DB37∕T33372018汽車(chē)鋁合金車(chē)輪制造企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南本指南旨在規(guī)范汽車(chē)鋁合金車(chē)輪制造企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立與實(shí)施，通過(guò)系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分級(jí)和管控措施，有效預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。指南適用于山東省內(nèi)汽車(chē)鋁合金車(chē)輪制造企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，其他地區(qū)同類(lèi)企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。汽車(chē)鋁合金車(chē)輪制造工藝涉及熔煉、鑄造、熱處理、機(jī)加工、表面處理等多個(gè)環(huán)節(jié)，存在高溫、高壓、機(jī)械傷害、化學(xué)危害等多種安全風(fēng)險(xiǎn)。本指南基于"分級(jí)分類(lèi)、精準(zhǔn)施策"的原則，建立了從風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)到管控措施落實(shí)的全流程管理體系，為企業(yè)提供科學(xué)、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管控方法。本指南依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《山東省安全生產(chǎn)條例》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(GB/T33000)等法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求制定，結(jié)合汽車(chē)鋁合金車(chē)輪制造行業(yè)特點(diǎn)，明確了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、工作程序和具體要求，指導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建符合自身實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。1范圍本指南規(guī)定了汽車(chē)鋁合金車(chē)輪制造企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的基本要求、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施制定與實(shí)施、監(jiān)督檢查與持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。適用于汽車(chē)鋁合金車(chē)輪制造企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T236942013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T243532009風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T279212011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB/T330002016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ/T30222019生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則DB37/T28822016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T29742017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則3術(shù)語(yǔ)和定義3.1風(fēng)險(xiǎn)risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite3.3危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)riskidentification識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及其特性的過(guò)程。3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)定，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。3.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)riskclassification根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同等級(jí)的過(guò)程。3.7風(fēng)險(xiǎn)管控riskcontrol根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，采取相應(yīng)管控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受水平的過(guò)程。3.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系riskclassificationandcontrolsystem建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)和管控的制度、規(guī)范、程序和方法，并持續(xù)改進(jìn)的體系。3.9汽車(chē)鋁合金車(chē)輪制造企業(yè)automotivealuminumalloywheelmanufacturingenterprise從事汽車(chē)用鋁合金車(chē)輪設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、加工和銷(xiāo)售的企業(yè)。4基本要求4.1總體要求4.1.1企業(yè)應(yīng)按照"全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)、分類(lèi)管控"的原則，建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，明確責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人員和管控措施。4.1.2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的第一責(zé)任人，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全面負(fù)責(zé)。4.1.3企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控納入安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，與安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程等有機(jī)結(jié)合。4.2機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.2.1企業(yè)應(yīng)成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管安全負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。4.2.2安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：a)審定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度和實(shí)施方案；b)組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)工作；c)審定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施；d)監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施情況；e)協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作中的重大問(wèn)題。4.2.3企業(yè)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)日常工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。4.2.4各部門(mén)、各崗位應(yīng)按照職責(zé)分工，參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控工作，落實(shí)本部門(mén)、本崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。4.3制度建設(shè)4.3.1企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控、監(jiān)督檢查和持續(xù)改進(jìn)等工作的程序和要求。4.3.2企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作計(jì)劃，明確工作目標(biāo)、任務(wù)分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和保障措施。4.3.3企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)制度，定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控知識(shí)和技能培訓(xùn)。4.3.4企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核獎(jiǎng)懲制度，將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作納入安全生產(chǎn)考核。5風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估5.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)5.1.1企業(yè)應(yīng)全面辨識(shí)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、所有場(chǎng)所和所有人員，包括：a)常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；b)事故及潛在的緊急情況；c)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；d)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施、設(shè)備，無(wú)論是由企業(yè)還是外部提供的。