基于流程機(jī)器人（RPA）技術(shù)的電力企業(yè)數(shù)字化財(cái)務(wù)管理目錄TOC\o"1-3"\h\u32098基于流程機(jī)器人（RPA）技術(shù)的電力企業(yè)數(shù)字化財(cái)務(wù)管理 121037一、項(xiàng)目概述 323787（一）企業(yè)簡(jiǎn)介 315874（二）項(xiàng)目背景 4184（三）項(xiàng)目建設(shè)情況 52261二、應(yīng)用場(chǎng)景及建設(shè)方案 614641（一）場(chǎng)景描述 625016（二）技術(shù)架構(gòu) 1316445（三）建設(shè)方案 1819855三、項(xiàng)目效果 2022375（一）項(xiàng)目效益 2024355（二）鑒定評(píng)價(jià)（如有） 2126645（三）推廣前景 2131998四、下一步計(jì)劃 22一、項(xiàng)目概述（一）企業(yè)簡(jiǎn)介XXXXX集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)務(wù)公司”）是由XXXXX集團(tuán)有限公司控股的系統(tǒng)內(nèi)第一家非銀行金融機(jī)構(gòu)，為集團(tuán)公司系統(tǒng)提供資金集中管理服務(wù)，提高資金使用效率，對(duì)成員單位辦理吸收存款、貸款、結(jié)算、票據(jù)、融資租賃業(yè)務(wù)，提供擔(dān)保、財(cái)務(wù)顧問等專業(yè)服務(wù)，并開展有價(jià)證券投資、發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券等業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)公司作為XXX集團(tuán)資金歸集平臺(tái)、資金結(jié)算平臺(tái)、資金監(jiān)控平臺(tái)、金融服務(wù)平臺(tái)，有效提高資金使用效率和效益。2022年財(cái)務(wù)公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額11.52億元，躋身全國(guó)財(cái)務(wù)公司先進(jìn)行列。財(cái)務(wù)公司經(jīng)過近10年的信息化建設(shè)，業(yè)務(wù)系統(tǒng)已基本覆蓋全部業(yè)務(wù)主線，其中以XXX網(wǎng)銀為核心的資金管理信息系統(tǒng)已覆蓋全XXX集團(tuán)1000余家成員單位，近三年累計(jì)完成對(duì)私支付指令534.49萬筆，金額合計(jì)約196.46億元；對(duì)公支付165.93萬筆，金額合計(jì)約9.23萬億；累計(jì)為XXX集團(tuán)成員單位節(jié)約結(jié)算費(fèi)超2500萬元。依托信貸系統(tǒng)，財(cái)務(wù)公司圍繞XXX集團(tuán)能源保供和“綠色低碳發(fā)展”部署發(fā)放貸款1110億元，圓滿完成北京冬奧和專項(xiàng)火電保供貸款投放，按照2.5%最低保供利率投放專項(xiàng)貸款28.93億元；2022年全年授信約430億元，覆蓋90戶成員單位，有力地支持了XXX集團(tuán)新能源的建設(shè)戰(zhàn)略。依托票據(jù)系統(tǒng)，財(cái)務(wù)公司累計(jì)票據(jù)承兌金額突破400億元大關(guān)，票據(jù)承兌客戶覆蓋火電、水電、風(fēng)電、光伏、采礦業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、制造業(yè)以及批發(fā)和零售業(yè)等多個(gè)行業(yè)，累計(jì)票據(jù)業(yè)務(wù)收入約10億元。（二）項(xiàng)目背景經(jīng)過十余年的信息化持續(xù)建設(shè)，財(cái)務(wù)公司在應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、IT治理體系等方面能夠基本滿足業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的需要。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略指導(dǎo)下，隨著人員結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化，員工的專業(yè)性和服務(wù)質(zhì)量需要提升，需要節(jié)約企業(yè)人力成本、提高業(yè)務(wù)操作效率和準(zhǔn)確性。財(cái)務(wù)公司在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中面臨如下三大痛點(diǎn)：1.財(cái)務(wù)公司圍繞核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)了多個(gè)外圍系統(tǒng)，如監(jiān)管類系統(tǒng)、綜合類系統(tǒng)。系統(tǒng)數(shù)量多，關(guān)系復(fù)雜，且存在多種數(shù)據(jù)傳遞的實(shí)際需求，如果全部都以接口方式進(jìn)行數(shù)據(jù)交互，成本較高且后續(xù)維護(hù)難度較大，一旦出現(xiàn)問題，定位和解決的成本也隨之增大。2.財(cái)務(wù)公司乃至整個(gè)行業(yè)由于業(yè)務(wù)規(guī)模和管理體制的局限，往往面臨招人難、留人難和用人資源緊張的問題，而基礎(chǔ)性工作需要大量人力物力的投入。3.財(cái)務(wù)公司每日存在大量的業(yè)務(wù)交易核對(duì)工作，大量的費(fèi)用單據(jù)需要審核，人工處理這種業(yè)務(wù)存在效率低，并伴隨一定錯(cuò)誤。為了解決相關(guān)問題，財(cái)務(wù)公司開展了大量的探索與創(chuàng)新實(shí)踐，通過人工智能RPA機(jī)器人的方式，找到了解決問題的突破口。RPA(RoboticProcessAutomation)即機(jī)器人流程自動(dòng)化的簡(jiǎn)稱，是在人工智能和自動(dòng)化技術(shù)的基礎(chǔ)上建立的，以機(jī)器人作為虛擬勞動(dòng)力，依據(jù)預(yù)先設(shè)定的程序與現(xiàn)有用戶系統(tǒng)進(jìn)行交互并完成預(yù)期任務(wù)的技術(shù)，無需改造現(xiàn)有系統(tǒng)。