T/CECS1451—2023

中國工程建設(shè)標準化協(xié)會標準

國際建設(shè)項目風(fēng)險管理標準

Standardforriskmanagementof專用international

constructionprojects

人人文庫

中國計劃出版社

中國工程建設(shè)標準化協(xié)會標準

國際建設(shè)項目風(fēng)險管理標準

Standardforriskmanagementofinternational

constructionprojects

T/CECS1451—2023

主編單位北京建筑大學(xué)

：

中建絲路建設(shè)投資有限公司專用

批準單位中國工程建設(shè)標準化協(xié)會

：

施行日期年月日

：202431

人人文庫

中國計劃出版社

2023北京

中國工程建設(shè)標準化協(xié)會標準

國際建設(shè)項目風(fēng)險管理標準專用

T/CECS1451—2023

☆

中國計劃出版社出版發(fā)行

網(wǎng)址

：

地址北京市西城區(qū)木樨地北里甲號國宏大廈座層

：11C4

郵政編碼電話發(fā)行部

：100038：（010）63906433（）

北京匯瑞嘉合文化發(fā)展有限公司印刷

人人文庫印張千字

850mm×1168mm1/321.87543

年月第版年月第次印刷

202421202421

印數(shù)冊

1—400

☆

統(tǒng)一書號

：155182·1351

定價元

：38.00

版權(quán)所有侵權(quán)必究

侵權(quán)舉報電話

：（010）63906404

如有印裝質(zhì)量問題請寄本社出版部調(diào)換

，

中國工程建設(shè)標準化協(xié)會公告

第1746號

關(guān)于發(fā)布國際建設(shè)項目風(fēng)險

《

管理標準的公告

》

根據(jù)中國工程建設(shè)標準化協(xié)會關(guān)于印發(fā)年第一批協(xié)

《〈2018

會標準制訂修訂計劃的通知建標協(xié)字號的要求

、〉》（〔2018〕015），

由北京建筑大學(xué)中建絲路建設(shè)投資有限公司等單位編制的國際

、專用《

建設(shè)項目風(fēng)險管理標準經(jīng)中國工程建設(shè)標準化協(xié)會組織審查

》，，

現(xiàn)批準發(fā)布編號為自年月日起

，T/CECS1451—2023，202431

施行

。

中國工程建設(shè)標準化協(xié)會

人人文庫二〇二三年十月二十六日

前言

國際建設(shè)項目風(fēng)險管理標準以下簡稱標準是根據(jù)中國工

《》（）

程建設(shè)標準化協(xié)會關(guān)于印發(fā)年第一批協(xié)會標準制訂修訂

《〈2018、

計劃的通知建標協(xié)字號的要求進行編制編制組

〉》（〔2018〕015）。

經(jīng)深入調(diào)查研究認真總結(jié)實踐經(jīng)驗參考國內(nèi)外先進標準并在

，，，

廣泛征求意見的基礎(chǔ)上制定本標準

，。

本標準共分章和個附錄主要內(nèi)容包括總則術(shù)語基本

94，：、、

規(guī)定風(fēng)險管理規(guī)劃風(fēng)險識別風(fēng)險分析和評價風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險

、、、、、

監(jiān)控風(fēng)險管理后評估等專用

、。

本標準的某些內(nèi)容可能直接或間接涉及專利本標準的發(fā)布

，

機構(gòu)不承擔識別這些專利的責(zé)任

。

本標準由中國工程建設(shè)標準化協(xié)會歸口管理由北京建筑大

，

學(xué)負責(zé)具體技術(shù)內(nèi)容的解釋執(zhí)行過程中如有意見或建議請反

。，，

饋給北京建筑大學(xué)城市經(jīng)濟與管理學(xué)院地址北京市大興區(qū)黃村

（：

鎮(zhèn)永源路號北京建筑大學(xué)大興校區(qū)經(jīng)管學(xué)院學(xué)郵編

15A334，：

郵箱

102616，：suncs@）。

主編單位人人文庫：北京建筑大學(xué)

中建絲路建設(shè)投資有限公司

參編單位：天津城建大學(xué)

