法務(wù)部合同審核工作流程指引合同審核是企業(yè)風(fēng)險防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，法務(wù)部通過規(guī)范、嚴(yán)謹?shù)膶徍肆鞒?，既能保障合同合法合?guī)，又能平衡業(yè)務(wù)需求與法律風(fēng)險，助力企業(yè)實現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)。本指引結(jié)合實務(wù)經(jīng)驗，明確合同審核各環(huán)節(jié)的操作要點與核心關(guān)注事項，供法務(wù)人員及業(yè)務(wù)部門參考。一、合同接收與登記管理業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同審核時，需同步提交合同文本（電子版+紙質(zhì)版）、業(yè)務(wù)背景說明（含合作背景、交易目的、對方基本情況等）及相關(guān)附件（如對方資質(zhì)文件、招投標(biāo)文件、技術(shù)協(xié)議等）。法務(wù)部指定專人負責(zé)接收，核對材料完整性：若材料缺失，應(yīng)在1個工作日內(nèi)反饋業(yè)務(wù)部門補充，避免延誤審核周期；材料齊全后，登記《合同審核臺賬》，記錄合同編號、類型（如買賣合同、服務(wù)合同等）、提交部門、聯(lián)系人、接收時間、預(yù)計完成時間等信息，便于后續(xù)跟蹤。二、初審：形式與基礎(chǔ)要件核查初審以“合同是否具備合法有效的基礎(chǔ)條件”為核心，重點檢查以下內(nèi)容：（一）主體資質(zhì)合規(guī)性核查合同相對方的主體資格：企業(yè)需提供最新營業(yè)執(zhí)照（含經(jīng)營范圍、存續(xù)狀態(tài)），特殊行業(yè)（如建筑、金融）需補充行業(yè)許可證；自然人需確認身份信息真實、具備民事行為能力；關(guān)注主體名稱一致性：合同首部、簽署頁、蓋章名稱需完全一致，避免因簡稱、曾用名導(dǎo)致主體混淆。（二）合同結(jié)構(gòu)完整性檢查合同是否包含必備條款：當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價款/報酬、履行期限/地點/方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等；附件與正文的關(guān)聯(lián)性：確認附件（如技術(shù)方案、驗收標(biāo)準(zhǔn)）是否經(jīng)雙方確認，是否與正文條款對應(yīng)（如“本合同附件為本合同組成部分，與正文具有同等效力”）。（三）簽署要件規(guī)范性簽署頁需包含雙方簽字/蓋章、簽署日期，蓋章應(yīng)為公章/合同專用章（避免使用財務(wù)章、部門章）；若合同有多頁，需加蓋騎縫章，防止頁面替換風(fēng)險。三、重點審核：法律風(fēng)險與條款合理性把控初審?fù)ㄟ^后，進入核心審核階段，需從法律合規(guī)性、風(fēng)險防控、商業(yè)合理性三維度分析：（一）法律合規(guī)性審核標(biāo)的合法性：合同標(biāo)的不得違反法律強制性規(guī)定（如禁止買賣的物品、違規(guī)服務(wù)），需核查行業(yè)監(jiān)管要求（如藥品銷售需符合《藥品管理法》）；條款有效性：格式條款需履行“提示+說明”義務(wù)（如用加粗字體標(biāo)注免責(zé)條款），違約金約定不得過分高于損失（參考《民法典》第585條），管轄條款需符合《民事訴訟法》關(guān)于管轄的規(guī)定（如約定與爭議無實際聯(lián)系的法院無效）。