國際工程管理概論11/18/20251管理工程系《國際工程管理概論》

第一章緒論通過本章的學習，了解國際工程管理的概念、國際工程市場的現(xiàn)狀和特點介紹我國國際工程事業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀。重點掌握國際工程的特點及內(nèi)容。11/18/20252管理工程系《國際工程管理概論》

第一節(jié)國際工程國際工程的概念國際工程的特點11/18/20253管理工程系《國際工程管理概論》一、國際工程的概念

工程（Engineering)是一個通用名詞。有廣義和狹義之分。項目（Project)是指在一定約束條件下，具有一定目標的一次性活動。國際工程項目還沒有一個完整的學術(shù)定義一般理解為工程項目參與者來自不止一個國家，并且按照國際上通用的工程管理模式進行管理的工程。國際工程（InternationalProject)可以從兩個方面去理解：國際工程包括咨詢和承包兩大領(lǐng)域；國際工程包含國內(nèi)和國外兩個市場。11/18/20254管理工程系《國際工程管理概論》1、國際工程咨詢國際工程咨詢（InternationalEngineeringConsulting)是指在工程項目實施的各個階段，咨詢?nèi)藛T利用技術(shù)、經(jīng)驗、信息等為客戶提供的知識密集型的智力服務(wù)。它包括對工程前期的投資機會研究、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目評估、勘測、設(shè)計、招標文件的編制、監(jiān)理、管理、后評價等工作。11/18/20255管理工程系《國際工程管理概論》

2、國際工程承包國際工程承包（InternationalEngineeringContracting)是指工程公司或其他有工程實施能力的單位通過國際性投標競爭，接受業(yè)主委托，為工程項目或其中某些子項目所進行的建造、設(shè)備采購及安裝調(diào)試、提供勞務(wù)等工作。按照業(yè)主的要求，有時也作施工詳圖設(shè)計和部分永久工程的設(shè)計。盡管國際工程可分為兩大類，但兩者可從事的業(yè)務(wù)范圍并沒有嚴格的劃分。11/18/20256管理工程系《國際工程管理概論》二、國際工程的特點

工程建設(shè)產(chǎn)品自身的特點國際工程獨有的特征—國際性11/18/20257管理工程系《國際工程管理概論》工程建設(shè)產(chǎn)品自身的特點1、產(chǎn)品的固定性與生產(chǎn)的流動性2、產(chǎn)品生產(chǎn)與交易的統(tǒng)一性3、生產(chǎn)的個體性和產(chǎn)品的單件性4、產(chǎn)品的社會性和交易的長期性5、建筑產(chǎn)品的不可逆轉(zhuǎn)性6、產(chǎn)品的價值量大、造價高7、工程項目的整體型和分部分項工程的相對獨立性11/18/20258管理工程系《國際工程管理概論》國際工程獨有的特征—國際性①合同主體的多國性②按照嚴格的合同條件和國際慣例管理工程③政治、經(jīng)濟因素的風險增大④規(guī)范標準龐雜11/18/20259管理工程系《國際工程管理概論》

第二節(jié)國際工程市場國際工程市場的產(chǎn)生和發(fā)展國際工程市場的現(xiàn)狀和特點11/18/202510管理工程系《國際工程管理概論》一、國際工程市場的產(chǎn)生和發(fā)展現(xiàn)代國際工程市場的發(fā)展大致經(jīng)歷了以下幾個階段1、第二次世界大戰(zhàn)后到20世紀60年代，一些發(fā)達國家在戰(zhàn)后恢復時膨脹發(fā)展起來的工程公司，因國內(nèi)任務(wù)相對減少而不得不轉(zhuǎn)向國際市場。2、70年代中東石油市場的繁榮進一步推動了國際市場的蓬勃發(fā)展3、80年代以后出現(xiàn)分化并進入相對穩(wěn)定的時期11/18/202511管理工程系《國際工程管理概論》二、國際工程市場的現(xiàn)狀和特點國際承包市場現(xiàn)狀特點：①市場持續(xù)繁榮，規(guī)模相對穩(wěn)定，出現(xiàn)多元化格局②競爭激烈，盈利微薄③資金缺乏，帶資投標和實物支付盛行④發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)越來越多的采用BOT方式⑤技術(shù)密集型工程和資金密集型工程增多，項目趨于大型化和復雜化⑥為增強公司實力，聯(lián)合和兼并盛行11/18/202512管理工程系《國際工程管理概論》國際工程咨詢市場現(xiàn)狀和特點①形式更加多樣，工程咨詢與工程承包相結(jié)合，形成大的集團企業(yè)，承包交鑰匙的工程。②與國際大財團緊密聯(lián)系，通過項目融資取得項目的咨詢權(quán)，參與BOT等項目的咨詢?nèi)蝿?wù)。③以咨詢?yōu)榧~帶，帶動設(shè)備和勞務(wù)的出口。④咨詢的范圍越來越廣，其作用也愈加突出。⑤收購兼并成為提高競爭優(yōu)勢的手段。11/18/202513管理工程系《國際工程管理概論》三、發(fā)展中的我國國際工程事業(yè)我國公司在國際工程市場中的地位我國國際承包公司存在的不足我國國際承包公司發(fā)展的思考11/18/202514管理工程系《國際工程管理概論》1、我國公司在國際工程市場的地位我國國際承包公司發(fā)展很快，從1994年開始，中國公司開始進入世界最大企業(yè)的行列，有39家公司躋身于世界承包225強，11家公司躋身于設(shè)計咨詢200強。同國際工程承包相比，我國的國際工程咨詢起步較晚，20世紀80年代獲得的項目很少，自1993年2月成立“中國國際工程咨詢協(xié)會”以來，局面有了很大的改變，有對外經(jīng)營權(quán)的中國國際工程咨詢協(xié)會的會員單位已有剛成立時的56家，發(fā)展到2002年的244家。11/18/202515管理工程系《國際工程管理概論》2、我國國際承包公司存在的不足①我國公司的規(guī)模普遍較小②分散經(jīng)營，各自為政③經(jīng)營范圍狹窄，難以取得綜合效益④缺乏融資能力11/18/202516管理工程系《國際工程管理概論》3、我國國際承包公司發(fā)展的思考①深化改革，加快我國對外經(jīng)濟合作公司的實業(yè)化集團化、多元化和國際化的步伐②促進和發(fā)展各種聯(lián)合，包括項目的聯(lián)合投標、組建集團公司、合并與兼并、參股投資等方式擴大企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營規(guī)模③創(chuàng)建有經(jīng)營特點的經(jīng)營實體④實現(xiàn)多元化經(jīng)營方針⑤積極探索、研究、參與國內(nèi)外的BOT項目⑥實現(xiàn)國際化經(jīng)營11/18/202517管理工程系《國際工程管理概論》第三節(jié)國際工程項目參與各方