旨在代替人工處理復(fù)雜、繁瑣以及大量的各項(xiàng)事務(wù)，從而大量減少企業(yè)的人力成本，提升整體工作效率，亦可輔助發(fā)現(xiàn)工作中流程中不必要的環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化。2020年，財(cái)務(wù)公司制定了數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，決定搭建基于流程機(jī)器人技術(shù)的電力企業(yè)數(shù)字化財(cái)務(wù)公司。通過RPA技術(shù)模擬人工操作的方式填補(bǔ)系統(tǒng)間的空白，節(jié)約系統(tǒng)開發(fā)接口的成本，通過專業(yè)化的團(tuán)隊(duì)運(yùn)營(yíng)管理，降低在機(jī)器人管理運(yùn)營(yíng)方面的成本，進(jìn)一步放大機(jī)器人流程自動(dòng)化“降本增效”的作用。通過RPA技術(shù)，將基于規(guī)則、重復(fù)的業(yè)務(wù)流程實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化，由機(jī)器或者軟件替代人完成簡(jiǎn)單重復(fù)性工作，為XXX財(cái)務(wù)公司節(jié)省人力成本，提高工作效率。RPA代替人員開展重復(fù)性勞動(dòng)，解決人與人之間工作傳遞和界面的“真空”問題，極大彌補(bǔ)人員緊張的問題，同時(shí)解放原有人力，去做更多需要?jiǎng)?chuàng)造性、創(chuàng)新性的分析與設(shè)計(jì)工作。（三）項(xiàng)目建設(shè)情況財(cái)務(wù)公司于2020年5月開始實(shí)施RPA一期項(xiàng)目，共計(jì)6個(gè)流程場(chǎng)景，投資額10萬元，于2020年9月完成上線；于2022年3月開展RPA二期項(xiàng)目，投資額76萬元，共計(jì)29個(gè)流程場(chǎng)景，于2022年12月完成上線；于2023年3月開展RPA三期項(xiàng)目，預(yù)算96萬元，共計(jì)8個(gè)流程場(chǎng)景。截止到2023年3月，財(cái)務(wù)公司已上線35個(gè)流程場(chǎng)景，已建設(shè)完成一套機(jī)器人設(shè)計(jì)器、一套機(jī)器人控制平臺(tái)、八個(gè)機(jī)器人引擎及任務(wù)調(diào)度服務(wù)器，待建設(shè)8個(gè)流程場(chǎng)景，基本覆蓋了財(cái)務(wù)公司日常辦公的業(yè)務(wù)主線。計(jì)劃在2023年圍繞RPA非直連銀行管理流程，采購(gòu)UsbServer(40-60插口)設(shè)備18臺(tái)，包括配套的管理系統(tǒng)和銀行U盾按壓器，實(shí)現(xiàn)資金（存款）業(yè)務(wù)部提出成員單位非直聯(lián)銀行700個(gè)U盾查詢和管理的目標(biāo)。二、應(yīng)用場(chǎng)景及建設(shè)方案（一）場(chǎng)景描述財(cái)務(wù)公司搭建了一套機(jī)器人設(shè)計(jì)器、一套機(jī)器人控制平臺(tái)、八個(gè)機(jī)器人引擎及任務(wù)調(diào)度服務(wù)器，RPA定期自動(dòng)執(zhí)行35個(gè)業(yè)務(wù)流程，RPA系統(tǒng)從本地?cái)?shù)據(jù)文件（Excel、word、郵件、網(wǎng)頁）中讀取數(shù)據(jù)，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行預(yù)處理之后提交到財(cái)務(wù)系統(tǒng)。RPA系統(tǒng)從業(yè)務(wù)系統(tǒng)中獲取對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)到本地?cái)?shù)據(jù)文件，模擬業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作完成工作任務(wù)?；A(chǔ)設(shè)施自動(dòng)化巡檢操作流程，對(duì)服務(wù)器+前置機(jī)共計(jì)33個(gè)服務(wù)和電子匯票系統(tǒng)等web系統(tǒng)進(jìn)行巡檢，并將巡檢結(jié)果生成Excel報(bào)告發(fā)送業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。RPA機(jī)器人每日自動(dòng)登錄資金業(yè)務(wù)管理平臺(tái)、XXX網(wǎng)銀、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)、電子匯票、增值稅管理、國(guó)資委大額監(jiān)控、1104系統(tǒng)、用友系統(tǒng)統(tǒng)一監(jiān)管報(bào)送等應(yīng)用系統(tǒng)，監(jiān)控應(yīng)用系統(tǒng)服務(wù)狀態(tài)。日?qǐng)?bào)數(shù)據(jù)自動(dòng)核對(duì)操作流程，RPA每日新增加一張數(shù)據(jù)報(bào)表，進(jìn)行整理，使用操作員賬號(hào)登錄財(cái)務(wù)（用友）系統(tǒng)，在日?qǐng)?bào)表任務(wù)中選擇數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)粘貼至數(shù)據(jù)報(bào)表中；RPA也可接收人工傳遞數(shù)據(jù)，填寫在報(bào)表中；RPA使用操作員賬號(hào)登錄資金系統(tǒng)，將數(shù)據(jù)粘貼至數(shù)據(jù)報(bào)表中，與之前數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，反饋結(jié)果，成功后，將數(shù)據(jù)粘貼至數(shù)據(jù)匯總的文件內(nèi)，進(jìn)行處理；RPA登錄人民銀行網(wǎng)頁，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)處理，成功后，粘貼數(shù)據(jù)至網(wǎng)頁；RPA登錄人民銀行系統(tǒng)進(jìn)行錄入對(duì)賬的核對(duì)操作，如果核對(duì)不一致，反饋結(jié)果自動(dòng)化測(cè)試操作流程，包括資金劃撥、開關(guān)機(jī)導(dǎo)賬、和柜臺(tái)業(yè)務(wù)等測(cè)試，結(jié)果發(fā)送業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。