科創(chuàng)板開(kāi)通知識(shí)測(cè)試參考答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30題，合計(jì)60分）1.個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限時(shí)，需滿足申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前（）個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）。A.10；30B.20；50C.15；50D.30；100答案：B解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，個(gè)人投資者開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限需滿足“20個(gè)交易日日均資產(chǎn)50萬(wàn)元+24個(gè)月交易經(jīng)驗(yàn)”的核心條件。資產(chǎn)范圍包括股票、基金、理財(cái)產(chǎn)品（銀行理財(cái)、券商資管等）、現(xiàn)金等，但不包括融資融券負(fù)債對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)。2.科創(chuàng)板新股上市后的前5個(gè)交易日（）漲跌幅限制，第6個(gè)交易日起漲跌幅限制為（）。A.無(wú)；10%B.無(wú)；20%C.有；10%D.有；20%答案：B解析：科創(chuàng)板股票上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制（盤(pán)后固定價(jià)格交易階段除外），自第6個(gè)交易日起，漲跌幅限制為20%。這一設(shè)計(jì)旨在提高市場(chǎng)定價(jià)效率，減少新股初期的非理性炒作。3.科創(chuàng)板股票申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（），但當(dāng)股價(jià)高于（）元時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位可調(diào)整為（）元。A.0.01元；200；0.05B.0.01元；100；0.1C.0.02元；200；0.05D.0.02元；100；0.1答案：A解析：科創(chuàng)板股票的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位沿用A股慣例為0.01元，但為降低高價(jià)股交易成本，當(dāng)股票價(jià)格≥200元/股時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位調(diào)整為0.05元；當(dāng)股票價(jià)格≥1000元/股時(shí)，進(jìn)一步調(diào)整為0.1元。4.以下關(guān)于科創(chuàng)板盤(pán)后固定價(jià)格交易的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.交易時(shí)間為每個(gè)交易日15:05至15:30B.以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為成交價(jià)C.未成交的申報(bào)可以撤銷(xiāo)D.申報(bào)數(shù)量需為200股的整數(shù)倍答案：C解析：盤(pán)后固定價(jià)格交易的申報(bào)時(shí)間為9:3011:30、13:0015:30，交易時(shí)間為15:0515:30，按時(shí)間優(yōu)先原則以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)撮合成交。未成交的申報(bào)在15:30后自動(dòng)失效，不可撤銷(xiāo)。申報(bào)數(shù)量應(yīng)為200股的整數(shù)倍，且單筆申報(bào)上限為100萬(wàn)股。5.科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易中，買(mǎi)入申報(bào)的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股，且不超過(guò)（）萬(wàn)股；賣(mài)出時(shí)余額不足（）股的，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出。A.100；10；100B.200；10；200C.100；5；100D.200；5；200答案：B解析：科創(chuàng)板競(jìng)價(jià)交易的申報(bào)數(shù)量規(guī)則與主板不同：買(mǎi)入申報(bào)單筆≥200股，≤10萬(wàn)股；賣(mài)出時(shí)，若余額不足200股（如因送股、轉(zhuǎn)股等導(dǎo)致），需一次性申報(bào)賣(mài)出。這一調(diào)整旨在提高中小投資者的交易便利性，同時(shí)避免小額申報(bào)對(duì)市場(chǎng)的干擾。6.科創(chuàng)板上市公司的控股股東、實(shí)際控制人減持首發(fā)前股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的（）個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，且在任意連續(xù)90日內(nèi)，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的（）。A.15；1%B.30；2%C.15；2%D.30；1%答案：A解析：科創(chuàng)板對(duì)重要股東減持設(shè)置了更嚴(yán)格的限制：控股股東、實(shí)控人減持首發(fā)前股份需提前15個(gè)交易日預(yù)披露；集中競(jìng)價(jià)減持在任意連續(xù)90日內(nèi)不超過(guò)總股本的1%，大宗交易不超過(guò)2%。這一規(guī)定旨在平衡股東退出需求與市場(chǎng)穩(wěn)定。7.