企業(yè)上市輔導(dǎo)合同標(biāo)準(zhǔn)模板企業(yè)上市是一項系統(tǒng)性合規(guī)工程，上市輔導(dǎo)合同作為企業(yè)與輔導(dǎo)機構(gòu)權(quán)利義務(wù)的核心載體，其條款設(shè)計需兼顧監(jiān)管合規(guī)性、服務(wù)實操性與風(fēng)險防控性。本文結(jié)合證券監(jiān)管要求與實務(wù)經(jīng)驗，梳理合同標(biāo)準(zhǔn)框架、核心條款邏輯及簽訂注意事項，助力企業(yè)高效完成輔導(dǎo)合作的契約化管理。一、合同主體與合作背景合同開篇需明確雙方基本信息（名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式），并通過“鑒于條款”闡述合作合法性與背景：甲方（企業(yè)）：擬申請首次公開發(fā)行股票并上市（或掛牌），需專業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)；乙方（輔導(dǎo)機構(gòu)）：具備證券業(yè)務(wù)資質(zhì)（如保薦牌照、會計師/律師事務(wù)所資質(zhì)），擁有上市輔導(dǎo)經(jīng)驗；合作意愿：雙方基于自愿、平等原則，就上市輔導(dǎo)服務(wù)達成一致。二、輔導(dǎo)服務(wù)的核心范疇1.輔導(dǎo)目標(biāo)明確輔導(dǎo)后企業(yè)需達到的合規(guī)狀態(tài)，例如：建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，滿足《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》等法規(guī)要求；規(guī)范財務(wù)會計與內(nèi)控制度，解決歷史遺留問題；通過證券監(jiān)管機構(gòu)輔導(dǎo)驗收，具備上市申報條件。2.服務(wù)內(nèi)容（需具體可量化）避免“提供專業(yè)咨詢”等模糊表述，建議分模塊明確：股權(quán)與治理：梳理股權(quán)歷史沿革，完善“三會”制度及議事規(guī)則，設(shè)計獨立董事、監(jiān)事履職機制；財務(wù)規(guī)范：協(xié)助規(guī)范賬務(wù)處理，優(yōu)化稅務(wù)籌劃，編制“三年一期”財務(wù)報表，指導(dǎo)內(nèi)控體系建設(shè)；法律合規(guī)：審查歷史沿革、業(yè)務(wù)資質(zhì)、合同合規(guī)性，處理關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭等法律問題，出具風(fēng)險整改方案；申報協(xié)助：協(xié)助編制招股說明書（申報稿）、審計報告、法律意見書，指導(dǎo)回復(fù)監(jiān)管反饋意見。3.輔導(dǎo)方式與期限方式：現(xiàn)場駐場、遠程咨詢、專題培訓(xùn)、模擬盡調(diào)等，明確頻率（如“每月駐場服務(wù)不少于5個工作日”）；期限：區(qū)分籌備期、輔導(dǎo)期、沖刺期，約定總時長（如“自合同生效至申報材料獲證監(jiān)會受理之日止，最長不超過18個月”），并設(shè)置階段節(jié)點（如“輔導(dǎo)滿3個月后完成首輪盡調(diào)報告”）。4.輔導(dǎo)團隊列明核心成員姓名、資質(zhì)（保薦代表人、注冊會計師、律師）、職責(zé)分工，及人員變更機制（需提前30日書面通知，確保服務(wù)連續(xù)性）。三、雙方權(quán)利義務(wù)的平衡設(shè)計（一）甲方（企業(yè)）義務(wù)資料提供：按清單及時、真實、完整提供財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)資料，明確更新機制（如“每季度末10日內(nèi)提交財務(wù)數(shù)據(jù)更新報告”）；人員配合：指定專人對接，組織內(nèi)部團隊參與培訓(xùn)、會議，落實整改建議（如“收到整改通知后20日內(nèi)完成整改并反饋”）；費用支付：按約定進度支付服務(wù)費，逾期需支付滯納金（建議不超過每日萬分之五）。（二）乙方（輔導(dǎo)機構(gòu)）義務(wù)專業(yè)服務(wù)：按計劃開展工作，定期出具輔導(dǎo)進展報告（含問題清單、整改建議、階段成果）；合規(guī)指導(dǎo)：確保服務(wù)符合上市法規(guī)要求，提示合規(guī)風(fēng)險（如“及時告知IPO政策變動對輔導(dǎo)方案的影響”）；保密義務(wù)：對企業(yè)商業(yè)秘密、未公開信息承擔(dān)保密責(zé)任，期限至信息公開或雙方書面解除（例外情形：法律強制披露、司法機關(guān)要求）；成果交付：協(xié)助完成申報材料編制、內(nèi)核，指導(dǎo)通過輔導(dǎo)驗收（如證券業(yè)協(xié)會驗收）。四、費用與支付機制服務(wù)費用：明確總金額（如“人民幣150萬元”），分階段支付（如“合同簽訂后支付30%，輔導(dǎo)驗收通過后支付40%，申報受理后支付30%”）；費用調(diào)整：約定因企業(yè)需求變更（如增加輔導(dǎo)模塊、延長期限）的協(xié)商機制（需書面確認）；發(fā)票與支付：明確發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票）、支付賬戶，及付款后的確認流程（如“乙方收到款項后5日內(nèi)出具收款確認書”）。