中國江蘇國際經(jīng)濟技術(shù)合作集團有限公司

中國路橋工程有限責(zé)任公司

中國化學(xué)工程集團有限公司

機械工業(yè)第六設(shè)計研究院有限公司

中國成達工程有限公司

中國二十冶集團有限公司

·1·

中導(dǎo)智慧城市規(guī)劃設(shè)計研究院北京有限公司

（）

碧桂園控股有限公司

中國葛洲壩集團國際工程有限公司

中國船舶集團國際工程有限公司

中國水利水電第十六工程局有限公司

中國水利水電第十一工程局有限公司

中鐵二十局集團有限公司

中工國際工程股份有限公司

中國十五冶金建設(shè)集團有限公司

中國能源建設(shè)集團浙江火電建設(shè)有限公司

中國建筑第四工程局有限公司

上海市政工程設(shè)計研究總院集團有限公司

（）

中國安能集團第二工程局有限公司專用

電力規(guī)劃總院有限公司

中鐵七局集團有限公司

嘉興大學(xué)

山西二建集團有限公司

萬寶盛建設(shè)集團股份有限公司

主要起草人：孫成雙王瑾萬冬君令狐延張宇

季飛徐瀚婷丁亮進田兆東黃光偉

人人文庫胡釗光何遠宏孫俊謝偉孫軍

薛偉任慶林張姝莉劉沐宋占璞

褚炳坤劉銳林超李迎根張利榮

蘇源賈江波張炳根周偉徐勇剛

劉紅飛南長江張曉華劉燕茹糜衛(wèi)東

齊建飛李娜楊詩勇李喜來劉金鳳

主要審查人：王要武武兵戴震青武俊喜管小軍

定靜李小冬李桂君劉俊穎

·2·

目次

總則

1…………………（1）

術(shù)語

2…………………（2）

基本規(guī)定

3…………………（3）

風(fēng)險管理規(guī)劃

4……………（4）

一般規(guī)定

4.1………………（4）

風(fēng)險管理計劃內(nèi)容

4.2………（4）

風(fēng)險管理計劃編制人員構(gòu)成和方法

4.3………（5）

風(fēng)險識別專用

5…………………（6）

一般規(guī)定

5.1………………（6）

風(fēng)險識別內(nèi)容

5.2……………（6）

風(fēng)險識別方法

5.3……………（7）

風(fēng)險清單

5.4………………（7）

風(fēng)險分析和評價

6…………（8）

一般規(guī)定

6.1………………（8）

風(fēng)險分析和評價內(nèi)容

6.2人人文庫……（8）

風(fēng)險分析方法

6.3……………（8）

風(fēng)險評價方法

6.4……………（9）

風(fēng)險等級標準

6.5……………（9）

風(fēng)險應(yīng)對

7…………………（12）

一般規(guī)定

7.1………………（12）

風(fēng)險應(yīng)對計劃內(nèi)容

7.2………（12）

風(fēng)險應(yīng)對策略

7.3……………（13）

風(fēng)險監(jiān)控

8…………………（14）

一般規(guī)定

8.1………………（14）

·1·

風(fēng)險監(jiān)控內(nèi)容

8.2……………（14）

風(fēng)險監(jiān)控方法

8.3……………（15）

風(fēng)險管理后評估

9…………（16）

附錄建設(shè)項目常見風(fēng)險核對表

A…………（17）

附錄國際建設(shè)項目國別風(fēng)險核對表

B……（20）

附錄國際建設(shè)項目風(fēng)險預(yù)案表

C…………（23）

附錄風(fēng)險記錄表

D…………（24）

用詞說明

………（25）

附條文說明

：…………………（27）

專用

人人文庫

·2·

Contents

1Generalprovisions………（1）

（）

2Terms……………………2

（）

3Basicrequirements………3

……………（4）

4Riskmanagementplanning

4.1Generalreuirements……（4）

q

4.2Contentsofriskmanaementlannin……（4）

gpg

4.3Personnelandmethodsofpreparingrisk專用management

（）

planning………………5

………（6）

5Riskidentification

5.1Generalreuirements……（6）

q

5.2Contentofriskidentification……………（6）

5.3Methodsofriskidentification……………（7）

（）

5.4Riskidentificationlist……7

……………（8）

6Riskanalysisandevaluation

6.1Generalreuirements……（8）

人人文庫q

6.2Contentofriskanalsisandevaluation……（8）

y

6.3Methodsofriskanalsis…………………（8）

y

6.4Methodsofriskevaluation………………（9）

（）

6.5Standardofrisklevel……9

……………（12）

7Riskresponse

7.1Generalreuirements……（12）

q

7.2Contentofriskresonselan……………（12）

pp

（）

7.3Strategiesofriskresponse………………13