業(yè)主業(yè)主代表承包商工程師／建筑師分包商供應(yīng)商工料測量師11/18/202518管理工程系《國際工程管理概論》一、業(yè)主業(yè)主（Owner)是指建設(shè)單位，有時也稱雇主，我國習慣叫發(fā)包方或甲方。業(yè)主是工程項目的提出者、組織論證立項者、投資決策者、資金籌集者、項目實施的組織者，也是項目的產(chǎn)權(quán)所有者，并負責項目生產(chǎn)、經(jīng)營和償還貸款。業(yè)主機構(gòu)可以是政府部門、社會法人、國有企業(yè)、股份公司私人公司以及個人。11/18/202519管理工程系《國際工程管理概論》二、業(yè)主代表業(yè)主代表（Owner’sRepresentative)指由業(yè)主方正式授權(quán)的代表，代表業(yè)主行使在合同中明文規(guī)定的或隱含的權(quán)利和職責。業(yè)主代表無權(quán)修改合同，無權(quán)解除承包商的任何責任。在傳統(tǒng)的項目管理模式中，對工程項目的具體管理均由監(jiān)理工程師負責。11/18/202520管理工程系《國際工程管理概論》三、承包商承包商（Contractor)受雇于業(yè)主，是工程項目的承包單位，我國習慣叫承包方或乙方。承包商通常指承擔工程項目施工及設(shè)備采購的公司、個人或他們的聯(lián)合體。如果一家公司與業(yè)主簽訂合同將整個工程的全部實施過程或部分實施過程中的全部工作承包下來，則叫總承包商。11/18/202521管理工程系《國際工程管理概論》四、工程師／建筑師工程師／建筑師（Engineer/Architect)均指不同領(lǐng)域和階段負責咨詢或設(shè)計的專業(yè)公司和專業(yè)人員。在不同的國家其稱為也有所差異。一般也稱咨詢工程師。咨詢工程師一般簡稱工程師，指的是為業(yè)主提供有償技術(shù)服務(wù)的獨立的專業(yè)工程師，服務(wù)內(nèi)容可涉及到各自專長的不同專業(yè)。11/18/202522管理工程系《國際工程管理概論》五、分包商分包商（Subcontractor)是指那些直接與承包商簽訂合同，分擔一部分承包商與業(yè)主簽訂合同中的任務(wù)的公司。業(yè)主和工程師不直接管理分包商，他們對分包商的工作有要求時，一般通過承包商處理。11/18/202523管理工程系《國際工程管理概論》六、供應(yīng)商供應(yīng)商（Suppliers)是指為工程實施提供工程設(shè)備和建筑機械的公司或個人。一般供應(yīng)商不參與工程的施工，但是有些設(shè)備供應(yīng)商由于設(shè)備安裝要求比較高，往往既承擔供貨，又承擔安裝和調(diào)試工作。供應(yīng)商既可以與業(yè)主直接簽訂供貨合同，也可以直接與承包商或分包商簽訂供貨合同，視合同類型而定。11/18/202524管理工程系《國際工程管理概論》七、工料測量師工料測量師（QuantitySurveyor)是英國、英聯(lián)邦國家以及香港對工程造價管理人員的稱謂。在美國叫造價工程師或成本咨詢工程師，在日本叫建筑測量師。工程測量師的主要任務(wù)是為委托人（一般是業(yè)主，也可以是承包商）進行工程造價管理，協(xié)助委托人將工程成本控制在預(yù)定目標之內(nèi)。11/18/202525管理工程系《國際工程管理概論》工程項目實施階段各方關(guān)系圖建筑師／咨詢工程師建筑師／咨詢工程師（進行可研、設(shè)計等工作）監(jiān)理工程師業(yè)主貸款方業(yè)主代表承包商承包商分包商分包商分包商分包商供應(yīng)商合同關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系11/18/202526管理工程系《國際工程管理概論》

第二章國際工程咨詢通過本章的學習，應(yīng)掌握國際咨詢的概念從事國際工程咨詢職業(yè)的工程師的素質(zhì)與道德標準國際工程咨詢服務(wù)的招標和投標的方式、程序和方法及國際慣例重點是國際工程咨詢服務(wù)對象和內(nèi)容及招投標的過程11/18/202527管理工程系《國際工程管理概論》

第一節(jié)國際工程咨詢的概述咨詢工程師的概念國際工程咨詢公司國際工程咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍（服務(wù)對象）11/18/202528管理工程系《國際工程管理概論》一、工程咨詢的概念咨詢（Consulting）是以信息為基礎(chǔ)，依靠專家的知識和經(jīng)營，對客戶（Clients）委托的任務(wù)進行分析、研究，提出建議、方案和措施，并在需要時協(xié)助實施的一種知識密集型的智力服務(wù)。咨詢工程師（ConsultingEngineer）是從事工程咨詢服務(wù)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)人員的統(tǒng)稱工程咨詢行業(yè)的特點：獨立性、公正性。綜合性系統(tǒng)性。11/18/202529管理工程系《國際工程管理概論》二、國際咨詢公司國際咨詢公司是具有獨立法人地位的經(jīng)營實體。世界銀行要求承擔其貸款項目咨詢服務(wù)的公司應(yīng)具備：與所承擔的工作相適應(yīng)的經(jīng)驗和資歷；與業(yè)主簽訂受法律約束的協(xié)議的法人資格。國際工程咨詢業(yè)務(wù)的特點為：①國際業(yè)務(wù)一般都采用國際競爭性方式采購咨詢服務(wù)②國際業(yè)務(wù)必須適應(yīng)客戶所在國建設(shè)程序的規(guī)定和有關(guān)政策法規(guī)等要求③外國客戶在語言、文化、地理條件和習俗等方面與國內(nèi)不同，因此在執(zhí)行項目過程中與客戶的關(guān)系和國內(nèi)有很大的區(qū)別。11/18/202530管理工程系《國際工程管理概論》三、國際工程咨詢服務(wù)的對象

咨詢服務(wù)的對象可以是業(yè)主、承包商和貸款方或出資人。1、為項目業(yè)主服務(wù)是咨詢公司服務(wù)的最基本、最廣泛的形式之一。咨詢工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對設(shè)計及施工中的質(zhì)量、進度、成本等方面的工作進行監(jiān)督和管理。2、為承包商服務(wù)。工程咨詢公司是作為投標者的設(shè)計分包商為之提供服務(wù)。3、為貸款方服務(wù)。為貸款銀行服務(wù)、為國際組織貸款項目提供咨詢。11/18/202531管理工程系《國際工程管理概論》為業(yè)主提供咨詢服務(wù)全過程咨詢服務(wù)包括：投資機會研究→初步可行性分析→可行性研究→概念設(shè)計→基本設(shè)計→詳細設(shè)計→編制招標文件并評標→合同談判→合同管理→施工管理（監(jiān)理）→生產(chǎn)準備（人員培訓）→調(diào)試驗收→后評價階段性咨詢服務(wù)是指為工程項目的某一階段或某項具體工作提供咨詢服務(wù)。11/18/202532管理工程系《國際工程管理概論》為承包商服務(wù)為工程項目提供設(shè)備的制造商和負責土建與設(shè)備安裝工程的施工公司，業(yè)主多采用招標的方式選擇。對于大型與特大型的技術(shù)復雜項目，設(shè)備制造廠和施工公司由于自身知識范圍和技術(shù)能力所限，往往要和工程咨詢公司合作參與公司投標。工程咨詢公司是作為投標者的設(shè)計分包商為之提供技術(shù)服務(wù)。工程咨詢公司分包工程系統(tǒng)設(shè)計、生產(chǎn)流程設(shè)計，以及不屬于承包商制造的設(shè)備選型與成套任務(wù)，編制設(shè)備材料清冊、工程進度計劃等。11/18/202533管理工程系《國際工程管理概論》為貸款方服務(wù)為貸款銀行服務(wù)：工程咨詢公司常作與為貸款銀行的顧問，對申請貸款的項目進行評估，以對貸款項目作出決策。咨詢公司評估側(cè)重于項目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計的可靠性和投資估算的準確性并對項目的財務(wù)指標再次核算或進行敏感性分析為國際組織貸款項目提供咨詢：為了保證貸款充分實現(xiàn)其目的，國際金融組織一般要求其借款人（業(yè)主）聘請咨詢公司。11/18/202534管理工程系《國際工程管理概論》項目建設(shè)階段劃分與工程咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容和程序投資前階段準備階段實施階段總結(jié)階段業(yè)主（客戶）工程項目階段項目規(guī)劃項目選定立項投資審定項目采購招標實施監(jiān)理驗收、投產(chǎn)

總結(jié)工程咨詢公司咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容規(guī)劃研究投資機會研究預(yù)可行性研究、評估可行性研究、評估基本設(shè)計詳細設(shè)計編制招投標文件評標合同談判供貨合同監(jiān)理施工監(jiān)理或施工管理

生產(chǎn)準備竣工驗收后評價承包商供應(yīng)商（客戶）工作任務(wù)投標施工、供貨安裝調(diào)試、竣工、運行保證11/18/202535管理工程系《國際工程管理概論》第二節(jié)國際工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容概述項目決策階段的咨詢內(nèi)容建設(shè)準備階段的咨詢內(nèi)容項目實施階段的咨詢內(nèi)容項目總結(jié)階段的咨詢內(nèi)容11/18/202536管理工程系《國際工程管理概論》

一、概述工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容隨建設(shè)項目所處的階段不同而不同。一個工程項目從開始醞釀、規(guī)劃到建設(shè)一直到竣工投產(chǎn)，大體上可分為4個階段：即決策階段、建設(shè)準備階段、實施階段、總結(jié)階段。工程咨詢服務(wù)就是緊緊圍繞這4個方面展開的。立項決策階段主要任務(wù)是進行一系列調(diào)查與研究，為投資行為作出正確決策；建設(shè)準備階段主要是為項目進行建設(shè)做好各種準備工作；項目實施階段主要是按合同進行項目施工、竣工和投產(chǎn)，達到預(yù)期項目目標，實現(xiàn)投資效益；總結(jié)階段主要是對項目的完成情況即項目的社會、經(jīng)濟、環(huán)境效益等進行評價。11/18/202537管理工程系《國際工程管理概論》二、項目決策階段的咨詢內(nèi)容也稱投資前咨詢，這個階段的工作包括規(guī)劃研究、機會研究、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目評估和決策等內(nèi)容。該階段研究工作的深度和質(zhì)量直接影響項目的成敗。工程咨詢公司受客戶委托運用各種理論，通過深入調(diào)查研究，采用先進的信息處理技術(shù)，幫助客戶鑒別項目，從社會、經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)、組織管理等方面進行分析論證，設(shè)計選擇項目優(yōu)化方案，減少投資風險，以達到實現(xiàn)最佳效益的目標項目決策階段咨詢內(nèi)容包括：規(guī)劃咨詢、項目選定咨詢、項目決策咨詢?nèi)悺?1/18/202538管理工程系《國際工程管理概論》

