第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試沒過能從業(yè)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試合格后，申請(qǐng)人需要在多少日內(nèi)完成執(zhí)業(yè)注冊手續(xù)？

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

（）

2.下列哪種行為不屬于證券從業(yè)人員禁止性行為？

A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.未經(jīng)客戶同意，泄露其投資決策信息

C.參與利益沖突的證券業(yè)務(wù)

D.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中以個(gè)人名義獲取客戶賬戶交易利益

（）

3.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，應(yīng)當(dāng)至少包含哪些內(nèi)容？（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

（）

4.投資者通過證券公司進(jìn)行的融資融券交易，其保證金比例不得低于多少？（根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第12條）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

（）

5.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司多少比例以下的股份？

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

（）

6.證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？

A.客戶利益優(yōu)先

B.獨(dú)立客觀

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示充分

D.收入最大化

（）

7.證券公司開展投資者教育，以下哪種形式不屬于有效途徑？（根據(jù)《證券公司投資者教育工作指引》）

A.線上直播課程

B.客戶回訪電話

C.投資知識(shí)手冊發(fā)放

D.投資者自行研究

（）

8.證券公司代理業(yè)務(wù)中，代理買賣證券時(shí)，其委托指令必須明確的內(nèi)容不包括？

A.證券名稱或代碼

B.買賣方向（買入或賣出）

C.委托價(jià)格

D.交易時(shí)間

（）

9.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)？（根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》）

A.資金清算控制

B.交易授權(quán)控制

C.信息披露控制

D.辦公環(huán)境控制

（）

10.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得直接或間接從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的證券業(yè)務(wù)？（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第28條）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

（）

11.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定結(jié)果應(yīng)當(dāng)至少每多久更新一次？

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

（）

12.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)經(jīng)多少人審批？（根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第22條）

A.1人

B.2人

C.3人

D.5人

（）

13.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因違反有關(guān)法律法規(guī)而受到行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告？（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第30條）

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

（）

14.證券公司為客戶提供投資咨詢時(shí)，以下哪種情形不屬于利益沖突情形？（根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條）

A.同時(shí)代理多家證券公司業(yè)務(wù)

B.收取客戶傭金與交易量掛鉤

C.為自身自營業(yè)務(wù)提供投資建議

D.向客戶推薦與其合作的基金產(chǎn)品

（）

15.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理哪些事項(xiàng)？（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條）

A.客戶賬戶

B.交易密碼

C.內(nèi)幕信息

D.以上全部

（）

16.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容？（根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

（）

17.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得泄露哪些信息？（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第29條）

A.客戶信息

B.公司商業(yè)秘密

C.內(nèi)幕信息

D.以上全部

（）

18.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶保證金比例不得低于多少？

A.100%

B.150%

C.200%

D.250%

（）

19.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司多少比例以下的股份？

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

（）

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益，以下哪種行為屬于例外情況？（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》）

A.接受客戶贈(zèng)送的貴重禮品

B.參與公司組織的正常福利活動(dòng)

C.收取客戶傭金

D.接受同行贈(zèng)送的旅游安排

（）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)？（根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》）

A.資金清算控制

B.交易授權(quán)控制

C.信息披露控制

D.辦公環(huán)境控制

（）

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》）

A.客戶利益優(yōu)先

B.獨(dú)立客觀

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示充分

D.收入最大化

（）

23.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定結(jié)果應(yīng)當(dāng)至少包含哪些內(nèi)容？（根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第16條）

A.客戶身份信息

B.資金來源及用途

C.信用評(píng)級(jí)

D.交易行為記錄

（）

24.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理哪些事項(xiàng)？（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條）

A.客戶賬戶

B.交易密碼

C.內(nèi)幕信息

D.公司商業(yè)秘密

（）

25.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容？（根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

（）

26.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得泄露哪些信息？（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第29條）

A.客戶信息

B.公司商業(yè)秘密

C.內(nèi)幕信息

D.交易密碼

（）

27.證券公司為客戶提供投資咨詢時(shí)，以下哪些情形屬于利益沖突情形？（根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條）

A.同時(shí)代理多家證券公司業(yè)務(wù)