8Riskmonitoringandcontrolling………（14）

·3·

8.1Generalreuirements……（14）

q

8.2Contentofriskmonitorinandcontrollin………………（14）

gg

（）

8.3Methodsofriskmonitoringandcontrolling………………15

（）

9Post-evaluationofriskmanagement……16

AppendixACommonriskchecklistforconstruction

（）

projects………17

AppendixBCountryriskchecklistforinternational

（）

constructionprojects…………20

AppendixCRiskresponseplantableforinternational

（）

constructionprojects…………23

（）

AppendixDRiskrecordtable……………24

（）

Explanationofwording……專用25

Addition：Explanationofprovisions………（27）

人人文庫

·4·

1總則

1.0.1為規(guī)范國際建設(shè)項目的風(fēng)險管理提升國際建設(shè)項目風(fēng)險

，

管理水平制定本標準

，。

1.0.2本標準適用于中國投資企業(yè)投資的或建筑承包企業(yè)承攬

的境外和境內(nèi)涉外建設(shè)項目的全過程風(fēng)險管理

。

1.0.3國際建設(shè)項目風(fēng)險管理除應(yīng)符合本標準規(guī)定外尚應(yīng)符合

，

項目所在國家或地區(qū)現(xiàn)行有關(guān)標準的規(guī)定

。

專用

人人文庫

·1·

2術(shù)語

2.0.1國際建設(shè)項目風(fēng)險

internationalconstructionprojectrisk

對國際建設(shè)項目的工期成本質(zhì)量安全性能保證等目標造

、、、、

成負面影響的事前不能確定的因素或事件

，。

2.0.2國別風(fēng)險

countryrisk

由于建設(shè)項目所在國家或地區(qū)與項目參與單位所屬國家在政

治經(jīng)濟社會和法律等方面具有較大不同可能導(dǎo)致項目參與單

、、，

位遭受損失的風(fēng)險

。

2.0.3國際建設(shè)項目風(fēng)險管理專用

riskmanagementofinterna-

tionalconstructionprojects

國際建設(shè)項目管理團隊根據(jù)事先所制訂的風(fēng)險管理計劃對國

際建設(shè)項目生命周期中潛在的風(fēng)險進行識別分析和評價以此為

、，

基礎(chǔ)進行風(fēng)險決策并制訂風(fēng)險應(yīng)對計劃在國際建設(shè)項目實施過程

，，

中對涉及的風(fēng)險進行有效監(jiān)控以及開展風(fēng)險管理后評估等工作

，。

2.0.4風(fēng)險管理規(guī)劃

riskmanagementplanning

在國際建設(shè)項目正式啟動前或啟動初期從項目整體視角對

，

國際建設(shè)項目風(fēng)險的統(tǒng)籌考慮人人文庫系統(tǒng)規(guī)劃和頂層設(shè)計的過程

、。

2.0.5風(fēng)險管理后評估

post-evaluationofriskmanagement

在國際建設(shè)項目完成后對風(fēng)險管理全過程進行系統(tǒng)的客觀

，、

的總結(jié)和評價檢驗風(fēng)險管理工作的得失并以此確定風(fēng)險管理目

，，

標是否達到為以后項目的風(fēng)險管理提供經(jīng)驗借鑒的評估活動

，。

2.0.6項目風(fēng)險管理啟動

projectriskmanagementstart-up

國際建筑承包企業(yè)收到招議標文件后按有關(guān)程序及規(guī)定

（），

進行評審并決定參與投標后由企業(yè)負責(zé)人或授權(quán)委托人簽發(fā)項

，

目風(fēng)險管理的啟動令表明項目的風(fēng)險管理工作正式開始

，。

·2·

3基本規(guī)定

3.0.1國際建設(shè)項目風(fēng)險管理作為企業(yè)風(fēng)險管理的重要組成部

分應(yīng)在企業(yè)風(fēng)險管控體系下開展

，。

3.0.2國際建設(shè)項目應(yīng)成立專門的風(fēng)險管理團隊負責(zé)項目全過

，

程風(fēng)險管理并可委托第三方協(xié)助進行項目風(fēng)險管理

，。

3.0.3國際建設(shè)項目風(fēng)險管理團隊應(yīng)建立清晰的管理目標并制

，

訂健全的風(fēng)險管理制度明確人員及工作責(zé)任設(shè)立關(guān)鍵時間節(jié)點

，，

和里程碑任務(wù)

。

3.0.4國際建設(shè)項目風(fēng)險管理應(yīng)包括項目風(fēng)險管理啟動專用風(fēng)險管

、

理規(guī)劃風(fēng)險識別風(fēng)險分析風(fēng)險評價風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險監(jiān)控以及

