IATF16949外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)的控制程序1.目的為規(guī)范外部提供的產(chǎn)品、服務(wù)（含外包過(guò)程，如無(wú)損檢測(cè)、零部件加工、物流運(yùn)輸?shù)龋┑目刂屏鞒?，確保外部供應(yīng)的產(chǎn)品/服務(wù)符合本公司質(zhì)量管理體系要求、產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范、顧客要求及相關(guān)法律法規(guī)（如汽車(chē)行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)），防范供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，保障最終產(chǎn)品質(zhì)量與交付穩(wěn)定性。2.適用范圍本程序適用于本公司所有外部供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)的控制，包括但不限于：外部提供的原材料、零部件、半成品、輔助材料（如著色滲透探傷用滲透劑、清洗劑、顯像劑等）；外部提供的服務(wù)（如無(wú)損檢測(cè)服務(wù)、校準(zhǔn)服務(wù)、物流運(yùn)輸服務(wù)、外包加工服務(wù)、維修服務(wù)等）；外部提供的設(shè)備、工具、模具及相關(guān)配件；供應(yīng)鏈中的分包商、供應(yīng)商、服務(wù)提供商（以下統(tǒng)稱“外部供應(yīng)商”）的選擇、評(píng)價(jià)、監(jiān)控與管理。3.引用標(biāo)準(zhǔn)與術(shù)語(yǔ)3.1引用標(biāo)準(zhǔn)IATF16949:2016《質(zhì)量管理體系汽車(chē)生產(chǎn)件及相關(guān)服務(wù)件組織應(yīng)用ISO9001:2015的特別要求》（8.4條款）ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系要求》顧客特定要求（CSR）、產(chǎn)品技術(shù)協(xié)議、采購(gòu)合同3.2術(shù)語(yǔ)定義外部供應(yīng)商：為公司提供產(chǎn)品、服務(wù)或外包過(guò)程的外部組織（含分供方、服務(wù)商、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)等）。關(guān)鍵供應(yīng)商：提供關(guān)鍵產(chǎn)品/服務(wù)（直接影響最終產(chǎn)品安全、性能、合規(guī)性）或獨(dú)家供應(yīng)、高風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商（如著色滲透探傷服務(wù)提供商）。一般供應(yīng)商：提供非關(guān)鍵產(chǎn)品/服務(wù)、低風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商。外包過(guò)程：本公司將部分質(zhì)量管理體系相關(guān)過(guò)程委托給外部供應(yīng)商完成的過(guò)程（需在質(zhì)量管理體系中明確控制要求）。供應(yīng)商績(jī)效：供應(yīng)商在質(zhì)量、交付、成本、服務(wù)、合規(guī)性等方面的表現(xiàn)。4.職責(zé)分工4.1采購(gòu)部負(fù)責(zé)外部供應(yīng)商的尋源、初選、詢價(jià)與合同簽訂；牽頭組織供應(yīng)商的選擇、評(píng)價(jià)、再評(píng)價(jià)及績(jī)效監(jiān)控；負(fù)責(zé)外部產(chǎn)品/服務(wù)的訂單下達(dá)、交付跟蹤與協(xié)調(diào)；處理供應(yīng)商質(zhì)量投訴與索賠，推動(dòng)供應(yīng)商整改。4.2技術(shù)部提供產(chǎn)品/服務(wù)的技術(shù)要求（如著色滲透探傷的標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)參數(shù)、驗(yàn)收準(zhǔn)則）；參與供應(yīng)商的技術(shù)評(píng)審與樣品驗(yàn)證；負(fù)責(zé)外部供應(yīng)產(chǎn)品/服務(wù)的技術(shù)文件確認(rèn)與更新；協(xié)助供應(yīng)商解決技術(shù)問(wèn)題，提供必要的技術(shù)支持。4.3質(zhì)量部制定外部供應(yīng)產(chǎn)品/服務(wù)的檢驗(yàn)與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如探傷報(bào)告審核要求、材料入廠檢驗(yàn)規(guī)范）；負(fù)責(zé)外部產(chǎn)品的入廠檢驗(yàn)、服務(wù)質(zhì)量的驗(yàn)證與評(píng)價(jià)；參與供應(yīng)商的選擇、評(píng)價(jià)與績(jī)效監(jiān)控，提供質(zhì)量數(shù)據(jù)支持；主導(dǎo)供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題的調(diào)查與分析，跟蹤整改效果驗(yàn)證。