安全管理體系之13:“7.1總則(安全能力)”流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)全面圖解過程預(yù)期結(jié)果(控制目標(biāo))1.通過積極建設(shè)和發(fā)展安全能力，支持安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)，降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，提高安全管理水平，為組織的可持續(xù)發(fā)展提供有力保障，從而支持實(shí)現(xiàn)安全管理體系的預(yù)期結(jié)活動(dòng)(工作流程圖)1.安全發(fā)展戰(zhàn)略用的資源限制) 1.具備安全能力(安全生產(chǎn)條件)錄和持續(xù)改進(jìn)所涵蓋的4個(gè)領(lǐng)域；知識(shí)與技術(shù)以及外部資源)(見7.2)(2)安全文化(見7.3)(3)溝通(見7.4)(4)成文信息(見7.5)準(zhǔn)化建設(shè)、安全管理體系建設(shè)：3.安全文化建設(shè)：4.應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)能力建設(shè)：5.與外部供方合作：信息化水平/信息化安全管理水平：5.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化程度、安全管理體系建設(shè)成熟度：應(yīng)急“7.1總則(安全能力)”需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)：1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：未及時(shí)跟進(jìn)最新的安全技術(shù)和工具，可能會(huì)面臨技術(shù)滯后導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)：2.人員風(fēng)險(xiǎn)：員工的安全意識(shí)和技能水平可能存在差異，或者缺乏必要的安全技能，這可能導(dǎo)致內(nèi)部安全風(fēng)3.資源不足風(fēng)險(xiǎn)：安全投入不足或者投入不當(dāng)，可能導(dǎo)致不能滿足安全能力建設(shè)和發(fā)展安全需求；4.供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：與供應(yīng)商和合作伙伴合作可能帶來安全風(fēng)險(xiǎn)，例如供應(yīng)商的安全措施不到位，合作伙伴的數(shù)據(jù)泄露等問果?！?.1總則(安全能力》”需保持和保留成文信息；需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.涉及的程序文件：人力資源管理程序、培訓(xùn)教育管理程序、設(shè)施設(shè)施管理程序、財(cái)務(wù)資源管理程序、知識(shí)管理程序、技術(shù)管理程序、采購管理程序、(內(nèi)外部)2.涉及的工作文件：安全培訓(xùn)教育管理規(guī)定、預(yù)算管理規(guī)定和使用管理規(guī)定、安全設(shè)施設(shè)備管理規(guī)定、物資管理規(guī)定、人員招聘管理規(guī)定、見7.2,7.7.4的“流程、風(fēng)險(xiǎn)與合(控制目標(biāo))1.通過提供所需要的資源，確保組織提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系及其有效運(yùn)行所需的資源；過程輸入活動(dòng)(工作流程圖)過程輸出1.組織戰(zhàn)略(包括安全管理專家的意見和建議)需要險(xiǎn)控制的需要)力[如人員、設(shè)備能力，組織的知識(shí))和制約因素(如預(yù)算、資源數(shù)量、求(可獲得性和適用性) “7.2資源-7.2.1總則”工作流程 確定所需資源(編制資源計(jì)劃或預(yù)算)獲取所需資源(包括從外部獲得資源) 定期對資源充分性和適宜性進(jìn)行評審 1.滿足安全管理體系建改進(jìn)需要的資源；件10.資源報(bào)廢或處置記錄11.資源使用效益評估或非電子的。金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任?；顒?dòng)時(shí)，組織應(yīng)重視資源的可獲得性和適用降低風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)。在某種程度上可通過將安全目標(biāo)的預(yù)期效果與實(shí)際結(jié)果在某種程度上的比較來評審資源的充分性?！?2.1總則”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.成本收益分析：2.風(fēng)險(xiǎn)評估工具：3.ERP系統(tǒng)：4.財(cái)務(wù)預(yù)算信息系統(tǒng)能力“7.2.1總則”需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)：體系預(yù)期結(jié)果：2.組織無法及時(shí)從外部獲得所雷的資源，過度依賴單一的外部資源供方或供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致合作關(guān)系或運(yùn)行中斷，將導(dǎo)致組織正常運(yùn)行受到嚴(yán)重沖擊：3.設(shè)施設(shè)備和物資的維護(hù)與更新不及時(shí)，可能導(dǎo)致影響生產(chǎn)安全：4.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；未及時(shí)跟進(jìn)最新的安全技術(shù)和工具，可能會(huì)面臨技術(shù)滯后導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)；5.人員風(fēng)險(xiǎn)：員工的安全意識(shí)代和技能水平可能存在差異?；蛘卟痪邆浔匾陌踩寄?，可能導(dǎo)致影響安全績效的人員?！?2.1總則”需保持和保留成文信息；需保持的成文信息(文件)雷保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)規(guī)定1.按資源分類建立)資源清單5.資源盤點(diǎn)與清查記錄。10.員工花名冊11.基礎(chǔ)設(shè)施(固定資產(chǎn)》清單12.監(jiān)視和測量設(shè)備清單13.組織知識(shí)庫1.定編方法：勞動(dòng)效率定編法/業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析定編法/行業(yè)對標(biāo)比例定編法/業(yè)用、外包勝任的人員：(17)績效評估與反饋：激勵(lì)機(jī)制。物、文化墻、員工手冊；(6)獎(jiǎng)勵(lì)良好的安全行為。意度：9.員工安全培訓(xùn)教育投入/安全培訓(xùn)費(fèi)用總支出(總投入/人均投入);10.安全培訓(xùn)時(shí)間與數(shù)量；11.安全培訓(xùn)效果(員工安全培訓(xùn)滿意度);12.特種作“7.2.2人員”需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)：未根據(jù)崗位要求合理選擇與配置相應(yīng)專業(yè)人才，可能導(dǎo)致專業(yè)化人才梯隊(duì)建設(shè)緩慢，從而影響單位業(yè)績提升與新業(yè)務(wù)板塊發(fā)展；在人力資源計(jì)劃實(shí)施過程中，招聘的人員與崗位要求或單位文化不夠匹配，可能對單位運(yùn)行及人才儲(chǔ)備產(chǎn)生影響：隨著人才市場競爭的加大，人員流動(dòng)性的增強(qiáng)，組織面臨關(guān)鍵崗位人員流失的風(fēng)險(xiǎn)以及后備人員不足的風(fēng)險(xiǎn)；隨著業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，高技能、專業(yè)技術(shù)或管理人才不足，影響業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展；崗位人員配備不足，導(dǎo)致制定業(yè)務(wù)發(fā)展；人力資源缺乏或過剩、結(jié)構(gòu)不合理、開發(fā)機(jī)制不健全，可能導(dǎo)致組織人力資源激勵(lì)約束制度不合理，關(guān)鍵崗位人員管理不完善，可能導(dǎo)致人才流失，經(jīng)營效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國家秘密泄人力資源退出機(jī)制不當(dāng)，可能導(dǎo)致法律訴訟或組織聲譽(yù)受損。崗位任職資格要求不漓足崗位安全職責(zé)和安全風(fēng)險(xiǎn)不匹配；雷求不明確風(fēng)險(xiǎn)：未明確崗位的具體能力雷求，導(dǎo)致招聘和培訓(xùn)方向不明確，可能造成招聘和培訓(xùn)資源的浪需求評估不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：在評估崗位能力需求時(shí)，可能因評估標(biāo)準(zhǔn)不清晰、評估方法不科學(xué)等原因?qū)е略u估結(jié)果不準(zhǔn)確，影響人員配置和培訓(xùn)計(jì)劃的制需求變化風(fēng)險(xiǎn)：所處行業(yè)、市場環(huán)境和業(yè)務(wù)雷求可能發(fā)生變化，導(dǎo)致原有能力需求不再適用，需要重新評估和調(diào)整，給組織帶來額外的招聘和培訓(xùn)成員工能力不足風(fēng)險(xiǎn)：部分員工缺乏必要的技安全能和知識(shí)，無法勝任所在崗位的工作要求，導(dǎo)致安全績效；.知識(shí)和技能不足風(fēng)險(xiǎn)：人員缺乏必要的安全知識(shí)和技能，無法正確操作設(shè)備、理解檢驗(yàn)和試驗(yàn)要求。導(dǎo)致結(jié)果偏差或錯(cuò)誤：經(jīng)驗(yàn)不足風(fēng)險(xiǎn)：人員缺乏足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對復(fù)雜問題或異常情況處理能力不足，可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的判斷或處理。