科創(chuàng)板股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以（）標(biāo)識(shí)，退市整理期的交易期限為（）個(gè)交易日。A.“ST”；15B.“ST”；30C.“ST”；30D.“ST”；15答案：A解析：科創(chuàng)板退市流程更簡(jiǎn)化，取消暫停上市和恢復(fù)上市環(huán)節(jié)。股票觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示條件時(shí)，簡(jiǎn)稱前加“ST”；進(jìn)入退市整理期后，交易期限為15個(gè)交易日（主板為30個(gè)交易日），期滿后直接摘牌。8.以下不屬于科創(chuàng)板退市指標(biāo)的是（）。A.連續(xù)120個(gè)交易日累計(jì)成交量低于200萬(wàn)股B.連續(xù)20個(gè)交易日股票收盤(pán)價(jià)均低于1元C.連續(xù)20個(gè)交易日股東數(shù)量低于400人D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于1億元答案：C解析：科創(chuàng)板退市指標(biāo)包括交易類(lèi)（如連續(xù)120日累計(jì)成交量＜200萬(wàn)股、連續(xù)20日收盤(pán)價(jià)＜1元）、財(cái)務(wù)類(lèi)（如凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)收＜1億、經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)）、規(guī)范類(lèi)（如信息披露重大違法）和重大違法類(lèi)。股東數(shù)量指標(biāo)（主板要求連續(xù)20日＜2000人）未在科創(chuàng)板退市規(guī)則中明確。9.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行的存托憑證（CDR），其漲跌幅限制與科創(chuàng)板股票（），申報(bào)數(shù)量為（）的整數(shù)倍。A.一致；1份B.不一致；100份C.一致；100份D.不一致；1份答案：A解析：科創(chuàng)板CDR的交易規(guī)則與股票基本一致，漲跌幅限制同為前5日無(wú)限制、之后20%；申報(bào)數(shù)量為1份的整數(shù)倍（CDR以“份”為單位，1份對(duì)應(yīng)一定數(shù)量的基礎(chǔ)證券）。10.投資者參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售，以下說(shuō)法正確的是（）。A.戰(zhàn)略投資者獲配的股票持有期限不少于6個(gè)月B.發(fā)行人的高級(jí)管理人員可以參與戰(zhàn)略配售C.戰(zhàn)略配售股票數(shù)量不得超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的20%D.證券投資基金可以作為戰(zhàn)略投資者答案：D解析：科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售的鎖定期至少12個(gè)月（核心員工參與的專項(xiàng)資管計(jì)劃可縮短至12個(gè)月）；發(fā)行人高管、核心員工可通過(guò)專項(xiàng)資管計(jì)劃參與，但不能直接以個(gè)人名義參與；戰(zhàn)略配售數(shù)量上限為30%（發(fā)行后總股本≤4億股）或50%（≥4億股）；證券投資基金、社?；鸬确蠗l件的機(jī)構(gòu)可作為戰(zhàn)略投資者。11.科創(chuàng)板上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的是（）。A.審議利潤(rùn)分配方案B.審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)C.審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃D.所有股東大會(huì)答案：D解析：科創(chuàng)板強(qiáng)化中小投資者權(quán)益保護(hù)，要求上市公司所有股東大會(huì)均需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，確保股東便利參與決策。12.科創(chuàng)板股票異常波動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）。A.±15%B.±20%C.±30%D.±40%答案：C解析：科創(chuàng)板異常波動(dòng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)≥±30%（主板為±20%），主要因科創(chuàng)板漲跌幅限制更寬，需匹配更高的波動(dòng)閾值。13.以下關(guān)于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.戰(zhàn)略投資者配售獲得的股票可出借B.出借期限可約定為1天至182天C.證券出借的費(fèi)率由交易所統(tǒng)一規(guī)定D.公募基金持有的股票可參與出借答案：C解析：科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通出借的費(fèi)率由出借人和借入人協(xié)商確定，交易所不統(tǒng)一規(guī)定；戰(zhàn)略投資者配售股票（鎖定期內(nèi)）、公募基金等機(jī)構(gòu)持有的股票均可參與出借，出借期限靈活（1182天）。14.科創(chuàng)板上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，其最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件（）虛假記載，且不存在（）的情形。A.不得有；重大違法行為B.可以有；輕微違法行為C.不得有；嚴(yán)重虧損D.可以有；未彌補(bǔ)虧損答案：A解析：科創(chuàng)板再融資條件更注重信息披露質(zhì)量，要求最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，不存在重大違法行為（如欺詐發(fā)行、重大信息披露違法等），未對(duì)盈利作出硬性要求（允許未盈利企業(yè)再融資）。