投資前項目咨詢服務(wù)的類型及目的層次研究類型研究目的1、規(guī)劃咨詢區(qū)域開發(fā)提出區(qū)域的中長期總體發(fā)展規(guī)劃部門行業(yè)發(fā)展規(guī)劃提出行業(yè)部門的的總體發(fā)展計劃2、項目選定機會研究發(fā)掘投資機會確定預(yù)可行性研究的重點和范圍預(yù)可行性研究初步分析項目是否有生命力確定是否進行可行性研究輔助研究弄清某些關(guān)鍵問題3、項目決策咨詢可行性研究對項目方案的最終選擇，確定項目是否可行性項目評估校驗和完善項目，為最終投資決策提出決策11/18/202539管理工程系《國際工程管理概論》1、規(guī)劃咨詢

包括：區(qū)域發(fā)展規(guī)劃和部門發(fā)展規(guī)劃兩種。區(qū)域發(fā)展規(guī)劃是根據(jù)宏觀整體的發(fā)展要求和本地區(qū)的實際情況，制定本地區(qū)發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標部門發(fā)展規(guī)劃是制定本部門（行業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略目標和產(chǎn)業(yè)政策，合理安排本部門的地區(qū)布局和重點建設(shè)項目等可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略部署。11/18/202540管理工程系《國際工程管理概論》2、項目選定咨詢包括：投資機會研究、初步可行性研究、輔助研究三種。投資機會研究：是為尋求有利投資方向的預(yù)備性調(diào)查研究，即在一個確定的地區(qū)或部門，通過對項目的背景、發(fā)展趨勢、資源條件、市場需求等方面的基礎(chǔ)條件的分析，進行初步的調(diào)查研究和預(yù)測，以發(fā)現(xiàn)有利的投資機會。預(yù)可行性研究是對項目方案進行初步的技術(shù)和經(jīng)濟分析對投資建議進行鑒別和估價。輔助研究是對一個項目的預(yù)可行性研究中某些模糊不清，而有關(guān)系重大的特定問題進行的研究。11/18/202541管理工程系《國際工程管理概論》三、建設(shè)準備階段咨詢建設(shè)準備階段的咨詢是在項目確定之后,指導施工開始之前這個階段。主要內(nèi)容包括：工程設(shè)計、工程招標等。工程設(shè)計已批準的可行性研究報告為依據(jù)，一般為概念設(shè)計、基本設(shè)計和詳細設(shè)計。咨詢公司通過設(shè)計任務(wù)的完成為項目建設(shè)制定一個完整的方案，編制一整套設(shè)計圖紙及施工方法和規(guī)劃。11/18/202542管理工程系《國際工程管理概論》工程設(shè)計工程研究是可行性研究的深入和繼續(xù)，是可行性研究確定項目可行的條件下解決怎樣進行建設(shè)的具體工程技術(shù)和經(jīng)濟問題。因此，兩者在內(nèi)容上是大致相同的，但在工作深度上則存在明顯不同。它分為概念設(shè)計、基本設(shè)計和詳細設(shè)計三個階段。11/18/202543管理工程系《國際工程管理概論》概念設(shè)計概念設(shè)計是投資決策之后，由咨詢單位將可行性研究提出的意見和問題，經(jīng)與業(yè)主協(xié)商認可后提出的具體開展建設(shè)的設(shè)計文件。概念設(shè)計的深度要求取決于可行性研究的結(jié)果和業(yè)主對項目任務(wù)的要求。11/18/202544管理工程系《國際工程管理概論》基本設(shè)計基本設(shè)計相當于國內(nèi)的初步設(shè)計，是下一階段詳細設(shè)計的基礎(chǔ)，由總包設(shè)計單位編制，有些國家可以作為招標文件用。基本設(shè)計的內(nèi)容依項目的類型不同而有所變化，一般來講，它是項目的宏觀設(shè)計，即項目的總體設(shè)計、布局設(shè)計、主要的工藝流程、設(shè)備的選型和安裝設(shè)計，土建工程量及費用的估算等?；驹O(shè)計的深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)計方案的選擇和確定；主要設(shè)備、材料訂貨；土地征用；基本建設(shè)投資控制；詳細設(shè)計編制的要求；施工組織設(shè)計的編制；施工準備和生產(chǎn)準備等。11/18/202545管理工程系《國際工程管理概論》詳細設(shè)計詳細設(shè)計相當于我國的施工圖設(shè)計。其主要內(nèi)容是根據(jù)批準的基本設(shè)計，繪制出正確、完整和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙，包括建設(shè)項目各部分工程的詳圖和零部件結(jié)構(gòu)明細表以及驗收標準、方法、施工圖預(yù)算等。項目在詳細設(shè)計階段的主要工作為補充修正基本設(shè)計采購用的設(shè)備及部件技術(shù)規(guī)格書和數(shù)據(jù)表。詳細設(shè)計的深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)備材料的安排；非標準設(shè)備的制作；施工預(yù)算的編制；土建施工的設(shè)備安裝要求。11/18/202546管理工程系《國際工程管理概論》四、項目實施階段的咨詢它是在項目從開工到竣工投產(chǎn)這一階段，為項目實施建設(shè)所提供的咨詢服務(wù)?？偟娜蝿?wù)是保證項目按設(shè)計、計劃的進度、質(zhì)量和投資預(yù)算順利實施建設(shè)，最后達到預(yù)期的目標和要求。在此階段咨詢公司受不同對象的委托，承擔不同的咨詢?nèi)蝿?wù)：主要受業(yè)主委托作為咨詢工程師承擔設(shè)備采購管理、工程施工監(jiān)理、生產(chǎn)準備和竣工驗收等工作；或者受業(yè)主或承包商的委托承擔項目施工管理工作。11/18/202547管理工程系《國際工程管理概論》項目實施階段的主要任務(wù)項目實施階段的主要任務(wù)是通過建設(shè)施工，設(shè)備采購、安裝、調(diào)試，生產(chǎn)準備和工程驗收，在預(yù)定的進度、質(zhì)量、造價范圍內(nèi)；將設(shè)計要求和藍圖高效率地變成項目實體。在項目實施階段，管理的核心是合同管理。項目實施階段合同管理主要包括：設(shè)備采購合同和工程施工承包合同。11/18/202548管理工程系《國際工程管理概論》施工監(jiān)理工程施工合同管理主要通過施工監(jiān)理來實現(xiàn)的。因此施工監(jiān)理在土木工程施工中占據(jù)著非常重要的地位。土木工程合同的管理，一般通稱為施工監(jiān)理。監(jiān)理工程師受業(yè)主的委托承擔施工監(jiān)理。施工監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)工程承包合同，按照國際慣例，遵循所在國家的有關(guān)法規(guī)和技術(shù)規(guī)范，對承包在施工過程中的技術(shù)經(jīng)濟活動，進行綜合的或?qū)I(yè)的監(jiān)督控制和檢查，促使承包商采用最優(yōu)化的施工方案和先進合理的措施，按合同要求進行工程建設(shè)和實現(xiàn)規(guī)定的目標。施工監(jiān)理的主要工作內(nèi)容包括：合同管理、信息管理、質(zhì)量控制、投資控制、進度控制、施工協(xié)調(diào)等。監(jiān)理工程師不屬于業(yè)主和承包商之間任何一方，而是受業(yè)主委托參與管理的第三方。根據(jù)合同授予它的職責代表業(yè)主處理項目中的有關(guān)問題，同時也是業(yè)主和承包商之間必不可少的聯(lián)系紐帶。11/18/202549管理工程系《國際工程管理概論》設(shè)備采購合同管理設(shè)備采購合同管理的工作內(nèi)容包括：設(shè)備質(zhì)量控制，設(shè)備制造和供貨進度控制，按進度控制付款，價格調(diào)整，決算后各種費用付款，越期供貨、設(shè)備或其部件短缺和損壞的索賠等。質(zhì)量控制就是要考慮和評價設(shè)備的采購、制造、質(zhì)量控制系統(tǒng)和程序，以保證供貨商提供的設(shè)備達到合同的質(zhì)量要求。進度控制就是要檢查供貨商（和分包商）的實際工作時間表是否符合合同計劃，各方面是否調(diào)一致。價格調(diào)整是指在大型設(shè)備或其它需要較長時間制造的設(shè)備制造期間，由于設(shè)計變更、市場價格變化、匯率變化等因素引起的價格變化，咨詢工程師要對供貨商價格的調(diào)整進行協(xié)調(diào)。11/18/202550管理工程系《國際工程管理概論》五、項目總結(jié)階段的咨詢也稱項目的后評價，是指工程項目完成后所作的總結(jié)性評價，以區(qū)別于項目前期的評估。后評價是項目管理周期中最后一個重要階段，咨詢公司（工程師）根據(jù)客戶委托，對已完成的項目或規(guī)劃目標、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進行系統(tǒng)、客觀的分析，通過檢查總結(jié)，確定目標是否達到，項目或規(guī)劃是否合理有效，并通過可靠的信息反饋，為未來決策提供經(jīng)驗教訓。后評價的基本目的有兩個：一是檢查投資項目或活動實現(xiàn)目標的程度；二是為新的宏觀導向、政策和管理程序反饋信息。11/18/202551管理工程系《國際工程管理概論》后評價的基本內(nèi)容其基本內(nèi)容一般包括：過程評價、效益評價、影響評價、持續(xù)性評價和綜合性評價五個方面。過程評價：一般要分析以下幾個方面：項目的立項、準備和評估；項目內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模；工程進度和實施情況；配套設(shè)施和服務(wù)條件；受益者范圍及其反映；項目的管理和財務(wù)執(zhí)行情況效益評價：即財務(wù)評價和經(jīng)濟評價，主要分析指標有內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、貸款償還期和敏感性分析等。影響評價：其內(nèi)容包括經(jīng)濟影響、環(huán)境影響和社會影響等。持續(xù)性評價：是指在項目的建設(shè)資金投入完成之后，項目的既定目標是否還能繼續(xù)，項目是否可以持續(xù)地發(fā)展下去；項目是否有可重復性綜合評價：是產(chǎn)生評價結(jié)論，經(jīng)驗教訓和建議的依據(jù)和基礎(chǔ)。11/18/202552管理工程系《國際工程管理概論》第三節(jié)國際工程咨詢的招標概述國際性招標的程序投標的程序11/18/202553管理工程系《國際工程管理概論》一、概述招標的方式：國際上通行的咨詢公司（咨詢專家）的選聘方式有三種：指定招標、國際競爭性招標和有限競爭招標。招標的程序：編寫工作大綱、估計咨詢費用、準備短名單、制定評選方法和標準、給短名單上的公司發(fā)邀請函，征求建議書、評價建議書、合同談判與簽約等。投標的程序：組織咨詢項目的投標班子、公司能力聲明文件、建議書的編制、合同談判等。11/18/202554管理工程系《國際工程管理概論》按照世界銀行的要求并結(jié)合國際慣例，國際競爭性招標方式選擇咨詢公司的過程大致可分為7個步驟：

