銷售合同管理工具風(fēng)險評估與合同條款審核版一、適用業(yè)務(wù)場景本工具適用于企業(yè)銷售部門、法務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)人員在銷售合同全生命周期中的風(fēng)險管控與條款審核，具體場景包括：新客戶合作簽約前：對首次合作客戶的主體資格、履約能力進行風(fēng)險評估，保證合作基礎(chǔ)安全。大額/特殊訂單合同審核：針對金額較大、交付周期長、定制化程度高的銷售合同，重點審核商業(yè)條款與法律條款的合規(guī)性。長期合作合同續(xù)簽：對合作期限屆滿續(xù)簽的合同，重新評估履約風(fēng)險，更新條款以適應(yīng)最新業(yè)務(wù)需求。合同履行中的風(fēng)險監(jiān)控：對已簽訂合同的履行進度、付款節(jié)點、違約風(fēng)險進行跟蹤，提前預(yù)警潛在問題。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：合同基礎(chǔ)信息登記操作說明：收到銷售合同文本后，首先核對合同基本信息完整性，保證關(guān)鍵要素?zé)o遺漏。登記內(nèi)容包括：合同編號、合同名稱、簽約主體（甲方/乙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼）、簽約日期、合同金額（含幣種）、合同類型（如標(biāo)準(zhǔn)品銷售、定制服務(wù)、框架協(xié)議等）、銷售負責(zé)人*、預(yù)計履行期限、合同附件清單（如技術(shù)協(xié)議、驗收標(biāo)準(zhǔn)等）。注意事項：合同編號需唯一，避免重復(fù)；簽約主體名稱需與營業(yè)執(zhí)照、公章信息一致，避免因名稱不符導(dǎo)致合同效力爭議。步驟2：全維度風(fēng)險評估操作說明：根據(jù)合同性質(zhì)與交易背景，從以下維度評估風(fēng)險，填寫《銷售合同風(fēng)險評估表》：主體資格風(fēng)險：核查簽約方是否為合法存續(xù)企業(yè)（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道驗證），經(jīng)營范圍是否包含本次交易內(nèi)容，是否存在股權(quán)凍結(jié)、行政處罰、失信記錄等異常情況。履約能力風(fēng)險：評估對方財務(wù)狀況（如資產(chǎn)負債率、現(xiàn)金流）、過往合作履約記錄（如歷史付款及時率、違約情況）、行業(yè)口碑及供應(yīng)鏈穩(wěn)定性。商業(yè)條款風(fēng)險：重點關(guān)注價格條款（是否含稅、調(diào)價機制）、支付條款（付款比例、節(jié)點、方式）、交付條款（交付期限、地點、運輸風(fēng)險承擔(dān)）、驗收條款（驗收標(biāo)準(zhǔn)、流程、時限）的合理性與可執(zhí)行性。法律合規(guī)風(fēng)險：審核合同內(nèi)容是否符合《民法典》《消費者權(quán)益保護法》等法律法規(guī)，是否存在格式條款爭議（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”等不公平條款），標(biāo)的物是否涉及專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)限制。其他特殊風(fēng)險：如跨境合同需關(guān)注外匯管制、關(guān)稅政策；長期合同需考慮市場波動、政策變化對履約的影響。步驟3：核心條款逐項審核操作說明：對照《銷售合同條款審核表》，對合同核心條款進行逐條審核，重點關(guān)注：當(dāng)事人信息：明確甲方（采購方）、乙方（銷售方）的名稱、地址、聯(lián)系方式，保證與簽約主體一致，避免因主體不明導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)無法確定。標(biāo)的物描述：詳細列明產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)（可引用附件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)），避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”等）。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗收：明確質(zhì)量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）、驗收期限（如“交付后X日內(nèi)驗收”）、驗收方式（如現(xiàn)場驗收、第三方檢測），以及質(zhì)量異議的處理流程（如“異議期內(nèi)未提出視為合格”）。價款與支付：清晰約定合同總價、單價（含稅價/不含稅價）、費用構(gòu)成（如運輸費、保險費承擔(dān)方）；支付條款需明確分期付款的節(jié)點（如“預(yù)付款30%到賬后發(fā)貨，尾款驗收合格后X日內(nèi)支付”）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、逾期付款的違約責(zé)任（如“按日萬分之五支付違約金”）。交付與運輸：約定交付時間（具體日期或“收到預(yù)付款后X日內(nèi)”）、交付地點（如“甲方指定倉庫”）、運輸方式及費用承擔(dān)，毀損滅失風(fēng)險轉(zhuǎn)移節(jié)點（如“交付前由乙方承擔(dān)，交付后由甲方承擔(dān)”）。