企業(yè)合同管理制度第一章總則第一條為統(tǒng)一集團(tuán)及所屬公司合同管理口徑，防范法律與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》第三編“合同”及相關(guān)司法解釋、《中華人民共和國(guó)公司法》第四十六條、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十四條，結(jié)合公司行業(yè)特性，制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)“合同”系指以公司名義與自然人、法人或其他組織設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，包括意向書(shū)、備忘錄、框架協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、電子合同及具有合同性質(zhì)的訂單、授權(quán)書(shū)、承諾書(shū)等。第三條合同管理遵循“事前評(píng)審、事中監(jiān)控、事后評(píng)價(jià)”閉環(huán)原則，實(shí)行“統(tǒng)一歸口、分級(jí)授權(quán)、專(zhuān)業(yè)審查、全程留痕”的管理模式。第四條本制度適用于集團(tuán)總部、全資及控股子公司、分公司、項(xiàng)目部；參股公司可參照?qǐng)?zhí)行。境外機(jī)構(gòu)須同時(shí)遵守所在地法律，若存在沖突，以更有利于公司權(quán)益且不低于本制度標(biāo)準(zhǔn)的方式執(zhí)行。第二章組織與職責(zé)第五條合同管理委員會(huì)（下稱(chēng)“管委會(huì)”）為非常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，由法務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、審計(jì)負(fù)責(zé)人、紀(jì)檢聯(lián)絡(luò)人組成，職責(zé)如下：1.審議年度合同管理報(bào)告；2.審批超授權(quán)額度或重大風(fēng)險(xiǎn)合同；3.裁定合同爭(zhēng)議跨部門(mén)責(zé)任；4.決定合同模板廢止、升級(jí)及例外條款。第六條法務(wù)合規(guī)部為合同歸口管理部門(mén)，職責(zé)包括：1.建立并維護(hù)《合同范本庫(kù)》《黑名單庫(kù)》《異常條款庫(kù)》；2.制定合同編號(hào)規(guī)則、電子簽章策略、檔案保管期限表；3.組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、稅務(wù)、技術(shù)、HSE、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)合規(guī)多線聯(lián)合評(píng)審；4.出具《法律審查意見(jiàn)書(shū)》，對(duì)重大合同進(jìn)行法律盡職調(diào)查；5.每季度向管委會(huì)提交《合同履約風(fēng)險(xiǎn)紅黃燈報(bào)告》。第七條業(yè)務(wù)部門(mén)為合同第一責(zé)任人，職責(zé)包括：1.發(fā)起合同立項(xiàng)申請(qǐng)，填寫(xiě)《合同立項(xiàng)表》，說(shuō)明交易背景、預(yù)算來(lái)源、毛利率測(cè)算、客戶資信等級(jí)；2.確保技術(shù)附件、交付標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方案、質(zhì)保期限、違約責(zé)任可落地；3.負(fù)責(zé)合同履行、變更、索賠、終止全過(guò)程跟蹤，并在OA系統(tǒng)更新節(jié)點(diǎn)信息；4.對(duì)逾期應(yīng)收、庫(kù)存積壓、質(zhì)量索賠承擔(dān)連帶考核責(zé)任。第八條財(cái)務(wù)部職責(zé)：1.審核付款節(jié)點(diǎn)、信用條件、票據(jù)方式、外匯對(duì)沖、稅費(fèi)承擔(dān)；2.對(duì)“背靠背”付款、預(yù)付款超過(guò)30%或賬期超過(guò)90天的合同行使否決權(quán)；3.建立合同臺(tái)賬與財(cái)務(wù)賬套交叉索引，每月出具《合同付款偏差表》。第九條審計(jì)監(jiān)察部職責(zé)：1.對(duì)合同簽訂及履行實(shí)施抽樣審計(jì)，重點(diǎn)抽查價(jià)格異常、單一來(lái)源、關(guān)聯(lián)交易；2.對(duì)違規(guī)出具“陰陽(yáng)合同”、拆分合同、化整為零規(guī)避招標(biāo)的行為提出問(wèn)責(zé)建議；3.將審計(jì)結(jié)果納入干部離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告。第三章授權(quán)與分級(jí)第十條合同授權(quán)采用“年度授權(quán)+一事一授權(quán)”雙軌制。