企業(yè)合規(guī)管理制度執(zhí)行記錄及評估標準工具模板一、適用范圍與應用場景本工具模板適用于各類企業(yè)（含國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)等）在合規(guī)管理制度落地執(zhí)行過程中的記錄、跟蹤與評估工作。具體場景包括：新制度落地期：企業(yè)新增或修訂合規(guī)管理制度后，需記錄制度從發(fā)布到全員執(zhí)行的全過程，驗證制度可操作性；定期合規(guī)審查：企業(yè)按季度/半年度/年度開展合規(guī)管理自查時，系統(tǒng)記錄各部門制度執(zhí)行情況，評估合規(guī)風險；專項合規(guī)檢查：針對反壟斷、數(shù)據(jù)安全、勞動用工等重點領(lǐng)域，專項記錄制度執(zhí)行細節(jié)，支撐合規(guī)問題整改；合規(guī)審計支持：配合內(nèi)部審計或外部監(jiān)管機構(gòu)檢查時，提供制度執(zhí)行的可追溯記錄，證明合規(guī)管理有效性。二、規(guī)范操作流程指引（一）前期準備階段制度梳理與適配：明確需記錄的合規(guī)管理制度清單（如《反商業(yè)賄賂管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》等），標注核心條款、執(zhí)行責任部門及關(guān)鍵節(jié)點（如審批、培訓、檢查等）。工具配置：根據(jù)制度特點選擇記錄形式（電子臺賬/紙質(zhì)表格/管理系統(tǒng)），保證模板字段與制度要求匹配（如執(zhí)行頻率、責任人、記錄證據(jù)等）。責任分工：指定合規(guī)管理部門為牽頭單位，各業(yè)務部門為執(zhí)行責任主體，明確記錄人（部門合規(guī)專員）、審核人（部門負責人）、評估人（合規(guī)管理部）的職責。（二）執(zhí)行記錄階段日常執(zhí)行記錄：責任部門按制度要求實時記錄執(zhí)行情況，內(nèi)容包括：執(zhí)行日期、具體條款、執(zhí)行動作（如“完成供應商背景調(diào)查”“開展員工合規(guī)培訓”）、執(zhí)行結(jié)果（如“通過/未通過”“完成率%”）、相關(guān)證據(jù)（如培訓簽到表、審批截圖、檢查報告等）。異常情況標注：對執(zhí)行未達標、存在偏差或需跨部門協(xié)調(diào)的事項，在記錄中詳細說明原因（如“員工未參加培訓”“流程審批超時”），并同步啟動整改流程。定期匯總上報：執(zhí)行部門按月度匯總記錄內(nèi)容，經(jīng)部門負責人審核后提交至合規(guī)管理部門，保證數(shù)據(jù)真實、完整。（三）評估分析階段指標設(shè)定：根據(jù)合規(guī)管理制度目標，量化評估指標（如“制度培訓覆蓋率≥95%”“關(guān)鍵流程執(zhí)行合規(guī)率100%”“問題整改完成率≥98%”），明確指標權(quán)重及評分標準（如“每低于1%扣2分”）。合規(guī)評估：合規(guī)管理部門結(jié)合執(zhí)行記錄，對照評估指標逐項評分，分析共性問題（如“某類制度執(zhí)行率普遍偏低”）及個性問題（如“某部門存在流程遺漏”），形成《合規(guī)管理評估報告》。風險評級：根據(jù)評估得分劃分風險等級（如90分以上為“低風險”，70-89分為“中風險”，70分以下為“高風險”），針對高風險領(lǐng)域制定專項改進計劃。（四）結(jié)果應用階段反饋與改進：將評估結(jié)果及改進計劃反饋至各執(zhí)行部門，要求限期提交整改措施，合規(guī)管理部門跟蹤整改進度，驗證整改效果。制度優(yōu)化：結(jié)合執(zhí)行記錄與評估結(jié)果，定期修訂不適用或可操作性不強的制度條款，形成“制度執(zhí)行-評估-優(yōu)化”的閉環(huán)管理?？冃Э己耍簩⒑弦?guī)管理制度執(zhí)行情況納入部門及員工績效考核，對表現(xiàn)優(yōu)異的單位/個人予以表彰，對多次違規(guī)的責任主體問責。三、核心模板與表格工具（一）合規(guī)管理制度執(zhí)行記錄表制度名稱：______________________版本號：______執(zhí)行周期：______年______月______日至______月______日執(zhí)行日期執(zhí)行條款編號執(zhí)行動作描述責任部門責任人執(zhí)行結(jié)果（達標/未達標/部分達標）相關(guān)證據(jù)（附件名稱/編號）異常說明（如有）2024-03-05第3.2條完成新員工入職合規(guī)培訓人力資源部*明達標（參訓率100%）培訓簽到表（2024-03-05-01）-2024-03-10第5.1條審核供應商資質(zhì)，簽訂合規(guī)協(xié)議采購部*華部分達標（2家供應商未提供審計報告）供應商審批表（2024-03-10-03）正在催促補充材料（二）合規(guī)管理評估標準表評估對象：______________________評估周期：______評估日期：______年______月______日評估維度評估指標權(quán)重（%）評分標準得分（0-100分）制度認知度員工培訓覆蓋率20100%得20分，每低5%扣2分，低于80%得0分流程執(zhí)行規(guī)范性關(guān)鍵流程審批及時率30100%得30分，每延遲1次扣3分，延遲率超10%得0分風險防控有效性問題整改完成率30100%得30分，每低1%扣1分，低于95%得0分記錄完整性執(zhí)行記錄歸檔及時率20100%得20分，每延遲1項扣2分，延遲率超5%得0分合計-100-（三）合規(guī)問題整改跟蹤表問題描述：______________________責任部門：______整改期限：______年______月______日整改措施責任人計劃完成時間實際完成時間整改結(jié)果驗證（附證據(jù)）評估人狀態(tài)（已完成/進行中/逾期）補充供應商審計報告*華2024-03-152024-03-14審計報告編號（2024-03-14-02）*磊已完成四、使用要點與風險提示記錄真實性：執(zhí)行記錄需客觀反映實際情況，禁止虛構(gòu)數(shù)據(jù)或隱瞞問題，保證可追溯、可驗證，避免因記錄失真導致合規(guī)風險誤判。評估客觀性：評估指標需結(jié)合企業(yè)實際業(yè)務設(shè)定，避免“一刀切”，評分過程需由合規(guī)管理部門與業(yè)務部門共同參與，保證結(jié)果公平、合理。整改閉環(huán)管理：對評估發(fā)覺的問題，需明確整改責任、時限及標準，跟蹤整改進度直至問題關(guān)閉，防止“重評估、輕整改”。保密與存檔：合規(guī)記錄及評估報告涉及企業(yè)敏感信息，需指定專人管理，采取電子加密、紙質(zhì)歸檔等方式保存，保存期限不少于3年（重點領(lǐng)域建議保存5年以上）。動態(tài)更新：