15.投資者通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入科創(chuàng)板股票的，融資保證金比例不得低于（），融券賣(mài)出的保證金比例不得低于（）。A.50%；50%B.50%；100%C.100%；50%D.100%；100%答案：A解析：科創(chuàng)板融資融券的保證金比例與主板一致，融資買(mǎi)入時(shí)保證金比例≥50%，融券賣(mài)出時(shí)≥50%。但需注意，部分高風(fēng)險(xiǎn)科創(chuàng)板股票可能被證券公司提高保證金比例或限制融資融券標(biāo)的資格。16.科創(chuàng)板上市公司的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)披露，半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)披露。A.4；2B.3；2C.4；3D.3；1答案：A解析：科創(chuàng)板定期報(bào)告披露時(shí)間與主板一致：年報(bào)（4個(gè)月內(nèi)）、半年報(bào)（2個(gè)月內(nèi)）、一季報(bào)（1個(gè)月內(nèi)）、三季報(bào)（1個(gè)月內(nèi)）。17.以下關(guān)于科創(chuàng)板紅籌企業(yè)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.紅籌企業(yè)是指注冊(cè)地在境外、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在境內(nèi)的企業(yè)B.紅籌企業(yè)發(fā)行CDR的，需滿足“市值+營(yíng)收”等上市標(biāo)準(zhǔn)C.紅籌企業(yè)不得在科創(chuàng)板發(fā)行股票D.紅籌企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告可按國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制答案：C解析：符合條件的紅籌企業(yè)可選擇發(fā)行股票或CDR在科創(chuàng)板上市。例如，已在境外上市的紅籌企業(yè)，若市值≥2000億元，可直接申請(qǐng)發(fā)行股票或CDR；未上市的紅籌企業(yè)，滿足“市值+營(yíng)收+研發(fā)”等標(biāo)準(zhǔn)后也可上市。18.科創(chuàng)板股票上市首日，投資者可以進(jìn)行的操作是（）。A.融資買(mǎi)入B.融券賣(mài)出C.大宗交易D.以上均可答案：D解析：科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的（證券公司可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制調(diào)整），同時(shí)支持大宗交易。但需注意，部分證券公司可能對(duì)首日融券賣(mài)出設(shè)置額外限制。19.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響及擬采取的措施。A.核心技術(shù)人員離職B.獲得政府補(bǔ)助100萬(wàn)元C.簽訂日常經(jīng)營(yíng)合同D.更換辦公地址答案：A解析：科創(chuàng)板強(qiáng)調(diào)對(duì)核心技術(shù)信息的披露，核心技術(shù)人員離職、核心技術(shù)研發(fā)失敗或存在重大不確定性等事項(xiàng)，屬于可能影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的重大事件，需及時(shí)披露。20.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）賬戶。A.信用證券B.普通證券C.上海市場(chǎng)A股證券D.深圳市場(chǎng)A股證券答案：C解析：科創(chuàng)板股票屬于上海證券交易所A股市場(chǎng)的一部分，投資者需使用上海市場(chǎng)A股證券賬戶參與交易（普通或信用賬戶均可）。21.科創(chuàng)板上市公司的表決權(quán)差異安排（同股不同權(quán)）中，特別表決權(quán)股份的持有人應(yīng)當(dāng)為（）。A.公司董事B.公司監(jiān)事C.公司高級(jí)管理人員D.公司核心技術(shù)人員答案：A解析：科創(chuàng)板允許設(shè)置特別表決權(quán)（“AB股”），但特別表決權(quán)股份的持有人必須是公司董事，且每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量不得超過(guò)普通股份的10倍，旨在確保控制權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理的一致性。22.科創(chuàng)板新股發(fā)行采用詢價(jià)方式的，參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)持有（）萬(wàn)元以上的非限售A股股份和非限售存托憑證市值。A.1000B.5000C.6000D.10000答案：A解析：網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板新股詢價(jià)需滿足“持有1000萬(wàn)元非限售A股市值”的條件（按發(fā)行人和主承銷(xiāo)商確定的基準(zhǔn)日計(jì)算），以篩選具備一定投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者。23.科創(chuàng)板上市公司退市后，其股票將轉(zhuǎn)入（）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。A.主板市場(chǎng)B.中小企業(yè)板C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)答案：C解析：科創(chuàng)板退市公司股票將轉(zhuǎn)入全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，投資者需通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限參與，具體轉(zhuǎn)讓安排由公司和主辦券商協(xié)商確定。