客戶（業(yè)主）咨詢專家

1、編寫工作大綱

2、估算咨詢服務(wù)費

3、準備短名單表示興趣

4、確定評選方法與標準

5、給短名單中各咨詢專家準備建議書發(fā)邀請函，征求建議書

6、評價建議書，選擇咨詢專家

7、合同談判與簽約合同談判與簽約

11/18/202555管理工程系《國際工程管理概論》二、國際性競爭招標的程序1、編制工作大綱：

（TermsofReference)

是客戶詳細說明將要求被聘請的咨詢專家完成的咨詢?nèi)蝿?wù)的具體說明書。工作大綱一方面為咨詢公司編制建議書參加投標提供了依據(jù)；另一方面TOR大部分內(nèi)容要納入合同作為確定合同中關(guān)于“服務(wù)”的定義和內(nèi)容的組成部分。因此，工作大綱將貫穿于咨詢服務(wù)的全過程。國際工程咨詢服務(wù)選聘工作大綱的格式已基本固定。其基本內(nèi)容如下11/18/202556管理工程系《國際工程管理概論》國際上常用的TOR的基本格式內(nèi)容Ⅰ、概述

（關(guān)于項目背景情況的簡要介紹）Ⅱ、目標

（說明項目計劃要達到的目標）Ⅲ、咨詢服務(wù)范圍

（對預(yù)期咨詢專家應(yīng)完成的咨詢服務(wù)工作及條件的詳細說明和規(guī)定）Ⅳ、培訓（適用時）（對咨詢專家在培訓人員方面的要求）Ⅴ、進度與報告

（關(guān)于咨詢?nèi)蝿?wù)的時間進度安排和完成任務(wù)的進展情況報告的要求）Ⅵ、為咨詢專家提供的資料、當?shù)胤?wù)、人員和設(shè)施（關(guān)于客戶可為咨詢專家提供的有關(guān)支持和條件的說明）11/18/202557管理工程系《國際工程管理概論》2、估計咨詢費用費用的估計以TOR為基礎(chǔ)，依據(jù)擬定的任務(wù)范圍和目標，估算所需的人力、時間和費用。咨詢服務(wù)費用的估算有時可按經(jīng)驗進行粗略的估算。而編制咨詢服務(wù)費用估算明細，必須根據(jù)咨詢專家的工作期限和派遣人次等數(shù)據(jù)計算。其中，外幣費用主要包括外國專業(yè)人員按人／月計算費用、咨詢公司的本部人員按人／日計算的費用、國際旅費、辦公設(shè)備費、通信費等。當?shù)刎泿刨M用主要包括國內(nèi)旅費、通信費、生活津貼、租金和辦公費等。11/18/202558管理工程系《國際工程管理概論》3、準備短名單世界銀行規(guī)定短名單一般為3－6家公司;亞洲開發(fā)銀行規(guī)定為5－7家公司，其中來自同一個國家的公司不得多于2家。而且如果一家公司在一年之內(nèi)以中標兩個項目，就不再列入短名單。但允許以非牽頭公司的角色同短名單中的其他公司聯(lián)合投標。短名單準備好以后，一般還要經(jīng)過項目主管部門的批準。11/18/202559管理工程系《國際工程管理概論》4、確定評選方法和標準選擇咨詢公司的過程，實際上就是按照一定的程序和方法，依據(jù)評選標準對整個短名單上的公司提交的建議書進行比較、評價。評選的方法和標準必須在邀請咨詢公司提交建議書之前確定。常用的評選方法主要有：基于質(zhì)量和費用的評選方法、基于質(zhì)量的選擇方法、最低費用選擇方法等。11/18/202560管理工程系《國際工程管理概論》

5、給短名單上的咨詢公司發(fā)邀請、征求建議書短名單、邀請函文件、評選程序和標準及咨詢公司草本準備齊全，并得到必要的批準之后，就可以進入下一個在步驟，邀請咨詢公司準備和提交建議書，參加投標。國際上通用的邀請函的內(nèi)容至少應(yīng)包括11/18/202561管理工程系《國際工程管理概論》邀請函（LOI)和工作大綱（TOR)案例

某國利用亞行貸款高速公路項目給咨詢公司的邀請函（信頭）日期（咨詢公司名稱及地址）

_________先生關(guān)于：s市至c市高速公路項目

1、概述：（項目所在地，資金提供者、項目執(zhí)行機構(gòu)及咨詢公司的條件、合同談判的時間等）

2、建議書內(nèi)容：

3、遞交建議書的安排：

4、建議書的評價：

5、談判：

6、提交建議書的意向：

7、訪問項目所在地：

8、提供額外信息的要求：

j省高速公路公司（總經(jīng)理簽名）11/18/202562管理工程系《國際工程管理概論》施工和培訓咨詢服務(wù)工作大綱（TOR)（上）1、概述：

J省高速公路計劃建設(shè)一條從S市至C市的高速公路，本項目包括建設(shè)一條長133公里的高速公路，共分15個合同段。此公司將聘請有資格和有經(jīng)驗的咨詢公司就本項目的實施提供咨詢服務(wù)。初步估算約需55個人月的國際咨詢專家服務(wù)。2、目標：

本服務(wù)的目標是就下列領(lǐng)域提供專家建議和培訓：（1）項目管理和土木合同管理，以確保項目按設(shè)計要求實施；（2）當?shù)赝聊竟こ瘫O(jiān)理工程師的現(xiàn)場工程培訓；（3）交叉路口交通量預(yù)測和道路安全設(shè)計；（4）結(jié)構(gòu)設(shè)計（主要指橋梁）和結(jié)構(gòu)施工做法；（5）項目完成后當?shù)馗咚俟饭芾砣藛T的培訓。3、咨詢服務(wù)范圍：（1）設(shè)計審查和土木工程監(jiān)理；（2）工程培訓；（3）運營和管理的培訓。11/18/202563管理工程系《國際工程管理概論》施工和培訓咨詢服務(wù)工作大綱（TOR)(中）4、咨詢公司的人員配置：