B.收取客戶傭金與交易量掛鉤

C.為自身自營業(yè)務(wù)提供投資建議

D.向客戶推薦與其合作的基金產(chǎn)品

（）

28.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》）

A.客戶利益優(yōu)先

B.獨(dú)立客觀

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示充分

D.收入最大化

（）

29.證券公司內(nèi)部控制制度中，以下哪些屬于關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)？（根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》）

A.資金清算控制

B.交易授權(quán)控制

C.信息披露控制

D.辦公環(huán)境控制

（）

30.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理哪些事項(xiàng)？（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條）

A.客戶賬戶

B.交易密碼

C.內(nèi)幕信息

D.公司商業(yè)秘密

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試合格后，申請(qǐng)人需要在10日內(nèi)完成執(zhí)業(yè)注冊手續(xù)。（）

32.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，可以私下與客戶約定收益或者約定賠償。（）

33.證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。（）

34.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或間接從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的證券業(yè)務(wù)。（）

35.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶保證金比例不得低于150%。（）

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，可以接受客戶贈(zèng)送的貴重禮品。（）

37.證券公司內(nèi)部控制制度中，信息披露控制是關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。（）

38.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶賬戶信息。（）

39.證券公司內(nèi)部控制制度中，操作風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)之一。（）

40.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，可以泄露內(nèi)幕信息。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司為客戶提供投資咨詢時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循______原則，以客戶利益優(yōu)先。（根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第4條）_________

42.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守______制度，規(guī)范自身行為。（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第3條）_________

43.證券公司內(nèi)部控制制度中，______是關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，確保資金安全。（根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》）_________

44.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定結(jié)果應(yīng)當(dāng)至少每______更新一次。（根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第16條）_________

45.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理______和______，不得泄露公司商業(yè)秘密。（根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條）_______________

五、簡答題（共25分）

46.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循的原則及其依據(jù)。（5分）

47.結(jié)合《證券公司內(nèi)部控制指引》，簡述證券公司內(nèi)部控制制度中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容。（5分）

48.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定的主要指標(biāo)有哪些？（5分）

49.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理哪些事項(xiàng)？請(qǐng)結(jié)合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》說明其依據(jù)。（5分）

六、案例分析題（共20分）

50.某證券公司投資顧問張某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶李某持有某上市公司大量股票，且該上市公司即將發(fā)布重大利好消息。張某未向公司報(bào)告，而是私下將內(nèi)幕信息告知李某，并建議李某買入該股票。李某在該消息公布后獲利豐厚。后公司發(fā)現(xiàn)此事，張某受到行政處罰。請(qǐng)分析：

（1）張某的行為違反了哪些規(guī)定？（3分）

（2）張某的行為對(duì)公司和客戶造成了哪些影響？（4分）

（3）該公司應(yīng)如何防范此類事件的發(fā)生？（5分）

（4）總結(jié)本案的教訓(xùn)，提出對(duì)證券公司從業(yè)人員行為管理的建議。（8分）

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條，證券從業(yè)資格考試合格后，申請(qǐng)人需要在20日內(nèi)完成執(zhí)業(yè)注冊手續(xù)。

2.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》第8條，參與利益沖突的證券業(yè)務(wù)屬于禁止性行為，A、B、D選項(xiàng)均屬于禁止行為。

3.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條，證券公司為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少包含市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。

4.C

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第12條，投資者通過證券公司進(jìn)行的融資融券交易，其保證金比例不得低于150%。

5.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司5%以下的股份。

6.D

解析：證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀、風(fēng)險(xiǎn)揭示充分等原則，收入最大化不屬于其應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

7.D

解析：根據(jù)《證券公司投資者教育工作指引》，證券公司開展投資者教育可以通過線上直播課程、客戶回訪電話、投資知識(shí)手冊發(fā)放等形式，但投資者自行研究不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)提供的途徑。

8.D

解析：證券公司代理業(yè)務(wù)中，代理買賣證券時(shí)，委托指令必須明確證券名稱或代碼、買賣方向（買入或賣出）、委托價(jià)格等內(nèi)容，交易時(shí)間不屬于必須明確的內(nèi)容。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度中的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)包括資金清算控制、交易授權(quán)控制、信息披露控制等，辦公環(huán)境控制不屬于關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

10.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第28條，證券業(yè)從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或間接從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的證券業(yè)務(wù)。

