2026年能源供應公司環(huán)保合規(guī)性評價管理制度一、總則（一）目的為全面評估公司能源供應全流程的環(huán)保合規(guī)狀況，及時發(fā)現(xiàn)并整改環(huán)保合規(guī)風險，確保公司經(jīng)營活動符合國家及地方環(huán)境保護法律法規(guī)、行業(yè)標準與監(jiān)管要求，防范環(huán)保違法違規(guī)行為及相關(guān)處罰，保障生態(tài)環(huán)境安全與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，結(jié)合公司能源供應業(yè)務（如燃氣、熱力輸送、能源生產(chǎn)）實際，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有與環(huán)保相關(guān)的業(yè)務活動及管理環(huán)節(jié)，包括能源采購、生產(chǎn)、輸配、廢氣處理、廢水排放、固廢處置、噪聲控制、環(huán)境監(jiān)測、環(huán)保設(shè)施運維等；涉及環(huán)保管理部、生產(chǎn)運營部、輸配管理部、設(shè)備運維部、監(jiān)測技術(shù)部等相關(guān)部門及全體參與環(huán)保合規(guī)性評價的人員，均需遵守本制度要求。（三）術(shù)語定義本制度所稱“環(huán)保合規(guī)性評價”，是指公司定期或不定期對自身經(jīng)營活動是否符合環(huán)境保護法律法規(guī)、標準規(guī)范、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部環(huán)保管理制度的評估活動；“環(huán)保合規(guī)風險”，是指因公司經(jīng)營活動不符合環(huán)保相關(guān)要求，可能導致環(huán)保處罰、信用降級、環(huán)境損害賠償?shù)群蠊娘L險。（四）基本原則全面覆蓋原則：評價范圍涵蓋公司所有環(huán)保相關(guān)業(yè)務環(huán)節(jié)與管理活動，確保無合規(guī)評價盲區(qū)。依法依規(guī)原則：以國家《環(huán)境保護法》《大氣污染防治法》《水污染防治法》等法律法規(guī)及地方環(huán)保政策、行業(yè)標準為評價依據(jù)，確保評價結(jié)果合法合規(guī)。風險導向原則：重點關(guān)注高風險環(huán)保環(huán)節(jié)（如廢氣排放、危廢處置），強化風險識別與管控，優(yōu)先整改重大合規(guī)風險。持續(xù)改進原則：建立“評價—整改—復查—優(yōu)化”的閉環(huán)機制，根據(jù)評價結(jié)果持續(xù)完善環(huán)保管理措施，提升整體合規(guī)水平。二、職責分工（一）環(huán)保管理部作為環(huán)保合規(guī)性評價牽頭部門，負責制定公司環(huán)保合規(guī)性評價年度計劃與專項評價方案，明確評價范圍、內(nèi)容、方法及時間節(jié)點；組織開展公司級環(huán)保合規(guī)性評價工作，協(xié)調(diào)各部門配合評價實施；匯總分析評價結(jié)果，識別環(huán)保合規(guī)風險，制定整改計劃并監(jiān)督落實；建立環(huán)保合規(guī)性評價檔案，定期向公司管理層及地方環(huán)保監(jiān)管部門報送評價報告；跟蹤國家及地方環(huán)保政策更新，及時調(diào)整評價標準與內(nèi)容。（二）生產(chǎn)運營部配合環(huán)保管理部開展生產(chǎn)環(huán)節(jié)的環(huán)保合規(guī)性評價，提供生產(chǎn)工藝、環(huán)保設(shè)施運行記錄、污染物產(chǎn)生與處理數(shù)據(jù)等資料；對評價發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)合規(guī)風險，制定針對性整改措施并落實；確保生產(chǎn)活動符合環(huán)保法規(guī)及公司內(nèi)部環(huán)保管理要求，避免因生產(chǎn)操作不當引發(fā)環(huán)保合規(guī)問題。