第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證考試報(bào)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.500

D.3000

答：________

2.下列關(guān)于證券交易委托方式的表述中，正確的是（）。

A.證券公司只能接受客戶電話委托，不得接受其他委托方式

B.客戶可以通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、自助終端等多種方式委托交易

C.委托指令必須明確證券名稱、數(shù)量、價格、買入或賣出，且必須全部要素齊全

D.委托指令可以通過口頭方式傳達(dá)給證券公司從業(yè)人員

答：________

3.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.5億

D.10億

答：________

4.證券交易中，以下哪種情況屬于禁止行為？（）

A.投資者根據(jù)證券研究報(bào)告獨(dú)立做出投資決策

B.證券從業(yè)人員持有其所在機(jī)構(gòu)的證券

C.投資者通過合法途徑獲取內(nèi)幕信息并交易

D.證券公司以自有資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)交易

答：________

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）情況，并留存相關(guān)資料。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.居住地址

D.以上都是

答：________

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.2億

D.5億

答：________

7.證券交易中，以下哪種情況不屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司即將發(fā)布重大財(cái)務(wù)虧損公告

B.公司董事發(fā)生重大變動

C.公司內(nèi)部高層管理人員泄露的未公開重大交易信息

D.公司產(chǎn)品即將進(jìn)行價格調(diào)整的初步方案

答：________

8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋（）等風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

A.融資融券業(yè)務(wù)的定義

B.維持擔(dān)保比例的要求

C.信用證券賬戶的開立流程

D.以上都是

答：________

9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.5億

D.10億

答：________

10.證券交易中，以下哪種情況屬于操縱市場行為？（）

A.投資者基于基本面分析進(jìn)行長期投資

B.證券公司利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣單一證券以影響價格

C.投資者通過合法途徑獲取信息并交易

D.證券公司根據(jù)客戶指令進(jìn)行交易

答：________

11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的（）文件。

A.身份證明

B.財(cái)務(wù)證明

C.投資經(jīng)驗(yàn)證明

D.以上都是

答：________

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到人民幣（）萬元以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A.10億

B.20億

C.50億

D.100億

答：________

13.證券交易中，以下哪種情況屬于禁止行為？（）

A.投資者通過合法途徑獲取內(nèi)幕信息并交易

B.證券公司以自有資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)交易

C.證券從業(yè)人員持有其所在機(jī)構(gòu)的證券

D.證券公司為客戶進(jìn)行利益沖突交易

答：________

14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其維持擔(dān)保比例不得低于（）%。

A.100

B.150

C.140

D.130

答：________

15.證券交易中，以下哪種情況不屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司即將發(fā)布重大資產(chǎn)重組方案

B.公司內(nèi)部高層管理人員泄露的未公開重大交易信息

C.公司產(chǎn)品即將進(jìn)行價格調(diào)整的初步方案

D.公司董事會成員發(fā)生變動

答：________

16.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.400

答：________

17.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取（）保證金。

A.融資保證金

B.融券保證金

C.維持擔(dān)保比例保證金

D.以上都是

答：________

18.證券交易中，以下哪種情況屬于禁止行為？（）

A.投資者根據(jù)證券研究報(bào)告獨(dú)立做出投資決策

B.證券公司利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣單一證券以影響價格

C.投資者通過合法途徑獲取信息并交易

D.證券公司根據(jù)客戶指令進(jìn)行交易

答：________

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到人民幣（）萬元以下的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

A.10億

B.20億

C.50億

D.100億

答：________

20.證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司即將發(fā)布重大財(cái)務(wù)虧損公告

B.公司內(nèi)部高層管理人員泄露的未公開重大交易信息

C.公司產(chǎn)品即將進(jìn)行價格調(diào)整的初步方案

D.公司董事會成員發(fā)生變動

答：________

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.融資融券業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

答：________

22.證券交易中，以下哪些屬于禁止行為？（）

A.投資者通過非法途徑獲取內(nèi)幕信息并交易

B.證券公司利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣單一證券以影響價格

C.投資者根據(jù)證券研究報(bào)告獨(dú)立做出投資決策

D.證券公司為客戶進(jìn)行利益沖突交易

答：________

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋（）等風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