年度授權(quán)以《合同授權(quán)矩陣表》形式發(fā)布，載明授權(quán)人、授權(quán)額度、授權(quán)類(lèi)別、是否允許轉(zhuǎn)授權(quán)。第十一條授權(quán)額度以合同“含稅總價(jià)”與“潛在或有負(fù)債”孰高計(jì)算。分級(jí)如下：1.總部董事長(zhǎng)：無(wú)上限；2.總部總裁：≤5億元人民幣；3.總部副總裁/事業(yè)部總經(jīng)理：≤1億元人民幣；4.子公司董事長(zhǎng)：≤5000萬(wàn)元人民幣；5.子公司總經(jīng)理：≤1000萬(wàn)元人民幣；6.子公司分管副總：≤300萬(wàn)元人民幣；7.部門(mén)經(jīng)理：≤50萬(wàn)元人民幣；8.項(xiàng)目經(jīng)理：≤10萬(wàn)元人民幣，僅限工程簽證、零星采購(gòu)。第十二條下列合同無(wú)論金額大小均須總部管委會(huì)審批：1.對(duì)外擔(dān)保、借款、融資租賃、資產(chǎn)抵押；2.股權(quán)投資、并購(gòu)、對(duì)賭、回購(gòu)；3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外獨(dú)占許可、免費(fèi)開(kāi)源貢獻(xiàn)；4.涉外長(zhǎng)協(xié)（>3年）或受美國(guó)、歐盟出口管制的產(chǎn)品銷(xiāo)售；5.涉及國(guó)家安全、數(shù)據(jù)跨境傳輸、人類(lèi)遺傳資源、碳排放配額。第四章合同范本與模板管理第十三條法務(wù)部建立《合同范本庫(kù)》，按“銷(xiāo)售、采購(gòu)、工程建設(shè)、研發(fā)、投融資、保密、競(jìng)業(yè)限制、數(shù)據(jù)托管、出口管制、ESG”十大類(lèi)別動(dòng)態(tài)維護(hù)。第十四條范本采用“三色標(biāo)識(shí)”：1.綠色為強(qiáng)制范本，除留白項(xiàng)外不得修改；2.黃色為推薦范本，核心條款（價(jià)格、交付、違約、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)議解決）不得刪減；3.白色為參考范本，可結(jié)合商業(yè)談判調(diào)整。第十五條范本留白字段包括：1.合同編號(hào)：由法務(wù)部統(tǒng)一生成，規(guī)則為“公司代碼年份業(yè)務(wù)線序號(hào)”；2.簽約主體：甲方/乙方名稱(chēng)、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；3.簽約代表：姓名、職務(wù)、授權(quán)委托書(shū)編號(hào)；4.合同標(biāo)的：名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、單位、含稅單價(jià)、總價(jià)（大小寫(xiě)）；5.交付地點(diǎn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；6.付款方式、開(kāi)戶行、賬號(hào)（脫敏顯示首尾四位，中間XXX）；7.質(zhì)保期、質(zhì)保金比例；8.違約金比例或計(jì)算公式；9.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：如“北京仲裁委員會(huì)/中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)/XXX人民法院”；10.簽署日期、生效條件、附件清單。第十六條任何部門(mén)擅自刪除綠色范本中的下列條款視為重大違規(guī)：1.所有權(quán)保留條款；2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)瑕疵擔(dān)保條款；3.不可抗力通知期限≤15日條款；4.保密義務(wù)持續(xù)至信息公開(kāi)后5年條款；5.爭(zhēng)議解決條款不得約定境外法院排他管轄。第五章合同評(píng)審流程第十七條合同評(píng)審實(shí)行“線上+線下”雙通道，OA系統(tǒng)設(shè)置“合同評(píng)審工作流”，節(jié)點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)發(fā)起→技術(shù)審核→財(cái)務(wù)審核→法務(wù)審核→紀(jì)檢聯(lián)審→授權(quán)人批準(zhǔn)→電子簽章→歸檔。第十八條評(píng)審時(shí)限：1.一般合同：業(yè)務(wù)提交后，技術(shù)2個(gè)工作日、財(cái)務(wù)2個(gè)工作日、法務(wù)3個(gè)工作日；2.重大合同：各節(jié)點(diǎn)時(shí)限減半，可啟動(dòng)“綠色通道”，由法務(wù)部組織集中評(píng)審會(huì)議；3.