具體講，咨詢公司應(yīng)提供下列咨詢?nèi)藛T：C市項目現(xiàn)場的項目經(jīng)理和合同工程師；材料檢測工程師；結(jié)構(gòu)工程師、交通量工程師、運營和管理工程師等。本項目初步估算共需咨詢服務(wù)55個人月，具體構(gòu)成見下表。

人員構(gòu)成表職務(wù)人月數(shù)項目經(jīng)理和合同工程師

30材料測試工程師

9結(jié)構(gòu)工程師

4交通量工程師

4運營和管理工程師

8總數(shù)

555、設(shè)備：

咨詢專家將通過項目采購預(yù)算購置所有設(shè)備，以及施工承包商購置的辦公室用品和設(shè)施不足的部分，承包商將為咨詢?nèi)藛T提供車輛，并負責車輛的維修、使用和司機的費用。11/18/202564管理工程系《國際工程管理概論》施工和培訓咨詢服務(wù)工作大綱（TOR)（下）

6、記錄資料和報告：

咨詢專家應(yīng)協(xié)助總監(jiān)編制并保存下列記錄：定期的進度報告、財務(wù)狀況報告和項目最終報告；付款憑證；所有已完成的工程工作的記錄，包括月進度報告；每一工程段開始前的進度計劃。在每月底編制的月度報告應(yīng)包括以下三部分：工作說明（附照片）；進度圖表；開支記錄。報告應(yīng)將承包商建議的進度與實際的進度加以比較，并說明較大改動的理由。報告應(yīng)由咨詢小組組長簽名，并交給此公司和亞行。

7、應(yīng)提供給咨詢專家的輔助服務(wù)：

交通部和此公司應(yīng)向咨詢專家提供下列服務(wù)：（1）咨詢專家為提供服務(wù)所需的簽證、海關(guān)手續(xù)、以及其他一些必要的許可；（2）與咨詢服務(wù)相關(guān)的各種報告和研究資料；（3）合格的當?shù)赝瑯I(yè)人員；（4）適當?shù)霓k公地點、秘書和職員；（5）配備司機并負責當?shù)亟煌ǎ唬?）協(xié)助咨詢?nèi)藛T得以使用必要的設(shè)備和設(shè)施，包括與中央和地方政府的聯(lián)系。給咨詢專家提供一筆項目采購預(yù)算費購買一套計算機和系統(tǒng)軟件，咨詢專家應(yīng)注意保護這些設(shè)施，完成服務(wù)后，應(yīng)將所有設(shè)備轉(zhuǎn)交給此公司。11/18/202565管理工程系《國際工程管理概論》6、評價建議書，選擇咨詢公司這是選擇咨詢公司的關(guān)鍵步驟。為保證聘請到高水平和真正符合咨詢?nèi)蝿?wù)需要的咨詢公司，客戶一般都要采用比較嚴密的程序和科學的評價方法，對建議書進行評價并據(jù)以評價結(jié)果選擇確定將聘用的咨詢公司。建議書的評價原則和標準比確定短名單的選擇標準要詳細得多以保達到評價的主要標準。技術(shù)建議書的評價工作有專門的評價委員會負責根據(jù)事先制定的標準，進行逐項評估打分，用綜合評估表的形式出現(xiàn)。11/18/202566管理工程系《國際工程管理概論》7、合同談判和簽約這是聘用咨詢公司的最后一項工作和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。它是客戶與咨詢公司就咨詢服務(wù)范圍和咨詢服務(wù)條件達成一致意見的過程。為使合同談判順利進行，談判前應(yīng)準備好合同草本，通?？筛鶕?jù)項目的性質(zhì)選用一種合同范本。11/18/202567管理工程系《國際工程管理概論》第四節(jié)國際工程咨詢服務(wù)的投標投標準備建議書的編制建議書的遞交和合同談判11/18/202568管理工程系《國際工程管理概論》一、投標準備

包括組織好項目咨詢投標班子，編好公司的能力聲明文件、爭取列入短名單。這段工作相當重要，因為一方面只有被列入短名單才有參與競爭的可能；另一方面一旦進入了短名單，很快就會接到客戶的邀請，在規(guī)定的期限內(nèi)提交建議書。11/18/202569管理工程系《國際工程管理概論》二、建議書的編制咨詢公司提交的建議書一般有兩類：一種是接到客戶要求提交建議書的邀請函和工作大綱后，根據(jù)其任務(wù)內(nèi)容編寫的建議書；另一種則是在有關(guān)政府部門或潛在的投資者尚未確定投資項目、或雖已確定了項目但無工作大綱的情況下，咨詢公司主動向他們提交的建議書。這類建議書無固定格式。建議書的編制工作主要有：準備工作、技術(shù)建議書的編制、財務(wù)建議書的編制。11/18/202570管理工程系《國際工程管理概論》三、建議書的遞交和合同談判建議書編制好后，應(yīng)按照邀請函中關(guān)于遞交建議書的安排，按時將其遞交給客戶。送交建議書時，應(yīng)有一份正式的“建議書遞交函”。至此，咨詢投標工作基本完成，接下來就是準備答疑和等待評標結(jié)果。在接到客戶的談判邀請通知后，應(yīng)按時派出談判小組前往指定地點參加合同談判。談判小組一般應(yīng)有編寫建議書負責人、財務(wù)與法律人員、項目組長等人組成。11/18/202571管理工程系《國際工程管理概論》第五節(jié)國際咨詢費用的計算咨詢服務(wù)費計費方法人月費單價計算方法各種計費方法使用的范圍11/18/202572管理工程系《國際工程管理概論》一、咨詢服務(wù)費計算方法對于不同性質(zhì)和內(nèi)容的咨詢項目，其服務(wù)費可采用不同的計費方法，常見的計費方法有六種：人月費單價法P31按日計費法成本加固定酬金法總價法工程造價百分比法顧問費11/18/202573管理工程系《國際工程管理概論》二、人月費單價計算法P32人月費單價法是目前國際上廣泛采用的一種工程咨詢費用的估算方法，估算費用由酬金、可報銷費用和不可預(yù)見費三部分組成。酬金。咨詢?nèi)藛T的酬金數(shù)額等于人月費率乘以人月數(shù)（即以月數(shù)計算的工作時間）可報銷費用是為執(zhí)行咨詢服務(wù)任務(wù)而發(fā)生的工作費用。包括P33不可預(yù)見費是指在酬金、可報銷費用之外，在執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)等過程中發(fā)生的額外費用。11/18/202574管理工程系《國際工程管理概論》酬金因為酬金等于人月費乘以人月數(shù)，所以估算酬金的問題便成為估算人月費率和專業(yè)人員工作時間（人月數(shù)）的問題人月費率的計算：人月費率是有以下幾項費用構(gòu)成：基本工資、社會福利、公司管理費、利潤、海外津貼組成。各項費用的取值范圍是有規(guī)定的。如社會福利一般為基本工資的20％－60％具體采用什么比例各個國家各不相同。公司管理費一般是基本工資的65％－150％；利潤即稅前利潤它通常用基本工資、社會福利、公司管理費三項費用總和的百分比來計算，一般為10％－17％；海外津貼一般為基本工資的20％－60％。將上述五項費用總計求和即得出人月費率。（舉例）人月數(shù)的估算：根據(jù)TOR擬出咨詢?nèi)蝿?wù)詳細的作業(yè)計劃和相應(yīng)的咨詢?nèi)藛T安排進度計劃，從而估算出完成規(guī)定的咨詢?nèi)蝿?wù)所需的咨詢專家人月數(shù)。先做出作業(yè)計劃，然后做出人員安排計劃，最后將TOR、作業(yè)計劃和人員安排計劃三個主要草案協(xié)議一致以后，便可以從人員安排計劃得出具體的專家人員工作時間，從而很容易求出人月數(shù)，有了人月費率和人月數(shù)，也就很容易地求出酬金。11/18/202575管理工程系《國際工程管理概論》舉例：

如果一個咨詢專家到另一個條件艱苦的國家去承擔咨詢?nèi)蝿?wù)，假定他的基本工資為6000美元／月，而他所在的公司的社會福利費與基本工資的比例假定是30％，公司管理費與基本工資的比例假定是110％，公司的利潤假定取基本工資、社會福利費和管理費三項費用總和的20％，海外津貼這一項，因為到條件比較艱苦的地方去，因此，這項費用應(yīng)取值較高值，假定取基本工資的60％，那么：基本工資6000美元社會福利費：6000×30％＝1800美元公司管理費：6000×110％＝6600美元利潤：（6000＋1800＋6600）×20％＝2880美元海外津貼：6000×60％＝3600美元總報價為：6000＋1800＋6600＋2880＋3600＝20880美元11/18/202576管理工程系《國際工程管理概論》