A.融資融券業(yè)務(wù)的定義

B.維持擔(dān)保比例的要求

C.信用證券賬戶的開立流程

D.交易風(fēng)險(xiǎn)及違約責(zé)任

答：________

24.證券交易中，以下哪些屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司即將發(fā)布重大資產(chǎn)重組方案

B.公司內(nèi)部高層管理人員泄露的未公開重大交易信息

C.公司產(chǎn)品即將進(jìn)行價格調(diào)整的初步方案

D.公司董事會成員發(fā)生變動

答：________

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括（）。

A.系列化資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.公募證券投資基金

C.私募基金管理

D.定制化資產(chǎn)管理計(jì)劃

答：________

26.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.400

答：________

27.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的（）文件。

A.身份證明

B.財(cái)務(wù)證明

C.投資經(jīng)驗(yàn)證明

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力證明

答：________

28.證券交易中，以下哪些屬于禁止行為？（）

A.投資者通過非法途徑獲取內(nèi)幕信息并交易

B.證券公司利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣單一證券以影響價格

C.投資者根據(jù)證券研究報(bào)告獨(dú)立做出投資決策

D.證券公司為客戶進(jìn)行利益沖突交易

答：________

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到人民幣（）萬元以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A.10億

B.20億

C.50億

D.100億

答：________

30.證券交易中，以下哪些屬于內(nèi)幕信息？（）

A.公司即將發(fā)布重大財(cái)務(wù)虧損公告

B.公司內(nèi)部高層管理人員泄露的未公開重大交易信息

C.公司產(chǎn)品即將進(jìn)行價格調(diào)整的初步方案

D.公司董事會成員發(fā)生變動

答：________

答：________

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

答：________

32.證券公司可以接受客戶的口頭委托進(jìn)行交易。

答：________

33.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取融資保證金。

答：________

34.證券交易中，投資者通過合法途徑獲取內(nèi)幕信息并交易屬于禁止行為。

答：________

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。

答：________

36.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

答：________

37.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的身份證明和財(cái)務(wù)證明文件。

答：________

38.證券交易中，投資者根據(jù)證券研究報(bào)告獨(dú)立做出投資決策屬于禁止行為。

答：________

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到人民幣10億元以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

答：________

40.證券交易中，公司董事會成員發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

答：________

41.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其維持擔(dān)保比例不得低于150%。

答：________

42.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的300%。

答：________

43.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取維持擔(dān)保比例保證金。

答：________

44.證券交易中，投資者通過非法途徑獲取內(nèi)幕信息并交易屬于禁止行為。

答：________

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到人民幣20億元以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

答：________

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣______萬元。

答：________

47.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取______保證金。

答：________

48.證券交易中，以下哪種情況屬于禁止行為？______（填“操縱市場”或“內(nèi)幕交易”）

答：________

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣______億元。

答：________

50.證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕信息？______（填“公司即將發(fā)布重大財(cái)務(wù)虧損公告”或“公司內(nèi)部高層管理人員泄露的未公開重大交易信息”）

答：________

答：________

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些？

答：________

52.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管要求有哪些？

答：________

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有哪些？

答：________

答：________

六、案例分析題（共1題，共25分）

某證券公司為客戶提供了融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)。2023年10月，客戶A通過該公司信用證券賬戶融資買入某股票，當(dāng)日該股票價格上漲10%。隨后，客戶A又通過同一信用證券賬戶融資買入更多該股票，導(dǎo)致其維持擔(dān)保比例低于140%。該公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門發(fā)現(xiàn)后，立即要求客戶A補(bǔ)充保證金，但客戶A拒絕補(bǔ)充，并聲稱其有足夠的還款能力。該公司應(yīng)如何處理此情況？請結(jié)合相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范進(jìn)行分析。

答：________

答：________

一、單選題（共20分）

1.A

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

解析：B選項(xiàng)錯誤，因?yàn)?萬元是證券公司設(shè)立的一般要求；C選項(xiàng)錯誤，500萬元是證券公司設(shè)立的一般要求；D選項(xiàng)錯誤，3000萬元是證券公司從事其他業(yè)務(wù)的要求。