(1)教育培訓(xùn)策劃未制定安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，未實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃：未將安全培訓(xùn)工作納入本單位工作計(jì)劃并保證安全培訓(xùn)工作所需資金；從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用；管理部門、班組未按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練；沒有建立和落實(shí)常態(tài)化警示教育機(jī)制，也沒有定期、適時(shí)組織對全體從業(yè)人員的警示教育。生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況；未對培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評價(jià)。(2)主要負(fù)責(zé)人和管理人員教育培訓(xùn)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員上崗后6個(gè)月內(nèi)未參加培訓(xùn)考核，上崗后未取得安全培訓(xùn)合格取證后沒有按年度進(jìn)行培訓(xùn)教育或培訓(xùn)教育學(xué)時(shí)不夠；(3)從業(yè)人員教育培訓(xùn)種設(shè)備的安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員組織專門的特種設(shè)備安全作業(yè)培訓(xùn)；未對2未對從業(yè)人員、對新錄用人員及轉(zhuǎn)崗人員(含被派造勞動(dòng)者)、實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)：或者培訓(xùn)不合格，即上崗作業(yè)：采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，未對從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格，即上崗作業(yè)；未對從業(yè)人員、被徽遣勞動(dòng)者、實(shí)習(xí)學(xué)生如實(shí)告知有關(guān)的安全生產(chǎn)事項(xiàng)；規(guī)定時(shí)間，或內(nèi)容不符合要求；涉生產(chǎn)安全責(zé)任事故單位相關(guān)人員未重新參加安全培訓(xùn)；沒有定期對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，也沒有做到應(yīng)知應(yīng)會(huì)：對從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時(shí)間不符合規(guī)定，從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時(shí)間少于有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)(4)特種作業(yè)人員教育培訓(xùn)特種作業(yè)人員未經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格不上崗作業(yè)，未持證上崗：特種作業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求，特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求；特種作業(yè)人員的特種作業(yè)上崗證虛假或者已過有效期；特種作業(yè)上崗證再復(fù)審、延期復(fù)審不合格或未按期復(fù)審，上崗作業(yè)：特種作業(yè)人員轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、冒用特種作業(yè)操作證；特種作業(yè)人員偽造、涂改特種作業(yè)操作證或者使用偽造的特種作業(yè)操作證；單位非法印制、偽造、倒賣特種作業(yè)操作證，或者使用非法印制、(5)外來人員教育培訓(xùn)未對進(jìn)入生產(chǎn)廠區(qū)的外來人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)教育告知；外來人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在單位未對其進(jìn)行安全教育培訓(xùn)并保存記未對進(jìn)入單位檢查、參觀、學(xué)習(xí)等外來人員進(jìn)行安全教育。“7.22人員”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)外包管理規(guī)定1.人員能力(技能和資質(zhì))管理記錄(1)需要持證上崗人員(安全管理人員、特種作業(yè)人員、持照人員、關(guān)鍵安全崗位等)花名冊(2)技能證書與資質(zhì)管理記錄(技能和資格證件登記臺(tái)帳)(3)人員需求申請(4)安全關(guān)鍵崗位(安全管理人員、安全檢查員\、內(nèi)部審核員，安全信息管理員等)推薦與考核記錄(5)人員招聘、聘請記錄(6)承包方人員、勞務(wù)派遣人員、志愿者選擇與使用記錄(7)崗位變動(dòng)晉升記錄(8)人員績效考核記錄(1)安全培訓(xùn)雷求(申請)記錄/年度教育培訓(xùn)雷求調(diào)查表(2)年度安全培訓(xùn)計(jì)劃(3)開班/培訓(xùn)請示件志，培訓(xùn)考核記錄表/學(xué)員成績匯總統(tǒng)計(jì))(5)三類人員持證上崗情況和管理臺(tái)賬(6)個(gè)人安全培訓(xùn)登記卡(個(gè)人培訓(xùn)檔案)(7)員工安全意識(shí)調(diào)查記錄(8)安全教育培訓(xùn)效果評估記錄(培訓(xùn)班總結(jié)/學(xué)員座談會(huì)記錄培訓(xùn)效果評估報(bào)告)3人員1.工作人員在組織管理下開展工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)的人員注1:工作人員包括組織的工作人員和為組織活動(dòng)提供支持或服務(wù)的人員；注31工作人員包括最高管理者、管理類人員和非管理類人員：包方、個(gè)人、勞務(wù)派遣人員、志愿者以及其工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)在一定程度上受組織共同控制的其他人員來完成：注5:與組織通過勞動(dòng)合同建立起勞動(dòng)關(guān)系或存在事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的個(gè)按照專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)和教學(xué)計(jì)劃到企業(yè)進(jìn)行與專業(yè)相關(guān)的實(shí)踐性教學(xué)活動(dòng)的高等學(xué)校、中等職業(yè)學(xué)校3.見習(xí)人員以培養(yǎng)職業(yè)技能為主要目標(biāo)且與企業(yè)簽訂勞動(dòng)合同的人員用工單位在臨時(shí)性、輔助性或者替代性的工作崗位上使用的，由勞務(wù)派造單位派遣的人員注1:臨時(shí)性工作崗位特指存續(xù)時(shí)間不超過個(gè)月的崗位；注2:輔助性工作崗位特指為主營業(yè)務(wù)崗位提供服務(wù)的非主營業(yè)務(wù)崗位：6.安全管理人員7.安全管理人員8.特種作業(yè)人員直接從事特殊種類作業(yè)的從業(yè)人員人員完成一項(xiàng)目標(biāo)或者任務(wù)所體現(xiàn)出來的素質(zhì)注1:組織可借助其人員的知識(shí)，技能、才能和競爭力來完成組織工作：注2:經(jīng)證實(shí)的能力有時(shí)是指資格；注3:能力包括對與其工作和工作場所有關(guān)的危險(xiǎn)源和安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行恰當(dāng)辨識(shí)和處置所需的知識(shí)和技能。12.培訓(xùn)定培訓(xùn)需求、設(shè)計(jì)策劃培訓(xùn)、實(shí)施培訓(xùn)、評估培根據(jù)安全培訓(xùn)需求，設(shè)計(jì)和開發(fā)具體、可以衡量、有針對性、有時(shí)效性的考核目標(biāo)及取安全培訓(xùn)過程管理中用以描述培訓(xùn)活動(dòng)的過程及內(nèi)容，記載培訓(xùn)活動(dòng)的結(jié)果，具安全培訓(xùn)合格證書取證培訓(xùn)取證后每年再培訓(xùn)安全管理員安全培訓(xùn)合格證書取證培訓(xùn)取證后每年再培訓(xùn)特種作業(yè)人員特種作業(yè)操作證取證培訓(xùn)轉(zhuǎn)崗人員從業(yè)人員在本生產(chǎn)經(jīng)營單位內(nèi)調(diào)整工作崗受車問和班組級的安全培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營單位培訓(xùn)新上崗從業(yè)人員與其所從事崗位相應(yīng)的安全教育培訓(xùn)相關(guān)方人員其他從業(yè)人員1.單位安全培訓(xùn)管理制度落實(shí)情況6.高危行業(yè)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能附件C:安全檢查與安全審核(審計(jì))檢查單——生產(chǎn)經(jīng)營單安全生產(chǎn)教育墻訓(xùn)工作檢查單修正):(4)生產(chǎn)經(jīng)曹單位安全培訓(xùn)規(guī)定(國家安監(jiān)總同第1號令》(2015年訂):45》《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)宏》(2015年5月29日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督皆理總習(xí)令第80號第二次修正)成文信息(文件與證據(jù)性材料)1教育墻調(diào)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)藍(lán)及其他要求；及其眼責(zé)；育培訓(xùn)管理內(nèi)容：容記錄；等資科；件，安全責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)流考核記錄；安全生產(chǎn)績效考核標(biāo)駐成考核記錄；企業(yè)安全生產(chǎn)會(huì)這記錄：·企業(yè)《安全教育培調(diào)管理規(guī)定》:未及時(shí)更新；2培著考核形式等溫織焰的具體暨求；明確各項(xiàng)安全教育培訓(xùn)的土管部門及其職聲：文件順布和修訂后組燜時(shí)實(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)和喜實(shí)的具體要求：場管理過程中的工作程序及管控要求；安全教育《安全教育培訓(xùn)管理規(guī)定)文本內(nèi)實(shí)全教育地訓(xùn)記錄：制度未進(jìn)行年度評估，及時(shí)評市符合性：現(xiàn)關(guān)記錄，下醫(yī)執(zhí)行與制度規(guī)定要求不符；的法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件要求答轉(zhuǎn)化為制度內(nèi)容；制度來明確開展增訓(xùn)德求調(diào)查的時(shí)機(jī)和方式：骨要求的內(nèi)客和短定(加培需頻次，學(xué)時(shí)。