公司內(nèi)部流程審批標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)一、總則（一）編制目的為規(guī)范公司內(nèi)部各類(lèi)事項(xiàng)審批流程，明確各環(huán)節(jié)權(quán)責(zé)邊界，提升審批效率與合規(guī)性，降低溝通成本及操作風(fēng)險(xiǎn)，特制定本手冊(cè)。本手冊(cè)作為公司內(nèi)部審批活動(dòng)的統(tǒng)一指引，適用于全體員工及各職能部門(mén)的日常運(yùn)營(yíng)管理場(chǎng)景。（二）適用范圍本手冊(cè)涵蓋費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、合同簽署、人事異動(dòng)（含入職、調(diào)崗、離職）、物資采購(gòu)、項(xiàng)目立項(xiàng)等核心業(yè)務(wù)的審批流程；其他專(zhuān)項(xiàng)審批流程可參照本手冊(cè)原則執(zhí)行，或由歸口部門(mén)另行制定細(xì)則并報(bào)行政部備案。（三）基本原則1.權(quán)責(zé)清晰：明確各審批節(jié)點(diǎn)的決策主體與責(zé)任范圍，避免越權(quán)或推諉；2.效率優(yōu)先：簡(jiǎn)化非必要環(huán)節(jié)，對(duì)常規(guī)事項(xiàng)設(shè)定流轉(zhuǎn)時(shí)效，緊急事項(xiàng)開(kāi)通“綠色通道”；3.合規(guī)導(dǎo)向：審批依據(jù)需符合國(guó)家法律法規(guī)、公司制度及行業(yè)規(guī)范，留存完整審批痕跡；4.全程留痕：通過(guò)OA系統(tǒng)或書(shū)面審批單記錄流程節(jié)點(diǎn)、意見(jiàn)及附件，確?？勺匪荨６⒑诵膶徟鞒谭诸?lèi)及操作規(guī)范（一）費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審批流程1.適用場(chǎng)景員工因公務(wù)產(chǎn)生的差旅、招待、辦公采購(gòu)、研發(fā)支出等費(fèi)用的報(bào)銷(xiāo)申請(qǐng)（單筆金額超[X]元需提前申請(qǐng)，具體閾值見(jiàn)《費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)管理制度》）。2.申請(qǐng)發(fā)起要求申請(qǐng)人需在費(fèi)用發(fā)生后[X]個(gè)工作日內(nèi)發(fā)起申請(qǐng)（出差類(lèi)可延長(zhǎng)至返程后3個(gè)工作日）；填寫(xiě)《費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單》時(shí)，需注明事項(xiàng)背景、關(guān)聯(lián)項(xiàng)目/部門(mén)、預(yù)算歸屬，并確保金額、事由與附件一致。3.材料清單（按場(chǎng)景分類(lèi)）差旅類(lèi)：機(jī)票/車(chē)票/住宿發(fā)票、行程單、出差申請(qǐng)單（事前審批）；招待類(lèi)：發(fā)票、招待對(duì)象名單及事由說(shuō)明（需部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)必要性）；采購(gòu)類(lèi)：發(fā)票、采購(gòu)申請(qǐng)單（事前審批）、驗(yàn)收單（實(shí)物類(lèi)）。4.審批節(jié)點(diǎn)及權(quán)責(zé)節(jié)點(diǎn)審批人核心職責(zé)時(shí)效要求--------------------------------------------------------------------------------------------------------------部門(mén)初審部門(mén)負(fù)責(zé)人審核事項(xiàng)真實(shí)性、預(yù)算匹配度，確認(rèn)費(fèi)用與業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)1個(gè)工作日財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)專(zhuān)員校驗(yàn)發(fā)票合規(guī)性（真?zhèn)?、抬頭、稅率）、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)符合度（如差旅補(bǔ)貼限額）1個(gè)工作日財(cái)務(wù)復(fù)核財(cái)務(wù)經(jīng)理審核整體邏輯（如跨部門(mén)分?jǐn)?、預(yù)算余額），簽署付款意見(jiàn)1個(gè)工作日終審（按需）總經(jīng)理/分管副總單筆超[X]元或特殊事項(xiàng)（如招待費(fèi)超季度預(yù)算），決策是否批準(zhǔn)1個(gè)工作日5.