4.4生產(chǎn)部/使用部門(mén)提出外部產(chǎn)品/服務(wù)的需求計(jì)劃；參與供應(yīng)商的評(píng)價(jià)與樣品試用；反饋外部產(chǎn)品/服務(wù)在使用過(guò)程中的質(zhì)量問(wèn)題；配合質(zhì)量部完成供應(yīng)商質(zhì)量整改的驗(yàn)證。4.5管理層批準(zhǔn)供應(yīng)商準(zhǔn)入名單、關(guān)鍵供應(yīng)商名錄及供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果；審批供應(yīng)商績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃及重大供應(yīng)商變更；提供外部供應(yīng)控制所需的資源支持。5.控制程序要求5.1外部供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)的類(lèi)型與控制程度確定5.1.1分類(lèi)原則根據(jù)外部供應(yīng)的產(chǎn)品/服務(wù)對(duì)最終產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為以下三類(lèi)：A類(lèi)（關(guān)鍵類(lèi)）：直接影響產(chǎn)品安全、主要功能、合規(guī)性的產(chǎn)品/服務(wù)（如著色滲透探傷服務(wù)、核心零部件、校準(zhǔn)服務(wù)）；B類(lèi)（重要類(lèi)）：影響產(chǎn)品次要功能或生產(chǎn)穩(wěn)定性的產(chǎn)品/服務(wù)（如普通零部件、物流運(yùn)輸服務(wù)）；C類(lèi)（一般類(lèi)）：不直接影響產(chǎn)品質(zhì)量，僅起輔助作用的產(chǎn)品/服務(wù)（如辦公用品、清潔服務(wù)）。5.1.2控制程度劃分類(lèi)別控制要求A類(lèi)嚴(yán)格控制：需選擇具備IATF16949/ISO9001資質(zhì)的供應(yīng)商，實(shí)施全流程驗(yàn)證，定期現(xiàn)場(chǎng)審核，重點(diǎn)績(jī)效監(jiān)控B類(lèi)一般控制：供應(yīng)商需提供合格證明，實(shí)施入廠檢驗(yàn)/服務(wù)驗(yàn)證，定期績(jī)效評(píng)價(jià)C類(lèi)簡(jiǎn)化控制：供應(yīng)商需提供合格證明，必要時(shí)進(jìn)行抽檢，年度績(jī)效回顧5.2供應(yīng)商的選擇與準(zhǔn)入5.2.1供應(yīng)商尋源采購(gòu)部通過(guò)行業(yè)名錄、客戶推薦、展會(huì)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等渠道尋源，確保至少有2-3家潛在供應(yīng)商（A類(lèi)供應(yīng)商需不少于3家）；潛在供應(yīng)商需提供基本資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)（如無(wú)損檢測(cè)機(jī)構(gòu)CNAS認(rèn)證、IATF16949證書(shū)）、產(chǎn)品/服務(wù)說(shuō)明書(shū)、檢測(cè)報(bào)告、體系認(rèn)證證書(shū)等。5.2.2供應(yīng)商評(píng)價(jià)成立評(píng)價(jià)小組：由采購(gòu)部、技術(shù)部、質(zhì)量部、使用部門(mén)組成，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)內(nèi)容：資質(zhì)與體系：是否具備相關(guān)行業(yè)資質(zhì)、質(zhì)量管理體系認(rèn)證（A類(lèi)供應(yīng)商必須通過(guò)IATF16949/ISO9001認(rèn)證）；技術(shù)能力：是否滿足產(chǎn)品/服務(wù)的技術(shù)要求，如著色滲透探傷供應(yīng)商的檢測(cè)設(shè)備精度、人員資質(zhì)（Ⅱ級(jí)及以上持證）；質(zhì)量表現(xiàn)：過(guò)往客戶評(píng)價(jià)、產(chǎn)品/服務(wù)合格率、質(zhì)量問(wèn)題處理能力；交付能力：生產(chǎn)/服務(wù)周期、交付準(zhǔn)時(shí)率、應(yīng)急供應(yīng)能力；成本競(jìng)爭(zhēng)力：價(jià)格合理性、成本控制能力；合規(guī)性：是否符合環(huán)保、安全、勞動(dòng)法規(guī)要求，無(wú)重大違法記錄；服務(wù)支持：技術(shù)支持、售后響應(yīng)速度、問(wèn)題解決能力。評(píng)價(jià)方式：資料審核、樣品驗(yàn)證、現(xiàn)場(chǎng)審核（A類(lèi)供應(yīng)商必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核）、客戶參考。5.2.3準(zhǔn)入批準(zhǔn)評(píng)價(jià)小組根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果填寫(xiě)《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》，提出準(zhǔn)入建議；關(guān)鍵供應(yīng)商（A類(lèi)）需經(jīng)管理層批準(zhǔn)，一般供應(yīng)商（B/C類(lèi)）由采購(gòu)部經(jīng)理批準(zhǔn)；批準(zhǔn)后的供應(yīng)商納入《合格供應(yīng)商名錄》，明確供應(yīng)范圍、控制等級(jí)及有效期（一般為2年）。