一、方案背景與目的在汽車行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇、質(zhì)量要求日趨嚴(yán)格的背景下，內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核作為保障IATF____等標(biāo)準(zhǔn)有效運(yùn)行的核心手段，對(duì)識(shí)別體系漏洞、優(yōu)化過(guò)程控制、降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。本方案旨在規(guī)范車企內(nèi)部審核流程，通過(guò)系統(tǒng)性的過(guò)程檢查與有效性驗(yàn)證，確保質(zhì)量管理體系（QMS）與企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)深度融合，為產(chǎn)品質(zhì)量提升、顧客滿意度保障及持續(xù)改進(jìn)提供支撐。二、審核范圍與依據(jù)（一）審核范圍本次內(nèi)部審核覆蓋企業(yè)全價(jià)值鏈過(guò)程，包括但不限于：管理過(guò)程：質(zhì)量方針目標(biāo)管理、內(nèi)部審核管理、管理評(píng)審、持續(xù)改進(jìn)等；核心業(yè)務(wù)過(guò)程：產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)（含APQP）、采購(gòu)管理、生產(chǎn)制造（含過(guò)程控制、設(shè)備管理）、倉(cāng)儲(chǔ)物流、銷售服務(wù)；支持過(guò)程：人力資源管理、基礎(chǔ)設(shè)施管理、監(jiān)視測(cè)量設(shè)備管理（含MSA）、文件記錄管理等。同時(shí)，審核范圍需延伸至顧客特殊要求（如主機(jī)廠的PPAP提交要求、特殊過(guò)程控制要求）及法律法規(guī)合規(guī)性（如汽車行業(yè)環(huán)保、安全法規(guī)）。（二）審核依據(jù)1.國(guó)際/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：IATF____:2016《汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系要求》；2.企業(yè)文件：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量計(jì)劃、FMEA/CP等過(guò)程文件；3.外部要求：顧客技術(shù)規(guī)范、特殊要求，國(guó)家及行業(yè)質(zhì)量、環(huán)保、安全法規(guī)；4.合同約定：與顧客、供應(yīng)商簽訂的質(zhì)量協(xié)議、技術(shù)協(xié)議。三、審核組織與職責(zé)（一）內(nèi)審組組建成立跨部門內(nèi)審組，成員由質(zhì)量部牽頭，從技術(shù)、生產(chǎn)、采購(gòu)、研發(fā)等部門選拔具備以下資質(zhì)的人員：持有IATF____內(nèi)審員資格證書；熟悉汽車行業(yè)質(zhì)量管理工具（如APQP、FMEA、SPC）；具備3年以上車企相關(guān)崗位經(jīng)驗(yàn)，了解企業(yè)流程與產(chǎn)品特性。內(nèi)審組設(shè)組長(zhǎng)1名（由質(zhì)量部經(jīng)理或資深內(nèi)審員擔(dān)任），負(fù)責(zé)審核策劃、資源協(xié)調(diào)、報(bào)告審批；組員若干，按專業(yè)分工（如設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)制造、采購(gòu)管理）承擔(dān)審核任務(wù)。（二）職責(zé)分工組長(zhǎng)：1.制定審核計(jì)劃，明確審核范圍、時(shí)間、方法；2.協(xié)調(diào)審核資源，解決審核過(guò)程中的爭(zhēng)議；3.審批不符合項(xiàng)報(bào)告與審核報(bào)告，向管理層匯報(bào)審核結(jié)果。內(nèi)審員：1.編制檢查表，確保審核內(nèi)容覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求與企業(yè)實(shí)際；2.按計(jì)劃開展現(xiàn)場(chǎng)審核，客觀記錄事實(shí)、收集證據(jù)；3.參與不符合項(xiàng)判定，跟蹤糾正措施實(shí)施情況；4.協(xié)助組長(zhǎng)完成審核報(bào)告。四、審核實(shí)施流程（一）審核策劃階段1.制定審核計(jì)劃：結(jié)合企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、過(guò)程變更（如新產(chǎn)品導(dǎo)入、工藝升級(jí)）、顧客投訴等因素，每年至少開展1次全體系審核；若發(fā)生重大質(zhì)量事故、體系換版或顧客特殊要求變更，需追加專項(xiàng)審核。審核計(jì)劃需明確：審核時(shí)間（覆蓋審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審核、報(bào)告發(fā)布全周期）；審核部門/過(guò)程清單（按過(guò)程方法分解，如“產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)過(guò)程”涉及研發(fā)、質(zhì)量、生產(chǎn)部門）；審核方式（抽樣比例、檢查重點(diǎn)，如對(duì)關(guān)鍵工序的過(guò)程能力（CPK）記錄進(jìn)行10%抽樣）。2.編制檢查表：內(nèi)審員結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)條款、企業(yè)文件及過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，編制過(guò)程導(dǎo)向的檢查表。