（三）輸配管理部參與輸配環(huán)節(jié)（如管道輸送、調(diào)壓站運行）的環(huán)保合規(guī)性評價，提供輸配作業(yè)中的廢氣處理、泄漏防控等相關(guān)記錄；整改輸配環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的環(huán)保合規(guī)問題（如廢氣收集不完整、泄漏應急處置不規(guī)范）；確保輸配業(yè)務符合大氣污染防治、噪聲控制等環(huán)保要求。（四）設(shè)備運維部配合評價工作，提供環(huán)保設(shè)施（如廢氣處理裝置、廢水處理設(shè)備、噪聲治理設(shè)施）的運維記錄、檢修報告；對環(huán)保設(shè)施運維環(huán)節(jié)的合規(guī)風險進行整改，確保設(shè)施正常運行、處理效果達標；參與環(huán)保設(shè)施合規(guī)性評價標準的制定與優(yōu)化。（五）監(jiān)測技術(shù)部提供廢氣、廢水、噪聲、固廢等污染物的監(jiān)測數(shù)據(jù)及監(jiān)測設(shè)備校驗記錄，確保數(shù)據(jù)真實準確；協(xié)助環(huán)保管理部開展污染物排放合規(guī)性評價，分析監(jiān)測數(shù)據(jù)反映的合規(guī)狀況；對監(jiān)測環(huán)節(jié)存在的合規(guī)問題（如監(jiān)測頻次不足、數(shù)據(jù)記錄不完整）進行整改。（六）綜合管理部負責環(huán)保合規(guī)性評價相關(guān)會議組織、文件流轉(zhuǎn)與后勤保障；將環(huán)保合規(guī)要求納入員工培訓體系，配合環(huán)保管理部開展合規(guī)培訓；保存評價過程中的各類文件資料，確保檔案管理規(guī)范。三、評價內(nèi)容與標準（一）法律法規(guī)與政策符合性評價公司是否及時獲取并執(zhí)行國家及地方最新環(huán)保法律法規(guī)、政策文件（如排放標準更新、監(jiān)管要求調(diào)整）；環(huán)保許可手續(xù)（如排污許可證、環(huán)境影響評價批復）是否齊全有效，是否按許可要求開展經(jīng)營活動；是否存在違反環(huán)保法規(guī)的行為（如未批先建、無證排污）。評價標準為：無環(huán)保許可缺失或過期情況，經(jīng)營活動完全符合許可要求，近12個月內(nèi)無重大環(huán)保違法違規(guī)記錄。（二）污染物排放合規(guī)性廢氣排放：評價廢氣收集率、處理率是否達標，排放濃度是否符合國家及地方《大氣污染物綜合排放標準》；排氣筒高度、監(jiān)測點位設(shè)置是否符合規(guī)范；無組織排放廢氣是否得到有效控制。廢水排放：評價廢水處理設(shè)施運行是否正常，處理后水質(zhì)是否符合《污水綜合排放標準》或地方特定排放標準；廢水排放口設(shè)置是否合規(guī)，是否按要求開展水質(zhì)監(jiān)測；無廢水直排或偷排行為。固廢處置：評價一般固廢是否按規(guī)范分類收集、存放與處置；危險廢物（如廢機油、廢活性炭）是否按《危險廢物貯存污染控制標準》管理，是否交由有資質(zhì)單位處置，轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否完整。噪聲控制：評價廠界噪聲是否符合《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標準》；是否采取有效的噪聲治理措施（如隔聲屏障、減振裝置）；噪聲監(jiān)測頻次與數(shù)據(jù)記錄是否合規(guī)。（三）環(huán)保設(shè)施運維合規(guī)性評價環(huán)保設(shè)施（廢氣處理、廢水處理、固廢貯存設(shè)施等）是否按計劃開展日常維護與定期檢修，運維記錄是否完整；設(shè)施運行參數(shù)（如廢氣處理裝置溫度、廢水處理藥劑投加量）是否符合操作規(guī)范；備用設(shè)施是否具備應急啟用能力，無因設(shè)施故障導致的污染物超標排放情況。