5.3外部供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)的訂購(gòu)與合同控制5.3.1采購(gòu)文件編制采購(gòu)部根據(jù)使用部門(mén)的需求計(jì)劃，編制采購(gòu)訂單/合同，明確以下要求：產(chǎn)品/服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、交付周期；技術(shù)要求：引用的標(biāo)準(zhǔn)（如JB/T4730.5-2005、IATF16949要求）、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收準(zhǔn)則；交付要求：交付地點(diǎn)、包裝方式、運(yùn)輸方式、隨附文件（如檢測(cè)報(bào)告、合格證、MSDS）；質(zhì)量責(zé)任：不合格品處理、索賠條款、質(zhì)量追溯要求；服務(wù)要求：售后支持、技術(shù)培訓(xùn)、響應(yīng)時(shí)間；合規(guī)要求：環(huán)保、安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定。采購(gòu)文件需經(jīng)技術(shù)部、質(zhì)量部審核，確保要求明確、一致。5.3.2合同評(píng)審采購(gòu)部組織技術(shù)部、質(zhì)量部、生產(chǎn)部對(duì)采購(gòu)合同（尤其是A類(lèi)產(chǎn)品/服務(wù)合同）進(jìn)行評(píng)審，確認(rèn)公司具備滿足合同要求的能力，供應(yīng)商的履約能力可靠；評(píng)審結(jié)果記錄于《合同評(píng)審表》，評(píng)審不合格的不得簽訂合同。5.3.3合同簽訂與傳遞采購(gòu)合同經(jīng)審批后，正式與供應(yīng)商簽訂，并傳遞至相關(guān)部門(mén)（技術(shù)部、質(zhì)量部、生產(chǎn)部），確保各部門(mén)明確合同要求。5.4外部供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)的驗(yàn)證與驗(yàn)收5.4.1產(chǎn)品驗(yàn)證入廠檢驗(yàn)：質(zhì)量部根據(jù)《入廠檢驗(yàn)規(guī)范》對(duì)外部提供的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，包括外觀、尺寸、性能、材質(zhì)等，A類(lèi)產(chǎn)品需100%檢驗(yàn)，B類(lèi)產(chǎn)品按抽樣計(jì)劃?rùn)z驗(yàn)，C類(lèi)產(chǎn)品必要時(shí)抽檢；合格證明審核：質(zhì)量部審核供應(yīng)商提供的合格證、檢測(cè)報(bào)告、校準(zhǔn)證書(shū)等文件，確保符合要求；樣品試用：對(duì)于新供應(yīng)商提供的A/B類(lèi)產(chǎn)品，需進(jìn)行小批量試用，驗(yàn)證其在生產(chǎn)過(guò)程中的適用性，試用合格后方可批量采購(gòu)。5.4.2服務(wù)驗(yàn)證服務(wù)過(guò)程監(jiān)控：對(duì)于外包服務(wù)（如著色滲透探傷），質(zhì)量部需對(duì)服務(wù)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，檢查操作人員資質(zhì)、設(shè)備狀態(tài)、操作規(guī)范性是否符合要求；服務(wù)結(jié)果驗(yàn)證：根據(jù)服務(wù)協(xié)議要求，對(duì)服務(wù)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，如審核探傷報(bào)告的完整性、準(zhǔn)確性，確認(rèn)缺陷判定符合標(biāo)準(zhǔn)；客戶見(jiàn)證：若顧客要求對(duì)外部服務(wù)進(jìn)行見(jiàn)證，需提前通知顧客參與驗(yàn)證過(guò)程，并記錄見(jiàn)證結(jié)果。5.4.3驗(yàn)收記錄與處置質(zhì)量部填寫(xiě)《入廠檢驗(yàn)記錄表》《服務(wù)驗(yàn)證記錄表》，記錄驗(yàn)證結(jié)果；合格產(chǎn)品/服務(wù)：準(zhǔn)予入庫(kù)或投入使用；不合格產(chǎn)品/服務(wù)：按《不合格品控制程序》處置，包括退貨、返工、讓步接收（需經(jīng)顧客批準(zhǔn)），并通知供應(yīng)商采取糾正措施。5.5供應(yīng)商績(jī)效監(jiān)控與評(píng)價(jià)5.5.1績(jī)效指標(biāo)設(shè)定建立供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括：質(zhì)量指標(biāo)：產(chǎn)品/服務(wù)合格率、批次合格數(shù)、質(zhì)量問(wèn)題重復(fù)發(fā)生次數(shù)；交付指標(biāo)：交付準(zhǔn)時(shí)率、交付數(shù)量準(zhǔn)確率、緊急訂單響應(yīng)速度；服務(wù)指標(biāo)：售后響應(yīng)時(shí)間、問(wèn)題解決率、技術(shù)支持滿意度；合規(guī)指標(biāo)：體系認(rèn)證有效性、法規(guī)符合性、整改完成率。