征信數(shù)據(jù)核對(duì)和報(bào)送操作流程，自動(dòng)獲取貸款、銀行承兌匯票、票據(jù)貼現(xiàn)的征信數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)到Excel進(jìn)行對(duì)比，對(duì)比一致進(jìn)行送報(bào)，不一致則短信通知負(fù)責(zé)人。風(fēng)險(xiǎn)月報(bào)數(shù)據(jù)核對(duì)操作流程，登錄統(tǒng)一監(jiān)管報(bào)表系統(tǒng)下載12個(gè)報(bào)表，根據(jù)表格中公式和科目余額表核對(duì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，導(dǎo)出報(bào)表并標(biāo)記差異數(shù)據(jù)。結(jié)算對(duì)賬日余額表流程，登錄資金管理平臺(tái)，從各個(gè)模板獲取發(fā)生額與銀行賬戶余額寫入模板表，生成“對(duì)賬日”余額表并反饋。RPA從資金結(jié)算模塊和資金監(jiān)控模塊獲取16個(gè)賬戶的“對(duì)賬日”的企業(yè)賬單發(fā)生額與銀行賬戶余額寫入模板表，生成“對(duì)賬日”余額表。獲取16個(gè)賬戶的企業(yè)賬和銀行賬明細(xì)，進(jìn)行比對(duì)，生成未達(dá)賬項(xiàng)，寫入模板表，生成“對(duì)賬日”調(diào)節(jié)表。風(fēng)險(xiǎn)部還款金額查詢流程，RPA每日登錄資金業(yè)務(wù)管理平臺(tái)的資金結(jié)算模塊，進(jìn)行貸款查詢導(dǎo)出Excel報(bào)表，對(duì)Excel報(bào)表進(jìn)行制表、數(shù)據(jù)處理等自動(dòng)化操作。風(fēng)險(xiǎn)部日?qǐng)?bào)表下載流程，RPA自動(dòng)登錄財(cái)務(wù)系統(tǒng)，導(dǎo)出前一天資金日?qǐng)?bào)表；自動(dòng)導(dǎo)出財(cái)務(wù)系統(tǒng)的資金日?qǐng)?bào)表填入Excel模板。財(cái)務(wù)部旬日準(zhǔn)備金流程，每旬后的第一天RPA自動(dòng)登陸財(cái)務(wù)系統(tǒng)，查詢上一旬每一天的、固定科目的人民幣日?qǐng)?bào)表數(shù)據(jù)，寫入Excel模板中，并自動(dòng)跟資金系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)。RPA自動(dòng)將數(shù)據(jù)寫入到人行準(zhǔn)備金模板中。（月末時(shí)，還需要額外對(duì)美元和港幣兩種外幣進(jìn)行操作）銀企對(duì)賬流程，RPA按照對(duì)賬流程以及模板，從財(cái)務(wù)系統(tǒng)的日?qǐng)?bào)表取數(shù)，自動(dòng)查詢當(dāng)天的1011-1012科目，級(jí)次1-2級(jí)，導(dǎo)出報(bào)表數(shù)據(jù)；RPA將查詢結(jié)果數(shù)據(jù)中“今日余額”原幣列，自動(dòng)復(fù)制數(shù)據(jù)到模板表中。賬戶資金沉淀表數(shù)據(jù)提取流程，RPA每日登錄資金系統(tǒng)，進(jìn)入資金監(jiān)控模塊，導(dǎo)出歷史余額報(bào)表，根據(jù)模板進(jìn)行數(shù)據(jù)刪除等處理，如余額列金額大于22萬，同時(shí)戶名中包含特殊字樣，可自動(dòng)進(jìn)行篩選；RPA根據(jù)日期新增“成員單位授權(quán)賬戶資金沉淀表”，根據(jù)EXCEL模板進(jìn)行數(shù)據(jù)處理；RPA可依據(jù)模板“銀行編號(hào)”、“原因”列數(shù)據(jù)將新表的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)應(yīng)處理；可依據(jù)人工智能算法，依據(jù)資金監(jiān)控-客戶歸集策略進(jìn)行定位，并分類計(jì)算金額。電費(fèi)收入?yún)R總表整理流程，RPA每日自動(dòng)登錄資金監(jiān)控系統(tǒng)，自動(dòng)查詢上個(gè)工作日的交易信息，并導(dǎo)出Excel表；篩選保留“對(duì)方賬戶名稱”列中，包含‘國(guó)網(wǎng)’、‘電網(wǎng)’、‘中電財(cái)’、‘熱力’等字段的數(shù)據(jù)；按照戶名分組進(jìn)行金額匯總，按照電費(fèi)收入模板表中模板進(jìn)行整理；每個(gè)工作日RPA將數(shù)據(jù)寫入電費(fèi)統(tǒng)計(jì)模板表。同業(yè)對(duì)標(biāo)報(bào)告生成流程，RPA根據(jù)月分析EXCEL報(bào)表，將表格數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選、排序，以文本形式編輯到word表格中；RPA讀取EXCEL表格數(shù)據(jù)進(jìn)行排序，讀取類別的排序結(jié)果生成“當(dāng)月對(duì)標(biāo)情況”、“累計(jì)經(jīng)營(yíng)對(duì)標(biāo)情況”word文本，RPA根據(jù)每月業(yè)務(wù)類別的排序，將EXCEL的數(shù)據(jù)進(jìn)行排序（升序）輸入到“月累計(jì)情況”文本，錄入業(yè)務(wù)類別的排名以及業(yè)務(wù)類別名稱。1104報(bào)表復(fù)制至人行報(bào)表流程，RPA讀取固定路徑下的EXCEL名稱，將報(bào)表EXCEL名稱進(jìn)行對(duì)應(yīng)設(shè)置，自動(dòng)將1104報(bào)表中的數(shù)據(jù)復(fù)制到人行固定報(bào)表中；每月報(bào)表自動(dòng)復(fù)制13份，每季度報(bào)表自動(dòng)復(fù)制15份。