例如，針對(duì)“生產(chǎn)過(guò)程控制”，需檢查：過(guò)程流程圖（PFMEA）與控制計(jì)劃（CP）的一致性；首件檢驗(yàn)記錄、過(guò)程巡檢記錄的完整性；設(shè)備預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃（TPM）的執(zhí)行情況；過(guò)程能力（SPC）數(shù)據(jù)的分析與改進(jìn)措施。（二）現(xiàn)場(chǎng)審核階段1.首次會(huì)議：組長(zhǎng)主持會(huì)議，向受審核部門說(shuō)明審核目的、范圍、方法及日程安排，明確需配合的事項(xiàng)（如提供文件、安排現(xiàn)場(chǎng)訪談）。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查與證據(jù)收集：內(nèi)審員采用“過(guò)程追溯法”開展審核：從顧客需求輸入（如訂單、技術(shù)規(guī)范）出發(fā)，追溯至產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全流程（設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、交付），驗(yàn)證過(guò)程的符合性與有效性。具體方法包括：文件審核：檢查質(zhì)量手冊(cè)、程序文件的版本有效性，作業(yè)指導(dǎo)書與實(shí)際操作的一致性；記錄審核：抽查關(guān)鍵記錄（如FMEA更新記錄、MSA分析報(bào)告、PPAP提交記錄）的完整性、真實(shí)性；現(xiàn)場(chǎng)觀察：查看生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)5S、設(shè)備狀態(tài)、作業(yè)員操作規(guī)范性（如是否按CP要求進(jìn)行檢驗(yàn)）；人員訪談：詢問(wèn)員工對(duì)質(zhì)量目標(biāo)、過(guò)程要求的理解（如“你如何理解本工序的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？”）。審核過(guò)程中，內(nèi)審員需客觀記錄事實(shí)（如“裝配工序未按CP要求每2小時(shí)進(jìn)行一次首件檢驗(yàn)，抽查3月1日-3日記錄，僅1日?qǐng)?zhí)行”），并收集照片、文件等證據(jù)。3.不符合項(xiàng)判定：依據(jù)“事實(shí)+標(biāo)準(zhǔn)/文件要求”的原則，判定不符合項(xiàng)等級(jí)：嚴(yán)重不符合：體系存在系統(tǒng)性失效（如設(shè)計(jì)開發(fā)過(guò)程未開展FMEA，導(dǎo)致批量質(zhì)量問(wèn)題）；或違反法律法規(guī)、顧客特殊要求，存在重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；一般不符合：個(gè)別過(guò)程未按要求執(zhí)行（如某工序巡檢記錄缺失1次），但未造成系統(tǒng)性影響。4.末次會(huì)議：組長(zhǎng)總結(jié)審核發(fā)現(xiàn)，通報(bào)不符合項(xiàng)分布（按部門、過(guò)程分類），明確整改要求與時(shí)間節(jié)點(diǎn)，聽(tīng)取受審核部門的反饋。（三）不符合項(xiàng)整改與跟蹤1.整改要求：責(zé)任部門需在5個(gè)工作日內(nèi)提交《不符合項(xiàng)整改計(jì)劃》，內(nèi)容包括：根本原因分析（采用5Why、魚骨圖等工具）；糾正措施（如修訂文件、培訓(xùn)員工、優(yōu)化流程）；驗(yàn)證方法（如現(xiàn)場(chǎng)檢查、記錄復(fù)查）；完成時(shí)間（一般不超過(guò)30天，嚴(yán)重不符合項(xiàng)需縮短至15天）。2.跟蹤驗(yàn)證：內(nèi)審組指定專人跟蹤整改過(guò)程，通過(guò)“文件驗(yàn)證+現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核”確認(rèn)有效性：文件驗(yàn)證：檢查整改計(jì)劃的執(zhí)行記錄（如培訓(xùn)簽到表、文件修訂版）；現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核：重新抽樣檢查過(guò)程（如再次抽查裝配工序的首件檢驗(yàn)記錄）。若整改無(wú)效，需要求責(zé)任部門重新分析原因、調(diào)整措施，直至驗(yàn)證通過(guò)。（四）審核報(bào)告與管理評(píng)審1.審核報(bào)告編制：組長(zhǎng)在審核結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)告，內(nèi)容包括：審核概況（范圍、時(shí)間、方法、參與人員）；不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)（按部門、過(guò)程、嚴(yán)重程度分類）；體系運(yùn)行評(píng)價(jià)（如“設(shè)計(jì)開發(fā)過(guò)程整體符合要求，但FMEA更新及時(shí)性不足”）；改進(jìn)建議（如“建議建立FMEA動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，結(jié)合售后反饋優(yōu)化設(shè)計(jì)”）。2.管理評(píng)審輸入：審核報(bào)告作為管理評(píng)審的核心輸入，提交管理層審議，為質(zhì)量方針調(diào)整、體系優(yōu)化提供依據(jù)。五、后續(xù)改進(jìn)與優(yōu)化（一）經(jīng)驗(yàn)總結(jié)內(nèi)審結(jié)束后，內(nèi)審組組織“審核復(fù)盤會(huì)”，總結(jié)本次審核的經(jīng)驗(yàn)與不足（如檢查表設(shè)計(jì)是否合理、現(xiàn)場(chǎng)審核效率是否有待提升），形成《內(nèi)審改進(jìn)建議清單》。（二）體系優(yōu)化質(zhì)量部結(jié)合審核發(fā)現(xiàn)與復(fù)盤建議，每半年更新一次內(nèi)審方案，優(yōu)化審核流程、檢查表模板、不符合項(xiàng)跟蹤機(jī)制，確保內(nèi)審工作與企業(yè)質(zhì)量管理水平同步提升。六、附則本方案由質(zhì)量部負(fù)責(zé)