下面用咨詢合同案例來說明某項咨詢?nèi)蝿?wù)中各類型與各等級的咨詢專家在公司本部及項目現(xiàn)場提供服務(wù)時的人月費率報價值。

項目名稱：某某公路項目咨詢公司的名稱：×××咨詢公司咨詢服務(wù)內(nèi)容：初步工程經(jīng)濟可行性分析

咨詢合同中人月費率細目（現(xiàn)場服務(wù)）貨幣單位：美元專家姓名職務(wù)月基本工資

1社會福利

21的41.5％管理費

31的105％前三項總和4利潤

54的15％本部人月費率64＋5海外津貼

71的60％現(xiàn)場人月費率

6＋7

A項目經(jīng)理、高速公路工程師5102

21175357

12576

1886

14463

3061

17524

B交通專家

3485

1446

3659

8591

1289

9880

2091

11970

C橋梁工程師

4471

1855

4659

11021

1653

12674

2683

15357

D規(guī)劃師

4471

1855

4659

11021

1653

12674

2683

15357

E交通經(jīng)濟師

4471

1855

4659

11021

1653

12674

2683

15357

F排水專家

5102

2117

5357

12576

188614463

3061

17524

G工程師

2000

1000

3000

6000

900

6900

1000

790011/18/202577管理工程系《國際工程管理概論》

咨詢合同中人月費率細目（公司本部）貨幣單元：美元名稱職務(wù)月基本工資

1社會福利費

21的35.6%管理費

31的75.42%報酬小計

4利潤率

54的8％海外津貼

6月固定費用

A項目經(jīng)理6449.40

2300.504864.1413614.041089.12

014703.17

B項目經(jīng)理

6055.172159.884566.8112781.861022.55

013804.41

C機械工程師

4742.631691.69

3576.8910011.21800.900

10812.10

D電氣工程師4334.49

1549.68

3276.61

9170.78

733.66

0

9904.45

E投資管理

5396.10

1926.794069.7411390.63

911.25

0

12301.88

F土地工程

5668.90

2022.10

4275.4811966.68

957.32

0

12923.79

G輔助協(xié)調(diào)

3467.53

1236.87

2615.21

7319.60

585.57

0

7905.17H鍋爐專家

7187.45

2563.76

5420.77

15171.99

1213.76

0

16385.75I汽輪機專家

7097.61

2531.36

5352.27

14980.24

1198.42

0

16178.66

J施工管理

6322.19

2255.31

4768.20

13345.52

1067.64

0

14413.16

K施工管理培訓

4139.51

1476.56

3122.02

8738.10

699.05

0

9437.14

L運營檢測專家

7177.23

2569.12

5413.06

15150.41

122.03

0

16362.4411/18/202578管理工程系《國際工程管理概論》人月數(shù)的估算

根據(jù)TOR擬出咨詢?nèi)蝿?wù)詳細的作業(yè)計劃和相應(yīng)的咨詢?nèi)藛T安排進度計劃，從而估算出完成規(guī)定的咨詢專家人月數(shù)，具體做法如下：首先考慮咨詢?nèi)蝿?wù)所涉及的活動，以及這些活動的順序和時間長短，對咨詢工作列出詳細的作業(yè)計劃，說明整個咨詢工作的期限，要做哪些工作等等。有了作業(yè)計劃，就可以進而做出“人員安排計劃”。將TOR、作業(yè)計劃和人員安排計劃三個主要草案協(xié)調(diào)一致以后，便可從人員安排計劃得出具體的專業(yè)人員工作時間，從而很容易求出作為估計咨詢服務(wù)費用依據(jù)的人月數(shù)。11/18/202579管理工程系《國際工程管理概論》可報銷費用可報銷費用是指下列一些在執(zhí)行項目期間發(fā)生的、可以據(jù)實報銷的費用，他們是未包括在公司正常管理費中的直接成本。（1）國際旅費及其他旅行開支，包括：機票費、機場運輸費、休息停留費、機場稅、預(yù)防注射和簽證費用、超重行李費、非隨身行李托運費、物品財務(wù)費等。（2）每日津貼（3）通訊費用（4）各種資料的編制、復印和運輸（5）辦公設(shè)備（6）其他費用上述費用均按實際開支給予報銷。11/18/202580管理工程系《國際工程管理概論》不可預(yù)見費

不可預(yù)見費是為了解決不可預(yù)見的工作量增加和由于價格調(diào)整而發(fā)生的費用上漲問題。國際金融組織貸款項目的不可預(yù)見費只能根據(jù)借款人的意見并在征得貸款人同意之后，咨詢公司才能提款。不可預(yù)見費用也應(yīng)包括為執(zhí)行價格調(diào)整而追加的費用。該項費用通常取酬金和可報銷費用之和的5％－15％。如果工作量和價格都無調(diào)整，那么，咨詢公司就不能提取這筆款項。對于服務(wù)期限不超過一年的咨詢公司，可不考慮價格調(diào)整因素。對于期限較長的咨詢合同，人月費率和可報銷費用應(yīng)規(guī)定每年做一定幅度的價格調(diào)整。分別估算出咨詢專家酬金、可報銷費用和不可預(yù)見費用以后，將三項費用相加即得到總的咨詢服務(wù)費用估算值。11/18/202581管理工程系《國際工程管理概論》三、各種計費方法的使用范圍人月費單價、按日計費和顧問費等三種方法是根據(jù)咨詢專家提供服務(wù)發(fā)生的費用來確定收費的，不需要精確規(guī)定項目的范圍，所以當項目范圍不太明確時可以采用這三種方法?？們r法或工程造價百分比法，完全以項目的大小為計算依據(jù)，而不考慮咨詢專家工作發(fā)生的費用，比較適合于工作內(nèi)容明確，且咨詢專家便于控制其費用的項目。某些調(diào)研和設(shè)計咨詢服務(wù)適用于這些方法計算費用成本價固定酬金的方法也要求項目內(nèi)容明確，但比包干或工程造價百分比法更加靈活，以適應(yīng)變化。因此只有在項目范圍比較明確的情況下才采用成本價固定酬金、工程造價百分比法和總價計酬三種方法。單價法雖然常用于咨詢服務(wù)工作范圍可以確定的項目，但它尤其適用于服務(wù)范圍不難以明確的項目。單價法和總價法是咨詢專家和客戶最愿意使用的兩種計費方法。對于內(nèi)容尚不明確的服務(wù)，如采用單價法或成本加固定酬金的計酬方法時，最好不要在協(xié)議中就有關(guān)咨詢服務(wù)費用的最高限額（指數(shù)量限額）提出建議。11/18/202582管理工程系《國際工程管理概論》第三章國際工程承包招投標通過本章的學習，需掌握：國際工程招投標的概念及基本特征國際工程招投標方式和招投標程序。國際工程合同類型。國際工程承包投標報價的實例

11/18/202583管理工程系《國際工程管理概論》

第一節(jié)概述國際工程招投標的概念國際工程招投標的方式和程序國際工程承包合同的類型11/18/202584管理工程系《國際工程管理概論》一、國際工程招投標的概念招標是業(yè)主對將實施的工程建設(shè)項目某一階段特定任務(wù)的實施者，采用市場采購的方式進行選擇的方法和過程，也可以說是業(yè)主對自愿參加某一特定任務(wù)的承包商或供貨商的審查、評比選用的過程。投標也叫報價，即承包商作為賣方，根據(jù)業(yè)主的招標條件，以報價的形式參與國際工程市場競爭爭取拿到承包項目的過程。11/18/202585管理工程系《國際工程管理概論》二、國際工程招投標的特點1、國際工程招標的基本特征招標是業(yè)主的擇優(yōu)方式：“優(yōu)”至少表現(xiàn)在最優(yōu)技術(shù)、最佳質(zhì)量、最低價格和最短周期。招標是承包商通過競爭獲得工程承包的良好機會招標是平等基礎(chǔ)上的競爭。只有在平等基礎(chǔ)上，才能分出真正的優(yōu)劣。當然也有些工程業(yè)主為了獲得更佳方案，在按統(tǒng)一的招標條件招標時，可能允許承包商提出自己的新建議，并附帶提出自己的條件。這種方式可能破壞了競爭的平等基礎(chǔ)，屬于非平等基礎(chǔ)競爭。因為承包商提出的條件和建議各不相同難以比較和評價，有一些國家和國際組織在他們的招標法規(guī)中是禁止這樣做的或做出某些限制性規(guī)定。11/18/202586管理工程系《國際工程管理概論》咨詢服務(wù)選聘與工程和物質(zhì)采購招標的區(qū)別1、委托人在邀請之初提出的任務(wù)范圍不同于已確定的合同條件，只是咨詢公司據(jù)以提出建議書和進行合同談判的基礎(chǔ)。而招標時提出的采購則是正式的合同條件，招投標雙方均無權(quán)隨意更改，只能在必要時按規(guī)定予以更改。2、委托人可開列短名單，并且只向短名單內(nèi)的咨詢公司內(nèi)直接發(fā)邀請，而競爭性招標則按慣例一般要求通過公開廣告直接招標3、咨詢公司（或?qū)＜遥┑倪x聘以技術(shù)方面的評審為主，不以價格最低為主要標準；而后者則以技術(shù)上達到標準為前提，一般將合同授予投標價最低的競爭者。4、咨詢公司可以對委托人的任務(wù)大綱提出修改意見，而參加競爭性投標的標書，必須以招標書規(guī)定的采購內(nèi)容和技術(shù)要求為標準，達不到標準的為廢標。5、咨詢公司的選聘不進行公開開標，不宣布應(yīng)聘者的報價，對于晚于規(guī)定期限送到的建議書，也不一定宣布為無效而退回；招標則要求公開開標，宣布所有投標人的報價，遲到的投標書作為廢標。11/18/202587管理工程系《國際工程管理概論》舉例（1）