（四）環(huán)境監(jiān)測合規(guī)性評價污染物監(jiān)測頻次、項目是否符合法規(guī)要求（如排污許可證規(guī)定的監(jiān)測頻次）；監(jiān)測設(shè)備是否定期校驗，精度符合標準；監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄是否真實、完整，是否按要求向環(huán)保監(jiān)管部門報送監(jiān)測報告；無偽造、篡改監(jiān)測數(shù)據(jù)的行為。（五）應急與風險防控合規(guī)性評價公司是否制定完善的突發(fā)環(huán)境事件應急預案（如廢氣泄漏、廢水超標排放應急方案），預案是否向環(huán)保部門備案并定期修訂；是否按預案要求配備應急物資（如吸附棉、應急監(jiān)測設(shè)備、防護用品），定期組織應急演練（每半年至少1次）；是否建立環(huán)保風險隱患排查機制，及時整改風險隱患。四、評價實施流程（一）評價計劃制定環(huán)保管理部每年12月制定下一年度環(huán)保合規(guī)性評價計劃，明確年度評價重點（如本年度新增環(huán)保政策的符合性評價）、評價時間（每季度開展1次專項評價，每年開展1次全面評價）、參與部門及職責；計劃經(jīng)公司分管領(lǐng)導審批后，下發(fā)至各相關(guān)部門執(zhí)行。（二）評價準備評價實施前1周，環(huán)保管理部組織召開評價啟動會，明確評價范圍、內(nèi)容、方法及分工；各相關(guān)部門按要求準備評價所需資料（如環(huán)保許可文件、監(jiān)測報告、運維記錄），確保資料完整可查；環(huán)保管理部組建評價小組，成員包括各部門專業(yè)人員，必要時可邀請外部環(huán)保專家參與。（三）現(xiàn)場與資料評價評價小組采用資料核查與現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式開展工作：資料核查時，對照評價標準審查各部門提供的文件資料，記錄合規(guī)與不合規(guī)情況；現(xiàn)場檢查時，實地查看環(huán)保設(shè)施運行狀態(tài)、污染物排放口、固廢貯存場所等，核實資料與實際情況的一致性；對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，現(xiàn)場拍照、記錄，明確問題描述、涉及部門及風險等級。（四）評價結(jié)果分析與報告編制評價結(jié)束后5個工作日內(nèi)，環(huán)保管理部匯總評價數(shù)據(jù)，分析合規(guī)狀況，識別一般、較大、重大三個等級的合規(guī)風險（重大風險指可能導致嚴重環(huán)保處罰或環(huán)境事故的問題，較大風險指可能引發(fā)一般處罰的問題，一般風險指輕微不合規(guī)、整改難度小的問題）；編制《環(huán)保合規(guī)性評價報告》，內(nèi)容包括評價概況、合規(guī)狀況總結(jié)、風險清單、整改建議及下一步工作計劃；報告經(jīng)各參與部門確認后，報公司管理層審批。五、整改與跟蹤（一）整改計劃制定各相關(guān)部門根據(jù)評價報告中的風險清單，在收到報告后3個工作日內(nèi)制定整改計劃，明確整改措施、責任人、完成時限（重大風險整改時限不超過15個工作日，較大風險不超過30個工作日，一般風險不超過7個工作日）；整改計劃報環(huán)保管理部審核，審核通過后實施。（二）整改實施與監(jiān)督各部門按整改計劃推進整改工作，環(huán)保管理部每周跟蹤整改進度，對整改難度大的問題（如重大環(huán)保設(shè)施改造）協(xié)調(diào)相關(guān)資源支持；整改過程中，各部門需記錄整改措施落實情況，保存相關(guān)證明材料（如檢修報告、監(jiān)測數(shù)據(jù)）；整改完成后，向環(huán)保管理部提交整改完成報告及證明材料。