服務(wù)器文件數(shù)據(jù)備份流程，RPA通過Xshell客戶端程序，選擇相應(yīng)的部門服務(wù)器（信貸、結(jié)算等），RPA根據(jù)路徑獲取指定位置的文件下載到服務(wù)器本地；自動(dòng)將備份文件傳輸復(fù)制到備份服務(wù)器，自動(dòng)完成異地?cái)?shù)據(jù)備份功能。財(cái)務(wù)部月末數(shù)據(jù)核對(duì)流程，RPA每月自動(dòng)登錄人民銀行電子對(duì)賬系統(tǒng)，在“余額對(duì)賬單”中的“月末/年末賬務(wù)核對(duì)”頁面輸入財(cái)務(wù)公司三個(gè)賬戶的查詢信息，自動(dòng)從“余額對(duì)賬單”頁面打印賬戶余額數(shù)據(jù)。財(cái)務(wù)部準(zhǔn)備金上報(bào)人行流程，RPA自動(dòng)登錄人民銀行電子對(duì)賬系統(tǒng)，將上個(gè)工作日的余額自動(dòng)錄入到系統(tǒng)中。財(cái)務(wù)部日利潤(rùn)表上報(bào)流程，RPA自動(dòng)登錄XXX集團(tuán)日利潤(rùn)管控系統(tǒng)，自動(dòng)完成日?qǐng)?bào)報(bào)表的計(jì)算、校驗(yàn)、設(shè)置等操作。結(jié)算部交易匯總表整理流程，RPA自動(dòng)登錄網(wǎng)銀系統(tǒng)，通過人工智能算法掃描頁面，若有數(shù)據(jù)，直接打印，并記錄打印頁數(shù)（網(wǎng)銀打印頁數(shù)）；RPA自動(dòng)登錄核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，在資金結(jié)算模塊搜索全量的“交易記錄查詢”數(shù)據(jù)，自動(dòng)下載到客戶端本地；通過人工智能自動(dòng)查找“特殊類型”數(shù)據(jù)，若有，直接打印，并記錄打印頁數(shù)（特殊類型打印頁數(shù)）；自動(dòng)搜索“ECDS”類數(shù)據(jù)，若下載的交易記錄數(shù)據(jù)表格中“ECDS”類數(shù)據(jù)缺失金額，可自動(dòng)補(bǔ)錄。RPA自動(dòng)進(jìn)入“結(jié)息記錄查詢”，搜索全量數(shù)據(jù)，判斷當(dāng)天是否是結(jié)息日，若是，則下載結(jié)息數(shù)據(jù)文件備用；若不是，則直接打印結(jié)息數(shù)據(jù)，并記錄打印頁數(shù)（結(jié)息打印頁數(shù)）；每日科目余額取數(shù)（日度）流程，RPA自動(dòng)進(jìn)入財(cái)務(wù)系統(tǒng)根據(jù)“會(huì)計(jì)科目”查詢數(shù)據(jù)；自動(dòng)進(jìn)入“日?qǐng)?bào)表”進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢；將第1步數(shù)據(jù)中的科目編碼、借貸方向和第2步作比較，相同科目編碼的借貸方向：相同為正，反之為負(fù)；RPA自動(dòng)將處理后的數(shù)據(jù)寫入“監(jiān)測(cè)報(bào)表-全年監(jiān)測(cè)工作表”中。每日科目余額取數(shù)（月度）流程，RPA自動(dòng)更新活期存款、短期貸款、中長(zhǎng)期貸款、中長(zhǎng)期銀團(tuán)貸款報(bào)表。風(fēng)險(xiǎn)部門自動(dòng)審批流程，RPA根據(jù)人工智能以及貸款建模模型自動(dòng)審批，RPA自動(dòng)登錄資金業(yè)務(wù)管理平臺(tái)進(jìn)行貸款管理模塊（自營(yíng)貸款、委托貸款、票據(jù)）、貸款綠色通道模塊的業(yè)務(wù)（貼現(xiàn)合同）審核操作。財(cái)務(wù)部部門報(bào)表資料導(dǎo)出流程，RPA定期自動(dòng)從財(cái)務(wù)系統(tǒng)的報(bào)表數(shù)據(jù)中心模塊下載兩個(gè)文件（利潤(rùn)表和資產(chǎn)負(fù)債表）到財(cái)務(wù)報(bào)表文件夾中，從財(cái)務(wù)系統(tǒng)的科目余額表模塊中下載多個(gè)文件到風(fēng)險(xiǎn)文件夾和科目余額表文件夾中。每月薪資憑證生成流程，RPA采用人機(jī)交互功能處理薪資基礎(chǔ)數(shù)據(jù)文件，綜合黨建、績(jī)效考評(píng)等算法自動(dòng)計(jì)算每名員工的薪資，并上傳到財(cái)務(wù)系統(tǒng)。投資系統(tǒng)數(shù)據(jù)推送流程，RPA自動(dòng)處理前后臺(tái)數(shù)據(jù)，并將投資系統(tǒng)數(shù)據(jù)定時(shí)推送到金融基礎(chǔ)數(shù)據(jù)系統(tǒng)。銀行余額與賬面余額核對(duì)流程，RPA按照模板進(jìn)行篩選所需的銀行數(shù)據(jù)，保留科目、幣種、期末余額原幣列，添加銀行余額、差異列；RPA定時(shí)自動(dòng)取上月末日期，導(dǎo)出查詢出的銀行余額報(bào)表，根據(jù)銀行賬戶與科目編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，將資金監(jiān)控平臺(tái)對(duì)應(yīng)賬號(hào)寫入模板表；RPA自動(dòng)進(jìn)行比對(duì)，如有差異數(shù)據(jù)產(chǎn)生則將信息進(jìn)行日志反饋；RPA篩選得到所需的科目及金額數(shù)據(jù),根據(jù)月份新增“銀行定期存款余額匯總表”,將直聯(lián)行數(shù)據(jù)自動(dòng)寫入“直聯(lián)行余額”頁簽；自動(dòng)計(jì)算匯總調(diào)節(jié)表。集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)表報(bào)送流程，RPA定時(shí)自動(dòng)處理資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等13張報(bào)表，RPA定時(shí)自動(dòng)將13張報(bào)表上報(bào)集團(tuán)報(bào)表系統(tǒng)；定時(shí)從財(cái)務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出收入成本明細(xì)表，上傳給集團(tuán)。