（二）風(fēng)險防控條款審核付款與驗收：付款節(jié)點需與履約進度掛鉤（如“貨到驗收合格后30日內(nèi)付款”），保留質(zhì)保金（如“5%貨款作為質(zhì)保金，質(zhì)保期滿無質(zhì)量問題后支付”）；驗收標(biāo)準(zhǔn)需明確可量化（如“符合國家標(biāo)準(zhǔn)GB/TXXX-XXXX”或雙方確認的技術(shù)文件）；違約責(zé)任：需區(qū)分違約情形（如遲延履行、根本違約），約定對等的責(zé)任形式（如違約金、繼續(xù)履行、賠償損失），避免“單方免責(zé)、單方加重責(zé)任”的不公平條款；爭議解決：優(yōu)先選擇訴訟（明確管轄法院）或仲裁（約定明確的仲裁機構(gòu)），避免“或裁或?qū)彙钡臒o效約定；涉外合同需考慮準(zhǔn)據(jù)法適用（如“本合同適用中華人民共和國法律”）。（三）商業(yè)條款合理性履行期限：結(jié)合業(yè)務(wù)實際評估可行性（如“30日內(nèi)交付貨物”需匹配生產(chǎn)周期），避免因期限過短導(dǎo)致違約風(fēng)險；價款與支付：支付方式優(yōu)先選擇對公賬戶轉(zhuǎn)賬，明確發(fā)票開具時間（如“付款前提供全額增值稅專用發(fā)票”），防范稅務(wù)與資金風(fēng)險；知識產(chǎn)權(quán)與保密：若涉及技術(shù)開發(fā)、品牌使用，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“乙方完成的成果知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有”）；保密條款需覆蓋信息范圍（商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等）、保密期限（建議不短于合同履行期+3年）及違約賠償責(zé)任。四、溝通修改與復(fù)核確認（一）問題反饋與溝通審核中發(fā)現(xiàn)的問題，法務(wù)部應(yīng)出具《合同審核意見表》，分條列明問題、法律依據(jù)、修改建議（如“問題：違約責(zé)任僅約定甲方責(zé)任，未約定乙方責(zé)任；依據(jù)：《民法典》公平原則；建議：補充乙方遲延交貨的違約金條款，標(biāo)準(zhǔn)為每日萬分之三”）。溝通方式可結(jié)合緊急程度選擇：緊急合同當(dāng)面溝通，常規(guī)合同郵件反饋，復(fù)雜問題組織專題會議。需記錄溝通內(nèi)容（如“業(yè)務(wù)部門反饋因行業(yè)慣例暫無法修改付款節(jié)點，需保留原條款，法務(wù)部提示風(fēng)險并要求業(yè)務(wù)部門出具風(fēng)險確認書”）。（二）修改后復(fù)核業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見修改后，法務(wù)需復(fù)核：確認問題是否全部整改（避免“避重就輕”修改）；檢查修改內(nèi)容是否引發(fā)新風(fēng)險（如調(diào)整付款節(jié)點后，驗收條款是否需同步優(yōu)化）。復(fù)核通過后，出具《審核確認書》，注明“經(jīng)審核，合同文本符合法律規(guī)定及公司風(fēng)控要求，可簽署”。五、歸檔與后續(xù)管理（一）合同簽署與歸檔業(yè)務(wù)部門憑《審核確認書》簽署合同，法務(wù)部留存簽字蓋章完整的合同原件（紙質(zhì)+電子掃描件）；歸檔時，將合同文本、審核意見表、溝通記錄、風(fēng)險確認書等一并整理，按“合同類型+年份+編號”分類存檔，電子檔備份至公司指定系統(tǒng)。（二）特殊情形處理重大合同（如金額超XX萬元、涉外合同）：審核后需提交法務(wù)負責(zé)人或外聘律師復(fù)核，必要時出具《法律意見書》；緊急合同（如搶險救災(zāi)、限時投標(biāo)）：可啟動“綠色通道”，先出具風(fēng)險提示函（注明“臨時審核，后續(xù)補全材料”），同步推進正式審核。六、審核效率與質(zhì)量保障時限管理：根據(jù)合同類型設(shè)定審核周期（如常規(guī)合同3個工作日，緊急合同1個工作日），逾期需說明原因并報部門負責(zé)人；培訓(xùn)機制：定期向業(yè)務(wù)部門開展“合同常見問題”培訓(xùn)（如“如何識別無效條款”“付款節(jié)點設(shè)計技巧”），減少重復(fù)問題；案例庫建設(shè)：將典型審核案例（如“因管轄條款無效導(dǎo)致訴訟失利”）整理成庫，供團隊學(xué)習(xí)參考，持續(xù)優(yōu)化審