菲律賓利用亞洲開發(fā)銀行貸款為該國多個地區(qū)的小型碾米廠的發(fā)電站招標，電站的燃料是碾米廠稻殼。原設(shè)計方案是一家英國顧問公司提供的，采用稻殼為原料的管式鍋爐－蒸汽透平機－發(fā)電機。招標文件規(guī)定，投資者在原方案報價的同時，可以提出自己的建議方案。一家中國公司參加了投標，在其投標書中建議采用以稻殼為燃料的煤氣發(fā)生器－內(nèi)燃機－發(fā)電機。這種新方案投資省、建設(shè)周期短、生產(chǎn)和輔助工人少，稻殼灰還可以適當篩選加工后售給鋼鐵廠，用做鋼坯的均勻降溫的保護輔料。中國公司還在投標書中介紹這種成套設(shè)備已在中國江蘇蘇南地區(qū)廣泛采用，并由聯(lián)合國世界糧農(nóng)組織專家簽訂會議推薦在發(fā)展中國家推廣使用。由于這家中國公司在國內(nèi)找不到用稻殼為燃料的小型鍋爐，而未對原設(shè)計方案報價。盡管中國公司按新建議方案的投標報價最低，而且技術(shù)方案也切實可行，但令人遺憾的是，由于未對原招標方案報價而違反了招標文件的規(guī)定，被評標小組列為“廢標”而失敗。11/18/202588管理工程系《國際工程管理概論》舉例（2）

新加坡港務(wù)局為一座集裝箱倉庫的屋蓋進行招標，該工程為60000㎡的倉庫上面為六組拼連的屋蓋，每組約為10000㎡，原招標方案用大跨度的普通鋼屋架、檁條和彩色涂層壓型鋼板的傳統(tǒng)式屋蓋。招標文件規(guī)定除按原方案報價外允許投標者提出新的建議方案和報價，但不能改變倉庫的外形和下部的結(jié)構(gòu)。一家中國公司參加了投標，除嚴格按照原方案報價外，提出的新建議是：將普通鋼屋架－條結(jié)構(gòu)改為鋼管構(gòu)件的螺栓球接點空間網(wǎng)架結(jié)構(gòu)。這個新方案不僅節(jié)約大量鋼材，而且可以在中國加工制作構(gòu)件和接點后，用集裝箱運到新加坡現(xiàn)場進行拼裝，從而大大降低工程造價，施工周期可以縮短兩個月，盡管按原方案的報價，中國公司被列為第5名。但因其可供選擇的建議方案報價最低、工期最短和技術(shù)先進而得標。這次競爭性招標和投標引起新加坡的工程界的很大震驚，也引起新加坡港務(wù)局的高度重視，他們派專家到中國進行實地考察，結(jié)果將這座倉庫的大型屋蓋工程以近2000萬美元的承包價格授予這家中國工程公司。11/18/202589管理工程系《國際工程管理概論》2、國際工程投標的特點投標報價的競爭性。其目的是通過競爭中標通過實施工程獲得經(jīng)濟效益。嚴格的約束力。其受招標文件的嚴格約束，報價項目名稱是在招標文件的工程量表中規(guī)定的，投標人不隨意增刪，如果投標人認為標書中項目不全，只能把由此而發(fā)生的費用攤?cè)肫渌椖恐腥ロ椖縿澐值奶厥庑?。國際工程投標報價的計價項目按照工程單項內(nèi)容進行劃分，主要目的是為了便于價款的結(jié)算。投標報價的復雜性。國際工程的項目劃分與國內(nèi)有很大差別，其本身就反映了投標報價的復雜性。另外承包商在參與工程投標時，還應(yīng)熟悉國外稅收、銀行、信貸、利率以及有關(guān)法規(guī)和法律的規(guī)定，還應(yīng)了解海運和陸運、運輸費用，訂立運輸和采購合同等，從而增加了報價編制的復雜性。11/18/202590管理工程系《國際工程管理概論》3、招標的限制條件有限制的自由競爭。招標名為自由競爭，實際上是由諸多限制的，稱它為自由競爭，是因為業(yè)主可以根據(jù)自己的意圖來確定其優(yōu)勝條件和選擇承包商；承包商業(yè)可以根據(jù)自身的選擇來確定是否參加該項工程投標。但是一旦進入招投標程序，雙方都要受到一定的限制。公開招標中對投標者的限制。接受投標資格的審定、遞交由銀行出具的投標保證書（銀行同意用一定的金額來保證投標者的報價在一定時期內(nèi)的有效性）無條件的接受招標文件中的約束條件、招標者可按自己的意圖選擇中標者。公開招標中對招標者的限制。通常對招標者的限制是較少的。11/18/202591管理工程系《國際工程管理概論》三、國際工程招標的分類

全過程招標勘探設(shè)計招標材料設(shè)備招標工程施工招標11/18/202592管理工程系《國際工程管理概論》四、國際工程招標的方式國際工程項目的招標方式一般有3種：公開招標、邀請招標和議標。公開招標又稱無限競爭性公開招標，其特點是投標單位的數(shù)量不受限制，凡通過資格預(yù)審的單位都可參加投標。邀請招標又稱有限競爭性招標，業(yè)主根據(jù)自己的經(jīng)驗和資料，或請咨詢公司提供承包商的情況，邀請承包商來參加投標。議標也稱談判招標或指定招標，它是由業(yè)主直接選定一家或幾家承包商進行協(xié)商談判，確定承包條件與標價的方式該方式的特點是節(jié)約時間，容易達成協(xié)議，迅速開展工作11/18/202593管理工程系《國際工程管理概論》五、國際工程招標和投標程序國際工程招標程序可以分三大步驟，即對投標者進行資格預(yù)審；向有資格的投標人發(fā)售招標文件，以及投標者準備并遞交投標文件；開標、評標、合同談判和簽訂合同。國際工程投標全過程可分為投標決策和資格預(yù)審、報價前的基礎(chǔ)工作、標價構(gòu)成分析和標價計算、合同談判和簽訂合同。11/18/202594管理工程系《國際工程管理概論》