輔助預(yù)算數(shù)據(jù)上報(bào)（預(yù)算填報(bào)）流程，RPA自動(dòng)從財(cái)務(wù)系統(tǒng)，導(dǎo)出月度預(yù)算編制表，如果“本月預(yù)算調(diào)整數(shù)”列中值為0，則將“年度調(diào)整預(yù)算數(shù)”列中數(shù)據(jù)，復(fù)制到“本月預(yù)算調(diào)整數(shù)”列，不為0則不用復(fù)制；RPA自動(dòng)填報(bào)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、資金來源利潤(rùn)表、管理費(fèi)用預(yù)算表。經(jīng)過自動(dòng)比對(duì)，自動(dòng)生成月度預(yù)算分析表和差異分析表。輔助預(yù)算數(shù)據(jù)上報(bào)（預(yù)算上報(bào)）流程，RPA自動(dòng)完成集團(tuán)全面預(yù)算系統(tǒng)上報(bào)，定時(shí)自動(dòng)將月度預(yù)算分析表復(fù)制到集團(tuán)全面預(yù)算系統(tǒng)；定時(shí)自動(dòng)將差異分析說明，復(fù)制上報(bào)到《月度預(yù)算上報(bào)差異說明-月初》表中，將形成的Word版差異說明，通過附件上傳給集團(tuán)。黨群部第一議題資料準(zhǔn)備流程，RPA登錄紀(jì)檢委網(wǎng)站，篩選出包含指定字樣的新聞；自動(dòng)獲取標(biāo)題以及全部正文信息，復(fù)制到Word文檔中，并自動(dòng)進(jìn)行格式調(diào)整。票交所數(shù)據(jù)下載流程，RPA自動(dòng)登錄中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)，自動(dòng)查詢下載并打印賬戶明細(xì)。集團(tuán)新聞轉(zhuǎn)載流程，RPA自動(dòng)登錄集團(tuán)網(wǎng)站，獲取當(dāng)日新聞標(biāo)題、作者、正文等信息，自動(dòng)復(fù)制到財(cái)務(wù)公司門戶官網(wǎng)后臺(tái)，并自動(dòng)發(fā)布新聞。公司新聞轉(zhuǎn)載流程，RPA每天讀取待發(fā)布新聞文檔，拆分為需要錄入的相關(guān)字段，通過財(cái)務(wù)公司門戶網(wǎng)站系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)布新聞。非直連銀行流水下載流程，RPA定時(shí)自動(dòng)登錄各銀行對(duì)公網(wǎng)銀，自動(dòng)查詢歷史明細(xì)并下載至導(dǎo)入模板中，自動(dòng)將填好的導(dǎo)入模板分別導(dǎo)入至XXX網(wǎng)銀與核心系統(tǒng)中。銀票承兌與貼現(xiàn)余額數(shù)據(jù)獲取流程，RPA自動(dòng)同步ECDS票據(jù)系統(tǒng)與新一代票據(jù)系統(tǒng)中承兌余額、貼現(xiàn)合同余額數(shù)據(jù)，并形成報(bào)表。財(cái)務(wù)公司創(chuàng)新結(jié)合RPA人機(jī)交互技術(shù)及USB聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)RPA機(jī)器人的“分身運(yùn)行”，財(cái)務(wù)公司員工能夠和RPA機(jī)器人在同一臺(tái)電腦上協(xié)同工作，節(jié)省了硬件資源并且大幅提升工作效率和產(chǎn)出，USB聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)了非直連銀行網(wǎng)銀U盾的集中管理，可以通過命令接口連接USB服務(wù)器上的銀行U盾，自動(dòng)完成U盾的識(shí)別、網(wǎng)銀登錄等一系列操作?？蓪?shí)現(xiàn)USB服務(wù)器上每個(gè)端口的單獨(dú)配置預(yù)警或者提醒，便于運(yùn)維及管理。財(cái)務(wù)公司為滿足國(guó)資委對(duì)司庫(kù)體系中資金管理的要求，全面實(shí)現(xiàn)機(jī)器人對(duì)非直聯(lián)銀行賬戶的交易及余額獲取和查詢流程，通過RPA機(jī)器人實(shí)現(xiàn)對(duì)集團(tuán)非直聯(lián)銀行賬戶全面管控的能力，降低財(cái)務(wù)公司賬戶和資金管理崗位的工作量和工作難度，提高資金數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。同時(shí)為繼續(xù)深入推進(jìn)對(duì)標(biāo)一流行動(dòng)，財(cái)務(wù)公司正在推進(jìn)基于RPA的創(chuàng)新創(chuàng)效研究，進(jìn)一步滿足財(cái)務(wù)公司各部門業(yè)務(wù)實(shí)際需要，迭代推進(jìn)自動(dòng)化流程建設(shè)，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)操作效率和準(zhǔn)確性，有效地提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。（二）技術(shù)架構(gòu)財(cái)務(wù)公司圍繞RPA機(jī)器人技術(shù)，制定了數(shù)字化轉(zhuǎn)型藍(lán)圖，以RPA+AI為核心打造財(cái)務(wù)公司數(shù)字化中樞。RPA的技術(shù)架構(gòu)如下圖所示，通過機(jī)器人控制平臺(tái)將任務(wù)分發(fā)給機(jī)器人，控制平臺(tái)起到調(diào)度的作用，有效利用多線程并發(fā)執(zhí)行任務(wù)。通過機(jī)器人設(shè)計(jì)制定策略和工作流程，結(jié)合人工智能、數(shù)據(jù)模型算法等，打造有財(cái)務(wù)公司特色的智慧引擎。機(jī)器人設(shè)計(jì)器是RPA的技術(shù)核心，包括人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)、監(jiān)督學(xué)習(xí)算法、深度學(xué)習(xí)算法。