緊急投標(biāo)：經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面同意，可并行評(píng)審，但須在中標(biāo)后5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊手續(xù)。第十九條評(píng)審意見(jiàn)須明確“通過(guò)、附條件通過(guò)、修改后再審、否決”四類(lèi)結(jié)論，附條件通過(guò)須一次性列明全部修改點(diǎn)，禁止事后追加。第二十條評(píng)審記錄保存期限不少于合同履行期滿后10年，滿足《電子文件管理暫行辦法》第十三條關(guān)于真實(shí)性、完整性、可用性、安全性要求。第六章合同簽訂與用印第二十一條公司公章、合同章、電子簽章由辦公室集中管理，實(shí)行“雙人雙鎖、用印留痕、視頻監(jiān)控”。第二十二條用印前須校驗(yàn)：1.系統(tǒng)生成的《合同審批單》流水號(hào)與紙質(zhì)一致；2.授權(quán)人簽字完整，無(wú)涂改；3.多頁(yè)合同加蓋騎縫章；4.附件清單與正文一致，附件缺失須書(shū)面說(shuō)明。第二十三條電子簽章采用“CA證書(shū)+區(qū)塊鏈存證”雙保險(xiǎn)，哈希值同步存證至“司法區(qū)塊鏈”，確?！峨娮雍灻ā返诎藯l“可靠電子簽名”要求。第二十四條合同份數(shù)：正本至少三份（甲方兩份、乙方一份），副本按需打印，所有正本須為同一打印批次，禁止手工填寫(xiě)。第七章合同履行與變更第二十五條業(yè)務(wù)部門(mén)須在合同生效后48小時(shí)內(nèi)在OA創(chuàng)建《履約跟蹤卡》，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)包括：排產(chǎn)、發(fā)貨、到貨、驗(yàn)收、開(kāi)票、收款、質(zhì)保到期。第二十六條付款須“四單匹配”：合同、驗(yàn)收單、發(fā)票、付款申請(qǐng)單，缺一財(cái)務(wù)部拒絕付款。第二十七條變更管理：1.變更金額≤原合同10%且≤50萬(wàn)元，由項(xiàng)目級(jí)審批；2.變更金額>10%或>50萬(wàn)元，須重新履行評(píng)審流程；3.變更須簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，禁止“郵件確認(rèn)+默認(rèn)履行”方式；4.補(bǔ)充協(xié)議須使用與原合同同一編號(hào)+“補(bǔ)X”后綴，確保鏈條完整。第二十八條索賠與反索賠：1.發(fā)現(xiàn)對(duì)方違約須在知道或應(yīng)當(dāng)知道違約事實(shí)之日起10日內(nèi)發(fā)送《索賠意向書(shū)》，逾期視為放棄；2.收到對(duì)方索賠函，須在3日內(nèi)轉(zhuǎn)法務(wù)部，由法務(wù)部牽頭成立應(yīng)對(duì)小組；3.所有索賠證據(jù)須按《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第十條標(biāo)準(zhǔn)固定，包括但不限于郵件、會(huì)議紀(jì)要、物流記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、公證書(shū)。第八章合同終止與解除第二十九條合同終止情形包括：履行完畢、協(xié)議解除、約定解除權(quán)、法定解除、破產(chǎn)清算、不可抗力致目的落空。第三十條解除流程：1.業(yè)務(wù)部門(mén)提交《合同解除申請(qǐng)報(bào)告》，說(shuō)明解除依據(jù)、損失測(cè)算、替代方案；2.法務(wù)部出具《解除法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估書(shū)》，財(cái)務(wù)出具《解除財(cái)務(wù)影響測(cè)算表》；3.解除協(xié)議須明確：終止基準(zhǔn)日、結(jié)算價(jià)款、退貨/返工/拆除責(zé)任、保密延續(xù)、爭(zhēng)議解決；4.解除協(xié)議用印后，由檔案室在原合同正本加蓋“已解除”章，并同步更新OA狀態(tài)為“關(guān)閉”。第三十一條合同解除后仍須履行結(jié)算、質(zhì)保、保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)業(yè)限制條款，相關(guān)期限不受影響。第九章合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置第三十二條法務(wù)部建立“紅黃燈”預(yù)警模型：1.紅燈：對(duì)方逾期付款>30日或資產(chǎn)負(fù)債率>85%或失信被執(zhí)行；2.黃燈：對(duì)方逾期付款1530日或重大股權(quán)變更或行業(yè)政策突變；3.觸發(fā)預(yù)警后，系統(tǒng)自動(dòng)推送短信、郵件至業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)負(fù)責(zé)人，并啟動(dòng)“一周一報(bào)告”機(jī)制。