內(nèi)客);制度索明確矛屬培善的工作程序和各級各部主要負(fù)責(zé)人未對制度落實(shí)市批手核等；制度未對承包商人員和蜘時(shí)勢務(wù)人員的培調(diào)提出要求；制度未規(guī)定復(fù)工復(fù)產(chǎn)前培調(diào)要求：制度未規(guī)定危段作業(yè)監(jiān)護(hù)人員的地訓(xùn)要求；布和修訂后組時(shí)實(shí)培調(diào)學(xué)習(xí)和落實(shí)的具體要求：I檢查項(xiàng)目成文信息(空件與證需性材料)3礎(chǔ)上：上些訓(xùn)人員培剝箔是否有出織者向其進(jìn)行過爆冒內(nèi)容面求的培蓄成分折報(bào)告：珀調(diào)中儲(chǔ)表：訓(xùn)人目素曬提升規(guī)劃要求等方面迷行有交結(jié)合和分析；具體的塔調(diào)內(nèi)容設(shè)置。4求政府規(guī)范性文件端布和修訂后內(nèi)客列入，并宜慣落實(shí)：企業(yè)安全培訓(xùn)教育計(jì)劃變更時(shí)，應(yīng)記錄變更情(安全教育增剝管理規(guī)定》,培訓(xùn)需求調(diào)記錄或分析報(bào)告等資料：的工作議事記錄；·安全培剝教育計(jì)劃發(fā)生變化時(shí)的相關(guān)記錄，未但據(jù)堵調(diào)需求調(diào)查制定培四計(jì)址：制度等內(nèi)容；計(jì)劃中未設(shè)置應(yīng)急管理、蟲急預(yù)案、應(yīng)急演練專業(yè)知識(shí)；5·全業(yè)依據(jù)國家規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)于安全生產(chǎn)培訓(xùn)所需的專聊經(jīng)責(zé)；企業(yè)成(第三方機(jī)構(gòu))向個(gè)人收無資金計(jì)劃或資金不落實(shí)；培調(diào)計(jì)劃中未畏出培訓(xùn)經(jīng)資預(yù)算；存在企業(yè)及第三方機(jī)構(gòu)向從業(yè)人員收取安全培象。檢查項(xiàng)目威交信息(文件與證據(jù)性材料)作要求和激勵(lì)措施等內(nèi)容：案中抽查兩名以上培訓(xùn)課程授便者。射所經(jīng)便程內(nèi)容肌場提網(wǎng)安全生產(chǎn)內(nèi)訓(xùn)師管理要成；內(nèi)增師魘的相關(guān)內(nèi)容：內(nèi)部師考核與評價(jià)表：內(nèi)部師聘任文件；和任務(wù)。師資工作要求和酒勵(lì)描施的相關(guān)規(guī)企業(yè)未配備安全內(nèi)調(diào)師：堰有安全生產(chǎn)教育培副師資配備不符合規(guī)定要求：力。未建立安全內(nèi)訓(xùn)師隊(duì)伍，對已有內(nèi)訓(xùn)師未未配備專門的安全教育培即場地：·宋配備實(shí)全教育地訓(xùn)增訓(xùn)器材(地記本，投影儀，音響6那科的相關(guān)要求；大解等)據(jù)庫、事放警案例資科數(shù)據(jù)庫等)定未有照積三級安全培訓(xùn)培訓(xùn)常規(guī)地訓(xùn)用教材或資料：資科：未對培訓(xùn)課程教材成培訓(xùn)資料入檔皆理：T金業(yè)應(yīng)按照增訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)，(1)詢詞調(diào)查：詢組培四營各門深程模課講又《課件):未墻訓(xùn)計(jì)劃端織實(shí)施培影，無有效觀明：自織指譯葉簽到表與本人字連明昌不符。有代現(xiàn)象檢查項(xiàng)目成交信息(文件與證據(jù)性材料)負(fù)有責(zé)任的特種作業(yè)人員重制加安全培善教錄(包括從業(yè)人目、勞務(wù)黑渣、靈活用工，實(shí)習(xí)學(xué)生》,證情況驗(yàn)證抽查20%(最多不超過19人)理辦培面班通加；三類人員持證上崗管理賬與實(shí)際崗位作業(yè)人員不將，需要：惡對自身的安壘生產(chǎn)資任制是否模酒楚?在履行責(zé)任制方面平時(shí)會(huì)微哪些事情!根據(jù)法規(guī)要求，企業(yè)設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)和配備?？盥?lián)安全管理人員是什么情況?是否執(zhí)行了安全專聯(lián)人員網(wǎng)位風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)每年的安全授入大約多少?每年安全要用提取或安全專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)愈是青冠積制定了本單位實(shí)全教育增調(diào)計(jì)劃，全年公司疆的安全教育培忽是否鄉(xiāng)加了會(huì)司的相關(guān)安全教育增訓(xùn)，您印象最深的是那一次課程，對忽的幫忽是香就“安全晨金*工作進(jìn)行過布置?？勺商峁┮幌虏贾迷撟鎿?jù)雙重預(yù)防體系運(yùn)行要求，忽是否對職責(zé)范圍內(nèi)的一疆。二級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定痢根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干郵帶班要求，伽帶班周翔大約多長時(shí)間驗(yàn)一次。公司對帶班有哪些要求?是否建立了管班您公司的綜合性安全大檢查多長時(shí)間一次，忽都金條自參加寫，通過粽合性安全大檢查幅決了哪些重要怎熟悉您所在崗位的安全技術(shù)犀作現(xiàn)程嗎?這些飄程忽知道您所在的崗位會(huì)有哪些異常情況發(fā)生嗎?如教圖公司的規(guī)定，您所在的崗位應(yīng)當(dāng)飄蘸哪1檢查項(xiàng)目成交信息(文件與證據(jù)性材料)最近一次參加安全教育堆訓(xùn)是什么時(shí)間?培訓(xùn)的主蔥們多長時(shí)網(wǎng)召開一次班組安全活動(dòng)?班組安全活公司有沒有要求平時(shí)您們要進(jìn)行隱患排查?如果發(fā)現(xiàn)了隱唐請您現(xiàn)場潤演示一下空氣呼吸器的佩戴方法。針對呼吸器的定期檢查有8全教育考試題庫管理；香應(yīng)根據(jù)第期增調(diào)實(shí)際情況設(shè)置考核方式和試題選楓抽查20%(最多不超過10人)卷的答案和批閱得分的物合情況，發(fā)能管理新上崗人財(cái)安全生產(chǎn)培姻考植記錄；學(xué)目座該會(huì)記量；培著考核記量表；祖織的增訓(xùn)未按計(jì)劃要求形式實(shí)施考試，未考試試垂內(nèi)容與培訓(xùn)課程內(nèi)容不匹配。不是所學(xué)內(nèi)·企業(yè)應(yīng)開限安全教育培訓(xùn)效果評估：性、墻訓(xùn)師資水平、培訓(xùn)組織、課堂管理等內(nèi)容：青效果的評價(jià)，坦織融機(jī)鹽查5-10人的現(xiàn)場考●培訓(xùn)檔案資料中增訓(xùn)效果評估表：培調(diào)評估報(bào)告：·學(xué)員評教統(tǒng)計(jì)及反饋記錄·培制質(zhì)量評估報(bào)告：培洲功總結(jié)報(bào)告：·全員安全培調(diào)統(tǒng)計(jì)表：總結(jié)培徽過程。安全教育《安全教育培調(diào)管理規(guī)定)規(guī)定內(nèi)容；未按制度規(guī)定建立培御檔案；◆培測記錄日常管理不野位，造成資科缺失；檢查項(xiàng)目成交信息(文件與證據(jù)性材料)種作業(yè)人員焰調(diào)電證管理臺(tái)座；人員的三溫安全教育和年度再培國教育內(nèi)客：育培回檔案。管理方式方法，象。口易存在證件有效期、再培調(diào)時(shí)網(wǎng)記錄不完整生產(chǎn)經(jīng)營尊安全生產(chǎn)教育培到工作檢查中應(yīng)特別美注安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)及其時(shí)應(yīng)制獵施是西有效，見《附件：生產(chǎn)經(jīng)營單安全生產(chǎn)教育縮到工作檢查中應(yīng)特別關(guān)注的“安全生產(chǎn)教育培到風(fēng)險(xiǎn)銀示單”)(控制目標(biāo))1.提供安全管理體系建立，實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)所需的資金，確保實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果；1.安全生產(chǎn)費(fèi)用管理有準(zhǔn)的需要持續(xù)改進(jìn)安全管理體系及其過程績效的需求安全生產(chǎn)技術(shù)改造和科活動(dòng)(工作流程圖)1.資金(費(fèi)用)及其配件4.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬明細(xì)錄《含安全生產(chǎn)費(fèi)用專用章)6.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)帳錄改進(jìn)企業(yè)或者項(xiàng)目安全生產(chǎn)條件的資金。出規(guī)定投入的安全設(shè)施、設(shè)備):器材、設(shè)備支出：出；急預(yù)案制修訂、應(yīng)急演練支出； “7.2資源-7.2.3資金(安全生產(chǎn)費(fèi)用)”工作流程 安全生產(chǎn)費(fèi)用的投入和使用(設(shè)立專項(xiàng)賬戶) 管理剩余全生產(chǎn)費(fèi)用 “7.2.3資金”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.