24.以下關(guān)于科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.機(jī)構(gòu)投資者可直接開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限B.個(gè)人投資者需通過(guò)知識(shí)測(cè)試C.證券公司需對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示D.資產(chǎn)驗(yàn)證需提供銀行流水等證明文件答案：D解析：證券公司對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)驗(yàn)證主要通過(guò)系統(tǒng)查詢證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)，無(wú)需投資者提供額外證明文件（如銀行流水）。機(jī)構(gòu)投資者無(wú)需滿足資產(chǎn)和交易經(jīng)驗(yàn)要求，可直接開(kāi)通權(quán)限。25.科創(chuàng)板股票交易中，盤(pán)中臨時(shí)停牌的情形是（）。A.無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，盤(pán)中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%B.無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，盤(pán)中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%C.有價(jià)格漲跌幅限制的股票，盤(pán)中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%D.有價(jià)格漲跌幅限制的股票，盤(pán)中交易價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%答案：A解析：科創(chuàng)板對(duì)無(wú)漲跌幅限制的股票（如新股上市前5日）設(shè)置盤(pán)中臨時(shí)停牌機(jī)制：當(dāng)價(jià)格較開(kāi)盤(pán)價(jià)首次漲跌±30%或±60%時(shí)，分別停牌10分鐘（14:57后不停牌）。26.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在（）披露年度報(bào)告的同時(shí)，披露下一年度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.季度報(bào)告D.臨時(shí)公告答案：A解析：科創(chuàng)板鼓勵(lì)公司在年報(bào)中披露下一年度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、研發(fā)投入、行業(yè)趨勢(shì)等前瞻性信息，增強(qiáng)信息披露的有效性和可讀性。27.投資者通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入科創(chuàng)板股票，以下申報(bào)價(jià)格有效的是（）。A.買(mǎi)入價(jià)格高于買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格的102%B.買(mǎi)入價(jià)格低于買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格的98%C.賣(mài)出價(jià)格高于賣(mài)出基準(zhǔn)價(jià)格的102%D.賣(mài)出價(jià)格低于賣(mài)出基準(zhǔn)價(jià)格的98%答案：D解析：科創(chuàng)板引入“價(jià)格籠子”機(jī)制：買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不得高于買(mǎi)入基準(zhǔn)價(jià)格的102%，賣(mài)出申報(bào)價(jià)格不得低于賣(mài)出基準(zhǔn)價(jià)格的98%（基準(zhǔn)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)或最高買(mǎi)入價(jià)）。因此，賣(mài)出價(jià)格低于基準(zhǔn)價(jià)98%為有效申報(bào)（允許低價(jià)賣(mài)出），而買(mǎi)入價(jià)格高于102%為無(wú)效申報(bào)。28.科創(chuàng)板上市公司的獨(dú)立董事中，至少（）名應(yīng)當(dāng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。A.1B.2C.3D.無(wú)強(qiáng)制要求答案：A解析：科創(chuàng)板要求上市公司董事會(huì)成員中至少1/3為獨(dú)立董事，且至少1名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專業(yè)人士（具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格），以強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督。29.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的說(shuō)法，正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定B.