機(jī)器人控制平臺(tái)調(diào)度編排工作任務(wù)，將傳統(tǒng)線下業(yè)務(wù)流程和人工工作內(nèi)容轉(zhuǎn)變?yōu)樽詣?dòng)化和智慧化的實(shí)現(xiàn)方式。財(cái)務(wù)公司的機(jī)器人設(shè)計(jì)器采用自動(dòng)化六個(gè)級(jí)別的架構(gòu)理念進(jìn)行設(shè)計(jì)。自動(dòng)化的第一級(jí)別是解決重復(fù)勞動(dòng)的效率，可利用機(jī)器人技術(shù)作為虛擬勞動(dòng)力，依據(jù)預(yù)先設(shè)定的程序與現(xiàn)有用戶系統(tǒng)進(jìn)行交互并完成預(yù)期任務(wù)的技術(shù)，無需改造現(xiàn)有系統(tǒng)?？纱嫒斯ぬ幚韽?fù)雜、繁瑣以及大量的各項(xiàng)事務(wù)，從而大量減少企業(yè)的人力成本，提升整體工作效率。自動(dòng)化的第二級(jí)別是建立規(guī)范化的流程，通過相關(guān)的流程應(yīng)用系統(tǒng)輔助發(fā)現(xiàn)工作中不必要的環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化流程節(jié)點(diǎn)，使業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化，便于考核及管理。自動(dòng)化的第三級(jí)別是幫助企業(yè)員工實(shí)現(xiàn)職業(yè)生涯的發(fā)展，將員工從重復(fù)勞動(dòng)解放，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，從管理方向頂層水平進(jìn)行職業(yè)發(fā)展。自動(dòng)化的第四級(jí)別是幫助企業(yè)分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，推動(dòng)數(shù)據(jù)治理，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，提升智慧化轉(zhuǎn)型能力，輔助決策，提升戰(zhàn)略發(fā)展能力。自動(dòng)化的第五個(gè)級(jí)別是主動(dòng)提升服務(wù)能力，更好的服務(wù)集團(tuán)及成員單位，根據(jù)現(xiàn)有需求，挖掘潛在業(yè)務(wù)，拓展新業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。自動(dòng)化的第六個(gè)級(jí)別是實(shí)現(xiàn)行業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)不同企業(yè)的自動(dòng)化業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，降低行業(yè)成本，確保合規(guī)性，提升整體安全性。機(jī)器人設(shè)計(jì)器通過人工智能算法復(fù)制員工執(zhí)行任務(wù)的能力，包括信息應(yīng)用系統(tǒng)、流程機(jī)器人等智能自動(dòng)化，通過設(shè)計(jì)器可將線下業(yè)務(wù)場(chǎng)景轉(zhuǎn)變成為由數(shù)據(jù)支持的數(shù)字化環(huán)境。通過設(shè)計(jì)器適配，可以識(shí)別業(yè)務(wù)異常并進(jìn)行修正，并將業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化，規(guī)范化。財(cái)務(wù)公司已提煉出機(jī)器人設(shè)計(jì)器模板，可將業(yè)務(wù)流程場(chǎng)景按照如下規(guī)則進(jìn)行適配：（1）規(guī)則繁瑣且重復(fù)的工作。規(guī)則驅(qū)動(dòng)、無需人為判斷、處理頻率高且重復(fù)執(zhí)行的工作，如自動(dòng)計(jì)算、基于規(guī)則的決策等。（2）大批量的數(shù)據(jù)采集工作。需通過采集內(nèi)外部網(wǎng)頁數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)整理匯總分析等工作，如數(shù)據(jù)映射和驗(yàn)證確認(rèn)、錯(cuò)誤模式分析識(shí)別、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)整理與分析、具有光學(xué)字符號(hào)識(shí)別功能的自然語言數(shù)據(jù)審查等。（3）復(fù)雜的IT組合工作。需調(diào)取行內(nèi)外多個(gè)系統(tǒng)頁面數(shù)據(jù)并進(jìn)行文件上傳下載等工作。由于內(nèi)部系統(tǒng)架構(gòu)或者外部某些客觀原因，系統(tǒng)之間無法通過接口直接進(jìn)行交互。（4）業(yè)務(wù)需求波動(dòng)較大的工作。某些工作業(yè)務(wù)規(guī)則固定但業(yè)務(wù)需求存在高峰和低峰期，如大量的年度或季度結(jié)賬、關(guān)賬的時(shí)間段，需要企業(yè)雇傭額外專業(yè)人力完成相關(guān)工作。財(cái)務(wù)公司已經(jīng)提煉出通用策略模板，針對(duì)上述四類場(chǎng)景可快速適配，僅僅通過后臺(tái)自定義設(shè)置即可快速上線。財(cái)務(wù)公司已完成RPA項(xiàng)目十四五期間規(guī)劃，將分為五個(gè)建設(shè)階段。一是探索試點(diǎn)階段（2021-2022）。業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化的初級(jí)階段即是探索試點(diǎn)階段。這個(gè)階段的關(guān)鍵是如何做好業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化的引入與應(yīng)用場(chǎng)景的落實(shí)。