統(tǒng)“7.2.3資金”需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)：全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件：單位不具備法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，致使被責(zé)令限期改正甚至停產(chǎn)停業(yè)整2.安全投入不足，會(huì)影響到組織的正常運(yùn)營，可能導(dǎo)致不能實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果。具體包括：(1)未保證本單位安全培訓(xùn)工作所雷資金：(2)未保證事故檢查治理所需的資金，未建立資金使用專項(xiàng)規(guī)定；(3)未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)(4)未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金；(5)未使用安全生產(chǎn)資金投入，安全投入使用范圍或使用金額不符合要求；(6)(高危行業(yè)、領(lǐng)域的單位)未按規(guī)定繳納安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)；(7)未購買工傷保險(xiǎn)?！?.2.3資金”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保窗成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.財(cái)務(wù)資源管理程序1.年度預(yù)算及其批復(fù)文件4.安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)支取記錄(含安全生產(chǎn)費(fèi)用專用章)(控制目標(biāo))活動(dòng)(工作流程圖)1.相關(guān)方需求和期望3.運(yùn)行控制(業(yè)務(wù))需求信息果的復(fù)雜程度和運(yùn)行特點(diǎn)10.主要設(shè)備設(shè)施11.主要設(shè)備設(shè)施使用說明書(用戶手冊或指南)12.設(shè)備設(shè)施檔案13.財(cái)務(wù)預(yù)算和計(jì)劃 “7.2資源-7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”工作流程 (設(shè)備設(shè)施建設(shè)與物資采購) 1.滿足要求的安全關(guān)鍵設(shè)臺(tái)帳3.設(shè)備設(shè)施與物資配置申告錄錄錄置系統(tǒng)等；項(xiàng)使用功能的組合體；建立的系統(tǒng)、建筑物或成套設(shè)備；護(hù)的設(shè)備組成部分或附屬裝置；訊、運(yùn)輸設(shè)備等；害及職業(yè)危害的個(gè)人防護(hù)裝備。中預(yù)防或減輕嚴(yán)重傷害和職業(yè)危害的勞動(dòng)防能：7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.條形碼/BFD技術(shù)；2.因定資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)；3.ERP系統(tǒng)；4.移動(dòng)設(shè)備管理(MDM);5.數(shù)據(jù)分析與可視化：6.設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)?！?.24設(shè)備設(shè)施與物資”需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)：建設(shè)項(xiàng)目安全評價(jià)及建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”;已經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更，生產(chǎn)經(jīng)營單位未報(bào)原批準(zhǔn)部門審查同意擅自開工建設(shè)；豐高危生產(chǎn)經(jīng)營單位在建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)時(shí)，未委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位對建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施同時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)，并編制安全設(shè)施設(shè)計(jì)：一般工貿(mào)行業(yè)領(lǐng)域建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)未組織審查，并形成書面審查報(bào)建設(shè)項(xiàng)目沒有安全設(shè)施設(shè)計(jì)或者安全設(shè)施設(shè)計(jì)未報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審查；建設(shè)項(xiàng)目的施工單位未按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工；建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收合格：已經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更，單位未報(bào)原批準(zhǔn)部門審查同意擅自開工建設(shè)《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目除外);(1)安全設(shè)施使用的工藝、設(shè)備屬于已公布具體目錄中應(yīng)當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備；在用的安全設(shè)備的安裝、使用、維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測或者檢查、改造和報(bào)廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國家有關(guān)規(guī)定；所未按國家標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置檢測報(bào)警裝置，爆炸危險(xiǎn)場所未按國家標(biāo)準(zhǔn)安裝使用防爆電氣設(shè)備，關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報(bào)警、防護(hù)、教生設(shè)備、設(shè)施，或者篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息；單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員對被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材、危險(xiǎn)物品和作業(yè)場所，擅自啟封或者使用；機(jī)器轉(zhuǎn)動(dòng)部分未設(shè)置防護(hù)罩或其他防護(hù)設(shè)備：(2)特種設(shè)備特種設(shè)備作業(yè)人員無相應(yīng)的特種設(shè)備作業(yè)資格證，或者作業(yè)資格證已經(jīng)超過有效日期；在用的特種設(shè)備是未取得許可進(jìn)行安裝、改造、重大修理；在用的特種設(shè)備是未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的(使用資料不符合安全技術(shù)規(guī)范導(dǎo)致檢驗(yàn)不合格的電梯除外);在用特種設(shè)備超過規(guī)定參數(shù)、使用范圍使用；在用的特種設(shè)備是國家明令淘汰；在用的特種設(shè)備是已經(jīng)報(bào)廢；在用特種設(shè)備存在必須停用修理的超標(biāo)缺陷：在用特種設(shè)備是已被召回(含生產(chǎn)單位主動(dòng)召回、政府相關(guān)部門強(qiáng)制召回);使用未經(jīng)取得許可生產(chǎn)、未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備；特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對其進(jìn)行全面檢查、消除事故隱患，繼續(xù)使用；特種設(shè)備發(fā)生事故不予報(bào)告而繼續(xù)使用；使用被責(zé)令整改而未予整改的特種設(shè)備；特種設(shè)備辦理停用手續(xù)后，未辦理啟用手續(xù)擅白啟用的；或停用一年以上，未經(jīng)特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格后使用：使用缺少安全附件、安全裝置，或者安全附件、安全裝置失靈的特種設(shè)備；檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)和人員出具虛假、嚴(yán)重失實(shí)的檢驗(yàn)檢測結(jié)果和鑒定結(jié)論；特種設(shè)備或者其主要部件不符合安全技術(shù)規(guī)范；使用單位不按照有關(guān)規(guī)定對電梯、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、檢查。電梯使用單位委托不具備資質(zhì)的單位承擔(dān)電梯維護(hù)保養(yǎng)工作；未經(jīng)許可從事特種設(shè)備生產(chǎn)、使用和檢驗(yàn)檢測；特種設(shè)備未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)合格擅自出廠或者交付用戶使用。