第三十三條對(duì)紅燈客戶，采取下列措施：1.暫停新簽合同；2.要求提供額外擔(dān)保：銀行保函、母公司擔(dān)保、不動(dòng)產(chǎn)抵押；3.將未履行完畢合同改為“款到發(fā)貨”；4.啟動(dòng)訴訟或仲裁預(yù)備程序，提前辦理財(cái)產(chǎn)保全。第十章合同檔案與數(shù)據(jù)管理第三十四條合同正本、副本、補(bǔ)充協(xié)議、授權(quán)書(shū)、履行單據(jù)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、解除協(xié)議、訴訟文書(shū)須統(tǒng)一移交檔案室，移交清單雙方簽字確認(rèn)。第三十五條紙質(zhì)檔案保管期限：1.一般合同：履行期滿后10年；2.建設(shè)工程、投融資、擔(dān)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、涉外合同：長(zhǎng)期保存，最短30年；3.到期后由檔案室、法務(wù)部、審計(jì)部三方組成鑒定小組，提出銷(xiāo)毀或延長(zhǎng)意見(jiàn)，報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn)。第三十六條電子檔案采用“本地雙備份+異地容災(zāi)”策略，加密算法為國(guó)密SM4，密鑰由法務(wù)部與信息中心各持一半。第十一章合同檢查與考核第三十七條合同管理納入年度績(jī)效考核，權(quán)重不低于10%，指標(biāo)包括：1.評(píng)審及時(shí)率=按期完成評(píng)審份數(shù)/提交評(píng)審份數(shù)×100%，目標(biāo)≥95%；2.范本使用率=使用綠色范本份數(shù)/簽訂合同份數(shù)×100%，目標(biāo)≥90%；3.逾期應(yīng)收占收入比≤3%；4.因合同漏洞導(dǎo)致敗訴案件為零。第三十八條對(duì)違規(guī)個(gè)人或部門(mén)，根據(jù)《員工獎(jiǎng)懲制度》給予：1.書(shū)面警告；2.扣減績(jī)效獎(jiǎng)金10%50%；3.降職、降級(jí)；4.解除勞動(dòng)合同并追償損失；5.涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。第十二章合同保密與信息安全第三十九條合同信息屬于公司核心商密，密級(jí)分為“絕密、機(jī)密、秘密”三級(jí)，由業(yè)務(wù)部門(mén)提出初評(píng)，法務(wù)部審定。第四十條絕密合同須采取以下措施：1.紙質(zhì)文件使用紅色水印“絕密”字樣，存放保險(xiǎn)柜；2.電子文件采用DRM權(quán)限控制，禁止打印、截屏、下載；3.閱讀記錄日志保存20年；4.對(duì)外披露須獲得董事長(zhǎng)書(shū)面批準(zhǔn)。第四十一條涉?zhèn)€人信息條款須遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》第六條“最小必要”原則，超出范圍須做匿名化處理，例如：“甲方聯(lián)系人：張，身份證號(hào)：11011234，電話：1385678”。第十三章涉外合同特別規(guī)定第四十二條涉外合同須增加“法律適用與爭(zhēng)議解決”專(zhuān)章，優(yōu)先順序?yàn)椋?.適用中國(guó)法律，由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁；2.若對(duì)方為境外政府或國(guó)有企業(yè)，可約定香港國(guó)際仲裁中心，適用聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約；3.禁止約定排他適用對(duì)方所在國(guó)法律及法院管轄。第四十三條出口管制合規(guī)：1.合同須附加《最終用戶和最終用途聲明》；2.若產(chǎn)品列入《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》，須先取得商務(wù)部《技術(shù)出口許可證》；3.若交易對(duì)手列入美國(guó)EAR實(shí)體清單，須啟動(dòng)“白鞋”審查，由總部合規(guī)官出具《出口管制風(fēng)險(xiǎn)結(jié)論》。第十四章關(guān)聯(lián)交易披露第四十四條與關(guān)聯(lián)方簽訂合同，須遵循《上市公司信息披露管理辦法》第三十條及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)》要求，在合同立項(xiàng)階段填寫(xiě)《關(guān)聯(lián)交易審批表》，提交獨(dú)立董事事前認(rèn)可。第四十五條關(guān)聯(lián)交易價(jià)格須采用“可比非受控價(jià)格法”或“成本加成法”，并留存第三方獨(dú)立評(píng)估報(bào)告，保存期限10年。