第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE投資風(fēng)險(xiǎn)防控鄭重承諾函6篇投資風(fēng)險(xiǎn)防控鄭重承諾函篇1本承諾書依據(jù)__________文件制定1.總則1.1制定依據(jù)為規(guī)范投資風(fēng)險(xiǎn)防控管理，維護(hù)市場秩序，保障投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，特制定本承諾書。1.2適用范圍本承諾書適用于所有參與投資活動(dòng)的主體，包括但不限于投資管理人、投資顧問、投資產(chǎn)品發(fā)行方及相關(guān)從業(yè)人員。各適用主體應(yīng)嚴(yán)格履行本承諾書規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，保證投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.核心承諾2.1禁止行為各適用主體承諾不得從事以下行為：（1）編造、傳播虛假或誤導(dǎo)性投資信息，誤導(dǎo)投資者做出投資決策；（2）利用未公開信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或利益輸送；（3）挪用投資者資金或以其他方式侵占投資者權(quán)益；（4）偽造、篡改投資記錄或財(cái)務(wù)報(bào)表，欺騙投資者或監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（5）違反監(jiān)管規(guī)定，從事高風(fēng)險(xiǎn)、不合規(guī)的投資活動(dòng)；（6）通過虛假宣傳或承諾保本保息等方式誘導(dǎo)投資者進(jìn)行超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資。2.2強(qiáng)制要求各適用主體承諾必須履行以下義務(wù)：（1）建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制流程和責(zé)任分工；（2）定期開展投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)；（3）向投資者提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的投資產(chǎn)品信息，并充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)；（4）按照監(jiān)管要求，定期披露投資組合、業(yè)績表現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)狀況；（5）加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和專業(yè)能力；（6）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和說明情況。3.實(shí)施機(jī)制3.1主體__________部門負(fù)責(zé)日常檢查。各適用主體應(yīng)主動(dòng)接受，并根據(jù)意見及時(shí)整改。3.2檢查頻次監(jiān)管機(jī)構(gòu)將根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期開展檢查。各適用主體應(yīng)保證檢查工作的順利進(jìn)行，不得拒絕或妨礙檢查。4.法律責(zé)任4.1違約情形本承諾書生效后，任何適用主體若違反本承諾書規(guī)定，將構(gòu)成違約。違約情形包括但不限于：未履行風(fēng)險(xiǎn)防控義務(wù)、從事禁止行為、提供虛假信息、未按規(guī)定披露信息等。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將依法采取暫停業(yè)務(wù)、吊銷牌照等措施；構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，各適用主體應(yīng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行。本承諾書未盡事宜，按照國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求處理。承諾人簽名：________________________簽訂日期：________________________投資風(fēng)險(xiǎn)防控鄭重承諾函篇21.總則為規(guī)范投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障自身及他人合法權(quán)益，承諾人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，作出如下承諾。2.承諾事項(xiàng)2.1承諾人承諾嚴(yán)格遵守國家及地方有關(guān)投資管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，審慎開展投資活動(dòng)。2.2承諾人承諾對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面盡職調(diào)查，保證投資信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.3承諾人承諾根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力合理配置投資資產(chǎn)，不超出風(fēng)險(xiǎn)承受范圍進(jìn)行投機(jī)性投資。2.4承諾人承諾投資決策基于獨(dú)立判斷，不受他人不當(dāng)干預(yù)，并充分評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.5承諾人承諾按照約定履行投資義務(wù)，包括但不限于資金投入、信息披露及退出機(jī)制等。2.6承諾人承諾投資項(xiàng)目的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)須達(dá)到__________指標(biāo)，并符合GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)。2.7承諾人承諾定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整投資策略以應(yīng)對(duì)市場變化。3.雙方責(zé)任3.1承諾人承諾對(duì)因違反本承諾函所述內(nèi)容而引發(fā)的任何損失，自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.2承諾人承諾配合相關(guān)部門對(duì)投資項(xiàng)目的監(jiān)管，并依法提交相關(guān)資料。3.3承諾人承諾若發(fā)覺投資項(xiàng)目存在重大風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施并通知相關(guān)方。4.附則4.1本承諾函自__________至__________有效。4.2本承諾函一式兩份，承諾人及監(jiān)管機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4.3本承諾函內(nèi)容為承諾人真實(shí)意思表示，無任何虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資風(fēng)險(xiǎn)防控鄭重承諾函篇3合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格遵守《_________投資法》《_________證券法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求。1.2本單位承諾對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證投資決策科學(xué)、合理，并充分披露潛在風(fēng)險(xiǎn)。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、處置等制度，并定期開展內(nèi)部審計(jì)。