工業(yè)網(wǎng)絡安全風險管理預案手冊第一章總則1.1編制目的為規(guī)范工業(yè)控制系統(tǒng)（ICS）、物聯(lián)網(wǎng)（IIoT）等工業(yè)網(wǎng)絡環(huán)境的安全風險管理，預防和減少網(wǎng)絡安全事件對工業(yè)生產(chǎn)、人員安全及生態(tài)環(huán)境造成的危害，保障工業(yè)系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定運行，特制定本預案手冊。本手冊旨在構(gòu)建“識別-評估-處置-監(jiān)控-改進”的閉環(huán)管理體系，明確各環(huán)節(jié)責任主體與操作流程，提升工業(yè)網(wǎng)絡安全風險應對能力。1.2適用范圍本手冊適用于涉及工業(yè)控制系統(tǒng)的企業(yè)、單位及運營主體，涵蓋電力、石油石化、智能制造、軌道交通、水務環(huán)保等重點行業(yè)。具體包括：工業(yè)控制系統(tǒng)（如DCS、PLC、SCADA）及配套網(wǎng)絡設備；工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)（IIoT）設備與傳感器；工業(yè)大數(shù)據(jù)平臺、MES（制造執(zhí)行系統(tǒng)）、ERP（企業(yè)資源計劃）等信息系統(tǒng)；工業(yè)網(wǎng)絡中的物理環(huán)境（如控制室、現(xiàn)場設備）及人員管理。1.3基本原則預防為主，防治結(jié)合：以風險識別與評估為核心，提前部署防控措施，降低安全事件發(fā)生概率。業(yè)務優(yōu)先，安全可控：安全措施不得影響工業(yè)生產(chǎn)實時性與可靠性，優(yōu)先保障核心業(yè)務連續(xù)性。分級管理，精準施策：根據(jù)資產(chǎn)重要性、風險等級差異，制定差異化管理策略，避免資源浪費。全員參與，責任到人：明確管理層、技術層、操作層職責，形成“橫向到邊、縱向到底”的責任體系。第二章組織架構(gòu)與職責分工2.1安全領導小組組成：由企業(yè)分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理擔任組長，生產(chǎn)部門、IT部門、安全部門負責人任副組長，各車間主任、技術骨干為成員。職責：審定工業(yè)網(wǎng)絡安全戰(zhàn)略規(guī)劃與年度工作計劃；批準重大風險處置方案與應急資源調(diào)配；定期召開安全會議（至少每季度1次），監(jiān)督風險管控措施落實。2.2技術執(zhí)行團隊組成：設OT安全工程師（負責工業(yè)控制系統(tǒng)）、IT運維工程師（負責信息系統(tǒng)）、網(wǎng)絡安全分析師（負責威脅監(jiān)測）。職責：開展資產(chǎn)梳理與漏洞掃描，編制風險清單；實施技術防護措施（如防火墻配置、訪問控制策略）；負責安全事件的技術分析與應急處置。2.3業(yè)務部門職責生產(chǎn)車間：落實設備操作安全規(guī)范，報告現(xiàn)場異常情況（如設備離線、參數(shù)異常）；采購部門：在設備采購階段納入安全審查，要求供應商提供安全認證（如IEC62443）；人力資源部門：開展人員背景審查與安全意識培訓，建立離崗權(quán)限回收機制。2.4外部支持單位合作安全廠商：提供漏洞修復、應急響應等技術支持；監(jiān)管機構(gòu)：對接行業(yè)安全標準與合規(guī)要求；第三方評估機構(gòu)：定期開展?jié)B透測試與風險評估（至少每年1次）。第三章風險識別與資產(chǎn)梳理3.1資產(chǎn)分類與賦值3.1.1資產(chǎn)分類硬件資產(chǎn)：PLC（可編程邏輯控制器）、RTU（遠程終端單元）、HMI（人機界面）、工業(yè)服務器、網(wǎng)絡交換機、傳感器等；軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)（如WinCC、Intouch）、數(shù)據(jù)庫（如OracleSQLServer）、工業(yè)控制軟件、通信協(xié)議（如Modbus、OPCUA）；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：生產(chǎn)實時數(shù)據(jù)、工藝參數(shù)、設備運行日志、企業(yè)核心數(shù)據(jù)（如配方、訂單）；人員資產(chǎn)：系統(tǒng)管理員、操作員、維護工程師、外部訪客。