由于業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化具有一定的可選性，因此開展POC測(cè)試的模式進(jìn)行業(yè)務(wù)流程的產(chǎn)品驗(yàn)證，根據(jù)財(cái)務(wù)公司實(shí)際需求和預(yù)算選出適合開展自動(dòng)化的業(yè)務(wù)流程，比如結(jié)算、信貸、財(cái)務(wù)等核心業(yè)務(wù)中有規(guī)律、重復(fù)性、易出錯(cuò)的業(yè)務(wù)流程，包括信息設(shè)備安全巡檢流程，采用循序漸進(jìn)的方式，逐步業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化理念引入進(jìn)來，為下一個(gè)階段的推廣奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。二是推廣深入階段（2022-2023）。推廣深入階段的核心在于全面梳理財(cái)務(wù)公司具備通過業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化進(jìn)行改造的流程，更廣泛的獲得潛在需求并逐步轉(zhuǎn)化、落地與驗(yàn)證。推廣深入階段可以考慮大規(guī)模部署和流程管理，以業(yè)務(wù)需求和服務(wù)為導(dǎo)向，提升業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化的規(guī)模，逐步建立完備的流程評(píng)估、篩選和變更標(biāo)準(zhǔn)，參考財(cái)務(wù)公司目前核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)滾動(dòng)優(yōu)化完善的模式，進(jìn)行不斷的迭代優(yōu)化與流程開發(fā)工作，最終組建成業(yè)務(wù)流程工廠。三是建立運(yùn)營(yíng)中心階段（2023-2024）。隨著推廣深入階段的工作開展，財(cái)務(wù)公司每個(gè)部門業(yè)務(wù)場(chǎng)景的工作不斷固化、強(qiáng)化與規(guī)范化，就進(jìn)入第三個(gè)階段即運(yùn)營(yíng)中心階段。這個(gè)階段，業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化已經(jīng)是財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作與日常管理不可或缺的服務(wù)與角色，逐步形成業(yè)務(wù)流程運(yùn)營(yíng)中心。業(yè)務(wù)流程運(yùn)營(yíng)中心將實(shí)現(xiàn)，一是為業(yè)務(wù)部門提供業(yè)務(wù)場(chǎng)景的咨詢服務(wù)能力，制定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范，分析和評(píng)估業(yè)務(wù)部門的需求。二是組建運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，具備日常維護(hù)和運(yùn)維的服務(wù)能力，進(jìn)行業(yè)務(wù)流程治理和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，監(jiān)控業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化的運(yùn)行指標(biāo)。三是增強(qiáng)人工智能、大數(shù)據(jù)和深度學(xué)習(xí)能力，提升業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化的決策能力。四是由面到點(diǎn)的飛躍階段（2024-2025）。經(jīng)過第三個(gè)階段后，隨著業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化的深入應(yīng)用，業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化的服務(wù)將實(shí)現(xiàn)新的飛躍，業(yè)務(wù)流程轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦騻€(gè)人。此階段的核心在于實(shí)現(xiàn)全員對(duì)于業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化的深入理解，由公司級(jí)、部門級(jí)、流程級(jí)服務(wù)向個(gè)人事務(wù)級(jí)的方向發(fā)展，每名員工都可以自定義自動(dòng)化業(yè)務(wù)流程，如收發(fā)郵寄、處理公文、撰寫文檔等工作。五是業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化與核心技術(shù)結(jié)合（2025）。通過人工智能、大數(shù)據(jù)挖掘等核心技術(shù)，繪制出業(yè)務(wù)行為畫像，建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別數(shù)據(jù)模型，提升財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)識(shí)別能力，構(gòu)筑資金安全新防線。通過對(duì)資金結(jié)算的深入分析和把控，從根本上明晰企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)對(duì)財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)情況的精準(zhǔn)分析、決策支撐、資源統(tǒng)籌和精細(xì)管理，最終實(shí)現(xiàn)智慧型企業(yè)的最終目標(biāo)。（三）建設(shè)方案RPA項(xiàng)目已建設(shè)完成的二期項(xiàng)目采用了行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的人機(jī)交互技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了RPA機(jī)器人的“分身運(yùn)行”，財(cái)務(wù)公司員工能夠和軟件機(jī)器人在同一臺(tái)電腦上協(xié)同工作，節(jié)省了硬件資源并且大幅提升工作效率和產(chǎn)出。