第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)人員資格云考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》，證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得泄露客戶的哪些信息？（）

A.交易密碼

B.賬戶余額

C.交易策略

D.姓名住址

（）

2.證券公司為客戶提供的投資建議，應(yīng)當(dāng)以何種形式進(jìn)行記錄？（）

A.僅口頭記錄

B.電子或紙質(zhì)記錄

C.僅客戶確認(rèn)

D.無(wú)需記錄

（）

3.下列哪種行為不屬于《證券法》中禁止的操縱市場(chǎng)行為？（）

A.以個(gè)人名義為他人操縱賬戶

B.合理利用市場(chǎng)信息進(jìn)行交易

C.聯(lián)合他人打壓股價(jià)

D.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者

（）

4.證券從業(yè)人員在離職后多久內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

（）

5.下列哪種金融工具不屬于證券類產(chǎn)品？（）

A.股票

B.債券

C.期貨

D.貨幣基金

（）

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？（）

A.1000

B.5000

C.1億元

D.5億元

（）

7.證券從業(yè)人員在推廣金融產(chǎn)品時(shí)，以下哪種說(shuō)法是合規(guī)的？（）

A.“該產(chǎn)品穩(wěn)賺不賠”

B.“參考過(guò)往業(yè)績(jī)，未來(lái)收益可期”

C.“保證最低收益10%”

D.“此產(chǎn)品適合所有投資者”

（）

8.證券公司組織客戶參與融資融券業(yè)務(wù)，必須確?？蛻舻娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力不低于哪個(gè)等級(jí)？（）

A.理性型

B.普通型

C.客戶可自行選擇

D.保守型

（）

9.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，以下哪種行為可能導(dǎo)致利益沖突？（）

A.在合規(guī)前提下，同時(shí)代理多家證券公司業(yè)務(wù)

B.在客戶簽署文件時(shí)未親筆簽名

C.收受客戶贈(zèng)送的貴重禮品

D.向客戶推薦與其自身利益相關(guān)的產(chǎn)品

（）

10.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，以下哪種做法是合規(guī)的？（）

A.直接推薦某只股票

B.僅分享行業(yè)分析數(shù)據(jù)

C.暗示某只股票即將上漲

D.要求粉絲購(gòu)買其付費(fèi)報(bào)告

（）

11.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶資產(chǎn)的管理人是？（）

A.證券公司

B.基金公司

C.交易所

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

（）

12.證券從業(yè)人員在為客戶進(jìn)行投資咨詢時(shí)，以下哪種行為是合規(guī)的？（）

A.未經(jīng)客戶同意查看其交易記錄

B.基于客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好推薦產(chǎn)品

C.收取客戶交易傭金提成

D.要求客戶簽署不合規(guī)協(xié)議

（）

13.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？（）

A.投資收益承諾

B.交易風(fēng)險(xiǎn)提示

C.最低投資金額

D.資金安全保證

（）

14.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是？（）

A.注冊(cè)資本不低于1億元

B.具備專業(yè)的自營(yíng)投資團(tuán)隊(duì)

C.投資者教育經(jīng)驗(yàn)滿3年

D.無(wú)重大違法違規(guī)記錄

（）

15.證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，以下哪種做法是合規(guī)的？（）

A.將投訴信息泄露給其他同事

B.簽收客戶郵寄的投訴信

C.直接向客戶承諾解決時(shí)限

D.要求客戶簽署保密協(xié)議后處理

（）

16.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶信用賬戶的資金來(lái)源不包括？（）

A.客戶自有資金

B.證券公司貸款

C.第三方擔(dān)保資金

D.客戶貸款

（）

17.證券從業(yè)人員在向客戶推薦金融產(chǎn)品時(shí)，必須確?？蛻粢眩浚ǎ?/p>

A.簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.支付咨詢費(fèi)用

C.完成身份驗(yàn)證

D.理解產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

（）

18.證券公司為客戶提供的投資建議，應(yīng)當(dāng)基于？（）

A.客戶的財(cái)務(wù)狀況

B.證券公司的利益

C.市場(chǎng)短期波動(dòng)

D.第三方機(jī)構(gòu)推薦

（）

19.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，以下哪種行為屬于禁止行為？（）

A.在合規(guī)前提下，為他人提供便利

B.收受客戶贈(zèng)送的紅包

C.在客戶簽署文件時(shí)親筆簽名

D.向客戶推薦與其自身利益相關(guān)的產(chǎn)品

（）

20.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，以下哪種做法是合規(guī)的？（）

A.直接推薦某只股票

B.僅分享行業(yè)分析數(shù)據(jù)