3.1.2資產(chǎn)賦值根據(jù)資產(chǎn)對生產(chǎn)的影響程度，劃分為三個等級：核心資產(chǎn)：直接影響生產(chǎn)安全或造成重大經(jīng)濟損失（如主控PLC、核心數(shù)據(jù)庫），賦值10分；重要資產(chǎn)：間接影響生產(chǎn)或造成較大損失（如HMI監(jiān)控終端、MES服務器），賦值6分；一般資產(chǎn)：影響較?。ㄈ缙胀ㄞk公電腦、非關鍵傳感器），賦值3分。3.2威脅識別3.2.1外部威脅惡意攻擊：勒索軟件（如WannaCry針對工業(yè)系統(tǒng)的變種）、APT攻擊（針對能源行業(yè)的“蜻蜓”行動）、DDoS攻擊（導致SCADA系統(tǒng)癱瘓）；供應鏈風險：設備預裝后門、軟件漏洞（如某品牌PLC的緩沖區(qū)溢出漏洞）、固件篡改。3.2.2內(nèi)部威脅人為誤操作：參數(shù)設置錯誤、誤刪除關鍵文件、違規(guī)接入U盤；惡意破壞：內(nèi)部人員故意修改控制邏輯、泄露訪問權(quán)限。3.2.3環(huán)境威脅物理入侵：未授權(quán)人員進入控制室、破壞現(xiàn)場設備；自然災害：火災、水淹、電磁干擾導致設備故障。3.3脆弱性識別3.3.1技術脆弱性系統(tǒng)漏洞：操作系統(tǒng)未打補丁（如WindowsServer2016的MS17-010漏洞）、工業(yè)控制軟件默認密碼（如admin/admin）；網(wǎng)絡風險：工業(yè)網(wǎng)絡與互聯(lián)網(wǎng)直接連接、未部署工業(yè)防火墻、通信協(xié)議未加密（如Modbus-RTU明文傳輸）。3.3.2管理脆弱性制度缺失：無訪問控制策略、變更管理流程不規(guī)范；人員能力不足：操作員未接受安全培訓、管理員缺乏應急響應經(jīng)驗。3.4風險識別流程資產(chǎn)清單編制：通過人工盤點、網(wǎng)絡掃描工具（如Nmap、nessus）《工業(yè)網(wǎng)絡資產(chǎn)臺賬》，記錄資產(chǎn)名稱、型號、IP地址、責任人等信息；威脅清單匹配：結(jié)合歷史安全事件（如ICS-CERT發(fā)布的預警）、行業(yè)報告，識別當前資產(chǎn)面臨的威脅；脆弱性掃描：使用工業(yè)專用掃描工具（如Claroty、Tofino）對設備進行漏洞檢測，《脆弱性報告》；風險初判：依據(jù)“資產(chǎn)價值×威脅可能性×脆弱性嚴重程度”初步篩選高風險項。第四章風險評估與分級4.1評估方法采用“風險矩陣法”結(jié)合“量化評分”，對風險進行綜合評估：可能性（P）：1-5分，1分（極不可能）至5分（極可能），參考歷史事件頻率、威脅情報；影響程度（I）：1-5分，1分（輕微影響）至5分（災難性影響），結(jié)合生產(chǎn)中斷時間、經(jīng)濟損失、人員傷亡；風險值（R）：R=P×I，根據(jù)風險值劃分等級（表4-1）。表4-1風險等級劃分表風險值（R）風險等級處置優(yōu)先級16-25重大風險立即處置9-15較大風險30天內(nèi)處置4-8一般風險季度內(nèi)處置1-3低風險年度內(nèi)處置4.2評估流程數(shù)據(jù)收集：整合資產(chǎn)清單、威脅報告、脆弱性掃描結(jié)果；專家研判：組織OT工程師、IT安全專家、生產(chǎn)管理人員組成評估小組，對風險值進行校準；等級判定：對照風險矩陣表，確定每個風險項的等級；報告輸出：編制《工業(yè)網(wǎng)絡安全風險評估報告》，明確風險點、等級、責任部門及整改期限。