2.B

答：根據(jù)《證券法》第106條，客戶可以通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、自助終端等多種方式委托交易。

解析：A選項(xiàng)錯誤，證券公司可以接受多種委托方式；C選項(xiàng)錯誤，委托指令要素齊全即可，不必全部要素齊全；D選項(xiàng)錯誤，委托指令必須書面或電子形式，不得口頭傳達(dá)。

3.C

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣5億元。

解析：A選項(xiàng)錯誤，5000萬元是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求；B選項(xiàng)錯誤，1萬元是證券公司設(shè)立的一般要求；D選項(xiàng)錯誤，10億是證券公司從事其他業(yè)務(wù)的要求。

4.D

答：根據(jù)《證券法》第108條，證券公司不得為客戶進(jìn)行利益沖突交易。

解析：A選項(xiàng)錯誤，投資者獨(dú)立決策是合法行為；B選項(xiàng)錯誤，證券從業(yè)人員持有所在機(jī)構(gòu)證券是合法行為；C選項(xiàng)錯誤，投資者通過合法途徑獲取內(nèi)幕信息并交易是合法行為；D選項(xiàng)正確，利益沖突交易是禁止行為。

5.D

答：根據(jù)《證券法》第107條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、居住地址等情況，并留存相關(guān)資料。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于需要了解的情況，但D選項(xiàng)最全面。

6.C

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣2億元。

解析：A選項(xiàng)錯誤，5000萬元是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求；B選項(xiàng)錯誤，1萬元是證券公司設(shè)立的一般要求；D選項(xiàng)錯誤，5億是證券公司從事其他業(yè)務(wù)的要求。

7.D

答：根據(jù)《證券法》第85條，公司產(chǎn)品即將進(jìn)行價格調(diào)整的初步方案不屬于內(nèi)幕信息。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕信息，D選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息。

8.D

答：根據(jù)《證券法》第107條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋融資融券業(yè)務(wù)的定義、維持擔(dān)保比例的要求、信用證券賬戶的開立流程、交易風(fēng)險(xiǎn)及違約責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于需要解釋的內(nèi)容，但D選項(xiàng)最全面。

9.C

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣5億元。

解析：A選項(xiàng)錯誤，5000萬元是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求；B選項(xiàng)錯誤，1萬元是證券公司設(shè)立的一般要求；D選項(xiàng)錯誤，10億是證券公司從事其他業(yè)務(wù)的要求。

10.B

答：根據(jù)《證券法》第108條，證券公司不得利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣單一證券以影響價格。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于合法行為，B選項(xiàng)屬于操縱市場行為。

11.D

答：根據(jù)《證券法》第106條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的身份證明、財(cái)務(wù)證明、投資經(jīng)驗(yàn)證明等文件。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于需要審核的文件，但D選項(xiàng)最全面。

12.A

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到人民幣10億元以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

解析：B、C、D選項(xiàng)均不屬于該條件。

13.D

答：根據(jù)《證券法》第108條，證券公司不得為客戶進(jìn)行利益沖突交易。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于合法行為，D選項(xiàng)屬于禁止行為。

14.C

答：根據(jù)《證券法》第107條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其維持擔(dān)保比例不得低于140%。

解析：A、B、D選項(xiàng)均不屬于該要求。

15.D

答：根據(jù)《證券法》第85條，公司董事會成員發(fā)生變動不屬于內(nèi)幕信息。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕信息，D選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息。

16.B

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

解析：A、C、D選項(xiàng)均不屬于該要求。

17.D

答：根據(jù)《證券法》第107條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取融資保證金、融券保證金、維持擔(dān)保比例保證金。

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于需要收取的保證金，但D選項(xiàng)最全面。

18.B

答：根據(jù)《證券法》第108條，證券公司不得利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣單一證券以影響價格。

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于合法行為，B選項(xiàng)屬于禁止行為。

19.A

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到人民幣10億元以下的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