C.暗示某只股票即將上漲

D.要求粉絲購(gòu)買其付費(fèi)報(bào)告

（）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？（）

A.客戶利益優(yōu)先

B.公平公正

C.避免利益沖突

D.獨(dú)立決策

（）

22.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？（）

A.交易風(fēng)險(xiǎn)提示

B.投資收益承諾

C.最低投資金額

D.資金安全保證

（）

23.證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，以下哪些做法是合規(guī)的？（）

A.簽收客戶郵寄的投訴信

B.將投訴信息泄露給其他同事

C.直接向客戶承諾解決時(shí)限

D.要求客戶簽署保密協(xié)議后處理

（）

24.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？（）

A.注冊(cè)資本不低于1億元

B.具備專業(yè)的自營(yíng)投資團(tuán)隊(duì)

C.投資者教育經(jīng)驗(yàn)滿3年

D.無(wú)重大違法違規(guī)記錄

（）

25.證券從業(yè)人員在向客戶推薦金融產(chǎn)品時(shí)，必須確保客戶已？（）

A.簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.支付咨詢費(fèi)用

C.完成身份驗(yàn)證

D.理解產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

（）

26.證券公司為客戶提供的投資建議，應(yīng)當(dāng)基于？（）

A.客戶的財(cái)務(wù)狀況

B.證券公司的利益

C.市場(chǎng)短期波動(dòng)

D.第三方機(jī)構(gòu)推薦

（）

27.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，以下哪些行為屬于禁止行為？（）

A.在合規(guī)前提下，為他人提供便利

B.收受客戶贈(zèng)送的紅包

C.在客戶簽署文件時(shí)親筆簽名

D.向客戶推薦與其自身利益相關(guān)的產(chǎn)品

（）

28.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，以下哪些做法是合規(guī)的？（）

A.直接推薦某只股票

B.僅分享行業(yè)分析數(shù)據(jù)

C.暗示某只股票即將上漲

D.要求粉絲購(gòu)買其付費(fèi)報(bào)告

（）

29.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？（）

A.交易風(fēng)險(xiǎn)提示

B.投資收益承諾

C.最低投資金額

D.資金安全保證

（）

30.證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，以下哪些做法是合規(guī)的？（）

A.簽收客戶郵寄的投訴信

B.將投訴信息泄露給其他同事

C.直接向客戶承諾解決時(shí)限

D.要求客戶簽署保密協(xié)議后處理

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。

（）

32.證券公司為客戶提供投資建議時(shí)，可以收取客戶交易傭金提成。

（）

33.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，無(wú)需遵守任何合規(guī)要求。

（）

34.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，只需包含投資收益承諾即可。

（）

35.證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，可以要求客戶簽署保密協(xié)議后處理。

（）

36.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須具備注冊(cè)資本不低于1億元的條件。

（）

37.證券公司為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于客戶的財(cái)務(wù)狀況。

（）

38.證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，可以接受客戶的賄賂。

（）

39.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，只需包含資金安全保證即可。

（）

40.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，可以暗示某只股票即將上漲。

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守__________和__________原則。

42.證券公司為客戶提供投資建議時(shí)，必須確?？蛻粢裚_________風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

43.證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)__________處理，不得泄露客戶信息。

44.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須具備__________的條件。

45.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含__________和__________等內(nèi)容。

46.證券從業(yè)人員在向客戶推薦金融產(chǎn)品時(shí)，必須確?？蛻粢裚_________產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。

47.證券公司為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于__________狀況。

48.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員不得收受客戶的__________。

49.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，可以__________推薦某只股票。

50.證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含__________提示。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的原則。

答：_______________________________________________________

52.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)。

答：_______________________________________________________

53.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容。

答：_______________________________________________________

六、案例分析題（共25分）

54.某證券從業(yè)人員小張，在為客戶進(jìn)行投資咨詢時(shí)，得知客戶張某的股票賬戶虧損嚴(yán)重，遂私下建議張某賣出所有股票，并推薦另一只自己持有的股票。小張的行為是否合規(guī)？請(qǐng)分析并說(shuō)明理由。

案例背景分析：_______________________________________________________

問(wèn)題1：小張的行為是否合規(guī)？

答：_______________________________________________________

問(wèn)題2：小張的行為違反了哪些規(guī)定？

答：_______________________________________________________

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》，證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，不得泄露客戶的交易密碼、賬戶余額、交易策略等敏感信息，但姓名住址屬于一般信息，不在此列。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橘~戶余額屬于客戶隱私，泄露屬違規(guī)；

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榻灰撞呗詫儆诳蛻艉诵男畔?，泄露屬違規(guī)；

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樾彰≈凡粚儆诿舾行畔ⅲ孤恫粚龠`規(guī)。

2.B

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶提供的投資建議，應(yīng)當(dāng)以電子或紙質(zhì)形式進(jìn)行記錄，確?？勺匪荨?/p>

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閮H口頭記錄無(wú)法留存證據(jù)；

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榭蛻舸_認(rèn)不是唯一要求；

D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥顿Y建議必須記錄。

3.B

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，合理利用市場(chǎng)信息進(jìn)行交易不屬于操縱市場(chǎng)行為。