4.3示例：某石化企業(yè)加氫裝置PLC風險評估資產(chǎn)：加氫裝置主控PLC（核心資產(chǎn)，賦值10分）；威脅：外部遠程攻擊（可能性3分，因存在VPN接入漏洞）；脆弱性：PLC固件未更新（存在已知漏洞，嚴重程度4分）；風險值：R=3（威脅）×4（脆弱性）=12分，屬于“較大風險”，需30天內(nèi)處置。第五章風險處置策略5.1處置原則重大風險：立即采取“規(guī)避+降低”措施，如斷開網(wǎng)絡連接、啟用備用系統(tǒng)；較大風險：制定專項整改方案，優(yōu)先修復高危漏洞；一般風險：納入常規(guī)管理，通過技術加固或制度完善逐步降低；低風險：持續(xù)監(jiān)控，避免風險升級。5.2具體處置措施5.2.1技術處置訪問控制：部署工業(yè)防火墻（如西門子SCALANCE），限制非必要端口訪問（如只允許HMI與PLC通信，禁止互聯(lián)網(wǎng)直連）；身份認證：采用“雙因素認證”（如密碼+動態(tài)令牌），禁用默認賬戶，定期更換密碼（每90天1次）；漏洞修復：優(yōu)先修復CVSS評分≥7.0的高危漏洞，補丁測試流程：實驗室仿真→小范圍試點→全面部署；數(shù)據(jù)備份：關鍵生產(chǎn)數(shù)據(jù)采用“本地備份+異地容災”機制，備份周期：實時數(shù)據(jù)每日備份，配置數(shù)據(jù)每周備份。5.2.2管理處置制度完善：制定《工業(yè)網(wǎng)絡安全管理辦法》《設備變更管理流程》，明確“誰主管、誰負責”；權(quán)限最小化：操作員僅具備設備啟停權(quán)限，管理員具備配置權(quán)限，嚴禁越權(quán)操作；供應鏈管理：供應商需簽訂《安全保密協(xié)議》，提供產(chǎn)品安全白皮書，新設備上線前通過安全測試。5.3處置流程任務下達：安全領導小組向責任部門下發(fā)《風險整改通知書》，明確整改內(nèi)容、時限與責任人；方案制定：責任部門7日內(nèi)制定整改方案（技術措施、資源計劃、應急預案），報領導小組審批；實施驗證：整改完成后，由技術執(zhí)行團隊進行驗收（如漏洞復測、訪問控制策略驗證），形成《整改驗收報告》；閉環(huán)管理：驗收通過后，將風險項從《風險清單》中移除，未通過的重新制定整改方案。第六章應急響應機制6.1事件分級根據(jù)影響范圍與損失程度，將安全事件分為四級：Ⅰ級（特別重大）：造成人員傷亡、生產(chǎn)中斷超過24小時、直接經(jīng)濟損失超1000萬元；Ⅱ級（重大）：生產(chǎn)中斷8-24小時、直接經(jīng)濟損失500-1000萬元；Ⅲ級（較大）：生產(chǎn)中斷2-8小時、直接經(jīng)濟損失100-500萬元；Ⅳ級（一般）：生產(chǎn)中斷2小時內(nèi)、直接損失100萬元以下。6.2響應流程6.2.1事件發(fā)覺與報告監(jiān)測發(fā)覺：通過工業(yè)安全監(jiān)測平臺（如奇安信工業(yè)態(tài)勢感知系統(tǒng)）觸發(fā)告警（如PLC指令異常、流量突增）；人工報告：操作員發(fā)覺設備異常（如HMI界面數(shù)據(jù)亂碼）或收到勒索郵件，立即向技術執(zhí)行團隊報告；報告內(nèi)容：事件類型、發(fā)生時間、影響范圍、初步原因。6.2.2事件研判與啟動響應技術執(zhí)行團隊5分鐘內(nèi)到達現(xiàn)場，確認事件等級，報安全領導小組；Ⅰ級、Ⅱ級事件啟動專項應急預案，1小時內(nèi)成立現(xiàn)場指揮部；Ⅲ級、Ⅳ級事件由技術團隊按常規(guī)流程處置。6.2.3抑制與處置抑制措施：立即隔離受感染設備（如物理斷網(wǎng)、關閉端口），防止擴散；核心業(yè)務保障：切換至備用系統(tǒng)（如冗余PLC、手動操作），優(yōu)先恢復生產(chǎn)；證據(jù)固定：保留設備日志、流量鏡像、惡意代碼樣本，用于溯源分析。6.2.4恢復與總結(jié)系統(tǒng)恢復：清除惡意代碼、修復漏洞、驗證功能正常后，逐步恢復系統(tǒng)運行；總結(jié)改進：事件處置后3日內(nèi)編制《事件分析報告》，提出整改措施（如升級防火墻規(guī)則、加強員工培訓），報領導小組審批。