合規(guī)考試試題及答案1.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的基本原則？（）A.依法合規(guī)B.預(yù)防為主C.誠(chéng)實(shí)守信D.利益驅(qū)動(dòng)答案：D2.合規(guī)管理部門的職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？（）A.制定合規(guī)政策B.監(jiān)督檢查合規(guī)執(zhí)行情況C.處理合規(guī)違規(guī)行為D.制定業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃答案：D3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是？（）A.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.忽略合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)答案：C4.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類？（）A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)答案：C5.合規(guī)管理部門應(yīng)定期對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估周期一般為？（）A.每年一次B.每半年一次C.每季度一次D.每月一次答案：A6.合規(guī)管理部門發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取以下哪種措施？（）A.忽略風(fēng)險(xiǎn)，繼續(xù)業(yè)務(wù)B.向公司高層匯報(bào)C.等待風(fēng)險(xiǎn)自然消除D.直接處理風(fēng)險(xiǎn)答案：B7.合規(guī)管理部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告義務(wù)，以下哪項(xiàng)說法正確？（）A.只需向公司內(nèi)部報(bào)告B.只需向監(jiān)管部門報(bào)告C.只需向公司高層報(bào)告D.需要向公司內(nèi)部、監(jiān)管部門和公司高層報(bào)告答案：D8.合規(guī)管理部門應(yīng)建立健全以下哪項(xiàng)制度？（）A.內(nèi)部控制制度B.合規(guī)培訓(xùn)制度C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是答案：D9.合規(guī)管理部門在處理合規(guī)違規(guī)行為時(shí)，以下哪項(xiàng)做法不正確？（）A.嚴(yán)格依法處理B.公正公平處理C.隱瞞違規(guī)行為D.及時(shí)糾正違規(guī)行為答案：C10.合規(guī)管理部門應(yīng)定期對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，以下哪項(xiàng)說法正確？（）A.只需總結(jié)，無(wú)需評(píng)估B.只需評(píng)估，無(wú)需總結(jié)C.需要同時(shí)總結(jié)和評(píng)估D.以上說法都不正確答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分）1.合規(guī)管理的基本原則包括？（）A.依法合規(guī)B.預(yù)防為主C.誠(chéng)實(shí)守信D.利益驅(qū)動(dòng)E.效率優(yōu)先答案：ABC2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類包括？（）A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)E.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD3.合規(guī)管理部門的職責(zé)包括？（）A.制定合規(guī)政策B.監(jiān)督檢查合規(guī)執(zhí)行情況C.處理合規(guī)違規(guī)行為D.制定業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃E.組織合規(guī)培訓(xùn)答案：ABCE4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)包括？（）A.降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.忽略合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)E.預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)答案：AC5.合規(guī)管理部門在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取以下哪些措施？（）A.制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施B.及時(shí)糾正違規(guī)行為C.向公司高層匯報(bào)D.向監(jiān)管部門報(bào)告E.組織合規(guī)培訓(xùn)答案：ABCDE三、判斷題（每題2分，共20分）1.合規(guī)管理部門可以代替公司其他部門履行業(yè)務(wù)職責(zé)。（）答案：錯(cuò)誤2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以通過內(nèi)部控制完全消除。（）答案：錯(cuò)誤3.合規(guī)管理部門可以不向公司高層匯報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：錯(cuò)誤4.合規(guī)管理部門可以不向監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：錯(cuò)誤5.合規(guī)管理部門可以不組織合規(guī)培訓(xùn)。（）答案：錯(cuò)誤6.合規(guī)管理部門可以不制定合規(guī)政策。（）答案：錯(cuò)誤7.合規(guī)管理部門可以不監(jiān)督檢查合規(guī)執(zhí)行情況。（）答案：錯(cuò)誤8.合規(guī)管理部門可以不處理合規(guī)違規(guī)