2026年智控專用設備公司軟件合規(guī)性檢測管理制度第一章總則第一條目的為加強公司軟件合規(guī)性管理，規(guī)范軟件合規(guī)性檢測工作，防范因軟件不合規(guī)引發(fā)的法律風險、安全風險及業(yè)務運營風險，確保公司研發(fā)、采購、使用的軟件符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司業(yè)務要求，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有研發(fā)、采購、部署、使用及報廢的軟件，包括但不限于智控專用設備嵌入式軟件、業(yè)務管理系統(tǒng)軟件、研發(fā)工具軟件、操作系統(tǒng)及第三方應用程序等。公司各部門及全體員工在軟件相關活動中均需遵守本制度要求。第三條基本原則合規(guī)優(yōu)先原則：嚴格遵循《中華人民共和國著作權法》《計算機軟件保護條例》等法律法規(guī)，以及《計算機軟件質(zhì)量保證計劃規(guī)范》（GB/T12504）、《信息技術軟件產(chǎn)品評價質(zhì)量特性及其使用指南》（GB/T16260）等行業(yè)標準，確保檢測活動及軟件本身合法合規(guī)。全生命周期原則：覆蓋軟件需求分析、設計、開發(fā)、采購、測試、上線運行、運維及報廢的全過程，實現(xiàn)各階段合規(guī)性檢測的無縫銜接?？茖W規(guī)范原則：采用科學合理的檢測方法、技術及工具，保證檢測結果的準確性、可靠性及可追溯性。預防為主原則：在軟件生命周期各階段主動開展合規(guī)性檢測，提前發(fā)現(xiàn)并解決合規(guī)隱患，避免風險積累擴散。第二章職責分工第四條合規(guī)管理部門作為軟件合規(guī)性檢測的統(tǒng)籌管理部門，主要職責包括：制定和修訂軟件合規(guī)性檢測管理制度、流程及標準；統(tǒng)籌規(guī)劃檢測工作，協(xié)調(diào)配置檢測資源；評估、選擇及管理外部檢測機構，監(jiān)督其工作質(zhì)量；定期匯總分析檢測數(shù)據(jù)，向管理層匯報合規(guī)狀況并提出改進建議；建立軟件合規(guī)檔案并妥善保管相關資料。第五條研發(fā)部門負責自主研發(fā)軟件的合規(guī)性自測工作，按照檢測標準對軟件設計、編碼、測試等環(huán)節(jié)進行全流程合規(guī)檢查；配合合規(guī)管理部門及外部檢測機構開展檢測，提供技術資料與支持；根據(jù)檢測結果及時整改軟件合規(guī)缺陷，確保研發(fā)軟件符合合規(guī)要求；記錄研發(fā)過程中的合規(guī)檢測信息，形成自測報告。第六條采購部門在軟件采購前明確合規(guī)性檢測需求與標準，將檢測要求納入采購合同條款；協(xié)助合規(guī)管理部門對采購軟件進行合規(guī)性檢測，提供供應商資質(zhì)、軟件授權證明等相關資料；根據(jù)檢測結果決定是否采購或更換軟件，對不合格軟件拒絕驗收付款。第七條運維及使用部門配合合規(guī)管理部門開展在用軟件的合規(guī)性抽檢與復查，提供使用過程中的合規(guī)問題反饋；確保本部門使用的軟件均通過合規(guī)性檢測，不擅自安裝、使用未經(jīng)檢測或檢測不合格的軟件；參與軟件合規(guī)缺陷的整改驗證工作。第八條其他相關部門在各自職責范圍內(nèi)配合軟件合規(guī)性檢測工作，提供業(yè)務需求相關的合規(guī)判斷依據(jù)；組織本部門員工學習軟件合規(guī)知識，提升合規(guī)意識。第三章檢測流程第九條檢測計劃制定合規(guī)管理部門根據(jù)公司軟件項目計劃、業(yè)務發(fā)展需求及合規(guī)風險評估結果，制定年度軟件合規(guī)性檢測計劃，明確檢測項目、范圍、方法、時間節(jié)點及責任人。對于重大智控設備軟件項目或關鍵業(yè)務系統(tǒng)軟件，需單獨制定專項檢測計劃，強化檢測針對性。檢測計劃可根據(jù)項目進展及外部法規(guī)變化動態(tài)調(diào)整。第十條檢測準備合規(guī)管理部門依據(jù)檢測計劃組建檢測團隊，團隊成員需具備軟件測試、合規(guī)評估、安全分析等專業(yè)能力；收集檢測所需資料，包括軟件需求文檔、設計方案、源代碼、采購合同、授權文件等；準備檢測工具與環(huán)境，如合規(guī)掃描工具、漏洞檢測工具、模擬運行環(huán)境等，確保工具與環(huán)境的有效性及適用性。第十一條檢測實施研發(fā)部門對自主研發(fā)軟件先行開展自測，覆蓋功能合規(guī)、授權合規(guī)、安全合規(guī)等方面，形成自測報告并提交合規(guī)管理部門。合規(guī)管理部門對研發(fā)軟件進行初步審核后，根據(jù)軟件重要程度選擇內(nèi)部檢測或委托外部檢測機構檢測。對采購軟件，由采購部門提交相關資料，合規(guī)管理部門直接組織檢測。