投資者簽署后即可開(kāi)通權(quán)限，無(wú)需其他條件C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)需包含科創(chuàng)板特有的退市風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)僅需口頭確認(rèn)，無(wú)需書(shū)面簽署答案：C解析：科創(chuàng)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)由證券公司制定，需包含科創(chuàng)板特有的高波動(dòng)、退市風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性差異等內(nèi)容；投資者需書(shū)面簽署，且簽署前需滿足資產(chǎn)、交易經(jīng)驗(yàn)等條件。30.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，其轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前（）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。A.10B.20C.30D.60答案：B解析：科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格確定規(guī)則與主板一致，不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)，以保護(hù)原有股東權(quán)益。二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題，合計(jì)30分）1.個(gè)人投資者開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限需滿足的條件包括（）。A.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元B.參與證券交易24個(gè)月以上C.通過(guò)證券公司組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為積極型及以上答案：ABCD解析：除資產(chǎn)和交易經(jīng)驗(yàn)要求外，證券公司需對(duì)投資者進(jìn)行知識(shí)測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估（通常要求C4及以上），并綜合評(píng)估其投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知等，確認(rèn)其具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。2.科創(chuàng)板股票交易與主板相比，差異包括（）。A.漲跌幅限制更寬B.引入盤(pán)后固定價(jià)格交易C.申報(bào)數(shù)量起點(diǎn)更高D.退市流程更簡(jiǎn)化答案：ABCD解析：科創(chuàng)板交易機(jī)制的差異化設(shè)計(jì)包括：前5日無(wú)漲跌幅限制、之后20%漲跌幅；盤(pán)后固定價(jià)格交易；申報(bào)數(shù)量≥200股；退市取消暫停上市環(huán)節(jié)等，均與主板存在顯著差異。3.科創(chuàng)板上市公司可能觸發(fā)退市的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）。A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于1億元B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告D.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度扣除非經(jīng)常性損益前后凈利潤(rùn)的孰低者均為負(fù)答案：ABC解析：科創(chuàng)板財(cái)務(wù)類(lèi)退市指標(biāo)包括：（1）凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)收＜1億（營(yíng)收需扣除與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的收入）；（2）期末凈資產(chǎn)為負(fù)；（3）被出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（4）未在法定期限內(nèi)披露年報(bào)或半年報(bào)。選項(xiàng)D為舊規(guī)中的主板指標(biāo)，非科創(chuàng)板標(biāo)準(zhǔn)。4.以下關(guān)于科創(chuàng)板新股申購(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。A.投資者需持有上海市場(chǎng)非限售A股股份市值參與申購(gòu)B.每5000元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位（500股）C.同一投資者多個(gè)證券賬戶的市值可合并計(jì)算D.網(wǎng)上投資者申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一答案：ABC解析：科創(chuàng)板新股申購(gòu)單位為500股（主板為1000股），每5000元滬市市值對(duì)應(yīng)1個(gè)申購(gòu)單位；同一投資者多個(gè)賬戶的市值合并計(jì)算；網(wǎng)上申購(gòu)上限為網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一（或9999.95萬(wàn)股，取較小值）。5.科創(chuàng)板上市公司的特別表決權(quán)股份在（）情形下應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換為普通股份。A.持有人不再擔(dān)任公司董事B.持有人向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓特別表決權(quán)股份C.公司控制權(quán)發(fā)生變更D.特別表決權(quán)股份數(shù)量占比低于10%答案：ABCD解析：特別表決權(quán)股份的轉(zhuǎn)換觸發(fā)條件包括：（1）持有人不再擔(dān)任董事；（2）轉(zhuǎn)讓給非關(guān)聯(lián)方（關(guān)聯(lián)方受讓可保留）；（3）公司控制權(quán)變更（如被收購(gòu)）；（4）特別表決權(quán)股份占比降至10%以下。