生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品的車問、商店、倉庫與員工宿舍的距離不符合安全要求；生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍在同一座建筑內(nèi)：生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍未設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢通的出生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍設(shè)置的出口、疏散通道不符合緊急疏散需要或沒有明顯標(biāo)志；生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍設(shè)置的出口、疏散通道未保持暢通，或者出口、疏散通道被占用、鎖閉或封堵；占用、鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍出口、拒絕、阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法實(shí)施監(jiān)督檢(4)人員密集投入使用、營業(yè)未經(jīng)消防安全檢查或經(jīng)檢查不符合消防安全要求的公眾聚集場所；取得安全許可舉辦大型群眾性活動(dòng)；占用、堵塞、封閉疏散通道，安全出口、消防車通道：安全疏散通道被占用、堵塞而無法正常使用：安全出口數(shù)量不符合規(guī)定，或被封堵應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的安全出口，疏散樓梯而未設(shè)置：使用易燃材料進(jìn)行人員密集場所室內(nèi)裝修、裝飾；門窗設(shè)置影響逃生和滅火救援的障礙物；損壞或擅白挪用、拆除、停用消防設(shè)施、器材：(舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)金額2000元)使用不合格或國家明令淘汰的消防產(chǎn)品；不按照有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定安裝、使用電器產(chǎn)品和燃?xì)庥镁摺?5)安全警示生產(chǎn)經(jīng)營場所出口未設(shè)置明顯標(biāo)志；未在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。(6勞動(dòng)防護(hù)用品未按照規(guī)定為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的個(gè)體防護(hù)裝備；勞動(dòng)防護(hù)用品配備不符合國家標(biāo)準(zhǔn)(GB39800.1-2020)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。(7)應(yīng)急物資應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備配備種類或數(shù)量不足：未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備；“7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.工程建設(shè)項(xiàng)目控制程序1.設(shè)備設(shè)施與物資清單(臺(tái)帳)4.設(shè)備設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測和更新改造記錄(含記錄和實(shí)施記錄)時(shí)投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)第三十二條礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝即危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全評第三十六條第一款：安全設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報(bào)廢，應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第三十八條國家對嚴(yán)重危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備實(shí)行淘汰制救援器材、設(shè)備和物資，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證正持安全距離。安全管理體系之14-5:“7.2.5知識(shí)與技術(shù)”流程、(控制目標(biāo))1.保持組織所確定的為運(yùn)行過程以及實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果所必需的知識(shí)與技術(shù)，并鼓勵(lì)基于變化的需求和趨勢獲取必要的知識(shí)與技術(shù)；組織的可持續(xù)安全發(fā)展和安全保障能力。.過程輸入活動(dòng)(工作流程圖)驗(yàn)(9)過程、產(chǎn)品和服務(wù)(10)法律法規(guī)、規(guī)章、(11)學(xué)術(shù)研究成果(12)參加會(huì)議(13)內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、圖書館、(14)組織內(nèi)外技術(shù)的趨勢(15)所需的財(cái)務(wù)資源評估并確定安全相關(guān)的知識(shí)和技術(shù)需求制定獲取、開發(fā)、維護(hù)，更新和補(bǔ)充安 監(jiān)控和評價(jià)對安全知識(shí)與技術(shù)掌握和應(yīng)用情況提高知識(shí)更新和技術(shù)創(chuàng)新能力及應(yīng)用能力1.知識(shí)輸出化(3)建立知識(shí)庫(4)組織專有知識(shí)唇4.《安全生產(chǎn)法》對“安全知識(shí)”的要求；的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)(第二十七條：);應(yīng)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)掌握本職工作所需的安全生產(chǎn)知6.管理安全技術(shù)，包括：(1)鼓勵(lì)開展以降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)為目的的關(guān)鍵性技術(shù)及難(2)新技術(shù)授入使用或應(yīng)用前應(yīng)開展的工作對從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生技術(shù)培訓(xùn)(3)在建立和評審安全目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮可選擇的技術(shù)方案：(4)事故預(yù)防包括采用技術(shù)措施及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，(5)安全風(fēng)險(xiǎn)控制首先考慮選擇工程技術(shù)措施；(6)對危險(xiǎn)性較大的作業(yè)，在作業(yè)前對相關(guān)作業(yè)人“72.5知識(shí)與技術(shù)”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法1用知識(shí)地圖、知識(shí)社區(qū)、視頻會(huì)議，知識(shí)百科、知識(shí)畫像等； 數(shù)據(jù)分析工具：7.敏捷開發(fā)方法：8.用戶研究方法(用戶訪談、問卷調(diào)查、用戶測試等):8.10.模擬和仿真工具：(8)安全技術(shù)知識(shí)分享和交流活躍度 (2)安全知識(shí)更新不及時(shí)：安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)不斷更新，未能及時(shí)跟進(jìn)這些變化，仍使用過時(shí)的知識(shí)進(jìn)行操作，可能會(huì)存在安全隱患。源分配不當(dāng)、應(yīng)急響應(yīng)不足，導(dǎo)致違反相關(guān)法規(guī)，面臨法律處罰和聲譽(yù)損失，增加了事故發(fā)生的可能性。當(dāng)采用的新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備存在設(shè)計(jì)缺陷、性能不穩(wěn)定或已經(jīng)過時(shí)，可能導(dǎo)致生產(chǎn)過程中出現(xiàn)安全隱思；安全生產(chǎn)新技術(shù)或新技術(shù)成果投入使用或應(yīng)用前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估與分析，未制定必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措(2)未采取技術(shù)措施及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，缺乏明確的安排技術(shù)操作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致操作不當(dāng)而引發(fā)事故：(3)操作失誤風(fēng)險(xiǎn)：從業(yè)人員在操作設(shè)備、執(zhí)行工藝或進(jìn)行維護(hù)時(shí)，操作不當(dāng)、缺乏經(jīng)驗(yàn)或未遵循安全規(guī)程，可能導(dǎo)致事故的發(fā)生不能及時(shí)跟進(jìn)新技術(shù)，未維護(hù)、更新、補(bǔ)充現(xiàn)有技術(shù)，可能導(dǎo)致技術(shù)落后，影響組織安全運(yùn)行和保障能老舊設(shè)備的安全性能下降，未能及時(shí)跟進(jìn)技術(shù)更新和改造，使用應(yīng)當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備，無法滿足新的安全要求安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格即上崗作業(yè)，技術(shù)培訓(xùn)不足或培訓(xùn)效果不佳，可能無法勝任新技術(shù)下的工作，從而增加事故的風(fēng)險(xiǎn)：(6)技術(shù)文檔管理不善風(fēng)險(xiǎn)：安全生產(chǎn)技術(shù)文檔文檔管理不善、更新不及時(shí)或無法方便地獲取，可能會(huì)影響技術(shù)人員的工作效率和安全決策的準(zhǔn)確(7)信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)法露、網(wǎng)絡(luò)攻擊、惡意軟件感染等，可能導(dǎo)致組織重要技術(shù)資料泄露、系統(tǒng)癱疾或數(shù)據(jù)丟失，給組織帶來嚴(yán)重?fù)p失；(8)技術(shù)應(yīng)用能力風(fēng)險(xiǎn)：新技術(shù)培訓(xùn)不足，人員未能掌握已有技術(shù)，對技術(shù)應(yīng)用能力未進(jìn)行評價(jià)，無法正確理解和應(yīng)用新技術(shù)，導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用效果不佳：(9)技術(shù)人才流失風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)管理人才的流失可能導(dǎo)致技術(shù)儲(chǔ)備不足，影響安全技術(shù)創(chuàng)新和持續(xù)安全發(fā)展?！?.2.5知識(shí)與技術(shù)”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.