檢測過程需嚴格按照標準執(zhí)行，詳細記錄檢測步驟、數(shù)據(jù)及發(fā)現(xiàn)的問題。第十二條檢測結果處理檢測完成后，檢測實施方出具檢測報告，明確軟件合規(guī)狀況、存在的問題及整改建議。合規(guī)管理部門組織相關部門對檢測報告進行評審，對檢測合格的軟件，出具合規(guī)性確認文件，允許進入下一環(huán)節(jié)；對不合格的軟件，明確責任部門、整改要求及期限，跟蹤整改進度。整改完成后，責任部門提交整改報告，申請重新檢測，直至檢測合格。第十三條持續(xù)監(jiān)控與復查合規(guī)管理部門對已通過檢測的軟件建立常態(tài)化監(jiān)控機制，定期開展合規(guī)性復查，重點檢查整改措施落實情況及軟件更新后的合規(guī)性變化。對在用軟件每季度至少開展一次隨機抽檢，確保合規(guī)狀態(tài)持續(xù)符合要求。第四章檢測內(nèi)容與標準第十四條法律合規(guī)檢測檢查軟件是否符合知識產(chǎn)權相關法律法規(guī)，自主研發(fā)軟件需確認無侵權第三方著作權、專利等情況，采購軟件需具備完整合法的授權證明，明確授權范圍、期限及使用限制，不存在超授權使用風險。核查軟件是否符合數(shù)據(jù)保護法規(guī)要求，如用戶數(shù)據(jù)收集、存儲、處理及傳輸是否合法，是否具備完善的隱私保護機制。確認軟件符合行業(yè)特定合規(guī)要求，如涉及智控設備安全的相關規(guī)范標準。第十五條授權合規(guī)檢測檢測軟件授權模式與實際使用場景的匹配性，單用戶許可軟件不得跨設備安裝使用，多用戶許可軟件需控制使用人數(shù)在授權范圍內(nèi)，云服務軟件需符合訂閱制授權要求，避免許可證漂移等問題。核查授權文件的真實性、有效性，確認授權未過期、未被篡改，且與軟件版本、部署環(huán)境一致。第十六條安全合規(guī)檢測按照OWASPTop10等安全標準檢測軟件是否存在注入、跨站腳本、認證失效等安全漏洞，檢查訪問控制、認證授權、數(shù)據(jù)加密等安全機制的有效性。掃描軟件是否存在惡意代碼、后門程序等風險，評估其在網(wǎng)絡環(huán)境中抵御常見攻擊的能力。檢測軟件敏感信息處理合規(guī)性，無敏感信息硬編碼等問題。第十七條技術合規(guī)檢測依據(jù)相關技術標準檢查軟件功能是否符合需求規(guī)格說明書，是否存在功能缺失或超出授權范圍的功能模塊。測試軟件在公司常用操作系統(tǒng)、硬件設備及網(wǎng)絡環(huán)境中的兼容性，確保與智控專用設備及其他系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交互準確穩(wěn)定。檢測軟件文檔的完整性與合規(guī)性，包括需求文檔、設計文檔、測試報告、用戶手冊等均符合規(guī)范。第十八條檢測標準依據(jù)軟件合規(guī)性檢測需嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內(nèi)部規(guī)范。外部依據(jù)包括《中華人民共和國著作權法》《計算機軟件保護條例》《信息技術軟件產(chǎn)品評價質(zhì)量特性及其使用指南》（GB/T16260）等；內(nèi)部依據(jù)包括公司制定的軟件合規(guī)檢測細則、授權管理規(guī)范等，所有標準均需具備可操作性與可衡量性。第五章檢測機構與工具管理第十九條外部檢測機構管理合規(guī)管理部門建立外部檢測機構評估選擇機制，從資質(zhì)、信譽、技術能力、檢測經(jīng)驗、服務質(zhì)量等方面進行綜合評估，建立合格檢測機構名錄并動態(tài)更新。選擇的外部檢測機構需具備相關行業(yè)檢測資質(zhì)，無不良執(zhí)業(yè)記錄。與外部檢測機構簽訂服務合同，明確檢測范圍、標準、保密義務、違約責任等條款，確保檢測結果真實公正。第二十條檢測工具與檔案管理合規(guī)管理部門負責檢測工具的選型、采購與維護，確保工具符合檢測標準要求，定期進行校準或升級。常用檢測工具包括代碼合規(guī)掃描工具、漏洞檢測工具、授權驗證工具等。建立健全軟件合規(guī)檔案，涵蓋檢測計劃、檢測報告、整改記錄、授權文件、資質(zhì)證明等資料，檔案留存期限不少于軟件停用后3年。第六章違規(guī)處理與持續(xù)改進第二十一條違規(guī)處理對擅自使用未經(jīng)合規(guī)性檢測或檢測不合格軟件的部門或個人，由合規(guī)管理部門責令限期整改，通報批評；因使用不合規(guī)軟件引發(fā)法律糾紛或經(jīng)濟損失的，追究相關部門及人員責任。對研發(fā)、采購過程中未履行合規(guī)檢測職責導致軟件不合規(guī)的，視情節(jié)輕重對責任部門進行考核處罰。第二十二條持續(xù)改進合規(guī)管理部門每半年組織一次軟件合規(guī)性檢測工作評審，總結檢測經(jīng)驗，分析存在的問題。根據(jù)評審結果及外部法規(guī)、行業(yè)標準變化，及