銷售合同審核模板風險評估與條款確認工具一、適用范圍與應用場景本工具適用于企業(yè)銷售合同全流程審核管理，尤其適用于以下場景：新客戶合作簽約：首次合作客戶需通過工具全面評估主體資質(zhì)與履約能力，降低合作風險；重大合同修訂：合同金額超預設(shè)閾值（如100萬元）或核心條款（如付款方式、交付周期）變更時，需重新審核風險；跨部門協(xié)作審核：銷售、法務、財務、業(yè)務部門協(xié)同審核時，統(tǒng)一標準，避免職責遺漏；標準化合同管理：企業(yè)需建立合同審核SOP時，作為核心工具保證審核質(zhì)量與一致性。二、標準化操作流程（一）合同接收與前置登記資料收集：銷售專員提交合同審核申請時，需同步提供以下材料：合同文本（最終版，標注修訂痕跡）；客戶主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人證件號碼明，若涉及特殊行業(yè)需提供行業(yè)許可證）；前期溝通記錄（如郵件、會議紀要，明確客戶核心需求與談判底線）；歷史合作記錄（如有，需包含履約評價、逾期情況等）。信息登記：在《合同審核臺賬》中記錄合同編號、客戶名稱、合同金額、簽約主體、銷售負責人、預計簽約日期等基礎(chǔ)信息，分配唯一審核編號。（二）條款逐項審核與風險評估審核原則：以“合規(guī)性、公平性、可操作性”為核心，逐條核對合同條款，重點關(guān)注權(quán)利義務對等、風險分配合理、法律依據(jù)充分。1.主體信息審核審核要點：簽約主體與客戶營業(yè)執(zhí)照名稱是否一致，避免“假章”“假主體”風險；若客戶為分支機構(gòu)，需核實總部的授權(quán)委托書，保證分支機構(gòu)有權(quán)簽約；自然人簽約時，核對證件號碼信息與本人一致性，留存證件號碼復印件。風險等級判定：高風險：主體不存在（如吊銷、注銷）、超越經(jīng)營范圍簽約；中風險：分支機構(gòu)無有效授權(quán)、自然人身份存疑；低風險：主體信息齊全但未加蓋騎縫章等細節(jié)瑕疵。2.合同標的審核審核要點：標的物描述清晰（名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標準），避免“一批”“約數(shù)”等模糊表述；質(zhì)量標準是否符合國家/行業(yè)標準，或雙方約定的書面標準（如檢測報告、樣品封存）；定制化標的需明確技術(shù)參數(shù)、驗收流程及異議處理機制。風險等級判定：高風險：標的物違法（如假冒偽劣、禁止流通物）、質(zhì)量標準缺失；中風險：標的物描述模糊，易引發(fā)交付爭議；低風險：質(zhì)量標準完整但未明確檢驗方法。3.價格與支付條款審核審核要點：價格構(gòu)成是否清晰（含稅價/不含稅價、運費、保險費等），避免后續(xù)增補費用爭議；支付方式（電匯/承兌/現(xiàn)金）、支付節(jié)點（預付款、到貨款、驗收款、質(zhì)保金）比例與周期合理，符合企業(yè)資金管理要求；賬戶信息與簽約主體一致，需客戶提供加蓋公章的《賬戶確認函》。風險等級判定：高風險：支付比例失衡（如預付款超50%）、賬戶信息未核實；中風險：支付節(jié)點模糊（如“驗收合格后30日內(nèi)”未明確驗收主體）；低風險：未約定逾期付款違約金計算標準。4.交付與驗收條款審核審核要點：交付方式（自提/送貨）、交付地點、交付時間明確，不可抗力因素導致延遲的界定與處理方式；驗收標準、驗收期限（如“到貨后7個工作日內(nèi)驗收”）、驗收異議的書面提出時限及復驗流程；標的物毀損滅失風險轉(zhuǎn)移節(jié)點（如“交付后風險轉(zhuǎn)移”需與交付方式一致）。風險等級判定：高風險：未約定驗收期限、風險轉(zhuǎn)移節(jié)點與交付方式矛盾；中風險：驗收標準不明確、未約定復驗機制；低風險：未明確運費承擔方。5.違約責任條款審核審核要點：雙方違約責任對等，避免僅約定我方違約責任而免除客戶責任；違約金比例合理（一般不超過實際損失的30%），需明確計算基數(shù)；約定定金條款時，定金金額不超過主合同標的額的20%，且與違約金不可并用；約定“繼續(xù)履行”“賠償損失”等違約責任承擔方式。風險等級判定：高風險：違約責任不對等（如客戶逾期付款無違約金）、定金金額超標；中風險：違約金比例過高或過低、未明確損失賠償范圍；低風險：未約定違約方承擔守約方維權(quán)費用（如律師費）。6.知識產(chǎn)權(quán)與保密條款審核審核要點：涉及第三方知識產(chǎn)權(quán)的，需客戶提供授權(quán)證明，避免侵權(quán)風險；保密范圍明確（技術(shù)信息、經(jīng)營信息等）、保密期限（一般不短于合同終止后2-3年）、保密責任主體（包括客戶、我方及第三方合作方）；競業(yè)禁止條款（若有）需明確地域、期限、補償標準，避免被認定為無效條款。風險等級判定：高風險：侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)、保密范圍過寬導致條款無效；中風險：保密期限過短、未約定泄密賠償責任；低風險：未明確涉密文件的范圍。7.