知識(shí)管理程序1.知識(shí)管理記錄：知識(shí)庫(知識(shí)資產(chǎn)清單、安全案例、安全經(jīng)驗(yàn)教育登記冊、安全事故案例、安全論文集等、安全風(fēng)險(xiǎn)通告集等)2知識(shí)使用(應(yīng)用)效果評價(jià)記錄(遵循的或自制定的)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范記錄233(控制目標(biāo))的資源，并共同研發(fā)新技術(shù)、分享資源。1.內(nèi)部設(shè)施或能力活動(dòng)(工作流程圖)1.合格供方清單或名錄息、績效信息》記錄5.外包服務(wù)或合作項(xiàng)目伙伴名錄、會(huì)議紀(jì)要、件10.與外部方交流與溝 “7.2資源-7.2.6外部資源”工作流程 建立、整合、發(fā)展與相關(guān)方關(guān)系 以實(shí)施和保持合作 不斷改進(jìn)、調(diào)整、發(fā)展與相關(guān)方關(guān)系 方處獲得外部提供的資源。2.建立相適應(yīng)的外部資源支持機(jī)制，并建3.組織應(yīng)評估自身現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局源配備不限于):(1)合作與聯(lián)盟：與其專業(yè)化安全相關(guān)組織建(2)采購與供應(yīng)鏈：通過采購活動(dòng)獲取所需的(3)租賃與借用：對于某些使用頻率不高或成式獲取(4)參與行業(yè)協(xié)會(huì)和展會(huì)(5)利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)；通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，如社(6)政府機(jī)構(gòu)支持與政策利用：了解并利用機(jī)收優(yōu)惠等),以獲取資金和其他資源的支持資源和競爭優(yōu)勢立處理合作伙伴參與過程的平臺(tái)；8協(xié)作關(guān)系管理框架、客戶關(guān)系管理(CRM)系統(tǒng)、“7.26外部盛源”需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)：1.外部資源與組織不匹配，不適用于組織，導(dǎo)致資源浪費(fèi)；3.安全風(fēng)險(xiǎn)：與外部資源的合作可能涉及數(shù)據(jù)共享、信息傳遞等，存在數(shù)據(jù)津露、信息安全等風(fēng)險(xiǎn)，尤其是涉及敏感數(shù)據(jù)和隱私信息時(shí)，安全風(fēng)險(xiǎn)更為突出；4.依賴風(fēng)險(xiǎn)：過度依賴外部資源可能會(huì)使企業(yè)對外部環(huán)境變化更為敏感，一旦外部資源出現(xiàn)問題，可能會(huì)對企業(yè)的正常運(yùn)營造成嚴(yán)重影響；5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：在使用外部資源時(shí)，可能會(huì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，如專利、育標(biāo)、版權(quán)等。未經(jīng)授權(quán)使用他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能導(dǎo)致法律糾紛和侵權(quán)責(zé)6.成本風(fēng)險(xiǎn)：與外部資源的合作可能雷要付出一定的成本，如果合作效果不佳，可能導(dǎo)致投入成本無法收回“7.2.6外部資源”需保持和保留成文信息；需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.供方管理程序或外包服務(wù)監(jiān)督等)3.供方與合作伙伴信息(基本信息、資質(zhì)資信4.外部供方選擇和(業(yè)績)評價(jià)記錄、供8.合作伙伴記錄：合作伙伴名錄、會(huì)議紀(jì)要、10.資源管理優(yōu)化建議報(bào)告11.資源管理優(yōu)化記錄；資源管理改進(jìn)計(jì)劃、資源管理優(yōu)化建議采納情況記錄、資源管理持續(xù)改進(jìn)跟蹤記錄12.與外部方交流與溝通記錄圍，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)和可持續(xù)發(fā)展?；顒?dòng)(工作流程圖)A改進(jìn)C檢查活動(dòng)(工作流程圖)A改進(jìn)C檢查D實(shí)施P策劃1.組織內(nèi)外部安全管理環(huán)境及實(shí)際需要2.安全法律法規(guī)、景、價(jià)值觀和文化驗(yàn)教訓(xùn)10.安全環(huán)境和工11.安全文化建設(shè) 熊劃和建立安全文化皆理框架和工作機(jī)利 構(gòu)建良好安全文化帆圍 提高全員安全素質(zhì) 培訓(xùn)識(shí)和員工安全善企業(yè)安全氛圍系系文件(安全管理規(guī)章制度和操作規(guī)程)冊1.有關(guān)安全文化術(shù)語(見附件A)2.安全文化特征指標(biāo)；(1)最高管理者安全觀和安全承諾(2)安全誠信(安全生產(chǎn)領(lǐng)域信守承諾)(3)管理層的態(tài)度和表率(4)全員積極參與和責(zé)任意識(shí)(5)培育學(xué)習(xí)型組織(6)構(gòu)建全面有效安全管理體系(7)營造適宜的工作環(huán)境制(9)創(chuàng)建和諧的公共關(guān)系(1)明確安全愿景(2)明確安全管理戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)(4)推行安全管理機(jī)制(體系)(5)提升全員安全能力(6)重視員工安全心理素質(zhì)(7)宣傳、推廣與共享安全文化信息(8)進(jìn)行安全文化審核評估與持續(xù)改進(jìn)(1)要求全員安全承諾階段性計(jì)劃員工緊緊聯(lián)系在一起，顯示共同的安全目標(biāo)、識(shí)競賽、文藝創(chuàng)作、文化論壇、榜樣選樹、陣多種方法，激發(fā)全體員工的安全生產(chǎn)積極性和主動(dòng)性，起到激勵(lì)作用化審核和評價(jià)，為安全文化建設(shè)改進(jìn)提供機(jī)遇與方向 評選等)?！?,3安全文化”需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)；1.領(lǐng)導(dǎo)層對安全文化建設(shè)的重視不夠，對安全文化的認(rèn)識(shí)不足；2,缺乏完善的安全文化體系，安全文化與企業(yè)文化的融合不足，將安全文化融入生產(chǎn)、經(jīng)營、科研和管理等各環(huán)節(jié)；3.偏重于“物”的授入，輕視了人在安全文化建設(shè)中的核心地位：4.安全文化建設(shè)流于形式，安全文化創(chuàng)新和個(gè)性化不夠。不重視效果和內(nèi)在的提高：5.安全文化建設(shè)與生產(chǎn)實(shí)情不相符，安全文化難以落地生根：6.未形成有效的安全文化評估機(jī)制，未評價(jià)組織的安全文化狀態(tài)，未分析存在的強(qiáng)項(xiàng)、薄弱環(huán)節(jié)和趨“7.3安全文化”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.組織文化建設(shè)管理程序3.安全文化手冊(含安全管理理念、安全價(jià)值觀、安全行為規(guī)范等)1.安全文化建設(shè)的長期規(guī)劃和階段性計(jì)劃表彰先進(jìn)、評安全標(biāo)兵等)3.安全文化建設(shè)評估報(bào)告(含安全文化建設(shè)總結(jié)和反思)附件A:有關(guān)安全文化術(shù)語1.安全文化：生產(chǎn)經(jīng)營管理及實(shí)踐過程中累積形成并被組織的員工群體所共享的安全價(jià)值觀、意識(shí)，態(tài)度、2.精神文化：組織在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中，受一定的社會(huì)文化背景、意識(shí)形態(tài)影響而長期形成的一種精神成果和文化觀念，是組織意識(shí)形態(tài)的總和。3.制度文化：圍繞組織核心價(jià)值觀，要求全體員工共同遵守，按一定程序執(zhí)行的行為方式及與之相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度的總和。4.行為文化；員工在生產(chǎn)經(jīng)營及學(xué)習(xí)娛樂活動(dòng)中產(chǎn)生的活動(dòng)文化，指企業(yè)經(jīng)營、教育宣傳、人際關(guān)系活動(dòng)、文娛體育活動(dòng)中產(chǎn)生的文化現(xiàn)象。5.物質(zhì)文化：以物質(zhì)為載體，由企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等構(gòu)成的外星文化。6.安全文化建設(shè)：通過綜合的組織管理等手段，使組織的安全文化不斷進(jìn)步和發(fā)展的過程：8.安全愿景：用簡潔明了的語言所描述的組織在安全問題上未來若干年要實(shí)現(xiàn)的志愿和前景：9.安全價(jià)值觀：被組織的員工群體所共享的、對安全問題的意義和重要性的總評價(jià)和總看法；10.安全理念：被組織的員工群體理解、認(rèn)同和遵守，衡量安全生產(chǎn)最基本的道德規(guī)范、行為準(zhǔn)則和目標(biāo)愿景，體現(xiàn)組織安全工作的指導(dǎo)思想和價(jià)值追求；11.安全承諾：由組織公開作出的、代表了全體員12.安全態(tài)度：在安全價(jià)值觀指導(dǎo)下，員工個(gè)人13.