、、、、、，

風(fēng)險管理后評估等步驟流程圖如圖所示

，3.0.4。

項目風(fēng)險管理啟動

風(fēng)險管理規(guī)劃

風(fēng)險識別

風(fēng)險分析

人人文庫風(fēng)險評價

風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險監(jiān)控

是

出現(xiàn)新風(fēng)險

否

否

項目是否完成

是

風(fēng)險管理后評估

圖國際建設(shè)項目風(fēng)險管理流程圖

3.0.4

·3·

4風(fēng)險管理規(guī)劃

4.1一般規(guī)定

4.1.1風(fēng)險管理規(guī)劃應(yīng)明確項目組織及成員的風(fēng)險管理行動

方案與方式選擇適合的風(fēng)險管理方法確定風(fēng)險判斷的依

，，

據(jù)等

。

4.1.2風(fēng)險管理規(guī)劃應(yīng)編制風(fēng)險管理計劃編制的風(fēng)險管理計劃

，

應(yīng)按規(guī)定進行審批

。

4.1.3風(fēng)險管理計劃作為項目管理團隊實施風(fēng)險管理的綱領(lǐng)性

文件應(yīng)具有指導(dǎo)性前瞻性可操作性專用

，、、。

4.2風(fēng)險管理計劃內(nèi)容

4.2.1風(fēng)險管理計劃應(yīng)根據(jù)項目范圍說明書項目管理計劃類

、、

似建設(shè)項目的風(fēng)險管理資料等編制

。

4.2.2國際建設(shè)項目風(fēng)險管理計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容

：

1建設(shè)項目概況

；

2風(fēng)險控制目標

；

3風(fēng)險管理組織架構(gòu)及職責(zé)分工人人文庫

；

4風(fēng)險管理范圍

；

5風(fēng)險管理時間表

；

6風(fēng)險管理預(yù)算及依托資源

；

7風(fēng)險管理的主要措施或手段

；

8風(fēng)險管控機制

；

9風(fēng)險管理跟蹤評估形式

。

4.2.3國際建設(shè)項目風(fēng)險管理團隊應(yīng)根據(jù)項目特點和不同建設(shè)

階段確定風(fēng)險管理計劃內(nèi)容

。

·4·

4.3風(fēng)險管理計劃編制人員構(gòu)成和方法

4.3.1風(fēng)險管理計劃編制的參加人員應(yīng)包括項目經(jīng)理項目業(yè)務(wù)

、

負責(zé)人或業(yè)務(wù)骨干項目管理人員項目外部的風(fēng)險管理專家等

、、。

4.3.2風(fēng)險管理計劃可采用工作分解結(jié)構(gòu)專家判斷和規(guī)劃會議

、

等方法編制

。

專用

人人文庫

·5·

5風(fēng)險識別

5.1一般規(guī)定

5.1.1國際建設(shè)項目風(fēng)險管理團隊應(yīng)結(jié)合項目的特點與復(fù)雜性

對項目風(fēng)險進行識別

。

5.1.2國際建設(shè)項目風(fēng)險管理團隊應(yīng)在項目生命周期持續(xù)收集

與項目風(fēng)險相關(guān)的信息根據(jù)風(fēng)險管理計劃歷史資料風(fēng)險種類

，、、、

制約因素假設(shè)條件等識別風(fēng)險來源確定風(fēng)險產(chǎn)生條件描述風(fēng)

、、、

險特征預(yù)測可能引起的后果等形成項目風(fēng)險清單

、，。

5.1.3除建設(shè)項目常見的組織風(fēng)險管理風(fēng)險專用技術(shù)風(fēng)險經(jīng)濟風(fēng)