爭議解決與法律適用條款審核審核要點：爭議解決方式優(yōu)先約定“我方所在地人民法院訴訟”，避免異地維權(quán)成本；若約定仲裁，需明確仲裁機構(gòu)全稱（如“市仲裁委員會”）；法律適用優(yōu)先選擇“_________法律”，排除境外法律適用風險。風險等級判定：高風險：爭議解決約定不明確（如“由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成由某地處理”）、適用境外法律；中風險：仲裁機構(gòu)名稱錯誤、未明確管轄級別；低風險：未約定訴訟費用承擔方。（三）風險等級匯總與爭議條款協(xié)調(diào)風險匯總：根據(jù)各條款風險等級，填寫《合同風險匯總表》，計算“整體風險指數(shù)”（高風險條款≥3項為高風險合同，1-2項為中風險，0項為低風險）。爭議協(xié)調(diào)：對審核中發(fā)覺的爭議條款（如風險等級為“高”的條款），由銷售負責人與客戶溝通協(xié)商，必要時組織法務、業(yè)務部門召開專題會議；協(xié)商結(jié)果需形成書面《條款修訂確認函》，由客戶蓋章確認后，作為合同附件。（四）審核報告輸出與審批編制審核報告：內(nèi)容包括合同基本信息、審核結(jié)論（通過/修改后通過/不通過）、風險等級、主要修改意見、責任部門/人及完成時限。分級審批：低風險合同：銷售部門負責人審批；中風險合同：法務部門負責人+銷售部門負責人聯(lián)合審批；高風險合同：總經(jīng)理辦公會審批，必要時聘請外部律師出具法律意見書。（五）合同簽署與歸檔管理簽署監(jiān)督：審核通過后，由銷售專員監(jiān)督客戶簽署，保證簽字/蓋章真實有效，合同份數(shù)滿足歸檔與業(yè)務部門需求。歸檔留存：簽署完成后3個工作日內(nèi)，將合同正本、審核資料（含修訂稿、確認函、審核報告等）移交檔案管理部門，掃描件同步存入電子合同管理系統(tǒng)，保證“一合同一檔案”。三、核心條款審核與風險矩陣表條款類別具體條款示例審核要點風險等級風險描述審核意見責任部門/人主體信息甲方名稱與營業(yè)執(zhí)照一致性核對營業(yè)執(zhí)照副本，確認名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人信息一致高主體名稱不一致導致合同無效或履約主體爭議需客戶提供最新營業(yè)執(zhí)照副本銷售專員*合同標的產(chǎn)品型號：XYZ-2023，數(shù)量：100臺明確質(zhì)量標準（如GB/T19001-2016），約定封存樣品編號中質(zhì)量標準缺失，驗收時易產(chǎn)生分歧補充《質(zhì)量標準協(xié)議》作為附件法務專員*價格與支付合同總價50萬元（含稅13%），分三期支付：預付30%、到貨款50%、質(zhì)保金20%賬戶信息與簽約主體一致，約定逾期付款違約金按日萬分之五計算高賬戶未核實可能導致款項支付錯誤；違約金未約定影響追償提供《賬戶確認函》，補充違約金條款財務專員、銷售專員交付與驗收交付時間：2023年12月31日前，甲方倉庫約定驗收期限：到貨后5個工作日內(nèi)，逾期未驗收視為合格中驗收期限過長，占用資金；未約定視為合格條款可能導致被動修改驗收期限為“3個工作日”，補充“逾期未驗收視為合格”法務專員*違約責任乙方逾期交貨，按日支付合同總額0.1%違約金違約金比例合理，未超過實際損失30%；同時約定“甲方有權(quán)解除合同”低違約金比例過低，對乙方約束力不足維持現(xiàn)有條款法務專員*爭議解決因本合同產(chǎn)生爭議，提交乙方所在地仲裁委員會仲裁仲裁機構(gòu)名稱錯誤（應為“市仲裁委員會”）；優(yōu)先約定訴訟更利于我方維權(quán)高仲裁機構(gòu)約定不明導致爭議解決條款無效修改為“提交甲方所在地人民法院訴訟”法務專員*四、關(guān)鍵風險提示與操作規(guī)范（一）重點風險規(guī)避主體資質(zhì)風險：嚴格審核客戶營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如食品經(jīng)營許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證），通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢經(jīng)營異常、嚴重違法失信記錄，避免與失信企業(yè)合作。付款條款風險：預付款比例原則上不超過30%，質(zhì)保金比例不低于10%；禁止接受“現(xiàn)金支付”“個人賬戶代付”，保證資金流向可追溯。知識產(chǎn)權(quán)風險：合同中涉及客戶提供的商標、專利、技術(shù)資料的，需明確“該等權(quán)利不侵犯第三方合法權(quán)益”，并約定侵權(quán)賠償責任。單方解除權(quán)風險：僅在客戶“嚴重違約”“破產(chǎn)”“喪失履約能力”等情形下，約定我方單方解除權(quán)，避免條款被認定為“格式條款”而無效。（二）操作規(guī)范動態(tài)更新風險庫：每季度匯總審核中發(fā)覺的典型風險案例，更新《合同風險庫》，定期組織銷售、法務部門培訓，提升風險識別能力。跨部門協(xié)作：法務