常見(jiàn)問(wèn)題處理發(fā)票不合規(guī)（如抬頭錯(cuò)誤、未蓋章）：退回申請(qǐng)人重新獲取，超時(shí)未補(bǔ)正則駁回申請(qǐng)；預(yù)算超支：需提交《預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)》，經(jīng)財(cái)務(wù)與分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可繼續(xù)報(bào)銷(xiāo)流程。（二）合同審批流程1.適用場(chǎng)景公司對(duì)外簽署的銷(xiāo)售、采購(gòu)、服務(wù)、勞動(dòng)人事等類(lèi)型合同（框架協(xié)議、單次金額超[X]元的合同需走此流程）。2.申請(qǐng)發(fā)起要求業(yè)務(wù)部門(mén)需完成合同草案擬定，經(jīng)法務(wù)初審（重點(diǎn)條款合規(guī)性）后發(fā)起申請(qǐng)；填寫(xiě)《合同審批單》時(shí)，需說(shuō)明合同背景、對(duì)方主體資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、信用報(bào)告）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要點(diǎn)。3.材料清單合同草案（電子版+紙質(zhì)版，需業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字）；對(duì)方主體資質(zhì)文件（復(fù)印件加蓋公章）；若涉及預(yù)算，需附《預(yù)算分配單》或《項(xiàng)目立項(xiàng)書(shū)》。4.審批節(jié)點(diǎn)及權(quán)責(zé)節(jié)點(diǎn)審批人核心職責(zé)時(shí)效要求--------------------------------------------------------------------------------------------------------------業(yè)務(wù)部門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)合同與業(yè)務(wù)目標(biāo)匹配，承諾履約資源（如人力、預(yù)算）1個(gè)工作日法務(wù)審核法務(wù)專(zhuān)員審查條款合法性（如違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)議解決），提出修改意見(jiàn)2個(gè)工作日財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)經(jīng)理評(píng)估資金支付節(jié)奏、稅務(wù)影響、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)（銷(xiāo)售類(lèi)合同）1個(gè)工作日終審總經(jīng)理決策是否簽署，重點(diǎn)關(guān)注戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、重大金額或特殊合作模式1個(gè)工作日5.常見(jiàn)問(wèn)題處理法務(wù)與業(yè)務(wù)條款爭(zhēng)議：由分管副總組織協(xié)商，達(dá)成一致后修訂合同；對(duì)方資質(zhì)存疑（如經(jīng)營(yíng)異常）：暫停審批，要求業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充盡調(diào)報(bào)告或更換合作方。（三）人事異動(dòng)審批流程（以員工調(diào)崗為例）1.適用場(chǎng)景員工因職業(yè)發(fā)展、組織架構(gòu)調(diào)整、績(jī)效優(yōu)化等原因發(fā)生的崗位/部門(mén)變動(dòng)。2.申請(qǐng)發(fā)起要求由員工本人或原部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)起《調(diào)崗申請(qǐng)》，需說(shuō)明調(diào)崗原因、目標(biāo)崗位職責(zé)及勝任力匹配點(diǎn)；目標(biāo)部門(mén)需出具《崗位接收確認(rèn)書(shū)》，明確薪資調(diào)整（如有）、到崗時(shí)間。3.材料清單《調(diào)崗申請(qǐng)表》（本人簽字+原部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字）；《崗位接收確認(rèn)書(shū)》（目標(biāo)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字）；若涉及薪資變動(dòng)，需附《薪資調(diào)整說(shuō)明》（HR部門(mén)出具）。4.