11.C

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第16條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定結(jié)果應(yīng)當(dāng)至少每6個(gè)月更新一次。

12.C

解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)經(jīng)3人審批。

13.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第30條，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因違反有關(guān)法律法規(guī)而受到行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

14.D

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條，證券投資顧問向客戶推薦與其合作的基金產(chǎn)品不屬于利益沖突情形，A、B、C選項(xiàng)均屬于利益沖突情形。

15.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券業(yè)從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶賬戶、交易密碼、內(nèi)幕信息、公司商業(yè)秘密等事項(xiàng)。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容包括市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。

17.D

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第29條，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得泄露客戶信息、公司商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息、交易密碼等。

18.C

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第12條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶保證金比例不得低于200%。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第47條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司5%以下的股份。

20.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益，但參與公司組織的正常福利活動(dòng)不屬于例外情況。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度中的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)包括資金清算控制、交易授權(quán)控制、信息披露控制等，辦公環(huán)境控制不屬于關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀、風(fēng)險(xiǎn)揭示充分等原則，收入最大化不屬于其應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

23.BCD

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第16條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定結(jié)果應(yīng)當(dāng)至少包含資金來源及用途、信用評(píng)級(jí)、交易行為記錄等內(nèi)容，客戶身份信息屬于基礎(chǔ)信息，不屬于評(píng)定結(jié)果內(nèi)容。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券業(yè)從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶賬戶、交易密碼、內(nèi)幕信息、公司商業(yè)秘密等事項(xiàng)。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容包括市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第29條，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得泄露客戶信息、公司商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息、交易密碼等。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第9條，證券投資顧問向客戶推薦與其合作的基金產(chǎn)品、同時(shí)代理多家證券公司業(yè)務(wù)、收取客戶傭金與交易量掛鉤、為自身自營業(yè)務(wù)提供投資建議均屬于利益沖突情形。

28.ABC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、獨(dú)立客觀、風(fēng)險(xiǎn)揭示充分等原則，收入最大化不屬于其應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

29.ABC

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制制度中的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)包括資金清算控制、交易授權(quán)控制、信息披露控制等，辦公環(huán)境控制不屬于關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券業(yè)從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶賬戶、交易密碼、內(nèi)幕信息、公司商業(yè)秘密等事項(xiàng)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》第8條，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得私下與客戶約定收益或者約定賠償。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是證券公司內(nèi)部控制制度中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。

34.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第28條，證券業(yè)從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得直接或間接從事與其原任職機(jī)構(gòu)相同的證券業(yè)務(wù)。

35.√

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第12條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶保證金比例不得低于150%。

36.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得接受客戶贈(zèng)送的貴重禮品。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，信息披露控制是證券公司內(nèi)部控制制度中的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)之一。

38.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券業(yè)從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶賬戶信息。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，操作風(fēng)險(xiǎn)是證券公司內(nèi)部控制制度中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)之一。

40.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得泄露內(nèi)幕信息。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.客戶利益優(yōu)先

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第4條，證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。

42.內(nèi)部控制

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第3條，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守內(nèi)部控制制度，規(guī)范自身行為。

43.資金清算控制

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，資金清算控制是證券公司內(nèi)部控制制度中的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，確保資金安全。

44.6個(gè)月

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第16條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定結(jié)果應(yīng)當(dāng)至少每6個(gè)月更新一次。

45.客戶賬戶；交易密碼

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第27條，證券業(yè)從業(yè)人員在離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶賬戶和交易密碼，不得泄露公司商業(yè)秘密。

五、簡答題（共25分）

46.答：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

①客戶利益優(yōu)先，不得損害客戶利益；

②獨(dú)立客觀，不得受他人利益影響；

③風(fēng)險(xiǎn)揭示充分，不得隱瞞或誤導(dǎo)客戶；

④合規(guī)經(jīng)營，不得違反法律法規(guī)和公司制度。

依據(jù)：《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》第4-7條。

47.答：證券公司內(nèi)部控制制度中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容包括：

①市場風(fēng)險(xiǎn)，如股價(jià)波動(dòng)、行業(yè)政策變化等；

②操作風(fēng)險(xiǎn)，如交易錯(cuò)誤、系