記日干脆進入股東的證券

賬戶。

(122)在保證當日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超

過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬

戶。

(123)依據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期

間，既接受撤消停牌前的申報，也接受新的申報。

(124)上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五(不包

括法定節(jié)假日和公告的公休日)。

(125)在進行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細分市場的變量越細越好。

(126)客戶向證券公司提交的融資融券保證金僅限現(xiàn)金。

(127)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行方法》

等規(guī)定，與客戶、托管機構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

(128)上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡

稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置

投票代碼。

(129)因為權(quán)證代表肯定的權(quán)利，故有交易價值。

(130)全國銀行間市場質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國人

民銀行將賜予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。

(131)投資者托付股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定不需繳納印花稅

和手續(xù)費。

(132)在辦理完證券賬戶注冊資料查詢業(yè)務(wù)后，經(jīng)辦人應(yīng)將客戶的有效身份證明

原件等資料妥當保管并留存。

(133)依據(jù)規(guī)定，深圳證券交易所上市股票實施配股時，投資者在配股繳