安全自我約束/安全自律：通過組織管理手段實(shí)現(xiàn)非被動(dòng)服從的、高于法律和政府監(jiān)管要求的安全生產(chǎn)保障條件。過程預(yù)期結(jié)果(控制目協(xié)調(diào)一致。過程輸入活動(dòng)(工作流程圖)1.相關(guān)方需求和期景、溝通意愿、觀點(diǎn)和反饋等溝通需求)規(guī)要求和其他要求)的所有必要成文信息全事件和事故報(bào)告)10.組織的安全知識(shí)11.安全績效結(jié)果 目的、內(nèi)容、時(shí)機(jī)、對象和方式)建立信任和安全氛困 應(yīng)急溝通(確保緊急情況下能有效溝通) 1.溝通事項(xiàng)清單的內(nèi)外部溝通所需過程，規(guī)定信息的收集、更新和傳播(2)組織應(yīng)確定溝通要素(5W1H):溝通目的、內(nèi)容、力以及是否殘障等);可能存在的溝通盲點(diǎn)和特殊人群，及使其獲取告知內(nèi)(2)應(yīng)急溝通：確保緊急情況下能有效溝通，并考慮；的機(jī)制 簡報(bào)等宣傳形式：9.年度或其他定期的報(bào)告、信息通報(bào)、重大問愿處理通報(bào)、定期的安全績效監(jiān)測與統(tǒng)計(jì)結(jié)果的發(fā)布與通報(bào)、安全10.組織的開放日：11.電話、網(wǎng)站、短信、電子郵件、視頻、微信、aQ、播客等：12.安全信息系統(tǒng)：13.與政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社區(qū)聯(lián)系；14.信訪等?；顒?dòng)開展次數(shù)或新聞稿件采納份數(shù)：6.外部專項(xiàng)/專業(yè)交流次數(shù)：部門配合及協(xié)作滿意“74溝通”需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)：安全溝通渠道不暢(如缺乏有效的會(huì)議機(jī)制、報(bào)告機(jī)制等),影響信息的及時(shí)傳遞；安全信息傳遞不通暢，不及時(shí)，可能導(dǎo)致決策延誤、工作重復(fù)或資源浪費(fèi)；關(guān)鍵安全信息未能及時(shí)共享，可能導(dǎo)致部分團(tuán)隊(duì)或員工在決策時(shí)缺乏必要信息，影響決策質(zhì)量；未建立報(bào)告和反饋機(jī)制以鼓勵(lì)員工報(bào)告安全隱患和管理缺陷，對所報(bào)告信息未進(jìn)行及時(shí)篩選、評價(jià)和反未依法開展信息公開和公眾參與，涉及公眾利益的重大事項(xiàng)未征求相關(guān)方意見，未保障公眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督未從安全溝通的通暢性、針對性、有效性等方面對安全溝通的質(zhì)量和效果進(jìn)行評價(jià)。未建立安全信息程序和機(jī)制，建立安全信息分析和發(fā)布制度；配備的安全信息管理人員不符合相關(guān)條件的或數(shù)量不滿足工作雷要；未按規(guī)定報(bào)告安全事件(事故)信息：未按規(guī)定保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益；未遵守安全信息發(fā)布制度，擅自拔露或者公開本單位安全信息；未按要求定期分析安全信息，未按規(guī)定開展安全警示、預(yù)警工作?！?4溝通”需保持和保留成文信息；需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1,(內(nèi)外部)溝通管理程序2.安全信息管理規(guī)定(安全生產(chǎn)報(bào)告管理規(guī)定)1.內(nèi)外部溝通記錄，包括：(1)安全溝通事項(xiàng)清單/安全信息分類清單(2)安全信息(處理)反饋單(3)工作聯(lián)系表(4)安全信息匯總表(5)安全會(huì)議記錄/會(huì)議紀(jì)要(6)不正常事件報(bào)告：安全形勢分析報(bào)告，安全信息報(bào)告，安全工作月報(bào)；(7)惱訪、投訴或舉報(bào)記錄等(1)5.1e)最高管理者應(yīng)就有效的安全管理和符合安全管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通：(2)5.2f)g)安全方針在組織內(nèi)予以溝通；5.2安全方針在適當(dāng)時(shí)可為相關(guān)方所獲??；(3)5.3最高管理者應(yīng)確保將安全管理體系內(nèi)相關(guān)角色及其職責(zé)、權(quán)限在組織內(nèi)各層級并予以溝通；(4)6.1b)確定如何合規(guī)義務(wù)所需溝通的范圍和內(nèi)容；(5)6.3.1安全目標(biāo)在組織內(nèi)予以溝通：(6)8.1.1組織應(yīng)適時(shí)與其他相關(guān)組織溝通，協(xié)調(diào)安全管理體系的相關(guān)部分；(7)8.21)與所有工作人員溝通明確其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的義務(wù)與職責(zé)，并提供有關(guān)信息：(8)9.1.1a5)確定對監(jiān)視和測量結(jié)果進(jìn)行溝通的時(shí)間或時(shí)機(jī)：(9)9.3.2f)策劃和實(shí)施管理評審時(shí)應(yīng)考慮與相關(guān)方的溝通(包括投訴);(10)10.1就事件和不符合的性質(zhì)、產(chǎn)生原因以及所采取的措施和結(jié)果的成文信息與相關(guān)方進(jìn)行溝通；(11)10.2d)就有關(guān)持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果與相關(guān)方進(jìn)行溝通。確保安全管理體系文件符合性、充分性、活動(dòng)(工作流程圖)確保安全管理體系文件符合性、充分性、活動(dòng)(工作流程圖)1.相關(guān)方需求和3.安全管理體系10.有效性和效率的要求11.組織安全文化；12.員工整體素質(zhì)、13.組織的知識(shí)及14.各個(gè)過程(要素)的具體實(shí)現(xiàn)要求15.各個(gè)過程(要系和作用16.安全職能職責(zé)分配和接口1.安全體系文件律、法規(guī)和其他要求的清單及其用以描述承諾、5.安全管理體系文件以及其他內(nèi)具體運(yùn)行規(guī)則6.應(yīng)急預(yù)案；或方案；10.各種實(shí)施結(jié)果或活動(dòng)證據(jù)的記錄11.文件發(fā)布/發(fā)12.文件評審記錄13.文件更改/修14.文件修訂通知單15.文件(記錄)馨馨識(shí)別和確定液文信息需求控制或文信息的更改(修訂與換版)1.有關(guān)成文信息術(shù)語(見附件A)2.安全管理體系文件類別：包括相關(guān)合規(guī)義務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)所要求的成文信息清單3)以及組織確定的實(shí)現(xiàn)安可以不同，取決于“過程輸入”適當(dāng)?shù)摹段募帉懸c(diǎn)見《附件C:安全管理體系管理流程圖》:標(biāo)識(shí)和說明(如標(biāo)題、日期、編者或文件編號);體、電子載體);(2)評審(必要時(shí)修訂)和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性況，事故情況等，及時(shí)修訂安全管理體系文.在需要的場合和時(shí)機(jī)，所有相關(guān)領(lǐng)域、部門、過程的負(fù)責(zé)人等都均可獲得這些信息并適用非預(yù)期更改)接收、保留和維護(hù)成文信息(包括保持易讀性)著允許查閱和并捏權(quán)修改，控制成文信息的更改(如版本控制)當(dāng)時(shí)應(yīng)對其予以控制要求的程度：素所有記錄應(yīng)得到保護(hù)，防止非預(yù)期更改：.在適宜的環(huán)境下保存記錄，防止缺失；息安全得到保障。“75成文信息”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.成文信息管理平臺(tái)/電子文檔管理系統(tǒng)(EDMS)/辦公自動(dòng)化(OA);2.文件夾分類法；3.成文信息命名規(guī)范；4.版本控制工具；5電子簽名和審批流程；6訪問權(quán)限控制；7文檔加密、只讀和安全存儲(chǔ)：8文件夾和標(biāo)簽管理；9定期審查和更新。訂要更新及時(shí)有效率：12.記錄填寫完整、符合與準(zhǔn)確率：12.資料 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)活動(dòng)；未建立法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)明確要求建立的規(guī)章制度；文件違反法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的明確規(guī)定；文件不符合相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，未建立法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)明確要求建立的安全生產(chǎn)規(guī)章制度：安全管理制度執(zhí)行不到位：管理者執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度過程中不及時(shí)、不到位；文件不完整或不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：文件不完整或不準(zhǔn)確或過時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致員工要求理解錯(cuò)誤，可能導(dǎo)致誤解、誤操作或決策失誤，從而影響安全管理有效可能導(dǎo)致員工使用過時(shí)或無效的文件；文件被錯(cuò)誤地分發(fā)給不相關(guān)的人員或外部實(shí)體，可能導(dǎo)致信息泄露或誤用；未經(jīng)授權(quán)的訪問：沒有適當(dāng)?shù)脑L問控制和權(quán)限管理，未經(jīng)授權(quán)的人員可能訪問敏感或機(jī)密文件，造成信息泄露或誤文件保存不當(dāng)或歸檔不完整，可能導(dǎo)致重要文件的丟失或損壞，給組織帶來損失；文件在分發(fā)、存儲(chǔ)或使用過程中可能丟失或損壞，導(dǎo)成丟失，導(dǎo)致文件數(shù)據(jù)的不可恢復(fù)性損失；行篡改，可能導(dǎo)致安全管理體系的失效或誤文件試行、現(xiàn)行有效或過期廢止標(biāo)識(shí)不清，過期廢止回收銷毀規(guī)定不明確，文件發(fā)布后宣貫、執(zhí)行檢查不到更改歷史丟失：如果沒有記錄文件的更改歷史，可能無法追溯或理解過去的修改和決策依據(jù)，導(dǎo)致知識(shí)斷層或重復(fù)工作；作廢和失效文件沒有得到妥善管理?？