第十五章合同模板（示例，可直接使用）【銷(xiāo)售合同】合同編號(hào)：_________簽訂地點(diǎn)：_________簽訂日期：____年__月__日甲方（賣(mài)方）：________________________住所：______________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：__________________法定代表人：_________（身份證號(hào)：XXX）授權(quán)代表：_________（職務(wù)：_________，授權(quán)書(shū)編號(hào)：_________）開(kāi)戶行：______________________________賬號(hào)：________________（首尾四位可見(jiàn)，中間XXX）電話：_________（中間四位XXX）乙方（買(mǎi)方）：________________________住所：______________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：__________________法定代表人：_________（身份證號(hào)：XXX）授權(quán)代表：_________（職務(wù)：_________，授權(quán)書(shū)編號(hào)：_________）開(kāi)戶行：______________________________賬號(hào)：________________（首尾四位可見(jiàn)，中間XXX）電話：_________（中間四位XXX）第一條標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款1.1標(biāo)的名稱(chēng)：________________________1.2規(guī)格型號(hào)：______________________1.3數(shù)量：_________單位：_________1.4含稅單價(jià)：人民幣（大寫(xiě)）_________元，（小寫(xiě)）￥_________元1.5總價(jià)：人民幣（大寫(xiě)）_________元，（小寫(xiě)）￥_________元1.6稅率：_________%，稅額：￥_________元第二條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)要求2.1執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T_________20__；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)_________；企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)_________2.2乙方特殊要求：________________________2.3質(zhì)保期：自最終驗(yàn)收合格之日起_________個(gè)月/年第三條交付與驗(yàn)收3.1交付地點(diǎn)：________________________3.2交付時(shí)間：_________年__月__日前3.3運(yùn)輸方式：_________，運(yùn)費(fèi)由_________承擔(dān)3.4驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：按本合同第二條及附件《驗(yàn)收方案》執(zhí)行3.5驗(yàn)收期限：貨到后_________日內(nèi)完成，逾期視為驗(yàn)收合格第四條價(jià)款結(jié)算4.1預(yù)付款：合同總價(jià)的_________%，計(jì)￥_________元，于合同生效后_________日內(nèi)支付4.2交貨款：合同總價(jià)的_________%，計(jì)￥_________元，于驗(yàn)收合格后_________日內(nèi)支付4.3質(zhì)保金：合同總價(jià)的_________%，計(jì)￥_________元，于質(zhì)保期滿且無(wú)質(zhì)量異議后_________日內(nèi)支付4.4支付方式：電匯/銀行承兌匯票/信用證/_________第五條所有權(quán)保留5.1在乙方未支付全部?jī)r(jià)款前，標(biāo)的物所有權(quán)歸甲方所有5.2乙方不得以任何形式轉(zhuǎn)讓、抵押、質(zhì)押標(biāo)的物第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密6.1甲方保證所交付產(chǎn)品不侵犯任何第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.2若發(fā)生侵權(quán)索賠，甲方負(fù)責(zé)應(yīng)訴并承擔(dān)全部費(fèi)用，賠償乙方因此遭受的損失6.3雙方對(duì)在履行合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義