六、國際工程承包的合同類型國際工程承包合同一般分為總價合同、單價合同和成本加酬金合同三大類?？們r合同是指支付給承包商的款項在合同中是一個“固定的金額”，即總價?？們r合同按是否可以調(diào)值又分為固定總價合同和可調(diào)總價合同兩種形式。單價合同當準備發(fā)包的工程項目的內(nèi)容和設(shè)計指標、工程量不能十分確定則采用單價合同。其又分為：估算工程量單價合同、純單價合同、單價與包干混合式合同。成本加酬金合同是指業(yè)主向承包商支付實際工程成本中的直接費用，按事先協(xié)議好的某一種方式支付管理費及利潤的一種合同方式。其又分為：成本加固定百分比酬金合同成本加固定費用合同、成本加獎罰合同、最高限額成本加固定最大酬金合同等。11/18/202595管理工程系《國際工程管理概論》第二節(jié)國際工程招標程序招標通告或招標邀請書資格預(yù)審招標文件標前會議投標人須知公開開標評標、決標和授標11/18/202596管理工程系《國際工程管理概論》一、招標程序工程業(yè)主確定項目委托設(shè)計組織招標機構(gòu)招標廣告或招標邀請投標人的資格預(yù)審選定和通知合格的投標人承包商跟蹤項目投標決策物色當?shù)卮砣宋锷献鲗ο蠡蚍职虦蕚渫稑速Y格獲得合格投標人資格標前會議考察、介紹現(xiàn)場標前會議紀要、和標書修改補充算標并準備投標保函投標與開標初步審標澄清投標書中的問題評標初步?jīng)Q標發(fā)出意向書議標最后商簽合同購買標書出售標書11/18/202597管理工程系《國際工程管理概論》二、國際工程承包招投標程序1、國際工程招標程序國際工程招標程序可以分為三大步驟：對投標者進行資格預(yù)審；向有資格的投標人發(fā)售招標文件，以及投標者準備并遞交投標文件；開標、評標、合同談判和簽訂合同。11/18/202598管理工程系《國際工程管理概論》（一）對承包商進行資格預(yù)審對投標人進行資格預(yù)審是國際工程招標過程中的第一個重要步驟，而且也是現(xiàn)代國際工程招標必經(jīng)的第一步。其目的是為了了解投標人的經(jīng)歷、人員、設(shè)備、施工方面的能力，財務(wù)狀況，已確定有資格的公司名單。資格預(yù)審程序包括業(yè)主方編制資格預(yù)審文件，以刊登公告的方式邀請承包商參加資格預(yù)審，向承包商出售資格預(yù)審文件，對其進行審查，確定通過資格預(yù)審的公司并通知所有申請人。11/18/202599管理工程系《國際工程管理概論》資格預(yù)審的程序（1）編制資格預(yù)審文件。一般由業(yè)主委托咨詢公司或設(shè)計單位編制或由業(yè)主直接組織有關(guān)人員編制。資格預(yù)審文件的主要內(nèi)容有工程項目介紹，對投標者的要求，各種附表等。（2）刊登資格預(yù)審公告。資格預(yù)審通告一般應(yīng)包括：工程項目的名稱、工程所在位置、概況和合同包含的工作范圍、資金來源、資格預(yù)審文件的發(fā)售日期、地點和價格、遞交資格預(yù)審文件的日期、地點等。11/18/2025100管理工程系《國際工程管理概論》

（3）出售資格預(yù)審文件。在指定的時間、地點出售資格預(yù)審文件。

（4）對資格預(yù)審文件的答疑。在資格預(yù)審文件發(fā)售后，購買文件的投標者對資格預(yù)審文件提出各種疑問并以書面的形式提交業(yè)主；業(yè)主應(yīng)以書面的形式回答并通知所有購買資格預(yù)審文件者。（5）報送資格預(yù)審文件。投標者應(yīng)在規(guī)定的截止日期之前報送資格預(yù)審文件，以報送的文件在規(guī)定的截止日期后不得修改。11/18/2025101管理工程系《國際工程管理概論》（7）資格預(yù)審文件評審。業(yè)主方組成資格預(yù)審評

審委員會對資格預(yù)審文件進行評審。

（8）向參加者以書面的形式通知評審結(jié)果。在規(guī)定的時間、地點向通過資格預(yù)審的投標者出售招標文件。

（6）資格預(yù)審文件澄清。業(yè)主可就報送的資格預(yù)審文件中的疑點要求澄清，但不允許投標者修改資格預(yù)審文件中的實質(zhì)性內(nèi)容。11/18/2025102管理工程系《國際工程管理概論》資格預(yù)審文件的內(nèi)容

其內(nèi)容至少應(yīng)包括資格預(yù)審通告、資格預(yù)審須知和資格預(yù)審申請書的表格。投標申請書：主要說明承包商自愿參加該工程項目的投標，愿意遵守各項投標規(guī)則，接受對投標資格的審查。聲明所有填寫在資格預(yù)審表格中的情況和數(shù)字都是真實的。工程簡介：資格預(yù)審文件中的“工程簡介”比招標通告中介紹的情況更為詳細以便承包商更為事先了解某些重要情況，作出是否參加投標資格預(yù)審和承包此項工程的決策。投標人的限制條件：說明對參加投標的公司是否有國別和等級的限制。資格預(yù)審表格：要求參加投標資格預(yù)審的承包商如實地逐項填寫表格，大致包括投標人的法人資格、公司的基本情況、財務(wù)情況、施工經(jīng)驗、施工設(shè)備能力目前在手工程簡況等。證明材料：在資格預(yù)審中可以要求承包商提供必要的證明材料，例如，公司的注冊證書或營業(yè)執(zhí)照，銀行出具的資金和信譽證明函件，類似工程的業(yè)主過去簽發(fā)的工程驗收合格證書等。所有這些文件可以用復印件，但要求出具公證部門核對與原件相符的和有關(guān)大使館出具的認證書。11/18/2025103管理工程系《國際工程管理概論》報送資格預(yù)審材料的要求

應(yīng)寫明報送材料的時間、地點和份數(shù)。例如有些工程項目的預(yù)審資格材料要求報送三份，分別直接寄送給招標機構(gòu)、工程業(yè)主和咨詢公司；還應(yīng)填寫表格和各種證明材料的文字要求，例如某些國家除要求用英文填寫外，對于證明資料還要求提供當?shù)卣Z的譯文等。有些國家對于外國公司參加投標限制頗多，例如要求外國公司必須有當?shù)氐拇砣?，而且在報送資格預(yù)審材料的同時還要求報送代理人的基本情況，甚至要求遞交代理協(xié)議的復印件以及投標人給代理人的授權(quán)書。11/18/2025104管理工程系《國際工程管理概論》

資格預(yù)審文件目錄

1、資格預(yù)審邀請

2、資格預(yù)審申請人須知

（1）投標范圍（4）利益沖突（2）申請書的遞交（5）資格預(yù)審材料的更新（3）資格預(yù)審評選標準（6）國內(nèi)優(yōu)惠

（7）綜述

3、資格預(yù)審調(diào)查表表1資格預(yù)審申請書表8類似現(xiàn)場條件合同的經(jīng)驗表2一般情況表9擬派往本工程的人員表表3年營業(yè)額數(shù)據(jù)表表10擬派往本工程關(guān)鍵人員的經(jīng)驗簡歷表4目前在建合同／工程一覽表表11擬用于本工程的設(shè)備表5財務(wù)狀況表表12現(xiàn)場組織計劃表6聯(lián)營體情況表表13擬定分包人表7類似工程合同經(jīng)驗表14其他資料附件Ⅰ項目概況附件Ⅱ亞行成員名單附件

Ⅲ項目縮圖

11/18/2025105管理工程系《國際工程管理概論》資格預(yù)審的主要審查內(nèi)容財務(wù)狀況。投標者的財務(wù)狀況將依據(jù)資格預(yù)審申請文件中提交的財務(wù)報表，以及銀行開具的資金情況報告來判斷。施工經(jīng)驗與過去履約情況。投標者提供在過去幾年中所完成的相似類型和規(guī)模，以及復雜程度相當?shù)墓こ添椖康氖┕で闆r來判斷。人員情況。依投標者填寫擬選派人員判斷。施工設(shè)備。依投標者填寫擬用主要施工設(shè)備判斷資格預(yù)審評審委員會對評審結(jié)果要寫出書面報告并上報招標管理部門審核。11/18/2025106管理工程系《國際工程管理概論》（二）招標文件頒發(fā)到遞送編制和發(fā)售招標文件。對通過資格預(yù)審的投標人出售招標文件。招標文件的編制是在資格預(yù)審之前或與資格預(yù)審同時進行?，F(xiàn)場考察。招標單位應(yīng)在發(fā)售招標文件一段時間后組織投標單位進行現(xiàn)場考察，以便使投標單位去的有關(guān)編制標書所必需的一切資料和現(xiàn)場情況。組織標前會議并解答投標人的問題。接受投標書。業(yè)主方在接受投標書后，應(yīng)有專人簽收保存，開標之前不得啟封。如投標書地叫遲于投標截止日期，一般將被原封不動地退回。11/18/2025107管理工程系《國際工程管理概論》招標文件P48招標文件的準備：在正式招標之前，必須準備好正式的招標文件，多數(shù)工程項目的招標文件是由咨詢設(shè)計公司編制。招標文件的內(nèi)容：通常的招標文件至少包括以下內(nèi)容：投標人須知；合同的通用條件和專用條件；工程圖紙；技術(shù)說明書；各種表格，包括工程量及價格表、額外工程價格費率表、工程進度計劃表；合同協(xié)議書格式；投標書格式和投標保函、履約保函格式等。招標文件的購買規(guī)定：招標文件是在資格預(yù)審之后才開始發(fā)售的，招標機構(gòu)或工程業(yè)主通常以書信方式通知獲得投標資格的投標人，在規(guī)定的時間內(nèi)到某指定地點購買招標文件。招標文件的發(fā)售通常規(guī)定：文件只售給業(yè)已獲得投標資