解析：B、C、D選項(xiàng)均不屬于該條件。

20.A

答：根據(jù)《證券法》第85條，公司即將發(fā)布重大財(cái)務(wù)虧損公告屬于內(nèi)幕信息。

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕信息，A選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息。

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

解析：D選項(xiàng)錯誤，證券自營業(yè)務(wù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范圍。

22.AB

答：根據(jù)《證券法》第108條，證券公司不得為客戶進(jìn)行利益沖突交易，不得利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣單一證券以影響價格。

解析：A、B選項(xiàng)屬于禁止行為，C、D選項(xiàng)均屬于合法行為。

23.ABCD

答：根據(jù)《證券法》第107條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋融資融券業(yè)務(wù)的定義、維持擔(dān)保比例的要求、信用證券賬戶的開立流程、交易風(fēng)險(xiǎn)及違約責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于需要解釋的內(nèi)容。

24.ABC

答：根據(jù)《證券法》第85條，公司即將發(fā)布重大資產(chǎn)重組方案、內(nèi)部高層管理人員泄露的未公開重大交易信息、產(chǎn)品即將進(jìn)行價格調(diào)整的初步方案均屬于內(nèi)幕信息。

解析：D選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息。

25.ABD

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍包括系列化資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募證券投資基金、定制化資產(chǎn)管理計(jì)劃。

解析：C選項(xiàng)錯誤，私募基金管理不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

26.AB

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

解析：C、D選項(xiàng)均不屬于該要求。

27.ABCD

答：根據(jù)《證券法》第106條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的身份證明、財(cái)務(wù)證明、投資經(jīng)驗(yàn)證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力證明等文件。

解析：A、B、C、D選項(xiàng)均屬于需要審核的文件。

28.AB

答：根據(jù)《證券法》第108條，證券公司不得為客戶進(jìn)行利益沖突交易，不得利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣單一證券以影響價格。

解析：A、B選項(xiàng)屬于禁止行為，C、D選項(xiàng)均屬于合法行為。

29.AB

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到人民幣10億以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

解析：C、D選項(xiàng)均不屬于該條件。

30.ABC

答：根據(jù)《證券法》第85條，公司即將發(fā)布重大財(cái)務(wù)虧損公告、內(nèi)部高層管理人員泄露的未公開重大交易信息、產(chǎn)品即將進(jìn)行價格調(diào)整的初步方案均屬于內(nèi)幕信息。

解析：D選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息。

答：________

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.√

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

32.×

答：根據(jù)《證券法》第106條，證券公司可以接受客戶的書面或電子委托進(jìn)行交易，不得接受口頭委托。

33.√

答：根據(jù)《證券法》第107條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取融資保證金。

34.×

答：根據(jù)《證券法》第85條，投資者通過合法途徑獲取內(nèi)幕信息并交易屬于合法行為。

35.×

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。

36.√

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

37.√

答：根據(jù)《證券法》第106條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的身份證明和財(cái)務(wù)證明文件。

38.×

答：根據(jù)《證券法》第85條，投資者根據(jù)證券研究報(bào)告獨(dú)立做出投資決策屬于合法行為。

39.√

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到人民幣10億以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

40.√

答：根據(jù)《證券法》第85條，公司董事會成員發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

41.√

答：根據(jù)《證券法》第107條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，其維持擔(dān)保比例不得低于150%。

42.×

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的300%。

43.√

答：根據(jù)《證券法》第107條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取維持擔(dān)保比例保證金。

44.√

答：根據(jù)《證券法》第85條，投資者通過非法途徑獲取內(nèi)幕信息并交易屬于禁止行為。

45.×

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到人民幣20億以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.5000

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

47.融資

答：根據(jù)《證券法》第107條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取融資保證金。

48.操縱市場

答：根據(jù)《證券法》第108條，證券公司不得利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣單一證券以影響價格。

49.1

答：根據(jù)《證券法》第125條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。

50.公司即將發(fā)布重大財(cái)務(wù)虧損公告

答：根據(jù)《證券法》第85條，公司即將發(fā)布重大財(cái)務(wù)虧損公告屬于內(nèi)幕信息。

答：________

五