五、保密與競業(yè)限制保密范圍：包括財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、上市方案、未公開股權(quán)結(jié)構(gòu)等，區(qū)分企業(yè)提供信息與輔導(dǎo)中知悉的信息；競業(yè)限制：輔導(dǎo)機構(gòu)及其核心人員在輔導(dǎo)期及結(jié)束后1年內(nèi)，不得為企業(yè)競爭對手提供同類服務(wù)（避免利益沖突）。六、違約責(zé)任與合同解除1.甲方違約逾期付款：按日支付滯納金，乙方有權(quán)暫停服務(wù)；提供虛假資料、拒絕整改：乙方可解除合同，已收費用不予退還，甲方需賠償損失。2.乙方違約未按計劃服務(wù)、成果不符合約定：甲方有權(quán)要求整改、減少費用（如“按未完成服務(wù)比例扣減費用”）或解除合同，并要求賠償直接損失（如上市延誤損失）；泄露保密信息：甲方可要求賠償，賠償金額不低于保密信息的商業(yè)價值。3.合同解除法定解除：不可抗力、一方根本違約；約定解除：輔導(dǎo)期限屆滿未達目標(biāo)，雙方協(xié)商解除（已支付費用按實際服務(wù)進度結(jié)算）。七、爭議解決與其他條款爭議解決：建議選擇仲裁（如“提交北京仲裁委員會仲裁”）或訴訟（如“向甲方所在地法院提起訴訟”）；通知與送達：約定通訊地址、電子郵箱，送達方式（書面、郵件、短信，發(fā)送后3日視為送達）；生效條件：雙方簽字蓋章且甲方支付首期服務(wù)費后生效；合同份數(shù)：一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。【企業(yè)上市輔導(dǎo)合同標(biāo)準(zhǔn)模板示例】合同編號：XXXX-XX甲方（委托方）：____________________法定代表人：______________________地址：____________________________聯(lián)系方式：________________________乙方（受托方）：____________________法定代表人：______________________地址：____________________________聯(lián)系方式：________________________鑒于：甲方擬申請首次公開發(fā)行股票并上市，需專業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)；乙方具備證券業(yè)務(wù)資質(zhì)及輔導(dǎo)經(jīng)驗，同意為甲方提供服務(wù)。雙方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容與目標(biāo)1.1輔導(dǎo)目標(biāo)：協(xié)助甲方建立健全公司治理，規(guī)范財務(wù)與內(nèi)控，解決歷史問題，通過輔導(dǎo)驗收并具備上市申報條件。1.2服務(wù)內(nèi)容：（1）股權(quán)與治理：梳理股權(quán)沿革，完善“三會”制度，設(shè)計獨立董事履職機制；（2）財務(wù)規(guī)范：協(xié)助規(guī)范賬務(wù)，編制“三年一期”報表，指導(dǎo)內(nèi)控建設(shè)；（3）法律合規(guī)：審查資質(zhì)、合同合規(guī)性，處理關(guān)聯(lián)交易等法律問題；（4）申報協(xié)助：編制申報文件，指導(dǎo)回復(fù)監(jiān)管反饋。第二條輔導(dǎo)方式與期限2.1輔導(dǎo)方式：現(xiàn)場駐場（每月不少于5個工作日）、遠程咨詢、專題培訓(xùn)、模擬盡調(diào)。2.2輔導(dǎo)期限：自合同生效至申報材料獲證監(jiān)會受理之日止，最長不超過18個月。第三條雙方權(quán)利義務(wù)（略，按前文“權(quán)利義務(wù)”章節(jié)補充具體條款）第十條其他條款10.1本合同自雙方簽字蓋章且甲方支付首期服務(wù)費（人民幣45萬元）之日起生效。10.2本合同一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________乙方（蓋章）：______________法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：______法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：______簽訂日期：______年____月____日簽訂日期：______年____月____日【簽訂輔導(dǎo)合同的實務(wù)注意事項】1.資質(zhì)審核：核查輔導(dǎo)機構(gòu)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)（如保薦牌照），要求提供核心團隊成功案例、資質(zhì)證書；2.成果量化：將輔導(dǎo)目標(biāo)轉(zhuǎn)化為可驗收標(biāo)準(zhǔn)（如“輔導(dǎo)驗收通過率100%”“申報材料一次性通過內(nèi)核”）；3.違約對等：確保雙方違約責(zé)任公平（如逾期付款與服務(wù)延誤的賠償比例匹配，建議≤每日萬分之五）；4.顧問參與：簽訂前由法律顧問/財務(wù)顧問