a)熔煉環(huán)節(jié)：高溫熔融金屬、爐體爆炸、燃?xì)庑孤┑蕊L(fēng)險(xiǎn)；b)鑄造環(huán)節(jié)：機(jī)械傷害、高溫燙傷、模具損壞等風(fēng)險(xiǎn)；c)熱處理環(huán)節(jié)：高溫作業(yè)、燃?xì)馐褂谩⒃O(shè)備故障等風(fēng)險(xiǎn)；d)機(jī)加工環(huán)節(jié)：機(jī)械傷害、切削液危害、噪聲危害等風(fēng)險(xiǎn)；e)表面處理環(huán)節(jié)：化學(xué)品危害、廢氣排放、廢水處理等風(fēng)險(xiǎn)；f)檢測(cè)環(huán)節(jié)：輻射危害、電氣傷害、設(shè)備操作等風(fēng)險(xiǎn)。5.1.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可采用安全檢查表法(SCL)、工作危害分析法(JHA)、故障類(lèi)型和影響分析法(FMEA)等方法，也可采用幾種方法的組合。5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2.1企業(yè)應(yīng)對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)從可能性和嚴(yán)重性?xún)蓚€(gè)方面進(jìn)行，可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、LEC法、MES法等方法。5.2.3可能性是指事故發(fā)生的概率，可根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、經(jīng)驗(yàn)判斷等確定，可分為5個(gè)等級(jí)：a)頻繁發(fā)生：預(yù)計(jì)在大多數(shù)情況下會(huì)發(fā)生；b)很可能發(fā)生：在大多數(shù)情況下很可能會(huì)發(fā)生；c)可能發(fā)生：在某些情況下可能會(huì)發(fā)生；d)不太可能發(fā)生：在少數(shù)情況下可能會(huì)發(fā)生；e)極少發(fā)生：在極少數(shù)情況下才可能發(fā)生。5.2.4嚴(yán)重性是指事故發(fā)生后可能造成的后果，可根據(jù)人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響、社會(huì)影響等確定，可分為5個(gè)等級(jí)：a)災(zāi)難性：造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失；b)嚴(yán)重：造成人員重傷或較大財(cái)產(chǎn)損失；c)中等：造成人員輕傷或一般財(cái)產(chǎn)損失；d)輕微：造成人員輕微傷害或較小財(cái)產(chǎn)損失；e)可忽略：不造成人員傷害和財(cái)產(chǎn)損失。5.2.5企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與管控6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)6.1.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)從高到低將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。6.1.2重大風(fēng)險(xiǎn)是指可能造成群死群傷、重大財(cái)產(chǎn)損失或嚴(yán)重社會(huì)影響的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)按照"紅、橙、黃、藍(lán)"四色標(biāo)識(shí)中的紅色標(biāo)識(shí)。6.1.3較大風(fēng)險(xiǎn)是指可能造成人員重傷、較大財(cái)產(chǎn)損失或一定社會(huì)影響的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)按照橙色標(biāo)識(shí)。6.1.4一般風(fēng)險(xiǎn)是指可能造成人員輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)按照黃色標(biāo)識(shí)。6.1.5低風(fēng)險(xiǎn)是指可能造成人員輕微傷害或較小財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)按照藍(lán)色標(biāo)識(shí)。6.1.6企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、所在位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能導(dǎo)致的事故類(lèi)型、管控措施、責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人等信息。6.2管控措施6.2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定相應(yīng)的管控措施，明確管控責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人。6.2.2重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施：a)制定專(zhuān)項(xiàng)管控方案，明確管控目標(biāo)、措施、責(zé)任和時(shí)限；b)建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，定期監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)變化情況；c)實(shí)施工程技術(shù)措施，消除或降低風(fēng)險(xiǎn)；d)實(shí)施管理措施，加強(qiáng)監(jiān)督檢查；e)實(shí)施個(gè)體防護(hù)措施，配備必要的防護(hù)用品；f)制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，定期組織應(yīng)急演練；g)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織檢查重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況。6.2.3較大風(fēng)險(xiǎn)管控措施：a)制定管控措施，明確管控責(zé)任；b)實(shí)施工程技術(shù)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)；c)實(shí)施管理措施，加強(qiáng)監(jiān)督檢查；d)實(shí)施個(gè)體防護(hù)措施，配備必要的防護(hù)用品；e)制定應(yīng)急處置措施，定期組織演練；f)分管負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織檢查較大風(fēng)險(xiǎn)管控情況。6.2.4一般風(fēng)險(xiǎn)管控措施：a)制定管控措施，明確管控責(zé)任；b)實(shí)施管理措施，加強(qiáng)監(jiān)督檢查；c)實(shí)施個(gè)體防護(hù)措施，配備必要的防護(hù)用品；d)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織檢查一般風(fēng)險(xiǎn)管控情況。6.2.5低風(fēng)險(xiǎn)管控措施：a)制定管控措施，明確管控責(zé)任；b)實(shí)施個(gè)體防護(hù)措施，配備必要的防護(hù)用品；c)班組長(zhǎng)應(yīng)定期組織檢查低風(fēng)險(xiǎn)管控情況。6.2.6管控措施應(yīng)按照工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施的順序優(yōu)先選擇，優(yōu)先采用工程技術(shù)措施消除或降低風(fēng)險(xiǎn)。7監(jiān)督檢查與持續(xù)改進(jìn)7.1監(jiān)督檢查7.1.1企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。a)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的全面性和準(zhǔn)確性；b)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性和合理性；c)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的準(zhǔn)確性；d)管控措施的針對(duì)性和有效性；e)管控措施的落實(shí)情況；f)相關(guān)記錄的完整性和規(guī)范性。7.1.3企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每季度至少組織一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作檢查，分管負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少組織一次檢查，部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)每周至少組織一次檢查。7.1.4對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改時(shí)限，并跟蹤落實(shí)整改情況。7.2持續(xù)改進(jìn)7.2.1企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行評(píng)審和改進(jìn)。a)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化；b)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化；c)組織機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)發(fā)生變化；d)發(fā)生生產(chǎn)安全事故或事件；e)其他需要更新的情況。7.2.3企業(yè)應(yīng)每年至少組織一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系評(píng)審，根據(jù)評(píng)審結(jié)果對(duì)體系進(jìn)行改進(jìn)和完善。7.2.4企業(yè)應(yīng)保存風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)記錄，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)記錄、管控措施記錄、監(jiān)督檢查記錄、培訓(xùn)記錄等，保存期限不少于3年。8文件管理8.1文件要求8.1.1企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控文件體系，包括制度文件、記錄文件和檔案文件。8.1.2制度文件應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施制定規(guī)范等。8.1.3記錄文件應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)記錄表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)記錄表、管控措施落實(shí)記錄表、監(jiān)督檢查記錄