違約責(zé)任：明確雙方違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格、拖欠貨款等）對應(yīng)的違約責(zé)任（違約金計算方式、賠償范圍、合同解除權(quán)），避免責(zé)任不對等（如“乙方違約需承擔(dān)賠償責(zé)任，甲方違約則僅退還預(yù)付款”）。爭議解決：約定爭議解決方式（訴訟或仲裁），明確管轄法院（如“甲方所在地人民法院”）或仲裁機構(gòu)（如“仲裁委員會”），避免約定無效（如“約定由基層法院管轄”違反級別管轄）。不可抗力：定義不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等），明確不可抗力發(fā)生后的通知義務(wù)、證明提供義務(wù)及法律后果（如部分或全部免除責(zé)任）。步驟4：風(fēng)險問題反饋與修訂操作說明：審核中發(fā)覺高風(fēng)險條款或缺失內(nèi)容時，由法務(wù)部門填寫《合同問題反饋單》，明確問題描述、風(fēng)險等級（高/中/低）、修改建議及責(zé)任人。銷售負責(zé)人*需及時與客戶溝通修訂意見，獲取客戶書面確認（如修訂版合同、補充協(xié)議、郵件確認函等），保證雙方對條款達成一致。注意事項：重大條款修訂（如金額、支付方式、違約責(zé)任變更）需重新履行審批流程，避免口頭承諾；所有溝通記錄需書面留存，作為合同履約依據(jù)。步驟5：合同歸檔與履約跟蹤操作說明：合同最終版本經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章（合同專用章）后，由銷售部門統(tǒng)一歸檔，同步更新《銷售合同臺賬》（含合同關(guān)鍵信息、歸檔日期、歸檔人）。合同履行過程中，銷售負責(zé)人*需按節(jié)點跟蹤交付、驗收、付款進度，填寫《合同履約跟蹤表》，對逾期情況及時預(yù)警（如“交付逾期3天，需與客戶確認原因及解決方案”）。合同履行完畢或終止后，整理履約相關(guān)資料（如驗收單、付款憑證、終止協(xié)議），與合同文本一并歸檔，保存期限不少于合同履行結(jié)束后5年。三、核心工具表格表1：銷售合同風(fēng)險評估表風(fēng)險維度評估要點風(fēng)險等級（高/中/低）說明（具體風(fēng)險點）主體資格風(fēng)險企業(yè)存續(xù)狀態(tài)、經(jīng)營范圍、信用記錄如：對方被列為失信被執(zhí)行人履約能力風(fēng)險財務(wù)狀況、過往合作履約記錄、行業(yè)口碑如：歷史付款逾期率超過20%商業(yè)條款風(fēng)險價格合理性、支付安全性、交付可行性、驗收標(biāo)準(zhǔn)明確性如：尾款比例過高（>50%），且無擔(dān)保措施法律合規(guī)風(fēng)險條款合法性、格式條款公平性、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)性如：約定“乙方違約需承擔(dān)全部甲方損失”，未限定范圍特殊風(fēng)險跨境管制、政策變動、市場波動等如：跨境合同未約定外匯匯率風(fēng)險承擔(dān)方表2：銷售合同條款審核表條款類別審核要點審核結(jié)果（通過/不通過）修改建議當(dāng)事人信息名稱、信用代碼與公章一致；聯(lián)系方式有效如：乙方地址需更新為最新注冊地址標(biāo)的物描述名稱、型號、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)清晰，無模糊表述如：需補充“產(chǎn)品符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”質(zhì)量與驗收標(biāo)準(zhǔn)明確、驗收流程具體、異議期合理如：驗收期由“15日”延長至“30日”價款與支付金額、稅費、支付節(jié)點、方式、違約責(zé)任清晰如：增加“逾期付款超過60日，乙方有權(quán)解除合同”交付與運輸時間、地點、方式、風(fēng)險承擔(dān)明確如：運輸費用需明確“由甲方承擔(dān)”違約責(zé)任雙方責(zé)任對等，違約金計算合理如：甲方逾期付款違約金由“日萬分之三”調(diào)整為“日萬分之五”爭議解決約定訴訟/仲裁且管轄機構(gòu)明確如：仲裁機構(gòu)由“市仲裁委員會”更正為“仲裁委員會”表3：合同履約跟蹤表合同編號跟蹤節(jié)點計劃日期實際日期完成狀態(tài)（未開始/進行中/已完成/逾期）問題描述及處理措施責(zé)任人*-2024-001預(yù)付款支付2024-03-012024-03-03已完成客戶延遲2天付款，已收取并確認張*-2024-001產(chǎn)品交付2024-03-152024-03-18逾期3天物流延遲，已協(xié)調(diào)物流公司加急，客戶確認接受李*-2024-001驗收2024-03-25-進行中待客戶技術(shù)部門驗收王*四、使用關(guān)鍵提示信息準(zhǔn)確性優(yōu)先：合同登記與風(fēng)險評估階段需保證客戶主體信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等真實可靠，避免因信息錯誤導(dǎo)致風(fēng)險誤判。審核時效性控制：標(biāo)準(zhǔn)合同應(yīng)在收到文本后3個工作日內(nèi)完成審核，重大/復(fù)雜合同需延長至5個工作日內(nèi)，避免因?qū)徍搜舆t影響業(yè)務(wù)進度。跨部門協(xié)作機制：銷售部門負責(zé)客戶溝通與商業(yè)條款確認，法務(wù)