審批節(jié)點(diǎn)及權(quán)責(zé)節(jié)點(diǎn)審批人核心職責(zé)時(shí)效要求--------------------------------------------------------------------------------------------------------------原部門(mén)原部門(mén)負(fù)責(zé)人評(píng)估員工調(diào)崗對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)的影響，確認(rèn)工作交接方案1個(gè)工作日目標(biāo)部門(mén)目標(biāo)部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)崗位需求真實(shí)性，承諾入職后培養(yǎng)計(jì)劃1個(gè)工作日HR審核HR專(zhuān)員核查勞動(dòng)合同變更條款、社保公積金調(diào)整、競(jìng)業(yè)協(xié)議沖突（如有）1個(gè)工作日終審分管副總決策是否批準(zhǔn)，平衡組織需求與員工發(fā)展1個(gè)工作日5.常見(jiàn)問(wèn)題處理原部門(mén)拒絕放人：HR介入?yún)f(xié)調(diào)，優(yōu)先通過(guò)內(nèi)部溝通解決；若涉及核心崗位，需提交總經(jīng)理辦公會(huì)決策；薪資爭(zhēng)議：HR聯(lián)合財(cái)務(wù)、目標(biāo)部門(mén)重新評(píng)估崗位價(jià)值，出具《薪資方案》報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。三、審批工具與系統(tǒng)操作指南（一）OA系統(tǒng)操作步驟1.發(fā)起申請(qǐng)：登錄OA系統(tǒng)→進(jìn)入“流程中心”→選擇對(duì)應(yīng)流程模板（如“費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)”“合同審批”）→填寫(xiě)表單信息→上傳附件（需清晰命名，如“____差旅費(fèi)發(fā)票”）；2.進(jìn)度查詢(xún)：在“我的流程”中查看當(dāng)前節(jié)點(diǎn)、審批人及意見(jiàn)，可點(diǎn)擊“催辦”按鈕發(fā)送提醒（僅可催辦超時(shí)效的流程）；3.審批操作：審批人登錄后，點(diǎn)擊“待辦事項(xiàng)”→查看表單及附件→填寫(xiě)意見(jiàn)（需明確“同意”“駁回”“需補(bǔ)充材料”，駁回需說(shuō)明理由）→提交。（二）線(xiàn)下審批補(bǔ)充說(shuō)明若因系統(tǒng)故障或特殊場(chǎng)景需線(xiàn)下審批，需使用公司統(tǒng)一制式的審批單（行政部領(lǐng)取），流程節(jié)點(diǎn)與線(xiàn)上一致；完成后由申請(qǐng)人或部門(mén)文員將紙質(zhì)單交至行政部存檔，同步在OA系統(tǒng)補(bǔ)錄“線(xiàn)下已辦”標(biāo)記。四、特殊情況處理機(jī)制（一）緊急審批流程定義：因自然災(zāi)害、突發(fā)訂單、重大客戶(hù)投訴等需立即決策的事項(xiàng)；操作：申請(qǐng)人可先通過(guò)電話(huà)/微信向?qū)徟苏f(shuō)明情況，同步提交《緊急審批說(shuō)明》（需注明“緊急”字樣）；審批人可“先執(zhí)行后補(bǔ)流程”，但需在24小時(shí)內(nèi)完成系統(tǒng)補(bǔ)錄，否則視為違規(guī)。（二）跨部門(mén)協(xié)作流程涉及多部門(mén)的復(fù)雜事項(xiàng)（如跨部門(mén)項(xiàng)目立項(xiàng)），需由牽頭部門(mén)發(fā)起《協(xié)作審批單》，明確各部門(mén)分工及交付物；審批流程需經(jīng)各協(xié)作部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)簽，最終由總經(jīng)理終審。（三）流程變更與廢止若業(yè)務(wù)場(chǎng)景變化需調(diào)整流程，由歸口部門(mén)（如行政部、財(cái)務(wù)部）提交《流程修訂申請(qǐng)》，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后，在OA系統(tǒng)發(fā)布更新版手冊(cè)，舊版自動(dòng)廢止。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制審計(jì)部每季度抽查10%的審批流程，重點(diǎn)核查材料真實(shí)性、審批權(quán)責(zé)合規(guī)性、時(shí)效達(dá)標(biāo)率；員工可通過(guò)OA系統(tǒng)“投訴建議”模塊反饋審批中的違規(guī)行為（如故意刁難、超時(shí)效），由行政部聯(lián)合紀(jì)委調(diào)查。（二）考核指標(biāo)部門(mén)考核：審批按時(shí)辦結(jié)率（目標(biāo)≥95%）、材料差錯(cuò)率（目標(biāo)≤5%）；個(gè)人考核：審批人超時(shí)效次數(shù)、駁回率（需附合理理由），與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤。（三）違規(guī)處理審批人故意拖延或違規(guī)審批：首次警告，二次扣減績(jī)效，三次報(bào)紀(jì)委處理；申請(qǐng)人提供虛假材料