6.3應急保障物資儲備：配備備用PLC模塊、應急通信設備、U盤殺毒工具（如卡巴斯基工業(yè)版），定期檢查（每季度1次）；預案演練：每年開展1次綜合演練（如模擬勒索軟件攻擊場景），每半年開展1次專項演練（如數(shù)據(jù)恢復流程）；外部聯(lián)動：與當?shù)鼐W(wǎng)安部門、安全廠商建立應急響應通道，明確聯(lián)系方式（如24小時）。第七章持續(xù)監(jiān)控與審計7.1實時監(jiān)控監(jiān)控對象：網(wǎng)絡流量（異常連接、數(shù)據(jù)泄露）、設備狀態(tài)（CPU使用率、溫度異常）、用戶行為（非授權(quán)登錄、敏感操作）；監(jiān)控工具：部署工業(yè)安全信息與事件管理（SIEM）系統(tǒng)，整合防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、日志審計平臺的告警；告警閾值：設置分級告警規(guī)則（如PLC指令頻率超過100次/分鐘觸發(fā)高級告警），通過短信、平臺推送通知責任人。7.2定期審計技術審計：每季度開展1次漏洞掃描與滲透測試，重點檢查核心設備（如PLC、SCADA服務器）；管理審計：每半年審計1次安全制度執(zhí)行情況（如密碼策略、變更流程），抽查操作日志與培訓記錄；合規(guī)審計：對照《網(wǎng)絡安全法》、GB/T22239-2019等標準，每年開展1次合規(guī)性檢查，形成《合規(guī)審計報告》。7.3風險動態(tài)更新觸發(fā)條件：發(fā)生安全事件、新增資產(chǎn)、系統(tǒng)升級、法規(guī)更新時，重新開展風險識別與評估；更新流程：技術執(zhí)行團隊10日內(nèi)完成風險清單更新，報安全領導小組審批后分發(fā)至各部門。第八章人員管理與安全意識8.1人員背景審查審查對象：系統(tǒng)管理員、核心操作員、設備維護工程師；審查內(nèi)容：無犯罪記錄、職業(yè)資質(zhì)（如電工證、網(wǎng)絡安全認證）、離職原因（避免惡意離職風險）；審查周期：入職時審查，每年復核1次。8.2安全培訓培訓對象：管理層、技術層、操作層，分層分類開展；培訓內(nèi)容：管理層：工業(yè)網(wǎng)絡安全法律法規(guī)、風險管控責任；技術層：漏洞修復、應急響應、攻擊溯源技術；操作層：安全操作規(guī)范（如禁止使用私人U盤、識別釣魚郵件）；培訓周期：新員工入職培訓（不少于8學時），在職員工每年復訓（不少于16學時）。8.3行為規(guī)范操作規(guī)范：嚴禁在生產(chǎn)設備上使用未經(jīng)授權(quán)的軟件、隨意修改控制參數(shù)；網(wǎng)絡規(guī)范：工業(yè)網(wǎng)絡與辦公網(wǎng)絡物理隔離（采用“工業(yè)DMZ區(qū)”過渡），禁止接入互聯(lián)網(wǎng)；離崗管理：員工離職或調(diào)崗時，立即回收系統(tǒng)權(quán)限，更換密碼，刪除個人數(shù)據(jù)。第九章供應鏈安全管理9.1供應商準入準入條件：供應商需具備ISO27001認證、工業(yè)安全相關資質(zhì)（如IEC62443認證），提供近3年無重大安全事件的證明；評審流程：技術部門評估產(chǎn)品安全性，法務部門審核合同條款，安全領導小組審批。9.2產(chǎn)品交付安全到貨檢驗：核對設備型號、序列號，掃描固件是否存在后門（使用工具如Binwalk）；部署測試：新設備接入生產(chǎn)環(huán)境前，進行安全測試（如模擬攻擊、壓力測試），驗證與現(xiàn)有系統(tǒng)的兼容性。9.3持續(xù)監(jiān)督績效評估：每年對供應商進行安全績效評估（漏洞響應速度、技術支持質(zhì)量），評估結(jié)果作為續(xù)約依據(jù)；退出機制：供應商存在安全風險（如產(chǎn)品漏洞未及時修復）時，啟動替換流程，保證生產(chǎn)連續(xù)性。第十章合規(guī)與標準對接10.1法律法規(guī)遵循核心法規(guī)：《_________網(wǎng)絡安全法》《關鍵信息基礎設施安全保護條例》；行業(yè)規(guī)范：電力行業(yè)《電力監(jiān)控系統(tǒng)安全防護規(guī)定》（國家能源局36號令）、