赡軙?huì)導(dǎo)致員工或其他人員誤用這些文件，從而引發(fā)一系列問題；對于經(jīng)常更新的外部成文信息(如法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等)版本未進(jìn)行有效控制，未能確保使用的是最新和有效的版本，可能買到使用過時(shí)或失效的信息。未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)活動(dòng)；安全管理制度缺失：未建立法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)明確要求建立的安全生產(chǎn)規(guī)章制度：制度違反法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的明確規(guī)安全管理制度缺陷：安全生產(chǎn)規(guī)章制度有漏洞、不完善；安全管理制度執(zhí)行不到位：管理者執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度過程中不及時(shí)、不到位。沒有安全操作規(guī)程，操作規(guī)程未覆蓋主要設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)作業(yè)和具有安全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)；制度(文件)試行、現(xiàn)行有效或過期廢止標(biāo)識(shí)不清，過期廢止回收銷毀規(guī)定不明確，制度(文件)發(fā)布后宣貫、執(zhí)行檢查不到位；未將安全生產(chǎn)規(guī)章規(guī)定、安全操作規(guī)程發(fā)故到有關(guān)的工作崗位；未評審和修訂安全生產(chǎn)管理規(guī)定和安全操作規(guī)程：文件的版本管理不當(dāng)，可能導(dǎo)致使用過時(shí)的文件版本，從而引發(fā)誤導(dǎo)或錯(cuò)誤。安全生產(chǎn)記錄(臺(tái)賬、檔案)的數(shù)量、格式、內(nèi)容不明確，填寫不規(guī)范；安全生產(chǎn)記錄存在錯(cuò)誤、遺漏或不完整的情況，導(dǎo)致信息不可靠，影響決策和操作的準(zhǔn)確性；安全生產(chǎn)記錄丟失或銷毀，可能導(dǎo)致無法迫追溯相關(guān)活動(dòng)和安全責(zé)任，特別是在需要證明合規(guī)性或應(yīng)對法律糾紛時(shí)，給組織帶來損失：記錄不準(zhǔn)確或不完整風(fēng)險(xiǎn)：記錄可能存在錯(cuò)誤、遺漏或不完整的情況，導(dǎo)致信息不可靠，影響決策和操作的準(zhǔn)確性；記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存，如果未能按照規(guī)定保存和銷毀記錄，可能導(dǎo)致組織面臨合規(guī)性問題或法律風(fēng)險(xiǎn)；電子記錄可能面臨數(shù)據(jù)損壞、病毒攻擊、硬件故障或軟件兼容性問題等風(fēng)險(xiǎn)?！?.5成文信息”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)1.適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單4.安全管理工作文件(安全規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等)1.適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單件清單、應(yīng)急預(yù)案清單)210.文件更改通知11.文件使用和管理情況檢查1.成文信息：組織需要控制并保持的信息及其載體；注2:成文信息可涉及：——管理體系及其相關(guān)過程：——為組織運(yùn)行而產(chǎn)生的信息一組文件(如若干個(gè)規(guī)范和記錄);——實(shí)現(xiàn)結(jié)果的證據(jù)(記錄)。2.文件：信息及其載體；注2:【示例】記錄、規(guī)范、程序文件、圖樣、報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)。3.有效文件：經(jīng)正式發(fā)布的，在有效期內(nèi)，需要得到遵循和執(zhí)行的文件；4.受控文件：更改受到嚴(yán)格控制的文件：5.非受控文件：更改不受控制的文件：6.證據(jù)；事務(wù)的證明性文檔。7.客觀證據(jù)：支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)注1:客觀證據(jù)可通過觀察、測量、試驗(yàn)或其他方法獲8.證據(jù)性文件：組織的自己產(chǎn)生的，與組織生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)過程相關(guān)的各種證明性文件，例如各種記錄、報(bào)表、審批單、會(huì)議記錄、生產(chǎn)日志等。注1:證據(jù)性文件必須是組織自己產(chǎn)生的內(nèi)部文件。注2:證據(jù)性文件應(yīng)能夠反應(yīng)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的真實(shí)情況。9.記錄：闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件注2:通常記錄不需夏控制版本。10.表格；需保持的成文信息，并用于記錄質(zhì)量管理體系所雷的數(shù)據(jù)。注1:表格一旦填寫數(shù)據(jù)則成為需保留的成文信息。11.記錄格式：用于記錄管理所需信息或數(shù)據(jù)的文件，對名稱、編號、形式、填寫欄目等做出的規(guī)定，有時(shí)也包含工作程序和要求記錄格式多為空白表格12.電子文件：通過計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備形成、辦理、傳輸和存儲(chǔ)的文字、圖表、圖像、音頻、視頻等不同形式的文件。13.電子記錄：指一種數(shù)字格式的記錄，由文本、圖表、數(shù)據(jù)、聲音、圖示或其它數(shù)字信息構(gòu)成。其創(chuàng)建、修改、維護(hù)、歸檔、讀取、發(fā)放和使用均由計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。14.電子簽名：指電子記錄中以電子形式所含、所附用于識(shí)別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)：15.檔案：永久保存的或因持續(xù)使用而保存的文件。16.歸檔文件；立檔單位在其職能活動(dòng)中形成的、辦理完畢、應(yīng)作為文書檔案保存的文件材料，包括紙質(zhì)和電子文件材料。17.更新：為確保應(yīng)用最新信息而進(jìn)行的即時(shí)和或有計(jì)劃的活動(dòng)注1:更新與術(shù)語“保持”和“保留”不同：注3:“保留”是保留可檢索的對象。編制-2024A0版3附件B:0B/T43500標(biāo)準(zhǔn)所要求的成文信息清單1.GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)所要求保持和保(1)組織應(yīng)將范圍形成文件化信息(4.3)(2)按照策劃(見第6章)實(shí)施過程保留成文信息以支持過程運(yùn)行，確保其過程按策劃進(jìn)行(4.4f)(3)保持和保留風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)的成文信息(6.2.3)(4)將安全目標(biāo)形成成文信息(6.3.1h)(5)保持和保留安全目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃的成文信息(5.3.2)(6)保雷適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)(7.2,2d)(7)保留成文信息和必要的溝通記錄(7.4.1f))(8)對過程編制方案計(jì)劃，保持和保留必要的成文信息(8.1.1)(9)保持和保留關(guān)于響應(yīng)潛在緊急情況的過程和計(jì)劃的成文信息8.2(10)保留適當(dāng)?shù)谋O(jiān)視、測量、分析和評價(jià)績效的結(jié)果成文信息(9.1.1d1)(11)保留適當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)測量設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)或驗(yàn)證的成文信息(9.1.1d2)(13)保留成文信息，作為審核程序和審核結(jié)果的證據(jù)(9.2.2)(14)組織確定的實(shí)現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的成文信息2.GB/T43500標(biāo)準(zhǔn)所要求建立、健全、制定、保持、更新、完善的成文信息：(1)最高管理者應(yīng)，建立并保持安全方針(5.2)(2)最高管理者應(yīng)確保建立、健全組織內(nèi)全員安全責(zé)任制(5.3)(3)組織應(yīng)建立、保持、更新和完善有效的安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法和準(zhǔn)則(6.2.3b)(4)建立共識(shí)的安全管理理念、意識(shí)、價(jià)值觀、行為規(guī)范(7.3.1c)(6)針對緊急情況制定應(yīng)急預(yù)案(8.2a)(7)確定所需應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)，制定和實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施(必要時(shí)進(jìn)行分級管控)(8.1.2)(8)及時(shí)制定隱患排查治理的方案計(jì)劃(8.1.3)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)及形式與格式(1)使用文件統(tǒng)一的基本命名規(guī)則，命名規(guī)范；(2)主題