2.2本單位承諾__________事項(xiàng)的實(shí)施，將遵循審慎經(jīng)營原則，保證資金安全與投資收益的平衡。2.3本單位承諾按照監(jiān)管要求及時(shí)報(bào)送投資風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告，并接受相關(guān)部門的檢查。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾函約定，未能有效防控投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致投資者利益受損或引發(fā)法律糾紛，本單位愿意承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。3.2本單位承諾因違約行為產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等）由本單位承擔(dān)。四、生效條款4.1本承諾函自簽訂之日起生效，具有法律約束力。4.2本承諾函一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資風(fēng)險(xiǎn)防控鄭重承諾函篇4承諾函1.基本原則甲方與乙方本著公平、誠信、審慎的原則，就投資風(fēng)險(xiǎn)防控工作達(dá)成一致，明確雙方權(quán)利義務(wù)，保證投資活動(dòng)合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。甲方作為投資主體，乙方作為合作方或服務(wù)機(jī)構(gòu)，均應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控體系，防范和化解投資過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。2.承諾事項(xiàng)2.1投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方承諾在投資決策前，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場環(huán)境、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性等方面，并形成書面評(píng)估報(bào)告提交甲方。甲方保證對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審核，保證評(píng)估結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。乙方保證評(píng)估報(bào)告的出具符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，評(píng)估結(jié)論的準(zhǔn)確率不低于（__________）%。2.2投資決策機(jī)制甲方承諾建立科學(xué)的投資決策流程，明確決策權(quán)限和責(zé)任主體，重大投資事項(xiàng)須經(jīng)集體討論決定。決策過程中，應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，保證決策的合理性和前瞻性。甲方保證決策流程的透明度，相關(guān)記錄完整存檔，存檔率達(dá)到（__________）%。2.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制乙方承諾建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)投資項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)覺異常情況及時(shí)向甲方報(bào)告。甲方保證對(duì)預(yù)警信息作出響應(yīng)，并在（__________）小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急措施。乙方保證風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的及時(shí)性，預(yù)警信息的響應(yīng)率不低于（__________）%。2.4合規(guī)性審查甲方承諾所有投資項(xiàng)目均符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管要求，乙方承諾在服務(wù)過程中協(xié)助甲方進(jìn)行合規(guī)性審查，保證投資行為的合法性。雙方保證在投資前完成所有必要的法律盡職調(diào)查，盡職調(diào)查的完整性達(dá)到（__________）%。2.5信息披露義務(wù)甲方承諾及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方披露投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括投資協(xié)議、財(cái)務(wù)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。乙方承諾在合作過程中如實(shí)提供所需資料，保證信息披露的真實(shí)性。雙方保證信息披露的及時(shí)性，信息披露的完整率達(dá)到（__________）%。3.保障措施3.1內(nèi)部控制制度甲方承諾建立健全內(nèi)部控制制度，明確各部門職責(zé)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理流程，保證投資活動(dòng)的規(guī)范性和可控性。內(nèi)部控制制度的執(zhí)行率不低于（__________）%。乙方承諾按照甲方要求，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制措施，并配合甲方進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。3.2專業(yè)能力保障乙方承諾配備具備專業(yè)資質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員均需通過（__________）相關(guān)資格考試，保證專業(yè)能力滿足投資風(fēng)險(xiǎn)防控需求。甲方保證對(duì)乙方團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力進(jìn)行定期評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為合作續(xù)約的重要依據(jù)。3.3資金安全保障甲方承諾投資資金來源合法合規(guī)，并設(shè)置?？顚Ｓ觅~戶，保證資金安全。乙方承諾在服務(wù)過程中嚴(yán)格保密甲方資金信息，防止泄露或挪用。雙方保證資金管理的規(guī)范性，資金使用合規(guī)率達(dá)到（__________）%。3.4應(yīng)急處理機(jī)制甲方承諾制定投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)事件的處理流程和責(zé)任分工。乙方承諾在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，積極配合甲方進(jìn)行應(yīng)急處置，保證損失最小化。應(yīng)急響應(yīng)的及時(shí)性不低于（__________）小時(shí)。4.其他約定4.1違約責(zé)任若任何一方違反本承諾函約定，導(dǎo)致投資風(fēng)險(xiǎn)失控或造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)罰款等。具體違約責(zé)任劃分另行協(xié)商確定。4.2爭議解決雙方因本承諾函產(chǎn)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。4.3效力期限本承諾函自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至投資活動(dòng)結(jié)束或另行約定終止日期。