、、、

險外國際建設(shè)項目風(fēng)險管理團隊應(yīng)重點識別國別風(fēng)險建設(shè)項

，。

目常見風(fēng)險見本標準附錄的規(guī)定國際建設(shè)項目國別風(fēng)險見本

A，

標準附錄的規(guī)定

B。

5.1.4國際建設(shè)項目風(fēng)險識別過程應(yīng)按下列步驟進行

：

1確定參與者

；

2收集相關(guān)資料

；

3估計項目風(fēng)險形勢人人文庫

；

4確定項目風(fēng)險清單

。

5.2風(fēng)險識別內(nèi)容

5.2.1項目風(fēng)險識別工作應(yīng)包括識別項目潛在的風(fēng)險因素分析

、

項目風(fēng)險的產(chǎn)生條件及可能引起的后果形成項目風(fēng)險清單三個

、

方面

。

5.2.2在項目內(nèi)外部條件發(fā)生變化時應(yīng)重新進行項目風(fēng)險識別

工作

。

·6·

5.3風(fēng)險識別方法

5.3.1國際建設(shè)項目風(fēng)險識別可采用現(xiàn)場考察風(fēng)險核對表項

、、

目流程圖圖解技術(shù)法態(tài)勢分析法頭腦風(fēng)暴法情景分析法德

、、、、、

爾菲法敏感分析法預(yù)先分析法經(jīng)驗判斷文件審核法等方法

、、、、。

5.3.2應(yīng)結(jié)合項目類型項目規(guī)模資金來源合同模式項目所

、、、、

處階段等具體情況綜合運用多種方法識別項目的風(fēng)險

，。

5.4風(fēng)險清單

5.4.1國際建設(shè)項目風(fēng)險管理團隊在識別風(fēng)險時應(yīng)建立項目初

始風(fēng)險清單清單中應(yīng)列出已經(jīng)識別的和潛在的各種風(fēng)險并根據(jù)

，，

項目進展情況及時對風(fēng)險清單進行修正

，。

5.4.2風(fēng)險清單應(yīng)由項目風(fēng)險來源表風(fēng)險征兆專用風(fēng)險類型說明

、、

和其他要求四部分組成

。

5.4.3項目風(fēng)險來源表應(yīng)包括已經(jīng)識別出的全部項目風(fēng)險并對

，

每個風(fēng)險來源預(yù)計發(fā)生時間和發(fā)生次數(shù)等做出估計

、。

5.4.4國際建設(shè)項目風(fēng)險管理團隊應(yīng)對識別出來的風(fēng)險進行分

組或分類可按項目階段風(fēng)險涉及的利益相關(guān)者或其他角度進行

，、

劃分

。人人文庫

·7·

6風(fēng)險分析和評價

6.1一般規(guī)定

6.1.1風(fēng)險分析應(yīng)以項目的單項風(fēng)險為對象

。

6.1.2風(fēng)險評價應(yīng)以項目的單項風(fēng)險和項目的整體風(fēng)險為對象

，

并進行等級劃分

。

6.1.3風(fēng)險分析和評價應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方法

。

6.1.4風(fēng)險分析和評價的工作過程應(yīng)按下列步驟進行

：

1搜集和整理相關(guān)信息資料

；

2選擇適宜的分析方法估計風(fēng)險概率專用

；

3選擇適宜的分析方法估計風(fēng)險損失

；

4選擇適宜的方法評價風(fēng)險

；

5確定風(fēng)險等級

；

6編制風(fēng)險分析與評價報告

。

6.2風(fēng)險分析和評價內(nèi)容

6.2.1風(fēng)險分析的內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險概率和風(fēng)險損失的確定

。

6.2.2風(fēng)險損失應(yīng)包括人員傷亡人人文庫經(jīng)濟損失工期延誤國際和國

、、、

內(nèi)信譽受創(chuàng)等內(nèi)容

。

6.2.3風(fēng)險評價應(yīng)先對項目單項風(fēng)險進行評價確定單項風(fēng)險等

，

級再將單項風(fēng)險按風(fēng)險形成邏輯進行綜合評價項目整體風(fēng)險

；，

等級

。

6.3風(fēng)險分析方法

6.3.1風(fēng)險概率應(yīng)根據(jù)歷史數(shù)據(jù)資料和項目具體情況采用下列

不同的方法確定

：

·8·

1當風(fēng)險事件發(fā)生的概率或概率分布方面有充分完整的歷

史資料和數(shù)據(jù)時宜采用理論概率分布法蒙特卡洛模擬法關(guān)鍵

，、、

事件法等

；

2當風(fēng)險事件發(fā)生的概率或概率分布方面沒有足夠的歷史

資料和數(shù)據(jù)時宜采用專家打分法

，；

3當風(fēng)險事件發(fā)生的概率或概率分布方面有一定的歷史資

料和數(shù)據(jù)時宜采用數(shù)據(jù)分析與主觀判斷相結(jié)合的綜合推斷法如

，，

層次分析法模糊數(shù)學(xué)法敏感性分析法等

、、。

6.3.2風(fēng)險損失估計可采用專家訪談法損失期望值法蒙特卡

、、

洛模擬法等方法

。

6.4風(fēng)險評價方法

6.4.1風(fēng)險評價應(yīng)基于經(jīng)驗評估與理論計算相結(jié)合專用專家評估與

、

項目參與者評估相結(jié)合項目所在國風(fēng)險與承包方母國風(fēng)險相結(jié)

、

合的原則進行

。

6.4.2定性風(fēng)險評價方法可采用主觀經(jīng)驗判斷法專家咨詢法

、

等定量風(fēng)險評價方法可采用故障樹分析法主觀評分法層次分

，