6.投資者參與科創(chuàng)板交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.退市風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.技術(shù)創(chuàng)新失敗風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD解析：科創(chuàng)板企業(yè)多為高科技、高成長(zhǎng)型企業(yè)，面臨技術(shù)迭代快、研發(fā)投入大等特點(diǎn)，可能因技術(shù)創(chuàng)新失敗導(dǎo)致業(yè)績(jī)下滑；同時(shí)，科創(chuàng)板交易機(jī)制靈活，股價(jià)波動(dòng)幅度大，部分小盤(pán)股可能存在流動(dòng)性不足問(wèn)題，且退市標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格，投資者需充分認(rèn)識(shí)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。7.科創(chuàng)板上市公司的信息披露應(yīng)當(dāng)（）。A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂C.重點(diǎn)披露核心技術(shù)、經(jīng)營(yíng)模式等關(guān)鍵信息D.對(duì)未達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)無(wú)需披露答案：ABC解析：科創(chuàng)板信息披露強(qiáng)調(diào)“以信息披露為核心”，要求內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確完整，語(yǔ)言簡(jiǎn)潔易懂，并突出核心技術(shù)、研發(fā)進(jìn)展、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵信息。即使未達(dá)到傳統(tǒng)財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露標(biāo)準(zhǔn)，若對(duì)投資者決策有重大影響，也需披露。8.以下關(guān)于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的描述，正確的是（）。A.公募基金、社?；鹂勺鳛槌鼋枞薆.轉(zhuǎn)融券期限可協(xié)商確定C.借入人可將融入的證券用于融券賣(mài)出D.轉(zhuǎn)融券費(fèi)率由證券金融公司統(tǒng)一規(guī)定答案：ABC解析：科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)中，出借人包括公募基金、社保基金、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)；借入人（證券公司）可將融入的證券用于融券賣(mài)出，滿足市場(chǎng)做空需求；費(fèi)率由出借人與借入人協(xié)商確定，證券金融公司不統(tǒng)一規(guī)定。9.科創(chuàng)板上市公司召開(kāi)董事會(huì)審議（）事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。A.關(guān)聯(lián)交易B.重大資產(chǎn)重組C.為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保D.聘任關(guān)聯(lián)方為高級(jí)管理人員答案：ABCD解析：涉及關(guān)聯(lián)方的事項(xiàng)（如關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保、人事任命等），關(guān)聯(lián)董事需回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議，確保決策的獨(dú)立性和公正性。10.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票大宗交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.交易時(shí)間為9:3011:30、13:0015:30B.申報(bào)數(shù)量≥200萬(wàn)股或交易金額≥200萬(wàn)元C.成交價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商確定D.大宗交易的成交信息在收盤(pán)后統(tǒng)一披露答案：ACD解析：科創(chuàng)板大宗交易的申報(bào)數(shù)量為≥200萬(wàn)股或交易金額≥200萬(wàn)元（主板為≥30萬(wàn)股或200萬(wàn)元）；交易時(shí)間與競(jìng)價(jià)交易時(shí)段一致（9:3011:30、13:0015:30）；成交價(jià)格由雙方協(xié)商，可在當(dāng)日競(jìng)價(jià)交易價(jià)格限制范圍內(nèi)或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)格之間確定；成交信息在收盤(pán)后通過(guò)交易所網(wǎng)站披露。三、判斷題（每題1分，共10題，合計(jì)10分）1.科創(chuàng)板股票的盤(pán)后固定價(jià)格交易以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為成交價(jià)，若當(dāng)日無(wú)成交，則以當(dāng)日最后一筆成交價(jià)為收盤(pán)價(jià)。（）答案：√解析：盤(pán)后固定價(jià)格交易的成交價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)，若當(dāng)日無(wú)成交，則收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生）。2.科創(chuàng)板上市公司