承諾人（簽名）：_________________________簽訂日期：_________________________投資風(fēng)險(xiǎn)防控鄭重承諾函篇5承諾方：__________（公司名稱或個(gè)人姓名），法定代表人：__________，注冊地址：__________，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/證件號(hào)碼號(hào)碼：__________。接收方：__________（公司名稱或機(jī)構(gòu)名稱），地址：__________。鑒于承諾方擬參與投資活動(dòng)，為明確雙方權(quán)利與義務(wù)，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及投資協(xié)議約定，承諾方經(jīng)審慎考慮，自愿作出如下承諾：第一條投資風(fēng)險(xiǎn)防范措施及責(zé)任劃分承諾方充分認(rèn)識(shí)到投資活動(dòng)固有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)及法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。承諾方承諾采取以下措施防控投資風(fēng)險(xiǎn)：1.嚴(yán)格履行盡職調(diào)查義務(wù)，保證投資決策基于全面、真實(shí)、準(zhǔn)確的信息；2.設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，定期評(píng)估投資組合風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)調(diào)整投資策略；3.建立健全投資決策流程，保證決策過程符合內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定；4.對(duì)投資標(biāo)的進(jìn)行持續(xù)跟蹤監(jiān)控，發(fā)覺重大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)立即采取應(yīng)對(duì)措施；5.委托具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)，并審慎評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)的合規(guī)性；6.嚴(yán)格遵守投資協(xié)議約定的投資范圍、期限及額度限制，不得擅自超出約定范圍操作；7.做好投資資金隔離管理，保證不同投資項(xiàng)目的資金使用不受交叉影響；8.建立投資損失應(yīng)急預(yù)案，制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，降低投資風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。第二條雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系1.承諾方權(quán)利：（1）承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益；（2）有權(quán)要求接收方提供完整的投資項(xiàng)目資料及合規(guī)證明文件；（3）有權(quán)知曉投資活動(dòng)的真實(shí)狀況及風(fēng)險(xiǎn)變化情況；（4）在投資協(xié)議約定的范圍內(nèi)，自主決定投資行為；（5）對(duì)投資收益享有合法權(quán)利，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。2.承諾方義務(wù)：（1）如實(shí)提供與投資活動(dòng)相關(guān)的證件號(hào)碼明、資質(zhì)證明及財(cái)務(wù)信息；（2）按照投資協(xié)議約定足額繳納投資款項(xiàng)，不得拖延或拒絕支付；（3）配合接收方進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及合規(guī)審查；（4）不得利用投資活動(dòng)從事非法集資、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為；（5）對(duì)投資過程中知悉的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)。3.接收方權(quán)利：（1）有權(quán)對(duì)承諾方的投資資格、履約能力進(jìn)行審查；（2）有權(quán)要求承諾方提供必要的投資決策參考信息；（3）在承諾方違反投資協(xié)議時(shí)，有權(quán)采取合同約定的救濟(jì)措施；（4）對(duì)承諾方投資行為進(jìn)行合規(guī)，發(fā)覺違規(guī)情形時(shí)及時(shí)制止。4.接收方義務(wù)：（1）按照約定向承諾方提供投資機(jī)會(huì)及項(xiàng)目信息；（2）保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，但不承擔(dān)因市場變化導(dǎo)致的投資損失；（3）建立完善的投資者保護(hù)機(jī)制，維護(hù)承諾方合法權(quán)益；（4）在投資活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。第三條違約責(zé)任及爭議解決1.違約責(zé)任：（1）承諾方違反本承諾書或投資協(xié)議約定，給接收方造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）接收方違反本承諾書或投資協(xié)議約定，承諾方有權(quán)解除合同，并要求返還投資本金及利息；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并采取措施減少損失；（4）任何一方泄露商業(yè)秘密或違反保密約定的，應(yīng)支付違約金__________元，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。2.爭議解決：（1）雙方因本承諾書或投資協(xié)議產(chǎn)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向投資所在地人民法院提起訴訟；（3）在訴訟期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行其他合同義務(wù)。本承諾書一式兩份，承諾方執(zhí)一份，接收方執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。承諾方（簽字）：__________簽訂日期：__________年__________月__________日投資風(fēng)險(xiǎn)防控鄭重承諾函篇6根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定1.1本承諾書由以下雙方于__________年__________月__________日簽署，旨在明確投資風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)責(zé)任與義務(wù)。1.2本承諾書所稱“投資風(fēng)險(xiǎn)”指因市場波動(dòng)、政策變化、經(jīng)營不善或其他不可抗力因素導(dǎo)致投資本金損失或收益波動(dòng)的可能性。1.3雙方確認(rèn)，簽署本承諾書前已充分知曉投資風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)及潛在后果，并自愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.責(zé)任劃分2.1投資人承諾以自有資金進(jìn)行投資，保證資金來源合法合規(guī)，并自行承擔(dān)投資決策后果。2.2投資管理人承諾依據(jù)__________協(xié)議合同約定的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，審慎管理投資資產(chǎn)，但不對(duì)投資收益做出任何保證。2.3雙方同意，投資管理人應(yīng)定期披露投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)通知投資人。3.風(fēng)險(xiǎn)防控措施3.1投資管理人應(yīng)建立