A、C、D選項(xiàng)均屬于禁止的操縱市場(chǎng)行為，B選項(xiàng)屬于正常交易。

4.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》，證券從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。

A、C、D選項(xiàng)時(shí)間均不符合規(guī)定。

5.D

解析：貨幣基金屬于貨幣市場(chǎng)基金，不屬于證券類產(chǎn)品。

A、B、C選項(xiàng)均屬于證券類產(chǎn)品。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。

A、B、D選項(xiàng)金額均不符合規(guī)定。

7.B

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在推廣金融產(chǎn)品時(shí)，可以基于過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行分析，但不得承諾收益。

A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)承諾。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司組織客戶參與融資融券業(yè)務(wù)，必須確?？蛻舻娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力不低于普通型。

A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

9.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員不得收受客戶贈(zèng)送的貴重禮品，可能引發(fā)利益沖突。

A、B、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

10.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，可以僅分享行業(yè)分析數(shù)據(jù)，但不得直接推薦股票或暗示漲跌。

A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶資產(chǎn)的管理人是證券公司。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

12.B

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在為客戶進(jìn)行投資咨詢時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好推薦產(chǎn)品。

A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

13.B

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含交易風(fēng)險(xiǎn)提示。

A、C、D選項(xiàng)均不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容。

14.D

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須具備無(wú)重大違法違規(guī)記錄的條件。

A、B、C選項(xiàng)均不是必備條件。

15.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽收客戶郵寄的投訴信，并及時(shí)處理。

A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶信用賬戶的資金來(lái)源不包括證券公司貸款。

A、C、D選項(xiàng)均屬于合法資金來(lái)源。

17.A

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在向客戶推薦金融產(chǎn)品時(shí)，必須確?？蛻粢押炇痫L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

B、C、D選項(xiàng)均不是必備條件。

18.A

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶提供的投資建議，應(yīng)當(dāng)基于客戶的財(cái)務(wù)狀況。

B、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

19.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員不得收受客戶贈(zèng)送的紅包，可能引發(fā)利益沖突。

A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)行為。

20.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，可以僅分享行業(yè)分析數(shù)據(jù)，但不得直接推薦股票或暗示漲跌。

A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先、公平公正、避免利益沖突、獨(dú)立決策等原則。

A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

22.AC

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含交易風(fēng)險(xiǎn)提示、最低投資金額等內(nèi)容。

B、D選項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容。

23.AB

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，不得泄露客戶信息，但可以要求客戶簽署保密協(xié)議后處理。

C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

24.ACD

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須具備注冊(cè)資本不低于1億元、無(wú)重大違法違規(guī)記錄等條件。

B選項(xiàng)不是必備條件。

25.AD

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在向客戶推薦金融產(chǎn)品時(shí)，必須確保客戶已簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、理解產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。

B、C選項(xiàng)不是必備條件。

26.AD

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶提供的投資建議，應(yīng)當(dāng)基于客戶的財(cái)務(wù)狀況、第三方機(jī)構(gòu)推薦等信息。

B、C選項(xiàng)不屬于合規(guī)依據(jù)。

27.BCD

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員不得收受客戶的紅包、向客戶推薦與其自身利益相關(guān)的產(chǎn)品，不得泄露客戶信息。

A選項(xiàng)屬于合規(guī)行為。

28.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，可以僅分享行業(yè)分析數(shù)據(jù)，但不得直接推薦股票或暗示漲跌。

A、C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

29.AC

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含交易風(fēng)險(xiǎn)提示、最低投資金額等內(nèi)容。

B、D選項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容。

30.AB

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，不得泄露客戶信息，但可以要求客戶簽署保密協(xié)議后處理。

C、D選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》，證券從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。

32.×

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在為客戶進(jìn)行投資咨詢時(shí)，不得收取客戶交易傭金提成。

33.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，必須遵守合規(guī)要求，不得違規(guī)推薦股票或暗示漲跌。

34.×

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含交易風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，但不得承諾收益。

35.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，可以要求客戶簽署保密協(xié)議后處理。

36.√

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須具備注冊(cè)資本不低于1億元的條件。

37.√

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于客戶的財(cái)務(wù)狀況。

38.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員不得收受客戶的賄賂。

39.×

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，應(yīng)當(dāng)包含交易風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，但不得承諾收益。

40.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布投資建議時(shí)，不得暗示某只股票即將上漲。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.客戶利益優(yōu)先公平公正

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先和公平公正原則。

42.簽署

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在向客戶推薦金融產(chǎn)品時(shí)，必須確?？蛻粢押炇痫L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

43.及時(shí)

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范》，證券從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，不得泄露客戶信息。

44.注冊(cè)資本不低于1億元

解析：根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須具備注冊(cè)資本不低于1億元的條件。

45.交易風(fēng)險(xiǎn)提示資金安全保證

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為