人機(jī)交互通過機(jī)器人Commander連接登錄，根據(jù)業(yè)務(wù)需要，隨用隨啟，人機(jī)交互程序部署運(yùn)行在員工辦公電腦，可方便隨時(shí)查看運(yùn)行狀況，數(shù)據(jù)文件保存在業(yè)務(wù)本地，接收更方便。二期項(xiàng)目中采用了人工智能自動(dòng)生成報(bào)告技術(shù)，采用語法及語義分析器，結(jié)合AI組句模型，生成了同業(yè)對(duì)標(biāo)報(bào)告等描述性文字，機(jī)器人按照業(yè)務(wù)要求以及詞法、語法、語義分析，形成語句通順、可讀性強(qiáng)的報(bào)告，大大節(jié)省了人力。二期項(xiàng)目中實(shí)現(xiàn)了非直連銀行流水下載，每天使用U盾登錄北京銀行、寧波銀行、銀行網(wǎng)站，下載單位的余額及明細(xì)數(shù)據(jù)，并按照模板整理各個(gè)銀行的數(shù)據(jù)。最后將數(shù)據(jù)錄入內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)。該功能使用了USB聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了非直連銀行網(wǎng)銀U盾的集中管理，可以通過命令接口連接USB服務(wù)器上的銀行U盾，自動(dòng)完成U盾的識(shí)別、網(wǎng)銀登錄等一系列操作?？蓪?shí)現(xiàn)USB服務(wù)器上每個(gè)端口的單獨(dú)配置預(yù)警或者提醒，便于運(yùn)維及管理。二期項(xiàng)目中實(shí)現(xiàn)了每月薪資憑證生成功能，可結(jié)合黨建、績(jī)效考核等評(píng)分規(guī)則，自動(dòng)計(jì)算人員工資、獎(jiǎng)金等，依次整理計(jì)提、發(fā)放、公積金等7個(gè)薪資憑證數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)制單為薪資憑證。該功能使用了大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，下鉆財(cái)務(wù)公司黨建、財(cái)務(wù)、OA、核心系統(tǒng)等，挖掘員工登錄頻率、在線時(shí)長(zhǎng)、辦理速度、信息填報(bào)質(zhì)量等數(shù)據(jù)信息，綜合研判員工的工作效率，創(chuàng)新性結(jié)合上網(wǎng)行為管理等數(shù)據(jù)，描述員工工作畫像。在RPA三期項(xiàng)目中，財(cái)務(wù)公司將新增2個(gè)無人值守型機(jī)器人，2個(gè)有人值守型機(jī)器人。新增18臺(tái)UsbServer(40-60插口)設(shè)備及UsbServer管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)30家銀行700余個(gè)賬戶的自動(dòng)管理。利用USB共享設(shè)備、自動(dòng)按鍵矩陣，RPA等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)定時(shí)登錄網(wǎng)銀，利用機(jī)械臂實(shí)現(xiàn)500個(gè)U盾的插拔與摁鍵。該項(xiàng)目難點(diǎn)在后續(xù)維護(hù)過程中如果出現(xiàn)網(wǎng)銀界面調(diào)整的情況將直接影響業(yè)務(wù)獲取流程執(zhí)行結(jié)果。因此在流程設(shè)計(jì)過程中將利用RPA人工智能技術(shù)會(huì)做好流程對(duì)接以及消息通知，確保在出現(xiàn)流程停止的情況下能夠第一時(shí)間自動(dòng)通知到相關(guān)方和運(yùn)維方，快速重建網(wǎng)銀界面取數(shù)流程，確保數(shù)據(jù)采集不斷檔。將利用OCR以及AI技術(shù)，智能判斷網(wǎng)銀界面布局的改變，自動(dòng)化完成規(guī)則的變更。三、項(xiàng)目效果（一）項(xiàng)目效益通過RPA技術(shù)大幅提升財(cái)務(wù)公司工作效率，滿足對(duì)工作結(jié)果準(zhǔn)確性要求，大幅改善員工的工作體驗(yàn)。每年可節(jié)省人力成本300萬元，節(jié)省信息系統(tǒng)接口開發(fā)200萬元。業(yè)務(wù)部門流程數(shù)量流程頻率年累計(jì)人工（小時(shí)）年累計(jì)機(jī)器人（小時(shí)）財(cái)務(wù)部15天、月、不定時(shí)64008風(fēng)險(xiǎn)部5天、不定時(shí)42008結(jié)算部3天、不定時(shí)46006資金部3工作日400010信息部5天、周、月15004其他部門4天、周、月230010合計(jì)352300046相關(guān)成果獲得了國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒發(fā)的“管理標(biāo)桿項(xiàng)目”，工業(yè)與信息化部、國(guó)家密碼管理局頒發(fā)的“工業(yè)和信息化領(lǐng)域商用密碼典型建設(shè)方案”，相關(guān)理論成果及論文獲得2020年發(fā)電企業(yè)信息化技術(shù)與應(yīng)用論文一等獎(jiǎng)、中國(guó)電力企業(yè)管理創(chuàng)新實(shí)踐優(yōu)秀論文特等獎(jiǎng)；2021年電力企業(yè)信息創(chuàng)新成果和優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)；2022年電力企業(yè)信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新成果一等獎(jiǎng)等。相關(guān)成果共取得軟件著作權(quán)10項(xiàng)。（二）鑒定評(píng)價(jià)（如有）2021年8月獲得國(guó)務(wù)院國(guó)資委管理標(biāo)桿項(xiàng)目2023年2月獲得工業(yè)與信息化部、國(guó)家密碼管理局頒發(fā)的“工業(yè)和信息化領(lǐng)域商用密碼典型建