5.5.2績(jī)效數(shù)據(jù)收集與分析采購(gòu)部每月收集各部門(mén)提供的供應(yīng)商績(jī)效數(shù)據(jù)（質(zhì)量部提供質(zhì)量數(shù)據(jù)、生產(chǎn)部提供交付數(shù)據(jù)、使用部門(mén)提供服務(wù)數(shù)據(jù)）；按季度對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，填寫(xiě)《供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)表》，計(jì)算綜合得分（滿分100分）。5.5.3績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果處置優(yōu)秀（≥90分）：優(yōu)先合作，可增加訂單份額，給予表彰或獎(jiǎng)勵(lì)；合格（80-89分）：維持合作，持續(xù)監(jiān)控績(jī)效表現(xiàn)；待改進(jìn)（70-79分）：發(fā)出《供應(yīng)商績(jī)效改進(jìn)通知書(shū)》，要求供應(yīng)商在30日內(nèi)提交整改計(jì)劃，采購(gòu)部跟蹤整改效果；不合格（＜70分）：暫停合作，要求供應(yīng)商限期整改（一般為60天），整改驗(yàn)證合格后恢復(fù)合作；若連續(xù)兩次評(píng)價(jià)不合格，取消其合格供應(yīng)商資格。5.5.4年度復(fù)評(píng)每年對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行一次復(fù)評(píng)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括績(jī)效表現(xiàn)、體系運(yùn)行情況、技術(shù)能力提升等；復(fù)評(píng)合格的供應(yīng)商，延續(xù)其合格供應(yīng)商資格；復(fù)評(píng)不合格的，按績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果處置。5.6供應(yīng)商變更控制5.6.1變更類(lèi)型包括供應(yīng)商名稱、地址、生產(chǎn)場(chǎng)地、關(guān)鍵設(shè)備、原材料、工藝、質(zhì)量管理體系等變更。5.6.2變更通知與評(píng)審供應(yīng)商發(fā)生變更時(shí)，需提前30天書(shū)面通知采購(gòu)部；采購(gòu)部組織技術(shù)部、質(zhì)量部對(duì)變更影響進(jìn)行評(píng)審，評(píng)估變更是否會(huì)影響產(chǎn)品質(zhì)量、交付能力；對(duì)于關(guān)鍵供應(yīng)商（A類(lèi)）的重大變更（如生產(chǎn)場(chǎng)地遷移、工藝變更），需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證變更后的產(chǎn)品/服務(wù)是否符合要求。5.6.3變更批準(zhǔn)與驗(yàn)證評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，由管理層批準(zhǔn)變更；供應(yīng)商實(shí)施變更后，需提供樣品或服務(wù)結(jié)果供質(zhì)量部驗(yàn)證，驗(yàn)證合格后方可批量供應(yīng)；若變更影響到顧客要求，需提前通知顧客并獲得批準(zhǔn)。5.7外包過(guò)程的特殊控制對(duì)于外包過(guò)程（如著色滲透探傷），需在質(zhì)量管理體系中明確控制要求，確保外包過(guò)程符合IATF16949標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)部對(duì)外包過(guò)程的技術(shù)要求進(jìn)行交底，提供必要的技術(shù)文件（如作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范）；質(zhì)量部對(duì)外包過(guò)程的質(zhì)量進(jìn)行全程控制，包括過(guò)程監(jiān)督、結(jié)果驗(yàn)證、記錄審核；定期對(duì)外包供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，評(píng)估其過(guò)程控制能力是否滿足要求。6.相關(guān)文件《不合格品控制程序》《采購(gòu)管理制度》《入廠檢驗(yàn)規(guī)范》《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》《供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)表》《供應(yīng)商績(jī)效改進(jìn)通知書(shū)》《合同評(píng)審表》7.記錄與檔案管理所有與外部供應(yīng)控制相關(guān)的記錄（如供應(yīng)商評(píng)價(jià)表、績(jī)效評(píng)價(jià)表、檢驗(yàn)記錄、合同評(píng)審表等）需保存至少3年，或按顧客要求、法規(guī)規(guī)定延長(zhǎng)保存期限；采購(gòu)部建立供應(yīng)商檔案，包括供應(yīng)商基本資料、資質(zhì)證書(shū)