（三）整改驗收與銷號環(huán)保管理部收到整改完成報告后，在3個工作日內(nèi)組織驗收：通過資料核查與現(xiàn)場驗證，確認問題是否整改到位；驗收合格的，在風險清單中予以銷號；驗收不合格的，要求部門重新制定整改計劃并限期整改，直至驗收合格；所有風險需在規(guī)定整改時限內(nèi)完成銷號，無逾期未整改情況。（四）持續(xù)改進環(huán)保管理部每季度分析整改完成情況，總結(jié)常見合規(guī)問題及整改經(jīng)驗，優(yōu)化公司內(nèi)部環(huán)保管理制度與操作規(guī)范；根據(jù)評價與整改結(jié)果，調(diào)整下一次評價重點，提升評價工作的針對性與有效性；每年底將環(huán)保合規(guī)性評價與整改情況納入公司年度環(huán)保工作報告，為下一年度環(huán)保工作規(guī)劃提供依據(jù)。六、評價頻次與檔案管理（一）評價頻次日常評價：環(huán)保管理部每月對重點環(huán)保環(huán)節(jié)（如排污許可證執(zhí)行情況、環(huán)保設(shè)施運行狀態(tài)）開展日常抽查，及時發(fā)現(xiàn)并解決輕微合規(guī)問題。專項評價：每季度針對特定主題（如廢氣排放合規(guī)性、固廢處置合規(guī)性）開展專項評價，深入排查該領(lǐng)域合規(guī)風險。全面評價：每年12月開展年度全面評價，覆蓋所有評價內(nèi)容，綜合評估公司全年環(huán)保合規(guī)狀況，形成年度評價報告。（二）檔案管理環(huán)保管理部建立環(huán)保合規(guī)性評價檔案，收集并保存評價計劃、評價方案、資料核查記錄、現(xiàn)場檢查照片、評價報告、整改計劃、整改完成報告及驗收記錄等資料；檔案按年度分類整理，保存期限不少于5年，確保評價過程可追溯、資料可核查；檔案管理需符合公司檔案管理制度及環(huán)保監(jiān)管部門對資料保存的要求。七、培訓與考核（一）合規(guī)培訓環(huán)保管理部每年組織不少于2次環(huán)保合規(guī)培訓，培訓內(nèi)容包括最新環(huán)保法律法規(guī)、合規(guī)評價標準、常見合規(guī)風險及整改案例、環(huán)保設(shè)施操作規(guī)范等；培訓對象覆蓋各部門負責人、環(huán)保專員及一線作業(yè)人員；采用理論授課、案例分析、現(xiàn)場教學相結(jié)合的方式，確保員工掌握環(huán)保合規(guī)要求與評價相關(guān)知識。（二）考核機制將環(huán)保合規(guī)性評價結(jié)果及整改完成情況納入部門與員工績效考核：對評價中合規(guī)狀況良好、整改及時到位的部門，給予年度環(huán)保獎勵；對存在重大合規(guī)風險、整改滯后或反復出現(xiàn)同類問題的部門，扣減績效考核分數(shù)；員工個人因操作不當導致環(huán)保合規(guī)問題的，與個人績效、評優(yōu)晉升掛鉤，強化全員環(huán)保合規(guī)意識。八、監(jiān)督與責任追究（一）內(nèi)部監(jiān)督環(huán)保管理部每月對各部門環(huán)保合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，重點核查評價整改措施落實情況、日常環(huán)保管理是否符合制度要求；每季度向公司管理層匯報監(jiān)督結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的問題下達整改通知書，限期整改；對整改不力的部門，約談負責人并督促整改。（二）外部監(jiān)督響應收到環(huán)保監(jiān)管部門檢查通知時，環(huán)保管理部牽頭組織各部門準備迎檢資料，配合監(jiān)管部門開展檢查；對監(jiān)管部門指出的合規(guī)問題，立即制定整改方案，按要求時限整改并提交整改報告；跟蹤監(jiān)管部門反饋意見，確保問題整改符合監(jiān)管要求。（三）責任追究對未按要求配合環(huán)保合規(guī)性評價、提供虛假資料的部門，依